董玥，楊忍，2*，鄧穎賢，林元城

（1.中山大學(xué)地理科學(xué)與規(guī)劃學(xué)院，廣州 510006；2.中山大學(xué)土地研究中心，廣州 510275）

我國(guó)農(nóng)業(yè)因糧食供給的人口壓力持續(xù)加大、農(nóng)業(yè)資源緊缺，長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)氣候變化與波動(dòng)尤其敏感[1]。自然災(zāi)害的沖擊以及人類不合理地使用化肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜等帶來(lái)的面源污染，城市化進(jìn)程下鄉(xiāng)村人口空心化、農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體老弱化、村社集體利益聯(lián)結(jié)機(jī)制不健全等問題，給農(nóng)業(yè)系統(tǒng)和農(nóng)戶生計(jì)韌性造成沖擊，并對(duì)農(nóng)業(yè)農(nóng)村的可持續(xù)發(fā)展提出挑戰(zhàn)。隨著理論研究的深入，韌性已經(jīng)由原來(lái)的工程韌性、生態(tài)韌性豐富為社會(huì)-生態(tài)韌性（Social-ecological resilience），意指系統(tǒng)消化和吸收外界干擾并保持原有主要特征和關(guān)鍵功能的能力，以及更重要的更新、重組和發(fā)展的能力[2]。韌性已成為可持續(xù)發(fā)展框架內(nèi)的一個(gè)重要概念，它通過對(duì)變化的分析權(quán)衡，將系統(tǒng)向更可持續(xù)的狀態(tài)過渡[3]。FAO（聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織）在其關(guān)于可持續(xù)糧食和農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的原則中提出，提高人民、社區(qū)和生態(tài)系統(tǒng)的韌性是可持續(xù)農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵[4]?？沙掷m(xù)農(nóng)業(yè)與農(nóng)戶生計(jì)息息相關(guān)。生計(jì)（Livelihood）的普遍釋義是建立在能力、資本及活動(dòng)基礎(chǔ)之上的謀生方式[5]，被廣泛用于農(nóng)業(yè)農(nóng)村轉(zhuǎn)型發(fā)展和貧困治理的研究中，在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生了可持續(xù)生計(jì)分析方法，應(yīng)用最廣泛的是英國(guó)國(guó)際發(fā)展部（DFID）提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架[6]?？沙掷m(xù)生計(jì)分析框架的核心是一個(gè)涵蓋人力資本、社會(huì)資本、金融資本、物質(zhì)資本和自然資本的生計(jì)資產(chǎn)五邊形，國(guó)內(nèi)外學(xué)者結(jié)合該框架對(duì)農(nóng)戶生計(jì)展開了大量研究。農(nóng)戶生計(jì)韌性（Livelihood resilience）是韌性理論與生計(jì)研究結(jié)合后提出的概念，是農(nóng)戶基于生計(jì)資本在與外界干擾或沖擊的相互作用中形成的一種內(nèi)稟能力[7]，對(duì)于“后脫貧時(shí)代”農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)具有重要意義。

農(nóng)戶生計(jì)除與其所持生計(jì)資本和自主發(fā)展能力有關(guān)，還依賴于周圍的自然、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境構(gòu)成的綜合系統(tǒng)。農(nóng)業(yè)系統(tǒng)根據(jù)分析尺度的不同，可以包括幾十個(gè)或數(shù)百萬(wàn)個(gè)家庭[8]。Gil等[9]將農(nóng)業(yè)系統(tǒng)定義為不同尺度（地塊、農(nóng)場(chǎng)、村莊、景觀等）下實(shí)施的農(nóng)業(yè)活動(dòng)的集合。李曉等[10]在以往研究的基礎(chǔ)上，將農(nóng)業(yè)系統(tǒng)定義為不同尺度下的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和與之相關(guān)的人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集合體，即一個(gè)包含農(nóng)業(yè)自然環(huán)境和人類社會(huì)環(huán)境的綜合系統(tǒng)。國(guó)內(nèi)外關(guān)于農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性的研究成果主要集中在農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性的評(píng)價(jià)、影響因素及尺度效應(yīng)等方面，焦點(diǎn)從農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性的動(dòng)態(tài)演化理論及適應(yīng)性管理向不同類型農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性的實(shí)證研究過渡。方法上，農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性研究呈現(xiàn)出定性研究為主的特征，如文獻(xiàn)分析和描述性統(tǒng)計(jì)方法[9]、適應(yīng)性啟發(fā)式模型法[3]、深度訪談[11]、韌性評(píng)估體系或基于適應(yīng)性循環(huán)理論的定性分析[12]等。尺度上，農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性研究涵蓋流域或區(qū)域、省、縣、村、社區(qū)、農(nóng)戶等多個(gè)尺度，涉及到的農(nóng)業(yè)系統(tǒng)類型有農(nóng)業(yè)食品系統(tǒng)[3]、集約化耕地農(nóng)業(yè)系統(tǒng)[13]、梯田農(nóng)業(yè)系統(tǒng)[12]、奶牛養(yǎng)殖系統(tǒng)[14]等?？偟膩?lái)說(shuō)，關(guān)于糧食主產(chǎn)區(qū)耕作農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性的研究，在鎮(zhèn)域?qū)用嫔形吹玫匠浞珠_展，也缺少定性和定量相結(jié)合的實(shí)證分析。

適應(yīng)性循環(huán)（Adaptive cycle）理論是用來(lái)評(píng)價(jià)社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)的一種韌性評(píng)價(jià)體系，對(duì)于描述復(fù)雜系統(tǒng)動(dòng)態(tài)頗具解釋力。目前，國(guó)內(nèi)對(duì)于該理論的應(yīng)用逐漸增多，研究多基于適應(yīng)性循環(huán)理論進(jìn)行社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)演化階段的識(shí)別及驅(qū)動(dòng)機(jī)制解析，研究對(duì)象包括城市群或都市圈社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)[15-16]、鄉(xiāng)村聚落景觀[17]、農(nóng)牧復(fù)合型鄉(xiāng)村人地系統(tǒng)[18]、旅游地社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)[19]等，對(duì)于糧食主產(chǎn)區(qū)的耕地農(nóng)業(yè)系統(tǒng)關(guān)注不足。此外，有學(xué)者認(rèn)為從微觀地域、農(nóng)戶視角進(jìn)行人地關(guān)系及可持續(xù)發(fā)展研究有更強(qiáng)的指導(dǎo)意義，而自然村域是研究農(nóng)區(qū)人地系統(tǒng)最理想的單元[20]。鑒于此，本研究選取河南省高楊店鎮(zhèn)的17 個(gè)自然村，通過問卷調(diào)查與半結(jié)構(gòu)式訪談獲取的第一手?jǐn)?shù)據(jù)，梳理高楊店鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的適應(yīng)性循環(huán)演進(jìn)過程及驅(qū)動(dòng)因素，揭示農(nóng)戶生計(jì)方式變化及類型分化的結(jié)果，并通過CRITIC-TOPSIS 法對(duì)不同生計(jì)類型農(nóng)戶生計(jì)韌性進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)而探討農(nóng)戶生計(jì)的適應(yīng)性分異，旨在厘清農(nóng)業(yè)系統(tǒng)及農(nóng)戶在干擾中建立適應(yīng)的機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上提出有助于韌性提升的適應(yīng)性策略，以期助力糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展和增進(jìn)農(nóng)戶福祉。

