楊 悅

（上海核工程研究設(shè)計(jì)院有限公司，上海 200233）

在國家“雙碳”（即2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰，2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和）戰(zhàn)略目標(biāo)的引領(lǐng)下，綠色、環(huán)保、低碳的新能源發(fā)電模式受到大力倡導(dǎo)，核電作為清潔能源代表之一，也進(jìn)入了發(fā)展的快車道。以“國和一號”“華龍一號”為代表的三代核電技術(shù)的推廣，更是帶動(dòng)了全產(chǎn)業(yè)鏈的蓬勃發(fā)展。但因“核安全高于一切”的特殊性，涉核安全重要設(shè)備的國內(nèi)外供應(yīng)商在緊鑼密鼓地研發(fā)、生產(chǎn)時(shí)，還要接受國家核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及采購方的監(jiān)督。承擔(dān)這項(xiàng)工作的，就是設(shè)備監(jiān)造人員（以下簡稱監(jiān)造人員）。

目前，國內(nèi)核電工程項(xiàng)目通常是由核電AE公司進(jìn)行總承包，業(yè)主授權(quán)總包公司對核級設(shè)備制造過程進(jìn)行監(jiān)造。監(jiān)造人員的主要任務(wù)是：依據(jù)核安全相關(guān)法規(guī)、與制造方簽訂的設(shè)備采購合同、設(shè)計(jì)文件以及單位內(nèi)部監(jiān)造手冊，去復(fù)核供應(yīng)商制造的設(shè)備是否滿足設(shè)計(jì)要求。但根據(jù)我國的核質(zhì)保法規(guī)《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF 003）［1］要求，所有從事影響質(zhì)量活動(dòng)的人員需進(jìn)行資格考核，而在核安全法規(guī)及其導(dǎo)則中，并沒有明確對監(jiān)造人員如何進(jìn)行資格認(rèn)定。本文通過對監(jiān)造人員的類型歸屬進(jìn)行研究，確定資格認(rèn)定時(shí)使用的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)，并據(jù)此對資格認(rèn)定方法進(jìn)行分析。

1 監(jiān)造人員認(rèn)定依據(jù)及歸屬類型探究

HAF 003［1］第3章中規(guī)定“必須根據(jù)從事特定任務(wù)所要求的學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)熟練程度，對所有從事影響質(zhì)量的活動(dòng)的人員進(jìn)行資格考核”，核質(zhì)保導(dǎo)則《核電廠質(zhì)量保證組織》（HAD 003/02）［2］在附錄Ⅴ、附錄Ⅵ中列舉了對檢查和試驗(yàn)人員、監(jiān)查人員的資格考核方法，監(jiān)造人員依據(jù)哪個(gè)方法進(jìn)行資格授權(quán)，則需要進(jìn)一步研判。

1.1 法規(guī)要求分析

法規(guī)中明確：監(jiān)查是通過對客觀證據(jù)的調(diào)查、檢查和評價(jià)等方法，來確定被監(jiān)查方所制定的大綱、程序、細(xì)則、技術(shù)規(guī)格書、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、管理計(jì)劃、運(yùn)行大綱等文件是否齊全、適用，核實(shí)被監(jiān)查方是否切實(shí)遵守這些文件并確認(rèn)相應(yīng)的運(yùn)行情況及實(shí)施效果，而進(jìn)行的審核工作。這與確認(rèn)設(shè)備是否滿足技術(shù)要求的監(jiān)造，顯然是不一樣的。所以，監(jiān)造人員不能按照監(jiān)查人員的資格要求進(jìn)行授權(quán)。

根據(jù)我國核質(zhì)保導(dǎo)則《核電廠物項(xiàng)和服務(wù)采購中的質(zhì)量保證》（HAD 003/03）［3］中的規(guī)定，買方必須制定和實(shí)施用于驗(yàn)證活動(dòng)的程序，以此來保證所采購的物項(xiàng)和服務(wù)符合設(shè)計(jì)規(guī)格書、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、核質(zhì)保等要求。而且，供方工作驗(yàn)證活動(dòng)（包括校核、檢查、見證或監(jiān)查等活動(dòng)）必須由合格的人員完成，并且，這些人員應(yīng)具備在能盡早發(fā)現(xiàn)缺陷的階段進(jìn)行驗(yàn)證的能力。根據(jù)上述規(guī)定我們可以了解到，驗(yàn)證活動(dòng)主要分為“檢查”和“監(jiān)查”兩類，“監(jiān)查”活動(dòng)應(yīng)由監(jiān)查人員完成，“檢查”活動(dòng)是否應(yīng)由質(zhì)量監(jiān)造人員完成，需要繼續(xù)分析。

