朱宇梅

（四川文理學(xué)院外國語學(xué)院,四川 達州 635000）

引 言

金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心,金融風(fēng)險是經(jīng)濟風(fēng)險的集中體現(xiàn),它既會使投機性強的個體一夜暴富赤貧,也會使金融機構(gòu)在短時間內(nèi)經(jīng)歷大的盈虧逆轉(zhuǎn)和興衰變遷.［1］股市作為經(jīng)濟的晴雨表,是金融風(fēng)險最直接的體現(xiàn).當(dāng)代國外左翼思想家認(rèn)為,受西方自由主義的影響,西方自由市場、資本巨鱷開始形成一種事無忌憚地利用甚至生產(chǎn)、制造風(fēng)險,以系統(tǒng)性的方式牟取暴利.［2］2020年新冠疫情期間,西方媒體則以偏見、扭曲的姿態(tài)報道中國的疫情及抗疫,［3］財經(jīng)媒體借勢從多維度放大中國股市恐慌情緒,引發(fā)境外資本先大量出逃后又集體蜂擁而入,造成滬深兩市劇烈波動,不利于我國金融市場穩(wěn)健開放和發(fā)展.

在現(xiàn)代社會中,人們對風(fēng)險的認(rèn)知不僅源于親身體驗,還源于對由話語構(gòu)建的風(fēng)險的解讀.［4-5］話語具有社會屬性,是知識體系的構(gòu)建和社會實踐.話語對社會有現(xiàn)實的構(gòu)建權(quán),誰擁有話語權(quán),誰就能實現(xiàn)對社會主體的不平等支配,進而實現(xiàn)對社會資源的占有、管理和操縱.［6］van Dijk 對于話語是如何實現(xiàn)操縱總結(jié)了三個步驟:通道控制、話語控制、思想.［7］在這個話語操縱風(fēng)險的過程中,西方財經(jīng)新聞?wù)Z篇是風(fēng)險構(gòu)建和實踐的重要載體.財經(jīng)新聞?wù)Z篇由于內(nèi)容和受眾的專業(yè)性,在這個載體上,作者和讀者間形成了特有的規(guī)范和意識形態(tài)形言語社團（discourse community）,并決定了特定的交際語境和體裁結(jié)構(gòu).［8-9］建立在系統(tǒng)功能語言學(xué)基礎(chǔ)之上的評價理論關(guān)注評價資源與語篇、語境、體裁間的互動所產(chǎn)生的社會功能、交際效果及修辭潛勢.［10］鑒于此,本文將基于評價理論,以西方財經(jīng)媒體在新冠疫情期間對中國股市的報道為語料,通過探討語篇中的評價特征及其分布規(guī)律,揭示西方財經(jīng)媒體如何通過話語操縱中國股市風(fēng)險.

1 理論框架

評價理論是從詞匯到語篇層面關(guān)注意義的產(chǎn)生和語篇的功能表征,而評價資源的選擇是語篇和語境層面的交際目的和意識形態(tài)的體現(xiàn),［11］也是操縱手段和話語的分布模式和組合配置的再現(xiàn).因此,透過對語篇中評價性特征的分析能反映出話語是如何操作受眾的.Martin & White建立的評價理論包括三大系統(tǒng):態(tài)度（Attitude）、級差（Graduation）、介入（Engagement）,這三大系統(tǒng)下又分為若干個子系統(tǒng),他們共同作用,體現(xiàn)語篇的態(tài)度和立場.［12］態(tài)度系統(tǒng)下可分為情感（affect）,評判（judgement）, 鑒賞（appreciation）,其中情感涉及作者或他人的內(nèi)心感受；評判是按照一定的社會價值標(biāo)準(zhǔn)對現(xiàn)象或事物做出的判斷；鑒賞是對現(xiàn)象或事物從估值、構(gòu)成、反應(yīng)進行的價值評估.［13］級差系統(tǒng)是關(guān)于話語的強度（force）和對事物范疇原型的聚焦程度（focus）.其中,話語的強度反映作者態(tài)度的強弱程度和清晰度,可分為度（intensification）和量（quantification）,聚焦反映評價主體對事物范疇原型的聚焦程度,可分為強化（sharpen）或是弱化（softening）.級差系統(tǒng)是對整個評價系統(tǒng)人際意義的潤色,通過時強時弱,時而清晰時而隱晦的評價賦值貫穿于語篇中,激活話語主體的態(tài)度評價.介入體現(xiàn)聲音的來源,反映了作者對命題信息的確定程度,體現(xiàn)聲音間的互動協(xié)商,從聲音的來源、數(shù)量、權(quán)威性、轉(zhuǎn)述動詞等多方面實現(xiàn)評價意義.介入分為單聲（monogloss）和多聲（heterogloss）.單聲主要由肯定的陳述構(gòu)成,體現(xiàn)了作者對所表達的命題深信不移的態(tài)度.