1 理論基礎(chǔ)與分析框架

農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性是指某一尺度下農(nóng)業(yè)系統(tǒng)通過自我調(diào)節(jié)或外部能量輸入管理和應(yīng)對(duì)自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、制度等方面的干擾，從而維持其結(jié)構(gòu)、主要特征及基本功能的能力[2，21]。作為社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)的一部分，農(nóng)業(yè)系統(tǒng)也是一個(gè)綜合多尺度、多要素的復(fù)雜系統(tǒng)，可視為由自然生態(tài)子系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)子系統(tǒng)及社會(huì)生活子系統(tǒng)組成的耦合系統(tǒng)，3 個(gè)子系統(tǒng)間相互作用，不斷進(jìn)行物質(zhì)、能量、信息等的交換（圖1）。自然生態(tài)子系統(tǒng)是農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的資源稟賦、生態(tài)本底和發(fā)展空間，為經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)子系統(tǒng)和社會(huì)生活子系統(tǒng)提供資源和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)子系統(tǒng)包含農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)、務(wù)工活動(dòng)、非農(nóng)經(jīng)營(yíng)等多種生計(jì)活動(dòng)。農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)以自然生態(tài)子系統(tǒng)作為生產(chǎn)空間，農(nóng)戶通過承包經(jīng)營(yíng)耕地、園地等調(diào)整土地利用結(jié)構(gòu)，從而突破資源約束獲得較高的經(jīng)濟(jì)效益。經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)子系統(tǒng)對(duì)社會(huì)生活子系統(tǒng)的作用在于通過資本的累積改善居民的居住條件和對(duì)教育、醫(yī)療、文化、體育等基本公共服務(wù)的可獲得性，從而增加居民生活滿意度。社會(huì)生活子系統(tǒng)主要包含鄉(xiāng)村人口、村社集體組織或其他社會(huì)組織及各類生產(chǎn)生活服務(wù)，通過對(duì)資源進(jìn)行合理化配置和生產(chǎn)活動(dòng)的組織管理實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和社會(huì)生活過程中不可避免會(huì)產(chǎn)生資源消耗和環(huán)境破壞，為自然生態(tài)子系統(tǒng)帶來(lái)負(fù)面效應(yīng)。

圖1 農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性與農(nóng)戶生計(jì)韌性的理論架構(gòu)Figure 1 Theoretical framework of agricultural system resilience and farmers' livelihood resilience

由Holling[22]提出的適應(yīng)性循環(huán)是一種理解復(fù)雜系統(tǒng)變化過程的啟發(fā)式模型，可用于識(shí)別復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)中的結(jié)構(gòu)、模式和因果關(guān)系[23]。一次完整的循環(huán)通常要經(jīng)歷開發(fā)（r）、保護(hù)（K）、釋放（Ω）、重組（α）4個(gè)階段。其中，開發(fā)和保護(hù)是適應(yīng)性循環(huán)的“前環(huán)”，發(fā)展緩慢，以增長(zhǎng)和積累為主要特征；釋放和重組階段是適應(yīng)性循環(huán)的“后環(huán)”，以創(chuàng)新和改變?yōu)橹饕卣?。每一階段的特征可以用潛力、連通度和韌性這3個(gè)系統(tǒng)變量來(lái)表示（表1）。潛力通常指系統(tǒng)的資源稟賦，連通度是指系統(tǒng)與外部或系統(tǒng)內(nèi)部各組分之間相互作用的程度，表現(xiàn)為物質(zhì)、能量、信息交換的數(shù)量和頻率，韌性代表系統(tǒng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力[24]。同時(shí)，適應(yīng)性循環(huán)嵌套在一個(gè)跨時(shí)空的層次結(jié)構(gòu)中，不同層級(jí)的適應(yīng)性循環(huán)存在相互影響和級(jí)聯(lián)效應(yīng)，即“擾沌（Panarchy）”，使得系統(tǒng)更加穩(wěn)定。在更大的時(shí)空尺度下，系統(tǒng)往往會(huì)保留過去發(fā)生的干擾歷史和記憶，從而利于系統(tǒng)從更小地域空間的短期變化中恢復(fù)過來(lái)，而小尺度的變化經(jīng)過時(shí)間的累積產(chǎn)生的創(chuàng)新成果也會(huì)影響更大尺度的適應(yīng)性循環(huán)。

表1 適應(yīng)性循環(huán)階段、關(guān)鍵變量及主要特征Table 1 The four phases，three variables，and main characteristics of the adaptive cycle

鑒于此，農(nóng)業(yè)系統(tǒng)和農(nóng)戶生計(jì)的發(fā)展變化可以理解為兩個(gè)嵌套的適應(yīng)性循環(huán)，二者呈現(xiàn)“雙輪驅(qū)動(dòng)”的發(fā)展模式（圖1）。農(nóng)業(yè)系統(tǒng)循環(huán)演進(jìn)有力帶動(dòng)了農(nóng)戶生計(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，最終結(jié)果是農(nóng)戶的分化，而農(nóng)戶生計(jì)方式變化則從內(nèi)部推動(dòng)了農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的適應(yīng)性循環(huán)演進(jìn)。從韌性這一關(guān)鍵變量來(lái)看，表現(xiàn)為農(nóng)戶通過農(nóng)事知識(shí)、技能及市場(chǎng)信息等生計(jì)資本的長(zhǎng)期積累，同時(shí)借助政府、集體等外部力量的支持，產(chǎn)生適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)變化的創(chuàng)新思想和多樣化的生計(jì)策略，從而提高農(nóng)業(yè)系統(tǒng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

2 材料與方法

2.1 研究區(qū)概況

高楊店鎮(zhèn)位于河南省平輿縣東北部，兩?。ê幽鲜?、安徽?。┤h（平輿縣、項(xiàng)城市、臨泉縣）交界邊緣，地處淮北平原，地勢(shì)平坦，整體上西高東低（圖2）。該鎮(zhèn)處于亞熱帶向暖溫帶的過渡地帶，屬大陸性季風(fēng)氣候，四季分明，雨熱同期，年平均氣溫14.8 ℃，年降雨量893.2 mm，年平均日照2 130.8 h，適宜多種作物生長(zhǎng)，盛產(chǎn)小麥、玉米、芝麻、大豆、油菜、棉花等。2022 年全鎮(zhèn)總面積78.96 km2，總?cè)丝?.3 萬(wàn)，共下轄15個(gè)行政村（居委會(huì)）、110個(gè)自然村，耕地面積約5 200 hm2，占全縣耕地總面積的5.8%。高楊店鎮(zhèn)每年勞務(wù)輸出2 萬(wàn)多人，以建筑防水防潮工人為主，呈現(xiàn)出明顯的“同鄉(xiāng)同業(yè)”現(xiàn)象。防水防潮技術(shù)起始于20 世紀(jì)60 年代末，由河南省項(xiàng)城市最先掌握，后憑借地緣及親緣關(guān)系于20 世紀(jì)70 年代末傳播到鄰近的平輿縣，尤其是高楊店鎮(zhèn)。防水防潮現(xiàn)已成為高楊店鎮(zhèn)農(nóng)民轉(zhuǎn)移就業(yè)的主要行業(yè)，有助于增加農(nóng)戶的生計(jì)資本，從而提高農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的適應(yīng)能力。

