李暢，周安德，陳三猛，黃鐵山，李杰

（中車株洲電力機(jī)車有限公司，湖南 株洲 412001）

1 前言

黨的十八大以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)城市交通發(fā)展提出了新要求，先后頒發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)城市規(guī)劃建設(shè)管理工作的若干意見(jiàn)》《交通強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要》等一系列文件。2020 年3 月12 日，中國(guó)城市軌道交通協(xié)會(huì)正式發(fā)布實(shí)施《智慧城軌發(fā)展綱要》，各大軌道交通公司紛紛制定智慧城軌發(fā)展規(guī)劃。在交通強(qiáng)國(guó)建設(shè)的道路中，“智慧化”浪潮蓬勃興起，智慧城軌建設(shè)已成為行業(yè)發(fā)展共識(shí)。

為響應(yīng)國(guó)家“十四五”規(guī)劃工作部署，實(shí)現(xiàn)城市軌道交通行業(yè)高效率運(yùn)行、高品質(zhì)服務(wù)、高效能治理和高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)，中國(guó)中車集團(tuán)旗下各軌道交通裝備主機(jī)企業(yè)同樣將智能化作為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主攻方向，將以“產(chǎn)品+”“系統(tǒng)+”的視角進(jìn)一步深化智慧城軌研究，加快從車輛制造商邁向系統(tǒng)方案提供商的轉(zhuǎn)型發(fā)展。本文首先闡述了總包技術(shù)的發(fā)展背景及專業(yè)架構(gòu)，介紹了總包技術(shù)的專業(yè)界限和優(yōu)勢(shì)，梳理了總包技術(shù)的項(xiàng)目管理流程進(jìn)而提出了軌道交通行業(yè)發(fā)展總包業(yè)務(wù)的頂層規(guī)劃設(shè)計(jì)。本文最后提出了軌道交通主機(jī)企業(yè)發(fā)展總包技術(shù)的思路和戰(zhàn)略方向，對(duì)軌道交通工程總包技術(shù)應(yīng)用具有重要的指導(dǎo)意義。

2 總包技術(shù)概述

隨著近年來(lái)工程項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模越來(lái)越大，工程項(xiàng)目管理的難度也隨之增加。在傳統(tǒng)的工程建設(shè)管理模式中，設(shè)計(jì)和施工被分離開(kāi)來(lái)，這種分離不利于項(xiàng)目的溝通協(xié)調(diào)管理，導(dǎo)致項(xiàng)目的工作效率較低。為了改善這一情況，工程建設(shè)管理模式逐漸發(fā)展出了工程總承包模式。

工程總承包也稱“總包”，由一個(gè)施工企業(yè)(或聯(lián)合企業(yè)，或企業(yè)集團(tuán))包攬一個(gè)單位工程的建筑工程或安裝工程或建筑和安裝工程施工任務(wù)。當(dāng)招標(biāo)人就一個(gè)工程施工項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，一般只與能夠總攬工程任務(wù)的中標(biāo)人簽約。工程總承包企業(yè)中標(biāo)后可根據(jù)實(shí)際需要簽訂與其他單位的分包協(xié)議，以便完成整個(gè)工程?？偘鼏挝粚?duì)業(yè)主直接負(fù)責(zé)，分包單位對(duì)總包單位負(fù)責(zé)，即分包單位不與業(yè)主發(fā)生直接聯(lián)系。常見(jiàn)的總包模式有DB 模式、EPC 模式、B0T 模式等。

2.1 總包技術(shù)專業(yè)架構(gòu)與專業(yè)邊界

以軌道交通工程建設(shè)為例，一條軌道交通線路從設(shè)計(jì)、建設(shè)到運(yùn)營(yíng)，其工程總承包范圍主要包含勘察設(shè)計(jì)、土建工程、車輛制造、機(jī)電工程、工程監(jiān)理、維保工程等大類，如圖1 所示。

圖1 軌道交通工程總承包構(gòu)架示意圖

2.2 總包技術(shù)行業(yè)應(yīng)用發(fā)展

我國(guó)總承包模式的探索之路始于1984 年9 月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》，標(biāo)志著工程總承包模式在我國(guó)化工行業(yè)開(kāi)始試行。自此，我國(guó)逐步探索和推廣總承包模式的應(yīng)用。2003 年2 月，建設(shè)部發(fā)布了關(guān)于《培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，這是首次以部級(jí)文件的形式規(guī)定了工程總承包的定義和內(nèi)涵，對(duì)工程總承包模式進(jìn)行了規(guī)范。自2014 年起，我國(guó)相關(guān)部門陸續(xù)出臺(tái)相關(guān)政策，進(jìn)一步推動(dòng)工程總承包模式的普及。這些政策進(jìn)一步規(guī)范了工程總承包實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題，并提出了調(diào)整和完善現(xiàn)行工程總承包管理制度、強(qiáng)化工程總承包企業(yè)的責(zé)任、加強(qiáng)總承包人才隊(duì)伍建設(shè)以及注重人才培養(yǎng)等要求。由此，工程總承包模式呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢(shì)。