2 研究設(shè)計

2.1 研究問題

本文主要回答三個研究問題:西方財經(jīng)新聞?wù)Z篇的評價資源在語篇中分布如何？語篇中評價資源是如何相互作用呈現(xiàn)風(fēng)險？新聞?wù)Z篇的評價資源體現(xiàn)了怎樣的風(fēng)險話語操縱策略和運行機制？

2.2 研究語料和研究方法

本文以中國新冠疫情爆發(fā)后的第一個交易日為危機起點（2020 年2 月3 日）,到中國抗疫階段性勝利（武漢解封——2020 年4 月8 日）為時間節(jié)點選取西方財經(jīng)新聞?wù)Z篇語料.為了體現(xiàn)語料的專業(yè)性和代表性,筆者根據(jù)著名的媒體調(diào)查研究集團Gorkana Group 對西方財經(jīng)媒體的排名,取了排名前7 的報刊雜志:Financial Times,Wall Street Journal,Bloomberg,Barron’s,The Economist,CNBC,Forbes.本文合計選取以上7種期刊24 篇不同日期的新聞報道（Barron’s 和The Economist 分別為3 篇和一篇,其他均4 篇）,總計14662 字,其內(nèi)容涵蓋市場表現(xiàn)、分析、走勢預(yù)測,財經(jīng)政策、投資者情緒、宏觀經(jīng)濟、疫情這幾個方面.利用Nvivo12 軟件,本文對語料中的評價資源進行分類標(biāo)注.為了保證數(shù)據(jù)的可信度,筆者采用了信度調(diào)查測試.在筆者第一次對評價資源進行分類的三個月后,對語料再次分類標(biāo)注,其分類的相似度高達98%.對于有異議的2%,筆者通過反復(fù)的閱讀以確定其分類.

財經(jīng)新聞?wù)Z篇是一系列具有相同交際目的,內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征鮮明、辨認(rèn)度高的交際事件.而交際目的制約著評價資源的配置以及在各階段結(jié)構(gòu)上的分布模式,不僅表達交際主體態(tài)度立場的起伏漸變,且反映體裁謀篇布局的策略技巧.［14］本文根據(jù)財經(jīng)新聞?wù)Z篇的體裁特征將其劃分為三個語步:開篇、信息陳述、分析評論.本文將重點考察西方財經(jīng)新聞?wù)Z篇在不同階段中評價資源的分布特征,根據(jù)評價分布的特征探討語篇風(fēng)險呈現(xiàn)的模式,揭示其操縱手段和策略.

3 西方財經(jīng)媒體對中國股市風(fēng)險的話語操縱分析

3.1 總體評價性資源分布特征

如表1 所示,西方財經(jīng)媒體對中國股市的報道中,評價資源貫穿于整個語篇,且各部分評價資源的使用有明顯的差異性.開篇部分的信息較為精簡,態(tài)度資源使用較為頻繁；信息陳述部分信息量最少,級差資源使用較為突出；分析評論部分的信息量最大,三種評價資源都較為豐富,但介入資源使用最為突出.財經(jīng)新聞在各語步的不均衡使用評價資源反映出語篇作者在各語步策略性地使用了評價手段,層級化地實現(xiàn)風(fēng)險操縱的交際目的.