2.2 研究方法

2.2.1 農(nóng)戶生計(jì)韌性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

由于區(qū)域特色和要素條件的不同，韌性的測(cè)度與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系難以形成統(tǒng)一的模式。已有研究對(duì)農(nóng)戶生計(jì)韌性的測(cè)度主要從緩沖能力、學(xué)習(xí)能力、自組織能力（緩沖能力、適應(yīng)能力和轉(zhuǎn)型能力）3 個(gè)維度展開。本研究結(jié)合區(qū)域?qū)嶋H及操作可行性對(duì)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，從緩沖能力、認(rèn)知能力、學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)型能力及組織管理能力4個(gè)維度展開農(nóng)戶生計(jì)韌性評(píng)價(jià)，共涉及14項(xiàng)指標(biāo)（表2）。

緩沖能力即農(nóng)戶利用現(xiàn)有生計(jì)資本緩解生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，包括自然資本（耕地和園地面積）、物質(zhì)資本（人均居住面積）、人力資本（勞動(dòng)力人數(shù)）、金融資本（家庭人均純收入）和社會(huì)資本（社會(huì)聯(lián)結(jié)度）。認(rèn)知能力反映農(nóng)戶應(yīng)對(duì)外界變化的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，可以從生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和機(jī)遇認(rèn)知兩個(gè)角度來(lái)詮釋，務(wù)農(nóng)年限較長(zhǎng)往往意味著農(nóng)戶的農(nóng)事經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)更加豐富，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)更強(qiáng)，生計(jì)策略也相對(duì)保守；而受教育水平很大程度上決定農(nóng)戶能否抓住生計(jì)活動(dòng)中的機(jī)遇，獲得穩(wěn)定且高回報(bào)的收入。學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)型能力強(qiáng)調(diào)農(nóng)戶通過主動(dòng)學(xué)習(xí)提高內(nèi)生發(fā)展能力，產(chǎn)生創(chuàng)造性實(shí)踐，從而形成多元且可持續(xù)的生計(jì)方式，由技能培訓(xùn)機(jī)會(huì)、非農(nóng)收入占比、生計(jì)多樣性指數(shù)綜合表征。組織管理能力側(cè)重農(nóng)戶借助政府、集體等外部援助應(yīng)對(duì)干擾的能力，政府幫扶力度、村集體事務(wù)參與度、鄰里信任、生活滿意度從不同側(cè)面提供了支撐農(nóng)戶生計(jì)韌性提升的潛力。

2.2.2 農(nóng)戶生計(jì)韌性測(cè)度

客觀賦權(quán)方法中的CRITIC 法兼顧了指標(biāo)本身的變異程度和指標(biāo)之間的相關(guān)性，比熵權(quán)法在多指標(biāo)、多對(duì)象的綜合評(píng)價(jià)問題中更有優(yōu)勢(shì)[25]，因此本研究選用該方法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重（表2），再利用TOPSIS法計(jì)算評(píng)價(jià)對(duì)象與理想解之間的距離并進(jìn)行排序，從而計(jì)算出農(nóng)戶生計(jì)韌性得分。具體步驟如下：

（1）設(shè)有m個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象，n項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，構(gòu)建原始數(shù)據(jù)矩陣X：

（2）對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化矩陣Y。標(biāo)準(zhǔn)化公式為：

式中：Yij、Xij、Xjmax和Xjmin分別為第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象第j項(xiàng)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值、原始值、最大值和最小值。

（3）計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)本身的變異程度，以標(biāo)準(zhǔn)差Sj的形式體現(xiàn)：

式中：Sj表示第j個(gè)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差，反映指標(biāo)j的離散程度，Sj越大，指標(biāo)j的權(quán)重越大。

（4）計(jì)算指標(biāo)之間的相關(guān)性，用相關(guān)系數(shù)Rj來(lái)表示：

式中：rij表示評(píng)價(jià)指標(biāo)i和j之間的相關(guān)系數(shù)，rij越大，指標(biāo)間的相關(guān)性越強(qiáng)，從而通過賦予較低的權(quán)重來(lái)消除信息的重疊。

（5）計(jì)算信息熵Cj：

式中：Cj表示指標(biāo)j的信息熵，數(shù)值越大表示指標(biāo)所包含的信息越多，權(quán)重越大。

（6）確定指標(biāo)權(quán)重W，并構(gòu)建加權(quán)規(guī)范化矩陣Z：

（7）確定正理想解Z+和負(fù)理想解Z-：

（8）計(jì)算各評(píng)價(jià)對(duì)象與正、負(fù)理想解的距離：

（9）計(jì)算各評(píng)價(jià)對(duì)象與理想解的相對(duì)接近度Ci：

式中：0≤Ci≤1，Ci值越大表明韌性得分越高，反之則越低。

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

研究數(shù)據(jù)主要是通過入戶問卷調(diào)研及半結(jié)構(gòu)式訪談獲取的第一手資料。首先通過村干部及村內(nèi)老年農(nóng)戶的訪談對(duì)村情村貌進(jìn)行初步了解，包括調(diào)研村人口構(gòu)成、發(fā)展?fàn)顩r、農(nóng)戶生計(jì)方式變化、基礎(chǔ)設(shè)施狀況等，制作可操作化的調(diào)研問卷，于2022 年2 月15 日至23日在高楊店鎮(zhèn)展開初步調(diào)研，并于2022年8月3日至20 日進(jìn)一步補(bǔ)充調(diào)研。調(diào)研時(shí)在高楊店鎮(zhèn)域內(nèi)抽取3 個(gè)行政村，每個(gè)行政村抽取若干個(gè)自然村，共走訪17 個(gè)自然村387 戶，每戶調(diào)查時(shí)間約為15 min，共獲取有效問卷378 份，問卷有效率為97.7%。訪談對(duì)象共計(jì)20 人，覆蓋多個(gè)年齡段，每次訪談時(shí)間約30～60 min（表3）。訪談內(nèi)容主要圍繞過去70 年農(nóng)戶收入來(lái)源和生計(jì)變化、土地利用與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)變革、作物種植結(jié)構(gòu)、主要干擾及應(yīng)對(duì)措施等。鑒于訪談獲取的信息有限且對(duì)于長(zhǎng)時(shí)段過程分析有效性不足，本研究進(jìn)一步收集了地方、區(qū)域及國(guó)家一級(jí)的公共政策文件，以及涉及研究區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展歷史的文本文件進(jìn)行輔助分析，如《平輿縣綜合農(nóng)業(yè)區(qū)劃簡(jiǎn)編（1984）》、《平輿縣志（1995）》、統(tǒng)計(jì)資料等。

3 結(jié)果與分析

3.1 農(nóng)業(yè)系統(tǒng)適應(yīng)性循環(huán)過程

高楊店鎮(zhèn)處于華北平原腹地的傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)，長(zhǎng)期以糧食種植為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和重要收入來(lái)源。本研究針對(duì)過去近70 年高楊店鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的變化，根據(jù)關(guān)鍵事件劃分農(nóng)業(yè)發(fā)展階段和適應(yīng)性循環(huán)過程（圖3），分析不同階段自然生態(tài)子系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)子系統(tǒng)、社會(huì)生活子系統(tǒng)的狀態(tài)變化，以及政府、集體和農(nóng)戶三級(jí)主體對(duì)主要干擾的響應(yīng)策略（圖4）。

圖3 過去70年高楊店鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)變化及其主要驅(qū)動(dòng)力Figure 3 Changes of agricultural system and its main drivers in Gaoyangdian Town in the past 70 years

