黃科星，莎 薇，劉敏穎，段依竺，羅 軍

（1.廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070,2.廣東省科學(xué)院測(cè)試分析研究所（中國(guó)廣州分析測(cè)試中心），廣東廣州 510070）

科技創(chuàng)新是引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動(dòng)力，科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效益的重要方式［1］。中共中央、國(guó)務(wù)院頒布的《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》和最新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》均明確提出要提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率。這意味著，以科技創(chuàng)新引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，加速科技成果的轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。然而，在實(shí)際應(yīng)用中，科技成果的轉(zhuǎn)化過(guò)程并非順利，主要表現(xiàn)為研發(fā)投入大和成果數(shù)量多，但科技成果轉(zhuǎn)化率不高［2-3］，即科技成果不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)作為連接科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中各主體的紐帶，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人作為科技中介服務(wù)的主要提供者。

科技部頒布的《技術(shù)經(jīng)紀(jì)資格認(rèn)定暫行辦法》中明確規(guī)定：技術(shù)經(jīng)紀(jì)人是指在技術(shù)市場(chǎng)中推動(dòng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化并促成他人技術(shù)交易，從事中介居間、行紀(jì)或代理等，并取得合理傭金的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公民、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人不僅是獨(dú)立的價(jià)值創(chuàng)造主體，也是對(duì)接科技成果供需雙方進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造的主體。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人通過(guò)提供中介服務(wù)來(lái)降低市場(chǎng)中的信息不對(duì)稱(chēng)和交易成本，并通過(guò)向供需雙方收取費(fèi)用而創(chuàng)造價(jià)值［4］。我國(guó)高度重視技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍建設(shè)，2017 年《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》明確提出，要加快促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才體系的建設(shè)。在此政策背景下，研究技術(shù)經(jīng)紀(jì)人對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中各主體要素耦合關(guān)系的促進(jìn)機(jī)制，對(duì)于解決科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，提高市場(chǎng)需求與科技成果供給的匹配程度，具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。

當(dāng)前，學(xué)術(shù)界對(duì)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制研究還相對(duì)薄弱，在耦合方法方式和路徑方面還相對(duì)欠缺，值得深入探討。基于此，本研究從技術(shù)經(jīng)紀(jì)人視角，分析了科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的一般構(gòu)成主體與主體要素特征，厘清科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中主體要素間的耦合關(guān)系。并且，從信息不對(duì)稱(chēng)理論視角對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的困境進(jìn)行了分析，利用耦合模型分析了科技成果轉(zhuǎn)化各個(gè)主體之間的耦合關(guān)系，探討了各個(gè)主體之間的相互作用，以期破解由信息不對(duì)稱(chēng)造成的科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)實(shí)困境，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

2 相關(guān)理論綜述

2.1 科技成果轉(zhuǎn)化中的要素特征

科技成果轉(zhuǎn)化是復(fù)雜的社會(huì)運(yùn)行過(guò)程，從科技成果研發(fā)到市場(chǎng)化，涉及主體包括科技成果供給方、科技成果需求方和成果轉(zhuǎn)化推動(dòng)方。第一，科技成果供給方主要包括科研事業(yè)單位和科技人員，即知識(shí)的生產(chǎn)者和科技成果的擁有者。科研事業(yè)單位是財(cái)政資助的高校與科研機(jī)構(gòu)，是科技成果的主要來(lái)源。高校與科研機(jī)構(gòu)作為知識(shí)供給主體，擁有較多的專(zhuān)業(yè)和基礎(chǔ)性的知識(shí)和技術(shù)，掌握著科研人才資源，對(duì)科技成果的成功轉(zhuǎn)化具有決定性的影響。作為科技成果完成人的科技人員是科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的橋梁與紐帶。第二，科技成果需求方主要是企業(yè)，即知識(shí)的需求者。企業(yè)是在以追求利潤(rùn)最大化為目的的營(yíng)利性組織，掌握著市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)等資源、具有生產(chǎn)制造和加工能力。作為知識(shí)需求主體的企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主體，是科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效和創(chuàng)新效果的最終體現(xiàn)者。李天柱等［5］認(rèn)為企業(yè)通過(guò)提供服務(wù)和產(chǎn)品使科技成果實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值，推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)和科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的完成。第三，科技成果轉(zhuǎn)化推動(dòng)方包括作為制度供給主體的政府和作為科技服務(wù)主體的科技中介機(jī)構(gòu)。政府發(fā)揮著組織調(diào)控作用，通過(guò)出臺(tái)相應(yīng)的政策法規(guī)來(lái)營(yíng)造良好的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，引導(dǎo)和規(guī)范相關(guān)活動(dòng)，在整個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程中起著重要的作用［6］。政府也是技術(shù)市場(chǎng)秩序的維護(hù)者，通過(guò)創(chuàng)造有序的市場(chǎng)環(huán)境，降低科技成果供需雙方的合作風(fēng)險(xiǎn)。而技術(shù)經(jīng)紀(jì)人能夠提供各種專(zhuān)業(yè)化服務(wù)，包括資源對(duì)接、信息溝通與咨詢(xún)服務(wù)等，在成果供給方與成果需求方對(duì)接過(guò)程中起著承前啟后的作用［7］。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化中的耦合關(guān)系

