張競洋 石蘭娣 王欣怡 付濤(通訊作者)

(云南財經(jīng)大學 云南昆明 650000)

1 引言

黃河流域作為中華民族文明的發(fā)祥地，是我國重要的生態(tài)屏障和重要的經(jīng)濟地帶。近年來，黃河流域經(jīng)濟快速發(fā)展的同時，生態(tài)環(huán)境也遭到了嚴重破壞，城鎮(zhèn)化粗放式增長，城鄉(xiāng)發(fā)展不協(xié)調(diào)等問題持續(xù)存在，脆弱的生態(tài)環(huán)境以及薄弱的經(jīng)濟基礎使黃河流域高質(zhì)量發(fā)展動力不足。2021年10月22日，習近平總書記在濟南市主持召開深入推動黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展座談會并發(fā)表重要講話，提出要繼續(xù)堅持綠色低碳發(fā)展道路，城市群和都市圈集約高效發(fā)展，堅持創(chuàng)新創(chuàng)造，提升產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈協(xié)同水平[1]。綠色技術創(chuàng)新兼顧創(chuàng)新與生態(tài)保護兩個方面，可以破解發(fā)展中產(chǎn)業(yè)承接能力弱，資源約束等問題，可為黃河流域進一步高質(zhì)量發(fā)展注入新的活力。因此，在國家高度重視生態(tài)與高質(zhì)量共同發(fā)展的時代背景下，探究黃河流域新型城鎮(zhèn)化與綠色技術創(chuàng)新效率的空間耦合程度與區(qū)域之間存在的差異，對推進黃河流域各地區(qū)生態(tài)與高質(zhì)量協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。

2 文獻綜述

國內(nèi)外學者對綠色技術創(chuàng)新和新型城鎮(zhèn)化關系研究主要分為以下三點：一是城鎮(zhèn)化對技術創(chuàng)新的影響。有學者認為城鎮(zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生知識溢出效應，從而影響城市創(chuàng)新水平(Carlino等，2007)[2]，也有學者發(fā)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化政策可以提升城市的創(chuàng)新水平(仇怡等，2021)[3]，對城鎮(zhèn)化具體影響因素進行探索發(fā)現(xiàn)，人口城鎮(zhèn)化是促使城市創(chuàng)新能力提升的關鍵因素(Wang Hana等，2023)[4]，也有學者進一步探索了城鎮(zhèn)化對科技創(chuàng)新影響的空間效應，發(fā)現(xiàn)城市化促進區(qū)域創(chuàng)新水平提升，但卻不利于周邊地區(qū)的創(chuàng)新(Jian Chen等，2020)[5]。二是技術創(chuàng)新對城鎮(zhèn)化的影響。有學者認為創(chuàng)新可以促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、提升城鎮(zhèn)綜合治理能力，從而推動新型城鎮(zhèn)化高質(zhì)量發(fā)展(錢懷安，2022)[6]。也有研究發(fā)現(xiàn)推動新型城鎮(zhèn)化發(fā)展最有效的途徑就是綠色技術創(chuàng)新(Xu Yingzhi等，2022)[7]。三是城鎮(zhèn)化技術創(chuàng)新耦合協(xié)同發(fā)展。現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化與技術創(chuàng)新相互促進，兩者之間存在長期穩(wěn)定的平衡關系(寧啟蒙等，2022)[8]。學者進一步發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新能力提升、新型城鎮(zhèn)化水平提升、地區(qū)聯(lián)系加強、發(fā)展差距縮小等可以促進技術創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化耦合協(xié)調(diào)度(馮俊華，2022)[9]。

綜上所述，科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化的研究較為豐富，但對于新型城鎮(zhèn)化與綠色技術創(chuàng)新的耦合發(fā)展關系的研究相對較少。因此，本文構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化與綠色技術創(chuàng)新的評價體系，借助SBM超效率模型與耦合協(xié)調(diào)模型、Dagum基尼系數(shù)及核密度圖測算2012—2022年黃河流域山西、內(nèi)蒙古、山東、河南、四川、陜西、甘肅、青海、寧夏九省區(qū)各系統(tǒng)發(fā)展水平和耦合協(xié)調(diào)度并分析時空差異，旨在為黃河流域各省區(qū)之間相互參照協(xié)調(diào)發(fā)展提供參考。