工程總承包被廣泛認(rèn)可為國(guó)際上最有效的項(xiàng)目實(shí)施方式。采用工程總承包模式，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、竣工驗(yàn)收等全過(guò)程進(jìn)行承包，從而能夠全面負(fù)責(zé)工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)。主要有以下優(yōu)勢(shì)。

（1）有效控制項(xiàng)目建設(shè)的成本。工程總包項(xiàng)目簽訂的合同金額一般是固定的，除非不可抗力因素如業(yè)主方要求或國(guó)家政策調(diào)整等，一般的，總包的總價(jià)值保持不變。在項(xiàng)目整個(gè)實(shí)施周期內(nèi)，由于承包方的組織協(xié)調(diào)或其他原因?qū)е碌馁M(fèi)用增加，業(yè)主方不會(huì)增加前期簽訂的合同金額。產(chǎn)生的額外費(fèi)用由總承包方承擔(dān)進(jìn)而可以使業(yè)主規(guī)避了項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用增加的問(wèn)題。因此，采用總承包方式可以有效控制工程項(xiàng)目的建設(shè)成本，達(dá)到費(fèi)用可控的目的。

（2）有效控制項(xiàng)目建設(shè)的工期。工程總承包方對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)程負(fù)責(zé)，在建設(shè)過(guò)程中組織協(xié)調(diào)各分包方，通過(guò)項(xiàng)目整體把控統(tǒng)籌使項(xiàng)目推進(jìn)更順利?？偘皆陧?xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工全過(guò)程的參與可以顯著提高作業(yè)效率，使建設(shè)中各環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，有序開(kāi)展進(jìn)而控制建設(shè)工期。

（3）有效控制項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量。工程總承包的方式可以對(duì)建設(shè)過(guò)程中的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工進(jìn)行全流程管控。項(xiàng)目結(jié)尾時(shí)的竣工驗(yàn)收的質(zhì)量控制也由總包方負(fù)責(zé)，如此全過(guò)程參與可以保證項(xiàng)目執(zhí)行的質(zhì)量穩(wěn)定。以往項(xiàng)目建設(shè)中的設(shè)計(jì)和施工通常是分開(kāi)進(jìn)行，這樣極易導(dǎo)致施工時(shí)出現(xiàn)執(zhí)行不到位的問(wèn)題而造成返工，費(fèi)時(shí)費(fèi)力。一方面，工程總包執(zhí)行時(shí)，由于采用設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工全過(guò)程一體化實(shí)施，如此即可避免上述問(wèn)題。另一方面，總承包方可以組織設(shè)計(jì)和施工的提前溝通，將施工時(shí)的重難點(diǎn)問(wèn)題提前進(jìn)行考慮部署，這樣既提高了效率，又可以保證整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量。

不同于傳統(tǒng)建筑行業(yè)，軌道交通行業(yè)規(guī)模更加龐大、涉及的專業(yè)更廣，從過(guò)去的市場(chǎng)情況來(lái)看，大部分城市軌道建設(shè)單位都將土建施工、勘察設(shè)計(jì)、機(jī)電工程以及車輛制造進(jìn)行單獨(dú)招標(biāo)，少數(shù)項(xiàng)目采用的是EPC 總承包模式。

3 總包技術(shù)頂層規(guī)劃

EPC 總承包模式是20 世紀(jì)90 年代引入我國(guó)，近年來(lái)，在國(guó)內(nèi)得到快速發(fā)展。不同于國(guó)內(nèi)，國(guó)外公司總承包項(xiàng)目的基本原理是對(duì)項(xiàng)目投標(biāo)、實(shí)施和管理設(shè)置里程碑節(jié)點(diǎn)，對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程進(jìn)行集成管理。在每個(gè)里程碑節(jié)點(diǎn)完成時(shí)進(jìn)行質(zhì)量等級(jí)檢驗(yàn)和核查，以確保項(xiàng)目實(shí)施各階段可以達(dá)到設(shè)計(jì)要求的質(zhì)量。

此外，EPC 在國(guó)內(nèi)推行時(shí)有個(gè)誤區(qū)，認(rèn)為做EPC 項(xiàng)目的公司自身應(yīng)具有設(shè)計(jì)能力，甚至施工能力，這是不準(zhǔn)確的。擁有這種能力的公司會(huì)更具協(xié)同及一體化優(yōu)勢(shì)，但在國(guó)內(nèi)外工程實(shí)踐中，做EPC 項(xiàng)目的公司更側(cè)重的是對(duì)設(shè)計(jì)及施工活動(dòng)的管控能力及全過(guò)程主導(dǎo)能力?？偝邪髽I(yè)的投標(biāo)過(guò)程的簡(jiǎn)單描述如圖2 所示。