耦合是物理學(xué)中的概念，指兩個(gè)或兩個(gè)以上行為主體之間存在相互作用從而對(duì)彼此產(chǎn)生影響。從耦合關(guān)系的研究歷程來(lái)看，Weick［8］首先將物理學(xué)上的耦合概念引入經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題研究中，通過(guò)提出松散耦合理論來(lái)研究主體間彼此獨(dú)立又相互聯(lián)系的關(guān)系。從主體間聯(lián)系關(guān)系來(lái)看，科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中也有耦合現(xiàn)象，可運(yùn)用耦合的概念和基本原理分析其中各種要素間的關(guān)系。目前對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的耦合關(guān)系的研究主要集中在兩個(gè)方面：一種將科技成果轉(zhuǎn)化的耦合看作是技術(shù)經(jīng)紀(jì)人通過(guò)協(xié)同作用從而實(shí)現(xiàn)科技成果成功轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象?？萍汲晒D(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)過(guò)程就是不同主體因素不斷達(dá)到耦合的過(guò)程?？萍汲晒D(zhuǎn)化的效率隨著各主體耦合程度的加深而不斷提高。比較典型的是，李承宏等［9］使用生物耦合概念及原理探究對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生影響的各主體因素間的耦合關(guān)系。他們認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的基本主體屬于耦合作用的單元，單元間的關(guān)系影響科技成果轉(zhuǎn)化效率的高低。藺雷等［10］則基于耦合理論對(duì)技術(shù)人經(jīng)紀(jì)人與創(chuàng)新主體的共生關(guān)系進(jìn)行分析，并闡述了科技中介服務(wù)活動(dòng)與創(chuàng)新活動(dòng)的耦合特征。另一種學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化的耦合即產(chǎn)學(xué)研合作。產(chǎn)學(xué)研合作耦合關(guān)系是對(duì)科技成果供給方和需求方之間協(xié)同程度的衡量。各主體間通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)生密切耦合關(guān)系，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。楊水利等［11］認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作耦合關(guān)系能有效促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人組織學(xué)習(xí)在其中起著中介作用。

2.3 技術(shù)經(jīng)紀(jì)人和科技成果轉(zhuǎn)化

學(xué)術(shù)界對(duì)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的研究已經(jīng)有一定基礎(chǔ)，大多數(shù)從科技成果轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題出發(fā)進(jìn)行闡述，一部分學(xué)者認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化是不同主體間協(xié)同合作、共同參與的過(guò)程，各主體間存在相互作用、耦合關(guān)系，共同對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化率產(chǎn)生著影響［7，10］；另一部分學(xué)者認(rèn)為，科技成果轉(zhuǎn)化是知識(shí)的生產(chǎn)與知識(shí)、信息、技術(shù)流動(dòng)的過(guò)程，由于科技成果生產(chǎn)與轉(zhuǎn)化的鏈條過(guò)長(zhǎng)，導(dǎo)致了較嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng)，最終要實(shí)現(xiàn)知識(shí)主體與市場(chǎng)主體間的精準(zhǔn)匹配［4，6］。這使得知識(shí)生產(chǎn)與傳遞過(guò)程交易成本過(guò)高，知識(shí)生產(chǎn)與市場(chǎng)需求不能匹配，即存在科技創(chuàng)新資源的錯(cuò)配和誤配，最終造成大量科技成果轉(zhuǎn)化失敗。因此，如何解決科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，發(fā)揮技術(shù)經(jīng)紀(jì)人作用實(shí)現(xiàn)科技資源的有效配置是提高科技成果轉(zhuǎn)化率的關(guān)鍵。關(guān)于技術(shù)經(jīng)紀(jì)人在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮的作用，許可等［12］認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)作為科學(xué)與市場(chǎng)間邊界組織，主要通過(guò)發(fā)揮其特有的邊界組織優(yōu)勢(shì)以提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。王宇［13］也表明科技中介能夠促進(jìn)科技成果與市場(chǎng)的有效對(duì)接，其中科技中介是由具有技術(shù)背景、市場(chǎng)資源和科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)組成。學(xué)術(shù)界對(duì)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的研究相對(duì)較少，主要集中在技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的功能定位方面，部分學(xué)者認(rèn)為技術(shù)經(jīng)紀(jì)人是科技服務(wù)中介活動(dòng)中的從業(yè)人員，通過(guò)發(fā)揮中介、代理功能促進(jìn)科技成果交易［14-15］。王建華［16］認(rèn)為技術(shù)經(jīng)紀(jì)人在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中主要起著溝通、調(diào)節(jié)、評(píng)估、組織和協(xié)調(diào)作用。關(guān)于技術(shù)經(jīng)紀(jì)人促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程研究，康德寶［17］認(rèn)為科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的過(guò)程是具有復(fù)雜性的系統(tǒng)工程，需由參與轉(zhuǎn)化的政府、企業(yè)、科研事業(yè)單位及技術(shù)經(jīng)紀(jì)人協(xié)同合作才能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。因此，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人需要掌握科技成果本身、市場(chǎng)運(yùn)行等相關(guān)信息，才能推動(dòng)科技成果順利進(jìn)入市場(chǎng)，提供有效的中介服務(wù)，實(shí)現(xiàn)科技成果與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合。李昭娟［18］認(rèn)為技術(shù)經(jīng)紀(jì)人能夠提高科研成果的維權(quán)意識(shí)、防止科技成果的流失和避免糾紛、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