3 研究方法與數(shù)據(jù)

3.1 模型選取

3.1.1 非期望產(chǎn)出SBM超效率模型

ρ指效率值，DMUj(j=1，2，...，n)，有m個投入，記xi(i=1，2，...，m)，1q指期望產(chǎn)出，記yr(r=1，2，...，1q)，q2指非期望產(chǎn)出，記rb(r=1，2，...，q2)；xij指第j個省份綠色技術創(chuàng)新的第i項投入；yrj指第j個省份綠色技術創(chuàng)新的第r項期望產(chǎn)出；brj指第j個省份綠色技術創(chuàng)新的第r項非期望產(chǎn)出；λ指DMU截面觀察值的權(quán)重；k指被測算的DMU；指投入冗余、sr+指期望產(chǎn)出不足、指非期望產(chǎn)出冗余。

3.1.2 耦合協(xié)調(diào)度模型

耦合度模型能反映新型城鎮(zhèn)化與綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)生交互關系的密切程度，兩系統(tǒng)間影響的強度。耦合度表達式為：

但耦合度無法區(qū)分耦合水平的高低，為深入探討兩系統(tǒng)之間的“協(xié)同效應”需引入耦合協(xié)調(diào)度模型，進一步分析兩系統(tǒng)是低協(xié)調(diào)水平的相互制約還是高協(xié)調(diào)水平的相互促進。其表達式為：

式中：D指新型城鎮(zhèn)化與綠色技術創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)度；T指中間變量；U1、U1分別指綠色技術創(chuàng)新效率與新型城鎮(zhèn)化綜合指數(shù)；a、b是待定系數(shù)，本文認為綠色技術創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化同等重要，因此取a、b均為0.5。

3.1.3 Dagum基尼系數(shù)

Dagum基尼可以有效衡量各區(qū)域之間的差異，可以測度出區(qū)域內(nèi)部以及區(qū)域之間的差異以及各區(qū)域差異對整體差異的貢獻率。其表達式為

式中：G指黃河流域各省區(qū)耦合協(xié)調(diào)度總體差距，包含地區(qū)間差異凈值貢獻(Gnb)、地區(qū)內(nèi)差異貢獻(Gw)與超變密度(Gt)；y指黃河流域九省耦合協(xié)調(diào)度均值；m指區(qū)域數(shù)量；Np指第p個區(qū)域省區(qū)數(shù)量；Nq指第q個區(qū)域省區(qū)數(shù)量；yp,i指第p個區(qū)域第i省區(qū)耦合協(xié)調(diào)度；yq,j指第q個區(qū)域第j省區(qū)耦合協(xié)調(diào)度。

表1 耦合協(xié)調(diào)度等級劃分標準

3.2 指標選取

3.2.1 新型城鎮(zhèn)化

新型城鎮(zhèn)化以人為核心，參考尚娟(2021)[10]、朱再清(2022)[11]的做法來構(gòu)建各省新型城鎮(zhèn)化指標。具體從人口、土地、經(jīng)濟、社會、生態(tài)、城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)幾個方面綜合考慮(見表2)。

表2 新型城鎮(zhèn)化指標選取

表3 綠色技術創(chuàng)新指標選取

3.2.2 綠色技術創(chuàng)新

綠色技術創(chuàng)新相較傳統(tǒng)科技創(chuàng)新的區(qū)別在于綠色技術創(chuàng)新將生態(tài)發(fā)展納入全產(chǎn)業(yè)鏈中，在投入階段綜合考慮勞動、資本以及能源投入；在產(chǎn)出階段綜合考慮期望與非期望產(chǎn)出。參考許曉冬(2022)[12]、林妍(2023)[13]的做法，本文從綠色技術創(chuàng)新投入、期望與非期望產(chǎn)出三個方面評價綠色技術創(chuàng)新水平。