1.2 監(jiān)造人員工作性質(zhì)分析

一方面，監(jiān)造人員并不是設(shè)備或物項(xiàng)的實(shí)際制造操作人員，亦非檢查、試驗(yàn)物項(xiàng)是否滿足技術(shù)規(guī)格書要求的設(shè)備供應(yīng)商的檢查和試驗(yàn)操作人員，僅僅是“在旁邊看其操作”的買方監(jiān)督人員。但根據(jù)《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF 003）［1］中的名詞解釋，“檢查”是指“通過檢驗(yàn)、觀察或測量等手段，確定材料、零件、部件、系統(tǒng)、構(gòu)筑物及工藝和程序是否符合規(guī)定要求的活動(dòng)”。我們可以了解到：“在旁邊看”即“觀察”，觀察操作者的操作是否規(guī)范、是否符合程序和技術(shù)規(guī)格書的要求，還會(huì)觀察“檢查和試驗(yàn)”操作者的操作結(jié)果是否與所記錄的保持一致，既然“在”觀察，當(dāng)然要“會(huì)”觀察，理應(yīng)具備相關(guān)技術(shù)操作活動(dòng)的知識，從而起到“監(jiān)督”的作用。

另一方面，在工程質(zhì)量管理實(shí)踐中，質(zhì)量監(jiān)造人員負(fù)責(zé)設(shè)備或物項(xiàng)的出廠驗(yàn)收檢查和質(zhì)量放行等活動(dòng)，客觀上承擔(dān)了驗(yàn)證物項(xiàng)本身質(zhì)量是否滿足技術(shù)規(guī)格書要求的管理職能，符合《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF 003）［1］關(guān)于“檢查”的名詞定義。

1.3 監(jiān)造人員授權(quán)依據(jù)

《核電廠物項(xiàng)和服務(wù)采購中的質(zhì)量保證》（HAD 003/03）［3］7.4節(jié)中還對人員資格如何評定作出說明：負(fù)責(zé)履行過程驗(yàn)證活動(dòng)的人員（即監(jiān)造人員），須通過對學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)熟悉程度進(jìn)行資格評定，以滿足工作需要。同時(shí)指明：有關(guān)人員資格的進(jìn)一步說明見3.3節(jié)。此“3.3節(jié)”即是前文所述的《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF 003）［1］3.3節(jié)，也就是“安全導(dǎo)則HAD 003/02列有執(zhí)行本安全規(guī)定這一部分要求的可行方法”。

通過上述分析，監(jiān)造人員屬于“檢查人員”，按照HAD 003/02［2］附錄Ⅴ“檢查和試驗(yàn)人員資格”中列舉的資格考核方法對其進(jìn)行資格考核和授權(quán)是合理的、合規(guī)的。

而實(shí)際上，在運(yùn)AP1000三代核電廠在建造時(shí)期，是由國內(nèi)核電總包單位與美國西屋公司、Shaw公司組成的依托項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，是以ASME NQA-1要求2“質(zhì)量保證大綱”中的302“檢查和試驗(yàn)”作為依據(jù)，開展監(jiān)造人員相關(guān)資格認(rèn)證。通過對比，相關(guān)要求與HAD 003/02［2］附錄Ⅴ“檢查和試驗(yàn)人員資格”一致。

總結(jié)見表1：

表1 人員資格類型和適用依據(jù)Table 1 Personnel qualification type and applicable basis

2 監(jiān)造人員資格授權(quán)方法

根據(jù)《核電廠質(zhì)量保證組織》（HAD 003/02）［2］附錄Ⅴ“檢查和試驗(yàn)人員資格”，監(jiān)造人員授權(quán)主要分為三個(gè)步驟，即“初始授權(quán)”“頒發(fā)證書”和“持續(xù)評價(jià)業(yè)務(wù)熟練程度”。

2.1 初始授權(quán)

初始能力應(yīng)通過對申請人的學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)、測驗(yàn)結(jié)果和能力考查的評價(jià)來確定，同時(shí)申請人還應(yīng)滿足身體素質(zhì)要求。