綜上所述，目前學(xué)術(shù)界對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中的要素特征、耦合關(guān)系等進(jìn)行了初步研究，對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)人在成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮的作用進(jìn)行探討，但是還存在理論研究上的薄弱環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)為基于成熟理論的系統(tǒng)審視還不夠，對(duì)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的耦合機(jī)制和內(nèi)在機(jī)制的研究相對(duì)薄弱，這就為本研究提供了拓展方向。

3 科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)困境：一個(gè)信息不對(duì)稱(chēng)理論分析框架

信息不對(duì)稱(chēng)理論將信息作為合作效率的重要影響因素，是開(kāi)展多方博弈研究常用的分析理論。本研究選擇信息不對(duì)稱(chēng)理論來(lái)研究科技成果轉(zhuǎn)化，理論適配性較強(qiáng)，能深入闡釋科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)實(shí)中存在的問(wèn)題和面臨困境。

3.1 信息不對(duì)稱(chēng)視角下科技成果轉(zhuǎn)化

信息不對(duì)稱(chēng)是指在各個(gè)交易過(guò)程中，交易雙方所掌握的信息數(shù)目和質(zhì)量不同的現(xiàn)象。這就意味著，交易者之間的信息分布是不對(duì)稱(chēng)的，也就是一方更容易被掌握的，而有一些信息只能被另一方掌握。從信息不對(duì)稱(chēng)的時(shí)間來(lái)看，可以分成兩類(lèi)：事前不對(duì)稱(chēng)發(fā)生在交易者簽約前，事后不對(duì)稱(chēng)發(fā)生在簽約后，這兩種情形都是在交易者簽約后發(fā)生的。由于隱藏知識(shí)和信息的存在，交易一方所掌握的知識(shí)和信息條件對(duì)另一方具有不可知性，發(fā)生在交易之前的事前不對(duì)稱(chēng)會(huì)導(dǎo)致逆向選擇等問(wèn)題。由于隱藏行動(dòng)的存在，交易一方的行為對(duì)另一方具有不可預(yù)測(cè)性，發(fā)生在交易之后的事后不對(duì)稱(chēng)則會(huì)導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題?？萍汲晒切畔⒑椭R(shí)密集型商品，科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程本質(zhì)上是信息和知識(shí)流動(dòng)的過(guò)程［19］。在該過(guò)程中，科技成果供需雙方所投入的是以知識(shí)為主的無(wú)形資源，屬于各主體的私有信息，造成了嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng)。這導(dǎo)致知識(shí)和信息難以在各主體間實(shí)現(xiàn)有效傳遞，彼此無(wú)法實(shí)現(xiàn)協(xié)同，最終影響到科技成果轉(zhuǎn)化效率。

基于信息不對(duì)稱(chēng)理論視角，本研究認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化本質(zhì)上是科技成果通過(guò)一定方式從提供方向受用方轉(zhuǎn)移的過(guò)程，可以將科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程分解為三方參與主體和三個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)（見(jiàn)圖1）。在轉(zhuǎn)化過(guò)程中，三方主體包括：前端的科技成果供給方、中端的成果轉(zhuǎn)化推動(dòng)方和后端的科技成果需求方；三個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)分別是科技成果從科研事業(yè)單位進(jìn)入技術(shù)市場(chǎng)、科技成果供需雙方簽訂科技成果轉(zhuǎn)移合約、科技成果從技術(shù)市場(chǎng)走向企業(yè)并應(yīng)用于生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，最終完成科技成果轉(zhuǎn)化。其中，對(duì)科技成果價(jià)值形成一致評(píng)價(jià)并簽訂合約是關(guān)鍵環(huán)節(jié)；兩個(gè)階段分為科技成果從科技成果供給方到科技中介主體的前向階段，從科技中介主體到科技成果需求方的后向階段。在成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程的不同階段和環(huán)節(jié)都存在著信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，影響著最終的轉(zhuǎn)化效率。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程