表1 西方財經(jīng)媒體對中國股市報道評價資源總體分布

3.2 西方財經(jīng)媒體新聞?wù)Z篇各語步評價資源分布及風(fēng)險話語操縱策略

股票市場的風(fēng)險是由經(jīng)濟、社會環(huán)境等多種因素引起的,而一些具體的經(jīng)濟指標(biāo)對市場風(fēng)險有指示性作用,其中主要包括但不限于國際因素指標(biāo)、國內(nèi)經(jīng)濟因素指標(biāo)、證券市場因素指標(biāo)、外圍因素指標(biāo)和金融機構(gòu)風(fēng)險因素指標(biāo).［15］通過對語料中24篇文章的詳讀發(fā)現(xiàn),語料中的新聞報道都圍繞以上指標(biāo)從詞匯、句子和語篇層面,結(jié)合語境操縱風(fēng)險.

3.2.1 態(tài)度資源奠定風(fēng)險

在態(tài)度系統(tǒng)下,情感是對某一事件或現(xiàn)象引發(fā)的情感反映,評判和鑒賞是制度化的情.［16］在財經(jīng)新聞?wù)Z篇中,情感反應(yīng)的主體不是作者,而是作者所揣測的投資者情緒.評判和鑒賞是作者根據(jù)一定的市場價值標(biāo)準(zhǔn)對市場、政策、宏觀經(jīng)濟等方面的能力性、規(guī)范性評判,對市場的價值和構(gòu)成的鑒賞,是對命題中情感資源的再加工.開篇部分大量使用態(tài)度資源能快速引領(lǐng)讀者進入報道主題,體現(xiàn)語篇中的觀點和立場,奠定評價的基調(diào).

在開篇部分,語篇的態(tài)度導(dǎo)向既由詞匯的正負(fù)傾向所體現(xiàn),也通過對態(tài)度性詞匯的加工組合來體現(xiàn).圖1展示了在詞匯層面上,開篇部分負(fù)面的情感資源的使用遠多于正面的情感資源,同時消極鑒賞多過積極鑒賞.這些負(fù)面的態(tài)度主要從投資者悲觀情緒（例如: anxiety, fear, worries）,國內(nèi)和國際市場抗跌能力不足（例如: drop,weakened, whipsawed）,證券市場的構(gòu)成不成熟（例如:individual investors, speculation grow）,市場投資價值低（例如: vulnerable uncertainty）,疫情惡化國內(nèi)宏觀經(jīng)濟而引發(fā)對市場負(fù)面的能力評判（例如:turbulence, damage）,這些負(fù)面的態(tài)度性詞匯顯性地指出中國股市正面臨來自內(nèi)外部的風(fēng)險.金融文本學(xué)的實證研究也證實,危機下,市場負(fù)面情緒的傳播能引起市場中大量的拋售和“踩踏”行為,而以“怒”為代表的負(fù)面高喚醒情緒會惡化市場認(rèn)知進而加重危機的影.［17］開篇中大量的負(fù)面態(tài)度詞匯的使用奠定投資者的悲觀情緒.

圖1 開篇態(tài)度資源正負(fù)傾向分布

事實上,盡管中國股市面臨疫情的沖擊,但由于疫情管控和金融政策的支持,整體上體現(xiàn)了較高的韌性水平,［18］從圖1 中也能看出積極的評判詞匯略多過消積評判詞匯.但在句子層面,這些積極詞匯并未體現(xiàn)積極情緒,而是通過評價資源間的組合,采用迂回策略,將積極意義加工成消極意義.例1 中,能力評判詞匯“recovery”是對中國股市韌性正面的肯定,并用“$1trillion”將恢復(fù)的金額具體化,但緊接著,負(fù)面情感詞匯“skeptics”將恢復(fù)能力變成情感上的質(zhì)疑,同時,數(shù)量金額也成為懷疑的依據(jù).在承認(rèn)事實的情況下,提出有依據(jù)的懷疑能讓其顯得更具有合理性,更能引發(fā)讀者質(zhì)疑中國股市上漲的合理性與真實性.