圖4 過去70年農(nóng)業(yè)系統(tǒng)各子系統(tǒng)變化及對(duì)主要干擾的分級(jí)響應(yīng)策略Figure 4 Changes in subsystems of agricultural system over the past 70 years and hierarchical response strategies to major disturbances

（1）1950s：自給自足的小農(nóng)經(jīng)營(yíng)階段

1949 年新中國(guó)成立后，國(guó)家通過土地改革廢除了地主階級(jí)剝削下的封建土地所有制，實(shí)行農(nóng)民土地所有制，標(biāo)志著中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的大循環(huán)在重組階段（α）取得創(chuàng)新成果。高楊店鎮(zhèn)土地資源得以重新開發(fā)，勞動(dòng)力全部投入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，土地生產(chǎn)率提高，農(nóng)業(yè)系統(tǒng)進(jìn)入適應(yīng)性循環(huán)的開發(fā)階段（r）。為進(jìn)一步刺激農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，政府鼓勵(lì)開墾荒地，農(nóng)戶的生產(chǎn)積極性提高使得耕地面積擴(kuò)大。然而，1953 年后人口和建設(shè)用地的增加又使得耕地面積有所減少，且這一時(shí)期自然災(zāi)害頻發(fā)，威脅糧食生產(chǎn)，農(nóng)戶生計(jì)依賴于政府救濟(jì)。受限于土地資源稟賦和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，此階段農(nóng)村生產(chǎn)力落后，農(nóng)民生活水平低，資本積累的過程緩慢。因此，為了更好地組織群眾克服生產(chǎn)中的困難，1953 年平輿縣政府貫徹中共中央《關(guān)于發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的決議》，逐步在全縣建立農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織化程度不斷加深，農(nóng)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部要素連通性逐步加強(qiáng)，至1957 年基本實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資料集體所有制。總體而言，這一階段高楊店鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)可以滿足糧食的低水平自給自足，保障農(nóng)戶最基本的生計(jì)，從而加速了這一階段的人口增長(zhǎng)。

（2）1960s—1970s：人民公社集中統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)階段

“一五”計(jì)劃完成了工業(yè)化的初步積累，同時(shí)也導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)被忽視。國(guó)家工業(yè)化背景下，為更好地集中農(nóng)業(yè)剩余，政府實(shí)行了農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷制度。1958年末人民公社制度在全國(guó)層面迅速建立，初期全局性冒進(jìn)阻滯了農(nóng)業(yè)發(fā)展，疊加三年自然災(zāi)害造成全國(guó)大范圍饑荒，前期資本積累被耗盡，廣大農(nóng)村地區(qū)陷入貧困。高楊店鎮(zhèn)1958 年開始在政府統(tǒng)一指導(dǎo)下發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)，土地等生產(chǎn)資料歸集體所有，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)使用。合作社初期，工分制和集中經(jīng)營(yíng)使得土地的潛力得以開發(fā)，農(nóng)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部連通性加強(qiáng)，高度組織化，表現(xiàn)為農(nóng)事活動(dòng)的分工協(xié)作和集體事務(wù)的民主決議，此時(shí)高楊店鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)處于保護(hù)階段（K）。后期由于合作社缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益低下，糧食配額遠(yuǎn)低于實(shí)際需要，農(nóng)民逐漸喪失信心和生產(chǎn)積極性。1974 年高楊店鎮(zhèn)的農(nóng)業(yè)系統(tǒng)開始趨于崩潰，村集體重新將生產(chǎn)資料分到各戶。自然災(zāi)害加劇了農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的釋放過程，1975 年特大水災(zāi)使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)遭到嚴(yán)重破壞，國(guó)家多次下發(fā)救災(zāi)款和救濟(jì)糧，鄰近市、縣政府調(diào)撥大量物資、機(jī)械、技術(shù)人員參與到生產(chǎn)救災(zāi)當(dāng)中，集體內(nèi)部不得已采取生產(chǎn)自救，農(nóng)戶則通過拾荒、采集野菜和作物莖葉等代食品充饑?？傮w上這一階段由于受自然災(zāi)害的影響人口波動(dòng)比較大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展遭受重創(chuàng)，村民的生活質(zhì)量不升反降。

（3）1980s：商品經(jīng)濟(jì)下多種經(jīng)營(yíng)興起階段

1978 年改革開放之后，全國(guó)掀起產(chǎn)權(quán)制度和生產(chǎn)組織方式變革，實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，逐步放寬統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷政策。高楊店鎮(zhèn)于1981 年將土地的所有權(quán)和使用權(quán)分離，土地歸集體所有，承包到各戶自主經(jīng)營(yíng)，農(nóng)戶的生產(chǎn)積極性高漲。20世紀(jì)80年代，高楊店鎮(zhèn)開始大面積種植小麥、玉米等大宗作物，農(nóng)藥和化肥得以推廣使用，糧食單產(chǎn)大幅提升。此時(shí)，中國(guó)的農(nóng)業(yè)發(fā)展階段逐步從糧食農(nóng)業(yè)過渡到食物農(nóng)業(yè)。在中央的統(tǒng)籌推動(dòng)下，1985 年平輿縣政府明確發(fā)展商品生產(chǎn)，著力調(diào)整農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，組織群眾開展多種經(jīng)營(yíng)，高楊店鎮(zhèn)一些農(nóng)民轉(zhuǎn)向種植蔬菜等經(jīng)濟(jì)作物。由于勞動(dòng)力流動(dòng)限制逐步放松，平輿縣政府于1985 年組織勞務(wù)輸出，并加強(qiáng)技術(shù)培訓(xùn)。這一舉措對(duì)后期農(nóng)戶增收和生計(jì)多樣化產(chǎn)生重大影響。這一階段，得益于政策幫扶和技術(shù)革新，農(nóng)戶對(duì)生計(jì)機(jī)遇的認(rèn)知有了明顯提升，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的思想滋生，生計(jì)資本穩(wěn)步積累。相比之下，村集體的組織管理及帶頭引領(lǐng)作用沒有得到彰顯，農(nóng)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部聯(lián)通度仍較低，處于適應(yīng)性循環(huán)的重組到新一輪的開發(fā)階段（α-r）。

（4）1990s：工業(yè)化、城鎮(zhèn)化帶動(dòng)下經(jīng)營(yíng)主體弱化階段

20 世紀(jì)90 年代以后，在全球化、工業(yè)化、城市化的加速推動(dòng)下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增加，農(nóng)村地區(qū)興起“打工潮”，高楊店鎮(zhèn)也出現(xiàn)大批農(nóng)民工外出打工的現(xiàn)象。1992 年，受到鄰近項(xiàng)城市賈嶺鎮(zhèn)的輻射帶動(dòng)，高楊店鎮(zhèn)大批勞動(dòng)力開始從事建筑防水工作，流向東部沿海發(fā)達(dá)城市。外出務(wù)工帶來(lái)的比較收益遠(yuǎn)超種地收入，導(dǎo)致農(nóng)村土地撂荒、棄耕問題突出。為了盡可能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)最小化和收益最大化，很多農(nóng)戶自發(fā)選擇“以代際分工為基礎(chǔ)的半工半耕”的生計(jì)方式，也引發(fā)了“候鳥式遷徙”、留守兒童、空巢老人等社會(huì)問題。高楊店鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)遭到工業(yè)化、城鎮(zhèn)化浪潮的沖擊，農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平低且缺乏青壯年勞動(dòng)力，再次面臨崩潰，亟需通過技術(shù)創(chuàng)新來(lái)維持農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的基本功能。