3.2 信息不對(duì)稱(chēng)下科技成果的轉(zhuǎn)化過(guò)程

（1）前向階段：進(jìn)入市場(chǎng)中的信息不對(duì)稱(chēng)

科技成果從高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)入技術(shù)市場(chǎng)過(guò)程中，存在由隱藏信息和知識(shí)導(dǎo)致的事前信息不對(duì)稱(chēng)?？萍汲晒┬桦p方是異質(zhì)性組織，高校和科研機(jī)構(gòu)作為科技成果供給方主要負(fù)責(zé)研發(fā)，掌握著有關(guān)研發(fā)、科技成果詳細(xì)技術(shù)的私有信息，包括科技成果的優(yōu)、缺點(diǎn)信息。企業(yè)作為科技成果需求方則聚焦于生產(chǎn)和市場(chǎng)，掌握著有關(guān)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)銷(xiāo)售、市場(chǎng)的私有信息，以把握市場(chǎng)并將技術(shù)商業(yè)化。這種社會(huì)專(zhuān)業(yè)分工導(dǎo)致了技術(shù)信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中的參與主體具有不同利益背景，高校和科研機(jī)構(gòu)的目標(biāo)是出售其科研成果，以獲取社會(huì)及政府的財(cái)政支持；企業(yè)作為營(yíng)利性的經(jīng)濟(jì)組織追求利潤(rùn)最大化；政府則更多是追求政績(jī)，即管轄區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。由于利益目標(biāo)和參與動(dòng)機(jī)不同，導(dǎo)致各主體在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中會(huì)隱藏部分信息以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。因此，科技成果供給雙方擁有資源不同，掌握的信息差別大，信息分布不對(duì)稱(chēng)。

基于上述分析，由于科技成果轉(zhuǎn)化是異質(zhì)性組織之間的合作，社會(huì)專(zhuān)業(yè)分工和各主體間利益目標(biāo)的差異造成大量隱藏信息的存在，造成在科技成果交易雙方簽訂合同之前出現(xiàn)事前不對(duì)稱(chēng)。這一方面會(huì)導(dǎo)致逆向選擇問(wèn)題［20］，即低質(zhì)量的科技成果驅(qū)逐高質(zhì)量的科技成果。由于技術(shù)信息不對(duì)稱(chēng)，科技成果需求方無(wú)法準(zhǔn)確對(duì)科技成果質(zhì)量進(jìn)行辨別，從而給科技成果進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)估定價(jià)。在科技成果的出售價(jià)格相同的情況下，由于高質(zhì)量科技成果的研發(fā)成本高于低質(zhì)量的科技成果，高質(zhì)量科技成果的供給方處于劣勢(shì)地位，從而選擇退出市場(chǎng)。這意味著若企業(yè)對(duì)科技成果的未來(lái)價(jià)值不能進(jìn)行準(zhǔn)確定價(jià)，市場(chǎng)會(huì)被大量劣質(zhì)科研成果充斥。企業(yè)難以買(mǎi)到高價(jià)值的科技成果，搜尋和交易成本增加。另一方面，由于有效需求信息不對(duì)稱(chēng)，科技成果供給與企業(yè)和市場(chǎng)的需求不匹配，造成科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”。高校及科研機(jī)構(gòu)往往專(zhuān)注于基礎(chǔ)研究，忽視了企業(yè)和市場(chǎng)的實(shí)際需要，使科研成果難以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。企業(yè)為保持競(jìng)爭(zhēng)力需對(duì)技術(shù)不斷進(jìn)行革新，但無(wú)法搜尋到適合的科技成果。因此，當(dāng)需求信息沒(méi)有在供需雙方實(shí)現(xiàn)有效傳遞時(shí)，會(huì)出現(xiàn)科技成果的科學(xué)技術(shù)含量高但缺乏實(shí)用性的現(xiàn)象。

（2）關(guān)鍵環(huán)節(jié)：簽訂合同中的信息不對(duì)稱(chēng)