關(guān)于“學(xué)歷”和“經(jīng)驗(yàn)”，在HAD 003/02［2］附錄V.5“學(xué)歷和經(jīng)驗(yàn)”中有細(xì)致的指導(dǎo)，本文不再贅述。HAD 003/02［2］法規(guī)要求：應(yīng)根據(jù)“學(xué)歷和經(jīng)驗(yàn)”以及具備的能力，將監(jiān)造人員劃分為三級，級別與職務(wù)或職稱無關(guān)。

“培訓(xùn)”和“測驗(yàn)結(jié)果”兩者是相互依托的。培訓(xùn)內(nèi)容通常應(yīng)包括質(zhì)量保證基礎(chǔ)知識、大綱體系、被授權(quán)專業(yè)的技術(shù)能力等，培訓(xùn)結(jié)束時(shí)需要用書面測驗(yàn)來檢驗(yàn)培訓(xùn)效果，測驗(yàn)結(jié)果令人滿意時(shí)才能認(rèn)為滿足“證書候選人”的要求。其中，技術(shù)能力培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)根據(jù)監(jiān)造活動(dòng)的專業(yè)性進(jìn)行劃分，根據(jù)上海核工院實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可按表2進(jìn)行監(jiān)造人員專業(yè)劃分。（見表2）

表2 監(jiān)造人員專業(yè)劃分及專業(yè)培訓(xùn)課程Table 2 Professional division and training courses of supervision personnel

“能力考查的評價(jià)”，應(yīng)參考HAD 003/02［2］附錄V.3“資格”中的描述，由職能工作負(fù)責(zé)人或具備指導(dǎo)“證書候選人”工作能力的人員進(jìn)行?？疾榉绞匠龝嬖u價(jià)外，還應(yīng)包括在崗實(shí)踐考查。在崗實(shí)踐考查是通過實(shí)踐活動(dòng)來對“證書候選人”的實(shí)際工作能力進(jìn)行考查。即“證書候選人”在完成質(zhì)量基礎(chǔ)知識和專業(yè)技術(shù)理論知識培訓(xùn)后，還應(yīng)參加在崗實(shí)操，如Ⅱ級人員授權(quán)前需要在已獲得相關(guān)專業(yè)Ⅱ/Ⅲ級資格人員的監(jiān)督下，累計(jì)完成20小時(shí)的在崗實(shí)操，這樣通過實(shí)際活動(dòng)提高監(jiān)造人員對擬授權(quán)專業(yè)的工作職責(zé)、工作流程等的熟悉程度。

“身體素質(zhì)”要求，在設(shè)備制造的焊接和無損檢測活動(dòng)中是必然要有的。這就要求監(jiān)造人員掌握相關(guān)技能、滿足相關(guān)身體素質(zhì)要求，以確認(rèn)其結(jié)果的符合性。根據(jù)《民用核安全設(shè)備無損檢驗(yàn)人員資格管理規(guī)定》（HAF 602）［4］和《民用核安全設(shè)備焊工焊接操作工資格管理規(guī)定》（HAF 603）［5］，申請人應(yīng)滿足“身體健康，裸視或者矯正視力達(dá)到4.8及以上，辨色視力正?！钡囊蟆；诠こ藤|(zhì)量管理實(shí)踐，對于具體操作焊接和無損檢測的人員，“裸視或者矯正視力”以及“辨色力”即為“特殊身體素質(zhì)”。執(zhí)行“監(jiān)督”和“檢查”的監(jiān)造人員，則可以參考上述“身體素質(zhì)”要求。

當(dāng)“證書候選人”的初始能力合格時(shí)，則應(yīng)以書面形式給予證明，為其頒發(fā)證書。

2.2 頒發(fā)證書

資格證書的頒發(fā)在HAD 003/02［2］附錄V.2.3“資格證書”中有詳細(xì)的規(guī)定，本文不再贅述。需要注意的是，附錄V.2.3明確：證書應(yīng)由用人單位指定代表頒發(fā)，內(nèi)容應(yīng)包括獲證人員姓名、專業(yè)、級別、任用單位名稱、發(fā)證日期及有效期等。

證書有一定期限，并不是持續(xù)有效的，在實(shí)際資格授權(quán)工作中，如何來限定這個(gè)“有效期”，我們在“持續(xù)評價(jià)業(yè)務(wù)熟練程度”步驟中探討。