（5）21 世紀(jì)以來(lái)：規(guī)模化經(jīng)營(yíng)與新型經(jīng)營(yíng)主體培育階段

2004 年中央提出中部崛起戰(zhàn)略，加強(qiáng)糧食主產(chǎn)區(qū)建設(shè)，加大農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投入。這一時(shí)期高楊店鎮(zhèn)引入大型收割機(jī)，加上國(guó)家層面土地承包法的實(shí)施，使得土地流轉(zhuǎn)合法化，為農(nóng)業(yè)機(jī)械化、現(xiàn)代化生產(chǎn)提供了便利條件。2005 年新農(nóng)村建設(shè)要求千方百計(jì)增加農(nóng)民收入，2006 年全面取消農(nóng)業(yè)稅，2008 年國(guó)際金融危機(jī)之后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整造成大量農(nóng)民工返鄉(xiāng)，高楊店鎮(zhèn)迎來(lái)返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)潮。近年來(lái)隨著美麗鄉(xiāng)村建設(shè)行動(dòng)和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的推動(dòng)，高楊店鎮(zhèn)域的生態(tài)環(huán)境得到明顯改善，各項(xiàng)公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施逐步完善。新時(shí)期，高楊店鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)由早期的自然風(fēng)險(xiǎn)（旱澇）、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（人口外流）轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，種植收益主要隨生產(chǎn)資料價(jià)格波動(dòng)。政府補(bǔ)貼和非農(nóng)收入增加為農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式多樣化營(yíng)造了良好的環(huán)境，一些農(nóng)戶通過調(diào)整種植結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)向果園、采摘園等種植模式，增強(qiáng)了農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的韌性。此外，農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)進(jìn)入大眾視野，農(nóng)民專業(yè)合作社等新型經(jīng)營(yíng)主體出現(xiàn)，但其普及度和參與率還比較低。鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)尚缺少帶動(dòng)型企業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟需優(yōu)化，老年或弱勞動(dòng)力農(nóng)戶的生計(jì)需要進(jìn)一步在鎮(zhèn)域范圍內(nèi)加以保障。

3.2 農(nóng)戶生計(jì)類型分化

農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的適應(yīng)性循環(huán)過程在微觀層面上的結(jié)果是農(nóng)戶生計(jì)類型的分化，農(nóng)戶經(jīng)過長(zhǎng)期的生產(chǎn)和生活實(shí)踐，所持生計(jì)資本及對(duì)資本的利用能力出現(xiàn)差異，并逐步達(dá)到一種穩(wěn)定的權(quán)衡和適應(yīng)結(jié)果，非農(nóng)化和兼業(yè)化特征明顯。根據(jù)已有農(nóng)戶生計(jì)韌性的研究，基于農(nóng)戶收入來(lái)源及其占比，以占家庭總收入比例≥60%的收入來(lái)源作為判別農(nóng)戶生計(jì)類型的主要依據(jù)[26]，綜合考慮樣本的特征，最終將農(nóng)戶劃分為種養(yǎng)殖型、工資保障型、自主創(chuàng)業(yè)型、社保依賴型、兼業(yè)均衡型5種類型（表4）。

表4 不同類型農(nóng)戶統(tǒng)計(jì)特征Table 4 Statistical characteristics of different types of rural households

種養(yǎng)殖型農(nóng)戶多為與子女分居的中老年家庭，缺乏勞動(dòng)力，務(wù)農(nóng)年限長(zhǎng)，以傳統(tǒng)種養(yǎng)業(yè)為主要收入來(lái)源；工資保障型農(nóng)戶以受教育程度較高的中青年家庭為主，勞動(dòng)力比例高，撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)也較高，有六成以上選擇“半工半耕”生計(jì)方式；自主創(chuàng)業(yè)型農(nóng)戶土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模小，家庭收入主要源于縣城或鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)的個(gè)體經(jīng)營(yíng)、生活服務(wù)等，生計(jì)多樣性指數(shù)和收入水平較高；社保依賴型以身體狀況較差的老年家庭為主，極度缺乏勞動(dòng)力，依靠微薄的土地流轉(zhuǎn)金、養(yǎng)老金及高齡補(bǔ)貼維持生計(jì)，家庭消費(fèi)支出主要為醫(yī)療衛(wèi)生支出，多以農(nóng)戶自付、子女代付及政府醫(yī)療補(bǔ)貼三種方式繳納，是最需要外部援助的農(nóng)戶類型；兼業(yè)均衡型指存在兩種比例相近的收入來(lái)源的農(nóng)戶類型，主要為種養(yǎng)+補(bǔ)貼、種養(yǎng)+務(wù)工等組合形式，是種養(yǎng)殖型與工資保障型的中間類型。

3.3 農(nóng)戶生計(jì)韌性評(píng)價(jià)

通過公式（1）～公式（9）計(jì)算各評(píng)價(jià)對(duì)象的相對(duì)接近度C，根據(jù)農(nóng)戶類型劃分結(jié)果，計(jì)算不同類型農(nóng)戶相對(duì)接近度均值，得到農(nóng)戶緩沖能力、認(rèn)知能力、學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)型能力、組織管理能力及生計(jì)韌性得分（圖5）。不同類型農(nóng)戶生計(jì)韌性排序?yàn)楣べY保障型＞兼業(yè)均衡型＞自主創(chuàng)業(yè)型＞種養(yǎng)殖型＞社保依賴型。進(jìn)一步運(yùn)用R 4.2.1 軟件繪制箱線圖用以反映農(nóng)戶生計(jì)韌性的組間和組內(nèi)差異，并通過Kruskal-Wallis 檢驗(yàn)來(lái)對(duì)比5 種類型農(nóng)戶之間的評(píng)價(jià)結(jié)果是否存在顯著性差異。結(jié)果（圖6）表明，不同類型農(nóng)戶的生計(jì)韌性存在顯著差異（P＜0.000 1），結(jié)合散點(diǎn)分布特征發(fā)現(xiàn)，種養(yǎng)殖型和工資保障型農(nóng)戶的生計(jì)韌性呈現(xiàn)中、高值集聚，而社保依賴型和兼業(yè)均衡型農(nóng)戶的生計(jì)韌性呈現(xiàn)一定的低值集聚。

圖5 不同類型農(nóng)戶生計(jì)韌性得分均值Figure 5 Mean livelihood resilience scores of different types of rural households

圖6 農(nóng)戶生計(jì)韌性組內(nèi)及組間差異Figure 6 Differences within and between groups of farmers' livelihood resilience

（1）緩沖能力：自主創(chuàng)業(yè)型農(nóng)戶具有最強(qiáng)的緩沖能力（0.42），其次是工資保障型（0.41），社保依賴型最低（0.30）。相比工資保障型農(nóng)戶，自主創(chuàng)業(yè)型農(nóng)戶雖然活動(dòng)空間受限，但經(jīng)營(yíng)時(shí)間相對(duì)靈活，縣域范圍內(nèi)的個(gè)體經(jīng)營(yíng)使其家庭生計(jì)策略能更好地適應(yīng)變化。小城鎮(zhèn)的低消費(fèi)有利于自主創(chuàng)業(yè)型農(nóng)戶積累金融資本，因此他們也更傾向于村內(nèi)住房建設(shè)和投資，增加其物質(zhì)資本。而社保依賴型農(nóng)戶由于缺少勞動(dòng)能力，且醫(yī)療負(fù)擔(dān)較重，生活質(zhì)量較差，嚴(yán)重依賴政府補(bǔ)貼，抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力很弱。