在科技成果雙方簽訂合同過(guò)程中，對(duì)科技成果的價(jià)值進(jìn)行一致的定價(jià)，主要是由科技成果供給方基于對(duì)科技成果的物質(zhì)、人力投入成本和利潤(rùn)回報(bào)等形成定價(jià)。一方面，由于技術(shù)信息不對(duì)稱(chēng)，科技成果需求方無(wú)法對(duì)全面掌握科技成果的相關(guān)信息，處于信息相對(duì)劣勢(shì)的地位。此外，由于復(fù)雜的后續(xù)開(kāi)發(fā)工作，科技成果是否能獲取預(yù)期的收益，存在著不確定性，需求方也承擔(dān)著較大風(fēng)險(xiǎn)。因此，在簽訂合同時(shí)，企業(yè)通常對(duì)科技成果的評(píng)估定價(jià)較低，出現(xiàn)技術(shù)價(jià)格被低估的現(xiàn)象，影響科技成果供給方轉(zhuǎn)讓科技成果的積極性；另一方面，科技成果供需雙方是異質(zhì)性組織，具有不同利益目標(biāo)，在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中都以追求自身利益最大化為目標(biāo)。當(dāng)科技成果的供需雙方尋求各自利益時(shí)，會(huì)使科技成果的價(jià)值難以確定。在普通商品市場(chǎng)中，商品價(jià)格的確定是以雙方獲得預(yù)期利益為基礎(chǔ)而確定的，而科技成果具有無(wú)形資產(chǎn)的特點(diǎn)，技術(shù)市場(chǎng)中交易雙方的信息不對(duì)稱(chēng)，交易雙方預(yù)期利益不同，造成科技成果的價(jià)格難以確定。目前我國(guó)尚未對(duì)科技成果價(jià)格的確定形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，通常是由雙方協(xié)商或無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估方法進(jìn)行協(xié)商確定的。然而在確定過(guò)程中，由于信息不對(duì)稱(chēng)，交易雙方難以對(duì)預(yù)期收益和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，在各自為利益的情況下很難達(dá)到統(tǒng)一的價(jià)格，導(dǎo)致交易失敗。

（3）后向階段：成果轉(zhuǎn)化中的信息不對(duì)稱(chēng)

科技成果從技術(shù)市場(chǎng)轉(zhuǎn)移到企業(yè)處于簽訂合同之后的后向階段，存在由隱藏信息和行為導(dǎo)致的事后信息不對(duì)稱(chēng)。通常認(rèn)為在簽訂合同時(shí)，主要是對(duì)帶有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的公開(kāi)知識(shí)進(jìn)行交易和轉(zhuǎn)移，但在這過(guò)程中更為關(guān)鍵的科研人員的內(nèi)在隱性知識(shí)。隱性知識(shí)是指基于個(gè)人特質(zhì)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，隱含在知識(shí)主體的頭腦中，難以用語(yǔ)言或文字進(jìn)行描述的知識(shí)［21］。科技成果能否成果轉(zhuǎn)化很大程度上取決于交易后供給方能否提供其掌握的所有顯性和隱性知識(shí)［22］。同時(shí)，科技成功交易雙方簽訂的合同具有不完全性。完全合同是指合約條款能夠?qū)ο嚓P(guān)的所有可能出現(xiàn)的外部世界進(jìn)行預(yù)見(jiàn)，并對(duì)不同情形下雙方應(yīng)盡的權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。而科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的各項(xiàng)環(huán)節(jié)都存在著極大的不確定性，無(wú)法對(duì)未來(lái)可能出現(xiàn)的狀況進(jìn)行完全準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)。在合同不完備時(shí)，如不履約所得收益高于履約所得收益，會(huì)出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為。

科研人員擁有隱性知識(shí)造成的隱藏信息和合約不完全性造成的隱藏行為，這種二元性會(huì)導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。道德風(fēng)險(xiǎn)是指在簽訂合同后，擁有信息優(yōu)勢(shì)的一方為使自身利益最大化，對(duì)另一方的利益做出損害但不承擔(dān)相應(yīng)后果的行為。簽訂合同后，信息存在不對(duì)稱(chēng)分布的現(xiàn)象，對(duì)于科技成果供給方而言，需求方可能通過(guò)關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移企業(yè)利潤(rùn)或隱瞞財(cái)務(wù)信息等行為，使其利益受到損害；對(duì)于科技成果需求方而言，供給方將技術(shù)產(chǎn)權(quán)這類(lèi)顯性知識(shí)全部轉(zhuǎn)移，或者科研人員的售后服務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。同時(shí)，也面臨著供給方不愿將預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益較高的成果轉(zhuǎn)讓的違約風(fēng)險(xiǎn)。在轉(zhuǎn)化過(guò)程中，一方實(shí)際投入的科技資源、時(shí)間和精力決定著科技成果轉(zhuǎn)化能否成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，決定了合約簽訂后一方能否對(duì)另一方的行為進(jìn)行觀(guān)察和監(jiān)督。當(dāng)履約所能獲得預(yù)期收益不足以對(duì)一方產(chǎn)生激勵(lì)時(shí)，會(huì)產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為，這種道德風(fēng)險(xiǎn)使交易雙方難以建立起互相信任的合作關(guān)系。