（1）China stock recovery nearing $1Trillion is now drawing skeptics（Bloomberg 18/Feb/2020）

以上對態(tài)度資源的分析能看到,在開篇部分,作者使用了大量帶有顯性負(fù)面意義的詞匯展示了一個充斥著悲觀情緒且面臨內(nèi)外部的風(fēng)險的中國股市；而對于中國股市的韌性,作者用顯性積極詞匯在承認(rèn)其上漲能力的同時,采用迂回策略,借助態(tài)度詞匯間的組合以及級差和介入手段將信心變?yōu)橘|(zhì)疑和泡沫,歪曲中國股市的現(xiàn)狀,為“風(fēng)險”奠定評價基調(diào).

3.2.2 級差資源論證風(fēng)險

在級差系統(tǒng)中,語勢能增強或減弱話語的力度,與態(tài)度資源互動形成評價韻, 強化與讀者間的價值聯(lián)盟,以達成態(tài)度和觀點上的一致.在財經(jīng)新聞?wù)Z篇中,常有大量的數(shù)據(jù)信息,級差資源中的模糊語能夸大風(fēng)險指標(biāo)的程度,通過重復(fù)或聚焦能凸顯股市表現(xiàn)的某一板塊或某一方面,形成以點帶面的態(tài)度折射；而對比區(qū)域間指數(shù)、歷時的表現(xiàn),能間接性地得出看似客觀的結(jié)論.在本語料中,數(shù)據(jù)信息最密集的是信息陳述部分,該部分主要通過單聲陳述,以級差資源對數(shù)據(jù)信息加工向讀者呈現(xiàn)主觀化的客觀事實（subjectify the objectivity）.這種策略在保證新聞信息真實性的前提下,為下文提供重要且具體的“風(fēng)險指標(biāo)”,為進一步的分析評論做鋪墊.在詞匯層面,如圖2 所示,語勢-量的使用率為67%,描寫主要圍繞對數(shù)據(jù)的模糊或?qū)Ρ忍幚?例如the index has gained nearly 3%, a rise of just 0.7 percent 等.語勢-度資源主要圍繞數(shù)據(jù)產(chǎn)生的過程及品質(zhì)的修飾,例如:most speculative part, a fresh wave of decline等.

圖2 信息陳述級差資源分布

在句子層面,數(shù)據(jù)和語言的標(biāo)記性也成為級差修飾的一部分.例2 中并沒有明顯的級差資源或態(tài)度資源出現(xiàn),但在描寫中國股市走勢變化的過程中,作者將境外投資者行為及其資金流向作為描述主體,置于主語和主位,實際上是隱性地強化聚焦了北向資金對中國股市的導(dǎo)向性作用,能誘導(dǎo)讀者進入預(yù)設(shè)的立場和觀點.事實上,境外資本由于資金量及其信息掌握的程度等因素對市場預(yù)期有較強的引導(dǎo)作用,［19］作者正是精準(zhǔn)地掌握這一因素,凸顯了北向資金的重要性,成功實施隱性地評價.

（2）Foreign investors sold-$191mm worth of Mainland stocks as Northbound Connect trading accounted for 4.8% of mainland turnover.（Forbes 25/03/2020）

信息陳述部分是開篇和分析討論部分的連接點.在這個承上啟下的部分,作者通過對篩選后的數(shù)據(jù)以重復(fù)、模糊、比較等方式進行再加工,將主觀化的客觀數(shù)據(jù)回應(yīng)開篇的評價基調(diào),為引導(dǎo)讀者進入后文中作者對“中國股市存在風(fēng)險”的這一觀點提供數(shù)據(jù)支撐.

3.2.3 介入資源內(nèi)化風(fēng)險

介入是隱性的評價手段,［20］他們依賴于語境激活不同聲音與讀者間的對話在意義平臺上博弈或協(xié)商達成共識.在財經(jīng)新聞?wù)Z篇中,由于股票市場的動態(tài)性,參照對象的可變性、分析數(shù)據(jù)和方法的多樣性,決定了即使針對同一市場主體,同樣的分析機構(gòu)或個人都可能得出差異化的結(jié)論.因此,在分析評論部分,介入的頻繁使用,體現(xiàn)了語篇力圖通過多聲組合、聚同化異等介入手段,語篇組織出一條相互合理的論證線,并生成出一套框架完備的論證結(jié)構(gòu),誘導(dǎo)讀者接受作者的價值定位,將“風(fēng)險”內(nèi)化為讀者的主觀認(rèn)知.作為語篇的結(jié)尾語步,這個部分是對信息陳述的分析性拓展,也是對開篇觀點的論證性呼應(yīng).