2.3 持續(xù)評價(jià)業(yè)務(wù)熟練程度

《核電廠質(zhì)量保證組織》（HAD 003/02）［2］附錄V.2.2中規(guī)定，每隔三年都需要重新評價(jià)獲證人員的工作表現(xiàn)。而附錄V.2.2中又規(guī)定：重新評價(jià)工作表現(xiàn)的方法可以是持續(xù)從事相關(guān)工作且表現(xiàn)良好，也可以是按照V.2.1來重新評價(jià)人員的能力水平。那么，這個(gè)“持續(xù)”從事相關(guān)工作要如何界定呢？導(dǎo)則中亦規(guī)定：“任何人員如果有一年或一年以上的時(shí)間未從事已取得資格的檢查或試驗(yàn)工作，則應(yīng)按V.2.1的要求，通過重新確定是否具有所要求的能力來進(jìn)行重新評價(jià)?！惫P者認(rèn)為，這條規(guī)定可以解讀為：以一年為界，至少一年內(nèi)要開展過一次相關(guān)的工作，且每一年都要進(jìn)行復(fù)核評定，以保證“持續(xù)”。除此之外，附錄Ⅴ.2.4“身體素質(zhì)”中規(guī)定：“在初次頒發(fā)證書時(shí)，應(yīng)滿足相應(yīng)的要求，并應(yīng)通過重新檢查來驗(yàn)證，這些檢查每次間隔不得超過一年?！?/p>

解讀歸納導(dǎo)則中的要求，即為：

（1）每年需要對監(jiān)造人員從事監(jiān)造活動(dòng)的情況、身體素質(zhì)情況進(jìn)行復(fù)核。

（2）如這一年中未從事所授權(quán)資格的活動(dòng)，則應(yīng)通過“學(xué)歷”“經(jīng)驗(yàn)”“培訓(xùn)”“測驗(yàn)結(jié)果”“能力考查的評價(jià)”“身體素質(zhì)”對人員進(jìn)行重新考核，而實(shí)際上“學(xué)歷”“經(jīng)驗(yàn)” “能力”短期內(nèi)是不會(huì)變化的，而“培訓(xùn)” “測驗(yàn)結(jié)果”“身體素質(zhì)”則是動(dòng)態(tài)的。所以，重新進(jìn)行培訓(xùn)、測驗(yàn)來保持業(yè)務(wù)熟練度即可，同時(shí)身體素質(zhì)情況也要進(jìn)行復(fù)核。

（3）如三年間都未從事所授權(quán)資格的活動(dòng)，則應(yīng)重新授權(quán)或取消資格。

（4）鑒于監(jiān)造人員的資格證書是有有效期的，需每三年重新評價(jià)人員的工作表現(xiàn)。綜合考慮上述要求，監(jiān)造人員的資格證書有效期可限定為3年，每三年對監(jiān)造人員的資格進(jìn)行重新評價(jià)，重新進(jìn)行資格授權(quán)和發(fā)證。當(dāng)然，“學(xué)歷”和“經(jīng)驗(yàn)”方面可以直接認(rèn)為已滿足要求，從而合理減輕管理負(fù)荷。（見表3）

表3 監(jiān)造人員資格持續(xù)評價(jià)Table 3 Continuous qualification evaluation of supervision personnel

3 結(jié)語

在三門、海陽依托項(xiàng)目，“國和一號”示范工程項(xiàng)目，以及三門二期、海陽二期、廉江核電項(xiàng)目的核電設(shè)備監(jiān)造活動(dòng)實(shí)踐中，核電行業(yè)總承包單位參照HAD 003/02附錄Ⅴ的要求對設(shè)備監(jiān)造人員執(zhí)行公司內(nèi)部資格認(rèn)定和授權(quán)。監(jiān)造人員通過持續(xù)從事所授權(quán)專業(yè)的監(jiān)造活動(dòng)，以及周期性的重新評價(jià)來維持其熟練度，從而有效保證了設(shè)備的安全性。

在核能產(chǎn)業(yè)鏈中，核安全是一個(gè)十分重要的屬性，而設(shè)備的安全，是整個(gè)核安全的重要基礎(chǔ)之一。監(jiān)造工作作為業(yè)主或者是合同方（買方）的一個(gè)主動(dòng)管理手段，是保障設(shè)備安全和設(shè)備質(zhì)量的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。對監(jiān)造人員隊(duì)伍的有效培養(yǎng)和資格認(rèn)定，可以較好地確保設(shè)備滿足設(shè)計(jì)要求、質(zhì)量要求，以保障設(shè)備安全，進(jìn)而支撐整個(gè)核電廠的安全。