4 技術(shù)經(jīng)紀(jì)人促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的耦合機(jī)制模型

通過(guò)上述分析可以看出，科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的困境很大程度是由科技成果供需雙方的隱藏信息和知識(shí)所引起的信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人可以有效解決這種問(wèn)題。在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人對(duì)于信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題的解決起著重要作用，充當(dāng)中介以促進(jìn)科技成果供需雙方的有效結(jié)合。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人不僅是科技成果轉(zhuǎn)化的參與者，也是主體間合作交互行為的引領(lǐng)者，其核心作用在于降低科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的信息不對(duì)稱(chēng)并為知識(shí)生產(chǎn)與需求主體提供有效對(duì)接，是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的資源聚合者和資源配置者［23］。作為向科技成果供需雙方提供各種中介服務(wù)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中促進(jìn)各主體間的耦合關(guān)系，使信息和知識(shí)充分在各主體間流動(dòng)，從而緩解信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題、降低交易成本。

技術(shù)經(jīng)紀(jì)人促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化主體要素耦合機(jī)制主要包括信息耦合機(jī)制、知識(shí)耦合機(jī)制、目標(biāo)耦合機(jī)制和利益耦合機(jī)制（如圖2），這一復(fù)雜系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)需要通過(guò)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人實(shí)現(xiàn)各主體間的信息耦合、知識(shí)耦合、目標(biāo)耦合和利益耦合。而信息子系統(tǒng)、知識(shí)子系統(tǒng)、目標(biāo)子系統(tǒng)和利益子系統(tǒng)的耦合程度主要通過(guò)耦合度和耦合協(xié)調(diào)度來(lái)衡量。借鑒叢曉男（2019）［24］

圖2 技術(shù)經(jīng)紀(jì)人促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制

對(duì)耦合度模型的研究，認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程是個(gè)復(fù)雜的大系統(tǒng)，功效函數(shù)衡量了指標(biāo)對(duì)系統(tǒng)的貢獻(xiàn)程度，系統(tǒng)第i個(gè)子系統(tǒng)的綜合序參量設(shè)為變量，第i個(gè)序參量的第j個(gè)指標(biāo)數(shù)為αij，對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的貢獻(xiàn)大小設(shè)為Uij，則：

耦合度模型反映系統(tǒng)間相對(duì)靜態(tài)的耦合協(xié)作發(fā)展?fàn)顟B(tài)，耦合協(xié)調(diào)度模型則能更準(zhǔn)確反映各系統(tǒng)動(dòng)態(tài)發(fā)展的趨勢(shì)和程度，具體模型如下：

其中，D為耦合協(xié)調(diào)度，C為耦合度，T為綜合協(xié)調(diào)指數(shù)，α1、α2、α3、α4表示各在系統(tǒng)中所占權(quán)重。通過(guò)測(cè)度技術(shù)經(jīng)紀(jì)人提供中介服務(wù)后，各子系統(tǒng)的耦合度和耦合協(xié)調(diào)度，可以判別其對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中各主體耦合關(guān)系的作用。判斷各子系統(tǒng)耦合度的具體指標(biāo)見(jiàn)表1。

表1 科技成果轉(zhuǎn)化主體耦合子系統(tǒng)耦合度

4.1 信息耦合

在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人提供信息咨詢(xún)服務(wù)并發(fā)揮溝通作用，使高質(zhì)量的信息在政府、高校與科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)間順暢傳遞，以實(shí)現(xiàn)主體要素的耦合。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人一方面為科技成果供給方提供市場(chǎng)信息，引導(dǎo)其在進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)時(shí)尊重市場(chǎng)規(guī)律，考慮企業(yè)需求，并為其尋找合適的買(mǎi)方，負(fù)責(zé)向買(mǎi)方宣傳和介紹科技成果的性能特征、經(jīng)濟(jì)效益等，使科研成果能成功進(jìn)入市場(chǎng)并出售；另一方面為科技成果需求方挑選較為成熟的、與需求方自身需求相匹配的科技成果。此外，也為供需雙方傳遞相關(guān)直接和間接的信息，確保雙方間的有效溝通。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人則在此過(guò)程中積累了大量關(guān)于技術(shù)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)雙方的信息，具有信息優(yōu)勢(shì)。因此，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人能夠更好地為科技成果供給方提供的科技成果匹配到適宜的科技成果需求方，從而降低雙方間交易成本，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。這種信息耦合機(jī)制能夠解決科技成果與市場(chǎng)的對(duì)接問(wèn)題，使科技成果供給方的成果成功進(jìn)入市場(chǎng)，完成前向階段的轉(zhuǎn)化。由于技術(shù)經(jīng)紀(jì)人掌握了交易雙方的隱藏信息，可以解決前向階段中由技術(shù)信息不對(duì)稱(chēng)造成的逆向選擇和由有效需求不對(duì)稱(chēng)造成的供給與需求不能有效對(duì)接的問(wèn)題，使交易雙方就各自需要與訴求、優(yōu)勢(shì)資源與能力達(dá)成共識(shí)，實(shí)現(xiàn)信息與資源的有效匹配。