如圖3 所示,財經(jīng)新聞?wù)Z篇中多聲對話的擴展（合計166 次）和單聲（合計71 次）是分析評論中最主要的聲音介入方式.其中,對話擴展中的歸屬是使用最多的介入方式.歸屬主要是通過引用外部的聲音,作者以他人的觀點代表自己的聲音和立場.豐富多樣的外部聲音不僅巧妙地隱藏了作者的聲音和立場,還表明語篇信息含量豐富,社會關(guān)注度高,且從不同角度強化了作者觀點的普遍性和代表性.在分析評論部分中,多聲-擴展中的外部聲音可分為權(quán)威的聲音和非權(quán)威的聲音這兩類,其中權(quán)威的聲音占多數(shù)（76%）主要包括:學(xué)者、業(yè)內(nèi)分析師、投資基金經(jīng)理人及官方發(fā)布的消息；非權(quán)威的聲音（24%）主要包括模糊的“內(nèi)部人士”“一些投資者”等.例3 中,經(jīng)濟分析師認(rèn)為,中國寬松的融資政策不會緩解企業(yè)的壓力,只會給少部分人提供操縱市場的良機；①例4 中經(jīng)濟學(xué)家根據(jù)采購經(jīng)理指數(shù)（PMI）指出中國工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)接近于金融危機時期.這些觀點都通過列舉事實和現(xiàn)象,從專業(yè)的角度刻畫中國市場即將面臨風(fēng)險.在新冠這類“黑天鵝”事件下,全球市場都充滿了不確定因素,任何關(guān)于“風(fēng)險”的論斷在一定程度上都有可能性.但例3和例4 運用了“嫁接風(fēng)險”策略——將過去中國股市危機期間效果不佳的政策和風(fēng)險指標(biāo)表現(xiàn)等靜態(tài)化的“事實”置放于當(dāng)前動態(tài)不確定環(huán)境下,將風(fēng)險進行二次放大,夸大了中國市場的風(fēng)險.盡管,這種“嫁接風(fēng)險”后的論斷是具有爭議性的,但權(quán)威的聲音能弱化讀者的質(zhì)疑和命題的爭議性,增加文中關(guān)于風(fēng)險論斷的可信度.另外,權(quán)威的聲音不容易被反駁,因此在一定程度上關(guān)閉了對話的空間［21］,抑制或排斥了其他潛在的聲音,促使讀者認(rèn)同權(quán)威的觀點,接受文中關(guān)于“風(fēng)險”的論證分析.

圖3 分析評論部分評價資源分布

（3）But TS Lombard’s Mr Bo Believes private share sales do“more to enrich a small group of investors than improve corporate performance.”（Financial Times 11/Mar/2020）

（4）“China’s February manufacturing PMI at 35.7 is comparable to the sort of outcomes seen during the financial crisis,”Richard Yetsenga, chief economist at Australia and New Zealand Banking Group, wrote in a note.（CNBC 01/Mar/2020）

對話擴展的另一個范疇是引發(fā),引發(fā)表示當(dāng)前觀點只是眾多觀點的一種,作者不用為其真實性負(fù)責(zé)的同時開放了對話空間,引導(dǎo)讀者思考命題的真實性與可能性.例5 用低值情態(tài)“could”指出中國市場當(dāng)前面臨多重的內(nèi)外部風(fēng)險,盡管以上的例子都缺乏事實依據(jù),但能引導(dǎo)了讀者主動思考以上風(fēng)險命題的可能性,為“風(fēng)險”內(nèi)化為主觀認(rèn)知做好鋪墊.