（2）認(rèn)知能力：種養(yǎng)殖型、兼業(yè)均衡型和社保依賴型農(nóng)戶的認(rèn)知能力均較強(qiáng)，而工資保障型與自主創(chuàng)業(yè)型農(nóng)戶的認(rèn)知能力相對(duì)薄弱。種養(yǎng)殖型農(nóng)戶具有豐富的農(nóng)事經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，對(duì)農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的感知比較強(qiáng)烈；相比之下，兼業(yè)均衡型和社保依賴型農(nóng)戶務(wù)農(nóng)年限短，收入來(lái)源中種養(yǎng)殖比例低，對(duì)生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知比較有限；工資保障型和自主創(chuàng)業(yè)型農(nóng)戶的生計(jì)機(jī)遇認(rèn)知度高于上述三種類型，受教育水平較高使得他們有機(jī)會(huì)對(duì)接現(xiàn)代社會(huì)的創(chuàng)新思想。但實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前高楊店鎮(zhèn)占絕大多數(shù)的工資保障型農(nóng)戶存在生計(jì)定勢(shì)，即80%以上的外出務(wù)工者從事防水防潮業(yè)。防水防潮業(yè)對(duì)文化素質(zhì)要求不高，技術(shù)相對(duì)簡(jiǎn)單易學(xué)，就業(yè)門檻較低，而收益遠(yuǎn)高于種植收入，深受當(dāng)?shù)厝饲嗖A。當(dāng)?shù)胤浪と松⒉荚谌珖?guó)各地，以經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、防水需求大的東部地區(qū)城市為主。防水防潮業(yè)主要通過“子承父業(yè)”的方式或親緣關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳播，呈現(xiàn)出“同鄉(xiāng)同業(yè)”的現(xiàn)象。然而，這種生計(jì)方式受勞動(dòng)力健康狀況、寒冷氣候、雨季、公共衛(wèi)生政策如疫情防控等內(nèi)外部干擾的影響很大，容易造成勞動(dòng)力短暫性失業(yè)，給家庭生計(jì)帶來(lái)隱患。

（3）學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)型能力：工資保障型農(nóng)戶的學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)型能力在四類農(nóng)戶中最高（0.54）。原因在于該類農(nóng)戶主要從事防水防潮業(yè)，通過防水技能培訓(xùn)學(xué)習(xí)專業(yè)的防水知識(shí)，農(nóng)戶能夠獲得參與更加精細(xì)、大型的建筑防水工程的資質(zhì)，從而獲得更高的收入，因而通過提升自身競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的意愿比較高。自主創(chuàng)業(yè)型農(nóng)戶主要從事非農(nóng)活動(dòng)，生計(jì)多樣性指數(shù)最高，學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)型能力適中。而種養(yǎng)殖型及社保依賴型農(nóng)戶由于主要由老年家庭組成，受教育程度低，往往采取保守性的生計(jì)策略規(guī)避潛在的風(fēng)險(xiǎn)，參與技能培訓(xùn)的積極性不高。

（4）組織管理能力：兼業(yè)均衡型農(nóng)戶的組織管理能力最突出（0.54），其次是種養(yǎng)殖型（0.52），得分最低的是自主創(chuàng)業(yè)型農(nóng)戶（0.33）。究其原因，兼業(yè)均衡型農(nóng)戶在各個(gè)指標(biāo)上的得分都處于中、上水平，無(wú)明顯短板，綜合得分最高。種養(yǎng)殖型農(nóng)戶長(zhǎng)期在村內(nèi)生產(chǎn)生活，鄰里關(guān)系融洽，參與集體事務(wù)的意愿較高，生活滿意度較高。自主創(chuàng)業(yè)型農(nóng)戶在創(chuàng)新實(shí)踐的過程中，思維和生活方式逐步現(xiàn)代化，傾向于脫離鄉(xiāng)村生活，并不直接參與鎮(zhèn)村的組織和管理，而主要是將家鄉(xiāng)作為符號(hào)化的身份認(rèn)同。

3.4 農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性與農(nóng)戶生計(jì)韌性的關(guān)聯(lián)機(jī)制

3.4.1 農(nóng)業(yè)系統(tǒng)循環(huán)演進(jìn)的主要驅(qū)動(dòng)力

基于前面梳理的適應(yīng)性循環(huán)演進(jìn)過程，研究區(qū)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)循環(huán)演進(jìn)的主要驅(qū)動(dòng)力包括：①氣候變化直接作用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的全過程，在農(nóng)業(yè)發(fā)展階段早期，生產(chǎn)技術(shù)落后，自然災(zāi)害容易導(dǎo)致系統(tǒng)崩潰，推動(dòng)適應(yīng)性循環(huán)進(jìn)入釋放階段。氣候變化的影響具有兩面性，氣候變化或極端天氣事件相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)也可以增加學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的機(jī)會(huì)[27]。隨著現(xiàn)代生產(chǎn)技術(shù)日臻成熟，現(xiàn)代育種引入、灌排設(shè)施和生產(chǎn)道路配套，以及農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)政策扶持，很大程度上消除了氣候變化對(duì)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的劇烈擾動(dòng)。②制度變革是適應(yīng)性循環(huán)更替的主導(dǎo)驅(qū)動(dòng)力，其中土地制度變革被認(rèn)為是推動(dòng)鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)型發(fā)展的核心動(dòng)力之一[28]。從1949 年的土地改革，到1978 年的集體土地家庭承包經(jīng)營(yíng)制度，再到2018 年正式實(shí)行的農(nóng)村土地“三權(quán)分置”制度，土地制度的不斷深化加速了土地流轉(zhuǎn)和規(guī)模經(jīng)營(yíng)，有效改善了農(nóng)業(yè)發(fā)展中小生產(chǎn)與大市場(chǎng)之間的矛盾，推動(dòng)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)向更適應(yīng)環(huán)境變化和更可持續(xù)的方向發(fā)展。③對(duì)于脆弱性較強(qiáng)的廣大鄉(xiāng)村地區(qū)，政策響應(yīng)是農(nóng)業(yè)系統(tǒng)適應(yīng)性循環(huán)過程的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力，反映政府對(duì)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的全局管控，且不同層級(jí)的行政部門實(shí)施的政策對(duì)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的影響相互雜糅，共同制約或促進(jìn)適應(yīng)性循環(huán)演進(jìn)。④工業(yè)化、城鎮(zhèn)化是間接驅(qū)動(dòng)力，驅(qū)動(dòng)鄉(xiāng)村生產(chǎn)方式和就業(yè)方式變化，隨之而來(lái)的非農(nóng)化和兼業(yè)化為不同農(nóng)村群體應(yīng)對(duì)農(nóng)業(yè)內(nèi)外變化創(chuàng)造了多樣化的選擇、資源和方式[29]。⑤技術(shù)革新則是農(nóng)業(yè)系統(tǒng)適應(yīng)性循環(huán)過程的核心驅(qū)動(dòng)力，有助于擴(kuò)展系統(tǒng)的潛力和韌性的邊界，使系統(tǒng)維持在高潛力的開發(fā)階段[30]。加大農(nóng)業(yè)科技研發(fā)投入，可促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系的設(shè)施化、機(jī)械化、綠色化和數(shù)字化，有助于增強(qiáng)農(nóng)業(yè)部門對(duì)氣候沖擊、市場(chǎng)波動(dòng)、政策變動(dòng)等干擾的適應(yīng)能力，提升農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的韌性（圖7）。