4.2 知識(shí)耦合

由于參與科技成果轉(zhuǎn)化的主體間存在知識(shí)與主體異質(zhì)性，對(duì)科技成果內(nèi)含的顯性知識(shí)和隱性知識(shí)存在差異化認(rèn)知?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中知識(shí)的流動(dòng)會(huì)出現(xiàn)阻礙［25］，只有通過(guò)主體間的耦合使其對(duì)知識(shí)達(dá)成一致理解才能促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人首先在與各主體進(jìn)行知識(shí)耦合的過(guò)程中，一方面促使知識(shí)生產(chǎn)者進(jìn)行知識(shí)輸出，另一方面促使知識(shí)需求者將外部知識(shí)內(nèi)在化［26］，將與技術(shù)有關(guān)的背景傳遞給各主體，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)在各主體間的遞進(jìn)學(xué)習(xí)。其次，促進(jìn)知識(shí)在各主體之間進(jìn)行共享，對(duì)知識(shí)進(jìn)行回顧、總結(jié)、整合，通過(guò)主體間信息的互換、共享和交流，加強(qiáng)知識(shí)共享程度。最后，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人不僅是將知識(shí)在主體間進(jìn)行簡(jiǎn)單的傳遞，還能夠根據(jù)各主體的不同需求對(duì)知識(shí)進(jìn)行相應(yīng)改造，發(fā)揮知識(shí)整合和孵化作用。具體來(lái)說(shuō)，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人首先根據(jù)對(duì)主體雙方對(duì)知識(shí)的掌握程度篩選和加工知識(shí)資源，然后把篩選和加工后的知識(shí)重新在主體間進(jìn)行傳遞。這一階段對(duì)應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化的后向階段，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人通過(guò)直接參與知識(shí)整合過(guò)程，增強(qiáng)科技成果直接應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的能力，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的孵化功能，幫助科技成果商業(yè)化并取得經(jīng)濟(jì)效益，能夠解決在成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)出現(xiàn)的信息不對(duì)稱(chēng)，從而將科技成果推廣到市場(chǎng)并占領(lǐng)市場(chǎng)。

4.3 目標(biāo)耦合

在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，由于社會(huì)專(zhuān)業(yè)分工使參與主體具有多樣性和異質(zhì)性，科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)也存在著多元化的目標(biāo)。政府追求在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源等方面實(shí)現(xiàn)整體最優(yōu)化，通過(guò)財(cái)政和政策手段對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo)，提高科學(xué)技術(shù)在現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用程度，同時(shí)也通過(guò)制定相關(guān)政策提供良好的環(huán)境和發(fā)展空間以提升基礎(chǔ)研究能力；企業(yè)和科研事業(yè)單位則追求自身效用最大化。其中，企業(yè)根本目標(biāo)在于贏(yíng)得競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。在科技成果轉(zhuǎn)化中，通過(guò)得到科技成果的授權(quán)，將科技成果應(yīng)用于企業(yè)的生產(chǎn)，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量的提高?？蒲惺聵I(yè)單位專(zhuān)注于基礎(chǔ)性研究和應(yīng)用基礎(chǔ)性研究，以探索真理和追求知識(shí)創(chuàng)新為目標(biāo)。在科技成果轉(zhuǎn)化中，一方面追求經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響力的提升，另一方面追求科研收入的提升，從而通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的良性循環(huán)提高科研水平。國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略、政策和法律等對(duì)企業(yè)和科研事業(yè)單位的政策導(dǎo)向作用較強(qiáng)，但企業(yè)與科研事業(yè)單位之間的耦合關(guān)系較弱。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人通過(guò)充分挖掘基礎(chǔ)研究成果和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的應(yīng)用價(jià)值和政策價(jià)值，使各主體之間保持目標(biāo)一致，以減少科技成果轉(zhuǎn)化的障礙，降低成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)協(xié)調(diào)各主體間的目標(biāo)，能夠促進(jìn)主體間的信息與知識(shí)交流，緩解科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中前向階段由隱藏信息造成的事前不對(duì)稱(chēng)和后向階段由隱藏行為引起的事后不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。