3.3 數(shù)據(jù)來源

我國2012年提出建設新型城鎮(zhèn)化以來，發(fā)展方式逐步由粗放型轉(zhuǎn)向高效、綠色、集約的方式轉(zhuǎn)變。因此，本文選取黃河流域9省2012—2021年數(shù)據(jù)進行研究。本文的數(shù)據(jù)主要來源于國泰安數(shù)據(jù)庫、中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫等，部分缺失數(shù)據(jù)通過各省(自治區(qū)、直轄市)統(tǒng)計年鑒和統(tǒng)計局及插值法進行補充。

4 實證分析

4.1 綠色技術創(chuàng)新效率

由表4可知：2012—2021年黃河流域各省綠色技術創(chuàng)新效率之間存在較大差異，在0.064 ～1.797范圍內(nèi)波動。

表4 黃河流域2012—2021年綠色技術創(chuàng)新效率

表5 黃河流域2012—2021年新型城鎮(zhèn)化與綠色技術創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)度

從整體來看，黃河流域效率均值變化范圍在0.772～1.095，各個省份2012—2021年平均效率差異較大，按時段均值由高到低排序為山東、陜西、四川、甘肅、河南、青海、山西、寧夏、內(nèi)蒙古，平均效率值最高的山東省為1.546，平均效率值最低的內(nèi)蒙古僅有0.353；2021年除寧夏外，其他省均達到 DEA 有效水平。

4.2 新型城鎮(zhèn)化與綠色技術創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)度

從整體發(fā)展趨勢來看，各省份在2012—2021年新型城鎮(zhèn)化與綠色技術創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)度呈上升趨勢。2012年只有山東省達到初級協(xié)調(diào)，其他省份均處于失調(diào)狀態(tài)。截至2021年，除甘肅、寧夏之外其他省份均達到了協(xié)調(diào)。這說明黨的十八大以來，黃河流域各省愈發(fā)重視兩者的協(xié)調(diào)發(fā)展。分省份來看，2012—2021年除寧夏以外，其他省份的耦合協(xié)調(diào)度整體呈波動式上升的態(tài)勢。而寧夏的耦合協(xié)調(diào)呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢，說明寧夏新型城鎮(zhèn)化與綠色技術創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展前期基礎不夠扎實；2012—2021年山東新型城鎮(zhèn)化與綠色技術創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)水平一直在中級協(xié)調(diào)以上并且呈穩(wěn)步上升的趨勢，在2021年達到了優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)的水平，從數(shù)據(jù)可以看出山東省綠色技術創(chuàng)新水平與新型城鎮(zhèn)化綜合發(fā)展均處于高水平狀態(tài)。

4.3 Dagum基尼系數(shù)

為進一步了解黃河流域區(qū)域間的時空差異及其差異來源，本文借助Dagum基尼系數(shù)及其分解方法分別對2012—2021年黃河流域上、中、下游地區(qū)進行研究，結(jié)果如表6所示。

表6 黃河流域2012—2021年 Dagum基尼系數(shù)及其分解結(jié)果

黃河流域各省區(qū)新型城鎮(zhèn)化與綠色技術創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)度總體Dagum基尼系數(shù)介于0.146～0.226，2012—2016年波動上漲，2016—2021年波動下降，說明黃河流域各省耦合協(xié)調(diào)度總體差距呈先增后減的態(tài)勢。從表7可以看出地區(qū)間的差異對總體差異貢獻值最大，其次是地區(qū)內(nèi)部差距，最后是超變密度。從2016年黃河流域上中下游內(nèi)部、中下游之間，以及超變密度的值在逐年降低，說明黃河流域總體差距不斷縮小。觀察貢獻率的演變趨勢可以發(fā)現(xiàn)：地區(qū)間差距貢獻率由2012的52.54%波動增長至2017年的66.78%，后又波動下降為2021年的60.09%，但始終是區(qū)域差異的主要來源；地區(qū)內(nèi)差異呈現(xiàn)波動增長態(tài)勢，由2012年的24.77%增長至2021年的30.97%，是地區(qū)間差異的第二大來源；超變密度貢獻率始終在22.69%以下，2021年降至8.95%，說明交叉重疊問題是黃河流域新型城鎮(zhèn)化與綠色技術創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)度差異產(chǎn)生的重要原因。