圖2 總承包企業(yè)投標(biāo)流程示意圖

在軌道交通行業(yè)中，機(jī)電系統(tǒng)是城市軌道交通工程的重要組成部分，是一個(gè)圍繞運(yùn)輸組織、功能實(shí)現(xiàn)、安全保證等目標(biāo)而組成的有序聯(lián)動(dòng)、時(shí)效性極強(qiáng)的系統(tǒng)。系統(tǒng)范圍涉及車站、場(chǎng)段及控制中心等12 大類，城軌機(jī)電系統(tǒng)組成示意圖具體的如圖3 所示。

結(jié)合實(shí)際情況，軌道交通行業(yè)企業(yè)應(yīng)圍繞核心技術(shù)產(chǎn)品—軌道車輛，選取與車輛緊密關(guān)聯(lián)的機(jī)電系統(tǒng)，以“三通兩融合”（信息流、控制流、能量流打通，物理和數(shù)據(jù)融合）的原則，促進(jìn)車輛與各機(jī)電系統(tǒng)的融合協(xié)同，提升整個(gè)大系統(tǒng)的智能化水平，實(shí)現(xiàn)安全、便捷、高效、綠色、經(jīng)濟(jì)等指標(biāo)的全面優(yōu)化。

一方面，從頂層規(guī)劃出發(fā)，深入分析車輛與各地面機(jī)電系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交互、控制關(guān)聯(lián)、服務(wù)協(xié)同的內(nèi)在邏輯，聚焦技術(shù)升級(jí)。推動(dòng)車-地各系統(tǒng)重構(gòu)、功能融合、信息交互，用技術(shù)驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)模式轉(zhuǎn)變，可提供成本更優(yōu)、指標(biāo)更高、服務(wù)更放心的系統(tǒng)解決方案。創(chuàng)建開(kāi)放協(xié)同、互聯(lián)互通的行業(yè)生態(tài)，保證接口匹配，避免長(zhǎng)短板。同時(shí)，基于能量網(wǎng)和信息網(wǎng)的智能交互，從“源、網(wǎng)、荷、儲(chǔ)、運(yùn)、維”多環(huán)節(jié)實(shí)施綜合節(jié)能措施，構(gòu)建一體化協(xié)同共享的低碳能源系統(tǒng)解決方案，采用“交通+能源”相結(jié)合的低碳能源系統(tǒng)解決方案，全面覆蓋能量流各環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)綜合節(jié)能。

另一方面，面向全生命周期數(shù)據(jù)管理與城市軌道交通全運(yùn)用過(guò)程系統(tǒng)集成需求，通過(guò)大數(shù)據(jù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)多專業(yè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的融會(huì)貫通，為各專業(yè)服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)提高基礎(chǔ)承載，進(jìn)行產(chǎn)品電子履歷及專家系統(tǒng)建設(shè)，為各專業(yè)系統(tǒng)提供全生命周期服務(wù)的智能運(yùn)維服務(wù)。進(jìn)而基于車輛全運(yùn)營(yíng)場(chǎng)景，以智能化、雙碳、全生命周期服務(wù)為理念，從大系統(tǒng)層面整體考慮車輛和信號(hào)系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、車站機(jī)電設(shè)備、車輛段、工務(wù)等機(jī)電系統(tǒng)間的功能融合和協(xié)同聯(lián)動(dòng)，打造車地一體化機(jī)電系統(tǒng)。同時(shí)，構(gòu)建大數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)車地一體化機(jī)電系統(tǒng)全生命周期的智能運(yùn)維服務(wù)。

4 結(jié)語(yǔ)

結(jié)合軌道交通行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及上文分析探討，建議軌道交通企業(yè)首先發(fā)展機(jī)電總包模式，循序漸進(jìn)地進(jìn)行EPC 總包拓展。軌道交通企業(yè)應(yīng)研究以車輛為核心的機(jī)電系統(tǒng)集成技術(shù)，提供成套機(jī)電系統(tǒng)和設(shè)備，聯(lián)合相關(guān)的部件企業(yè)支撐機(jī)電系統(tǒng)集成技術(shù)研究。車地一體化的機(jī)電系統(tǒng)是當(dāng)前發(fā)展的重點(diǎn)系統(tǒng)，以車輛為中心，統(tǒng)籌車輛全工作場(chǎng)景，實(shí)現(xiàn)車輛與地面機(jī)電系統(tǒng)設(shè)備功能的有機(jī)融合，精簡(jiǎn)設(shè)備配置、降低綜合成本、提升總體效能。

將來(lái)發(fā)展EPC 項(xiàng)目時(shí)，建議以專業(yè)化合作原則，促進(jìn)業(yè)務(wù)平臺(tái)和不同專業(yè)公司間的協(xié)同共贏發(fā)展。項(xiàng)目進(jìn)入投標(biāo)階段后，對(duì)需要資質(zhì)的項(xiàng)目，可以采用聯(lián)合體共同投標(biāo)。如此穩(wěn)扎穩(wěn)打，步步為營(yíng)，必將實(shí)現(xiàn)總包技術(shù)在軌道交通行業(yè)發(fā)展應(yīng)用的戰(zhàn)略目標(biāo)。