4.4 利益耦合

科技成果的成功轉(zhuǎn)化即科技成果商業(yè)價(jià)值的順利實(shí)現(xiàn)，重點(diǎn)在于簽訂合同并確定科技成果的價(jià)值。科技成果供需雙方由于對(duì)彼此的能力和資源缺乏客觀(guān)的評(píng)價(jià)和共識(shí)，無(wú)法對(duì)彼此為創(chuàng)新作出的貢獻(xiàn)進(jìn)行正確的判斷。由于對(duì)科技成果的市場(chǎng)潛力、成熟度、先進(jìn)性等方面目前還沒(méi)有統(tǒng)一的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，高校和科研機(jī)構(gòu)傾向于高估科技成果的價(jià)值，而企業(yè)由于承擔(dān)著較大的風(fēng)險(xiǎn)往往會(huì)給科技成果較低的價(jià)值認(rèn)定。只有通過(guò)建立合理的利益分配方式使各參與主體都能獲得應(yīng)有的收益、通過(guò)準(zhǔn)確評(píng)估科技成果價(jià)值使科技成果的價(jià)值得到充分體現(xiàn)，才能對(duì)各主體起到激勵(lì)作用，提升科技成果產(chǎn)出以及轉(zhuǎn)化的效率。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人一方面通過(guò)提供評(píng)估定價(jià)服務(wù)，結(jié)合研發(fā)成本和實(shí)際情況對(duì)科技成果的價(jià)值進(jìn)行正確評(píng)估和合理議價(jià)，加深科技成果需求方對(duì)科技成果的了解程度。這能夠緩解交易雙方的信息不對(duì)稱(chēng)，降低交易成本，提高交易率。在此過(guò)程中充當(dāng)著利益調(diào)節(jié)者角色，通過(guò)雙邊代理為科技成果供需雙方選擇合理的轉(zhuǎn)化和利益分配方式，降低供需雙方間由于利益目標(biāo)差異導(dǎo)致的高額談判成本。另一方面，在擬定交易合同時(shí)，基于所掌握的大量相關(guān)信息，從科技成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商務(wù)條款等多個(gè)維度進(jìn)行約定，對(duì)可能出現(xiàn)的意外情況進(jìn)行規(guī)定，以確保合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性，降低機(jī)會(huì)主義及不確定性因素對(duì)成果轉(zhuǎn)化的影響。在明確雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系的基礎(chǔ)上，充分實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化在利益共贏(yíng)方面的價(jià)值最大化。

5 結(jié)論及啟示

5.1 主要結(jié)論

本研究主要結(jié)論包括：第一，科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程本質(zhì)上是知識(shí)和信息流動(dòng)的過(guò)程。由于參與科技成果轉(zhuǎn)化各方主體的異質(zhì)性，導(dǎo)致信息和知識(shí)在各主體間流動(dòng)的過(guò)程中出現(xiàn)阻礙。在科技成果轉(zhuǎn)化的不同環(huán)節(jié)和不同階段，存在著不同程度由于隱藏信息和隱藏行為引發(fā)的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。而技術(shù)經(jīng)紀(jì)人一方面是科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的參與者，另一方面也引導(dǎo)著各主體間建立協(xié)同合作的關(guān)系。第二，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人以加強(qiáng)主體間互動(dòng)耦合為目的，通過(guò)提供專(zhuān)業(yè)的中介服務(wù)使科技成果供需雙方完成有效對(duì)接、建立良好互動(dòng)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。第三，各主體間不僅信息和知識(shí)存在差異，而且目標(biāo)和利益也不盡相同。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人通過(guò)信息耦合機(jī)制、知識(shí)耦合機(jī)制、目標(biāo)耦合機(jī)制和利益耦合機(jī)制，強(qiáng)化各主體間的溝通和協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮各主體間協(xié)同作用。

5.2 啟示建議

當(dāng)前階段，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率較低，意味著科技成果沒(méi)有轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。為提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，在政府層面，應(yīng)積極引導(dǎo)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的建設(shè)，發(fā)揮技術(shù)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)、國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地等平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人員人才培養(yǎng)；應(yīng)制定技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的管理辦法、實(shí)施相應(yīng)的人才激勵(lì)政策，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中技術(shù)經(jīng)紀(jì)人工作的重要性和緊迫性的認(rèn)識(shí)，加快培養(yǎng)和建設(shè)一批技術(shù)市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍。在市場(chǎng)層面，應(yīng)以市場(chǎng)化方式設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移人才學(xué)院，開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)；設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)課程，提高專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的業(yè)務(wù)能力；應(yīng)以加速科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)進(jìn)行有效結(jié)合，應(yīng)該加大對(duì)技術(shù)經(jīng)紀(jì)業(yè)的倡導(dǎo)，為技術(shù)經(jīng)紀(jì)人職業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的社會(huì)氛圍。