圖7 農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性與農(nóng)戶生計(jì)韌性的關(guān)聯(lián)機(jī)制Figure 7 The correlation mechanism between agricultural system's resilience and farmers' livelihood resilience

3.4.2 農(nóng)戶生計(jì)分化的內(nèi)外動(dòng)力

研究區(qū)農(nóng)戶生計(jì)分化始于改革開放后土地分產(chǎn)到戶，去集體化的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式和鄉(xiāng)村工業(yè)化、沿海工業(yè)化的興起，使得農(nóng)戶在非農(nóng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中出現(xiàn)高度分化[31]。自此生計(jì)安全的單元由村社向農(nóng)戶轉(zhuǎn)變，生產(chǎn)消費(fèi)一體化，在長(zhǎng)期的生產(chǎn)和生活實(shí)踐中，小農(nóng)生計(jì)擁有了自主性和自立性[32]。生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)也轉(zhuǎn)由農(nóng)戶直接承擔(dān)，除氣候沖擊、市場(chǎng)波動(dòng)、政策變動(dòng)等公共不穩(wěn)定因素外，農(nóng)戶還面臨大病風(fēng)險(xiǎn)、子女受教育風(fēng)險(xiǎn)及養(yǎng)老風(fēng)險(xiǎn)等差異化誘因。商品關(guān)系的不斷深化加劇了農(nóng)戶的分化[33]，農(nóng)戶一方面被動(dòng)適應(yīng)，因農(nóng)業(yè)收入缺少增長(zhǎng)空間選擇非農(nóng)化和兼業(yè)化；另一方面農(nóng)戶擁有自主發(fā)展的能力，會(huì)主動(dòng)挖掘自身潛能，利用周圍自然、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境達(dá)成生計(jì)目標(biāo)[34]，為追求利益最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化自發(fā)形成“半工半耕”的兼業(yè)化生計(jì)方式。同時(shí)，農(nóng)戶并非完全獨(dú)立，而是置身于國(guó)家的政策支持環(huán)境與緊密的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中。“新農(nóng)合”和“新農(nóng)?！弊鳛槲覈?guó)新世紀(jì)以來(lái)兩項(xiàng)重要的民生政策，對(duì)農(nóng)戶規(guī)避大病風(fēng)險(xiǎn)、養(yǎng)老風(fēng)險(xiǎn)及保障家庭生計(jì)起到了重要作用，特別是對(duì)于社保依賴型農(nóng)戶。政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)能夠分散農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，但農(nóng)戶分化背景下農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)對(duì)不同類型農(nóng)戶的保障程度存在較強(qiáng)的異質(zhì)性[35]。相關(guān)研究表明脫貧干預(yù)政策對(duì)農(nóng)戶生計(jì)韌性也具有顯著的正向作用[36]。而社會(huì)關(guān)系是農(nóng)戶重要的生計(jì)資本，尤其是在高楊店鎮(zhèn)和調(diào)研村這樣的專業(yè)村鎮(zhèn)，其形成本身即依賴發(fā)展于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之上的“信任網(wǎng)絡(luò)”和能人帶動(dòng)[37]。因此，農(nóng)戶生計(jì)的適應(yīng)性分異是農(nóng)戶自主發(fā)展能力與國(guó)家政策、市場(chǎng)力量、社會(huì)關(guān)系等外部力量共同作用的結(jié)果。農(nóng)戶生計(jì)分化表現(xiàn)為不同類型農(nóng)戶緩沖能力、認(rèn)知能力、學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)型能力及組織管理能力的差異，即生計(jì)韌性之間的顯著差異（圖7）。

3.4.3 農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性與農(nóng)戶生計(jì)韌性的邏輯關(guān)系

韌性是適應(yīng)性循環(huán)過程的關(guān)鍵表征變量，由于適應(yīng)的對(duì)象即干擾的類型與適應(yīng)主體的不同，韌性具有多尺度特性，適用于大小不同的空間、時(shí)間尺度和嵌套尺度[12]。Prado 等[38]的研究表明社區(qū)韌性隨農(nóng)戶生計(jì)整體變化而循環(huán)演進(jìn)；賈垚焱等[39]也發(fā)現(xiàn)社區(qū)及農(nóng)戶尺度間韌性態(tài)勢(shì)具有一定的延續(xù)性。由于鄉(xiāng)村社區(qū)是農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的基本尺度之一，農(nóng)戶生計(jì)也是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性和農(nóng)戶生計(jì)韌性實(shí)際上是發(fā)生在不同時(shí)空尺度嵌套的適應(yīng)性循環(huán)過程的結(jié)果，二者均遵從主體對(duì)干擾的適應(yīng)的邏輯主線，但涉及到的主體、干擾、適應(yīng)形式及結(jié)果存在差異（圖7）。農(nóng)業(yè)系統(tǒng)為抵御多重干擾逐步規(guī)?；?、機(jī)械化，農(nóng)戶主體在差異化的風(fēng)險(xiǎn)暴露中也轉(zhuǎn)向非農(nóng)化、兼業(yè)化。在氣候變化、制度變革、政策響應(yīng)、工業(yè)化和城鎮(zhèn)化、技術(shù)革新等外部力量及農(nóng)戶自主發(fā)展能力的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)下，高楊店鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)完成了兩次適應(yīng)性循環(huán)過程，這一過程帶動(dòng)了農(nóng)戶生計(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。不同適應(yīng)性循環(huán)階段農(nóng)戶采取差異化的適應(yīng)策略，從而產(chǎn)生了多元生計(jì)路徑。農(nóng)業(yè)系統(tǒng)適應(yīng)性循環(huán)過程緩慢，涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)等多維復(fù)雜變化，為農(nóng)戶生計(jì)的適應(yīng)性分異提供了外部條件，而農(nóng)戶所持生計(jì)資本及自主發(fā)展能力的差異直接導(dǎo)致農(nóng)戶生計(jì)類型的分化。目前高楊店鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)處于新一輪的開發(fā)階段，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益仍比較低，且受市場(chǎng)波動(dòng)影響很大，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力面臨隱性失業(yè)，農(nóng)戶生計(jì)亟需轉(zhuǎn)型發(fā)展以滿足農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的需要。

農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性提升的行為主體，能夠憑借農(nóng)業(yè)系統(tǒng)發(fā)生干擾的歷史經(jīng)驗(yàn)，主動(dòng)利用周圍環(huán)境與所持生計(jì)資本靈活應(yīng)對(duì)干擾，農(nóng)戶差異化行為決策能夠影響不同類型農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的韌性。奧地利S?lkt?ler阿爾卑斯山谷地區(qū)農(nóng)戶通過有機(jī)農(nóng)業(yè)替代來(lái)應(yīng)對(duì)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)變化、傳統(tǒng)生態(tài)知識(shí)衰退及社會(huì)轉(zhuǎn)型等問題[40]；非洲肯尼亞Laikipia 地區(qū)的實(shí)證研究表明農(nóng)戶生計(jì)多樣化有助于提高農(nóng)業(yè)系統(tǒng)對(duì)氣候變化的緩沖能力[41]。適應(yīng)性發(fā)生在個(gè)體行動(dòng)者尺度上，而韌性是系統(tǒng)性的，農(nóng)戶的適應(yīng)行為可能影響到更大的時(shí)空尺度，經(jīng)過時(shí)間的累積形成韌性的系統(tǒng)[12，42]。當(dāng)農(nóng)戶生計(jì)韌性累積到一定程度，量變到質(zhì)變即表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)系統(tǒng)整體的韌性，農(nóng)戶生計(jì)多樣化及生計(jì)方式轉(zhuǎn)型發(fā)展則有助于增強(qiáng)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的韌性。