（5）.The rate of new infections could escalate as people return back to normal activities, and the economy could take another blow if the virus tips the U.S.and Europe into recession.（Barron 10/Mar/2020）

單聲拒絕多聲的協(xié)商,作者是唯一的聲音來源,力圖向讀者表明所陳述的命題是無可爭議的事實,在文中構(gòu)建了一個封閉的對話空間.但與開篇和信息陳述部分單聲資源使用不同的是,在分析評論部分,單聲資源成為背景化的聲音,用于陳述歷史或過往事實,予以佐證文中的主要觀點.例6 中回顧2015 年救市“主力軍”是為了突顯作者認(rèn)為中國救市政策通常不規(guī)范且效果不佳,其目的是折射當(dāng)前危機下,中國的救市政策同樣無助于緩解市場壓力.單聲資源在分析評論部分使用的另一種類型是與否定一起形成反預(yù)期的效果.反預(yù)期作為一種重要的隱性介入手段,讓讀者在語境設(shè)定的期待中形成反差.

（6）When a stock market bubble popped in 2015 it was the 20 biggest onshore securities companies-many of them state-ownedthat were tapped to buy stocks in an attempt to halt price falls.（Financial Times 04/Feb/2020）

從以上對聲音介入的分析能看到,西方財經(jīng)媒體在分析評論中國股市的風(fēng)險時,頻繁使用不同的介入手段.用情態(tài)、修辭疑問等手段“引發(fā)”讀者主動思考“風(fēng)險”；用單聲陳述將中國過往的風(fēng)險背景化以投射當(dāng)前風(fēng)險；制造反預(yù)期效果為“風(fēng)險”開放對話空間；又使用權(quán)威的外部聲音從專業(yè)的角度,去嫁接放大“風(fēng)險”,在逐步收縮并關(guān)閉對話空間的同時,使讀者和作者在協(xié)商的過程中達成聯(lián)盟一致,接受作者關(guān)于中國股市充滿風(fēng)險的論證,將“可能存在風(fēng)險的推斷”變?yōu)椤按_鑿存在風(fēng)險的事實”.

結(jié) 語

以評價理論為框架分析了西方權(quán)威財經(jīng)媒體在新冠疫情期間對中國股市的報道.研究發(fā)現(xiàn):（1）評價資源在語篇中各個部分分布不平衡.開篇部分以顯性的態(tài)度資源為主；信息陳述部分主要通過級差資源對數(shù)據(jù)再加工增強或減弱話語的力度,是觀點提出和觀點論證的銜接部分；分析評論部分以不同的介入策略對風(fēng)險進行論證,在與讀者協(xié)商的過程中達成“中國股市充滿風(fēng)險”這一認(rèn)知上的一致性;（2）這種不平衡的分布特征使語篇中的評價資源以韻律性的模式相互作用呈現(xiàn)中國股市的風(fēng)險.顯性的態(tài)度資源將作者的觀點和立場前景化,并決定了語篇的走向和評價氛圍；級差和介入是較為隱性的評價資源,針對“風(fēng)險”這一評價目標(biāo),語篇通過不斷增強話語的力度并逐步收縮對話的空間推進評價人際意義的實現(xiàn).這種韻律性的方式實現(xiàn)了文章前后呼應(yīng),相互暈染共同推動語篇中“風(fēng)險”這一主題的發(fā)展;（3）西方財經(jīng)新聞體中的評價資源體現(xiàn)了語篇以顯性和隱性相結(jié)合的方式,通過顯現(xiàn)評價、主觀化客觀事實、嫁接風(fēng)險、反預(yù)期等話語策略操縱風(fēng)險；在組篇上借用科學(xué)知識的生產(chǎn)方式:提出觀點——列舉證據(jù)——論證觀點,以從點到線再到空間逐步論證風(fēng)險、讓讀者接受風(fēng)險和內(nèi)化風(fēng)險的運行機制.

注釋:

TS Lombard的觀點主要是基于前文中對2015年股災(zāi)期間救市政策的分析.在2015年中國股災(zāi)期間,“國家隊”的出手并沒能阻止股市大面積的股票跌停和停牌的出現(xiàn),反而由于一些操作方式的不透明造成了機構(gòu)內(nèi)部出現(xiàn)了內(nèi)幕交易,產(chǎn)生道德風(fēng)險,而市場主體對“國家隊概念股”的認(rèn)知,引起市場投資者追尋套利空間,影響救市效.