從地區(qū)內(nèi)的基尼系數(shù)來看，2012—2021年上游地區(qū)間差異高于中下游，原因可能是相較于中下游，上游各省份之間的經(jīng)濟基礎、資源稟賦及生產(chǎn)方式等差異更為明顯。從演變趨勢來看，上游地區(qū)內(nèi)Dagum基尼系數(shù)呈現(xiàn)出先增后減的變化趨勢，2012—2016年從0.089波動增長至0.203后又降低至0.137，在2015年之后共同關注生態(tài)保護與經(jīng)濟發(fā)展使上游地區(qū)內(nèi)新型城鎮(zhèn)化與綠色技術創(chuàng)新協(xié)調(diào)共進；中游與下游地區(qū)內(nèi)Dagum基尼系數(shù)整體呈遞減的態(tài)勢，2021年稍有回升；這說明黨的十八大以來，中下游地區(qū)能夠采取有力措施彌補發(fā)展短板，促進中下游地區(qū)內(nèi)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

從地區(qū)間的基尼系數(shù)來看，除2012年，其他觀察期的地區(qū)間Dagum基尼系數(shù)始終呈現(xiàn)出上下游地區(qū)間最大，中下游地區(qū)間次之，上中游地區(qū)間最小的順序。其中，各地區(qū)間Dagum 基尼系數(shù)與總體Dagum基尼系數(shù)變化相似，呈先增后減趨勢，其中2016年達到最高峰。這是因為下游地區(qū)經(jīng)濟基礎扎實，而上游地區(qū)多為西部省區(qū)且在環(huán)境保護、經(jīng)濟發(fā)展等維度相對落后。縮小下游地區(qū)與中上游地區(qū)差距是目前亟待解決的問題。

5 結(jié)論及建議

5.1 結(jié)論

(1)2012—2021年黃河流域各省份綠色技術創(chuàng)新水平存在較大差異，黃河流域新型城鎮(zhèn)化與綠色技術創(chuàng)新呈正向協(xié)調(diào)發(fā)展趨勢，但不同年份各省區(qū)耦合協(xié)調(diào)度差異顯著。除寧夏以外，黃河流域其他省份耦合協(xié)調(diào)度呈增長趨勢，黃河流域不同區(qū)域新型城鎮(zhèn)化與綠色技術創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)度從高到低分別為下游地區(qū)、中游地區(qū)、上游地區(qū)。

(2)耦合協(xié)調(diào)度總體Dagum基尼系數(shù)呈先增后減的趨勢；地區(qū)間的差異對總體差異貢獻值最大，其次是地區(qū)內(nèi)部差距，最后是超變密度；除2012年，其他觀察期的地區(qū)間Dagum基尼系數(shù)始終呈現(xiàn)出上下游地區(qū)間最大，中下游地區(qū)間次之，上中游地區(qū)間最小的順序。

5.2 建議

(1)提升新型城鎮(zhèn)化水平，增強綠色技術創(chuàng)新能力。黃河流域需激發(fā)內(nèi)部新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升綠色技術創(chuàng)新能力，嚴格控制能源消耗總量和強度，提高資源配置效率，貫徹區(qū)域經(jīng)濟與生態(tài)保護協(xié)同發(fā)展的理念。結(jié)合國家政策，推進各省新型城鎮(zhèn)化進程，發(fā)掘鄉(xiāng)鎮(zhèn)發(fā)展?jié)撃?，帶動城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展。加大綠色技術創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展水平，助力區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。

(2)因地制宜，發(fā)揮優(yōu)秀地區(qū)示范作用，縮小發(fā)展差距。針對黃河流域上、中、下游地區(qū)之間的差距，要因地制宜合理規(guī)劃協(xié)調(diào)發(fā)展方向。上游省區(qū)需要加強生態(tài)保護，綠色技術創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展，提升公共基礎服務水平，發(fā)揮城市群都市圈的輻射作用，學習先進省份經(jīng)驗，借助政策支持，實現(xiàn)彎道超車。中游省份要借助綠色技術創(chuàng)新做好水土流失治理，積極推進高質(zhì)量發(fā)展與生態(tài)保護；下游地區(qū)需持續(xù)發(fā)揮山東省的帶頭作用，帶動周圍省份協(xié)調(diào)發(fā)展提升。