4 討論

現(xiàn)階段，糧食主產(chǎn)區(qū)在國(guó)家糧食安全體系中根基性地位日益凸顯，國(guó)家加大了對(duì)糧食主產(chǎn)區(qū)的政策支持力度，并逐步建立健全主產(chǎn)區(qū)利益補(bǔ)償機(jī)制，但糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)受到氣候沖擊、市場(chǎng)波動(dòng)、政策變動(dòng)等一系列干擾仍比較脆弱。本研究從社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)韌性視角出發(fā)，聚焦糧食主產(chǎn)區(qū)典型鎮(zhèn)域的農(nóng)業(yè)系統(tǒng)和農(nóng)戶生計(jì)在干擾或風(fēng)險(xiǎn)中建立適應(yīng)的機(jī)制，開展定性與定量相結(jié)合的實(shí)證研究，有助于甄別制約韌性提升的薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要指導(dǎo)意義。河南省高楊店鎮(zhèn)近70 年間經(jīng)歷了兩個(gè)適應(yīng)性循環(huán)，目前處于第三次循環(huán)的開發(fā)階段，農(nóng)業(yè)發(fā)展從自給自足的小農(nóng)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)為非農(nóng)收入支持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，自20 世紀(jì)80 年代末農(nóng)戶生計(jì)方式逐步多樣化。這一結(jié)果與Rathi[43]在印度西北部某村莊的案例研究較為一致，即農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的演變先后經(jīng)歷農(nóng)業(yè)過程與非農(nóng)業(yè)過程，表明農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性不僅與農(nóng)戶的適應(yīng)策略有關(guān)，還受到城市化進(jìn)程等因素的外部驅(qū)動(dòng)。

本研究雖可窺知糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)及農(nóng)戶生計(jì)發(fā)展演進(jìn)的總體方向及特征，有一定程度的參考意義，但不同地貌類型區(qū)、不同歷史文化背景、不同類型農(nóng)業(yè)系統(tǒng)均可能導(dǎo)致演化路徑的差異，具體操作時(shí)需要著重考慮區(qū)域特色和要素條件。因此，韌性評(píng)估一直難以形成統(tǒng)一的框架，本研究構(gòu)建的指標(biāo)體系有待進(jìn)一步調(diào)整和完善，并基于此構(gòu)建可操作性強(qiáng)的分析模型。本研究對(duì)于適應(yīng)性循環(huán)理論的理解和運(yùn)用尚處于粗淺的層次，對(duì)于農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性和農(nóng)戶生計(jì)韌性跨尺度相互作用的機(jī)制有待進(jìn)一步深入剖析。鑒于韌性是系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)特征，未來(lái)可深化農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性的時(shí)間尺度演變及驅(qū)動(dòng)機(jī)制的研究。此外，追蹤國(guó)內(nèi)外韌性研究脈絡(luò)可知，將農(nóng)業(yè)系統(tǒng)進(jìn)一步擴(kuò)展到食品系統(tǒng)、將單一的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)擴(kuò)展到整個(gè)價(jià)值鏈的研究將產(chǎn)生更加廣泛的影響。

根據(jù)韌性聯(lián)盟提出的韌性評(píng)估框架，即農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性的評(píng)估應(yīng)遵從“系統(tǒng)構(gòu)建-系統(tǒng)動(dòng)力分析-跨尺度作用-系統(tǒng)治理-基于評(píng)估的行動(dòng)”的思路。因此，基于韌性提升障礙因素的辨別，從鄉(xiāng)村社區(qū)層面進(jìn)行農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的適應(yīng)性治理、從農(nóng)戶層面展開行動(dòng)，從而為政策制定提供依據(jù)將是一條明晰破除發(fā)展障礙、提升農(nóng)業(yè)可持續(xù)性的重要路徑。為此，作為發(fā)展主體的農(nóng)戶應(yīng)著力提升自主發(fā)展能力，提升創(chuàng)新意識(shí)和核心競(jìng)爭(zhēng)力，靈活調(diào)整生計(jì)策略，逐步對(duì)接“現(xiàn)代小農(nóng)”定位。在數(shù)字鄉(xiāng)村戰(zhàn)略的背景下，推動(dòng)“互聯(lián)網(wǎng)+社區(qū)”向鄉(xiāng)村延伸可有效加強(qiáng)社區(qū)治理，促進(jìn)社區(qū)互助體系的建立，激發(fā)農(nóng)戶的能動(dòng)性。而政府對(duì)鄉(xiāng)村普惠政策的宣傳，如農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、小額信貸等政策工具的使用，有助于提升農(nóng)戶應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和能力。政府還應(yīng)充分考慮農(nóng)戶分化背景下政策干預(yù)對(duì)不同類型農(nóng)戶實(shí)施效果的異質(zhì)性，具體措施包括：①提高技能培訓(xùn)的針對(duì)性和實(shí)效性；②逐步完善社會(huì)保障體系，加大對(duì)社保依賴型農(nóng)戶的政策幫扶力度；③搭建就業(yè)創(chuàng)業(yè)信息服務(wù)平臺(tái)，擴(kuò)寬返鄉(xiāng)人才就業(yè)渠道。此外，政府應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，及時(shí)監(jiān)測(cè)、防御氣象災(zāi)害，通過完善農(nóng)田排灌系統(tǒng)、配套節(jié)水設(shè)施等措施提升農(nóng)業(yè)系統(tǒng)應(yīng)對(duì)氣候?yàn)?zāi)害的韌性。

5 結(jié)論

（1）20世紀(jì)50年代以來(lái)，河南省高楊店鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)經(jīng)歷了兩個(gè)完整的適應(yīng)性循環(huán)，分別是1950s—1970s、1980s—1990s 兩個(gè)時(shí)段，目前處于新一輪適應(yīng)性循環(huán)的開發(fā)階段（21 世紀(jì)以來(lái)），基本與傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)型發(fā)展過程相適應(yīng)。第一次循環(huán)中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)從自給自足的小農(nóng)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿嗣窆绲募薪?jīng)營(yíng)，第二次循環(huán)開啟了商品經(jīng)濟(jì)下多種經(jīng)營(yíng)并舉的局面，并經(jīng)歷了工業(yè)化、城鎮(zhèn)化引致的經(jīng)營(yíng)主體弱化，21 世紀(jì)以來(lái)高楊店鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)走向規(guī)?；?jīng)營(yíng)與新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體培育階段。氣候變化、制度變革、政策響應(yīng)、工業(yè)化和城鎮(zhèn)化以及技術(shù)革新共同驅(qū)動(dòng)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)適應(yīng)性循環(huán)演進(jìn)。

（2）高楊店鎮(zhèn)農(nóng)戶生計(jì)類型可以劃分為種養(yǎng)殖型、工資保障型、自主創(chuàng)業(yè)型、社保依賴型、兼業(yè)均衡型5 種。不同類型農(nóng)戶的生計(jì)韌性存在顯著差異，總體表現(xiàn)為工資保障型＞兼業(yè)均衡型＞自主創(chuàng)業(yè)型＞種養(yǎng)殖型＞社保依賴型。種養(yǎng)殖型和社保依賴型農(nóng)戶的認(rèn)知能力和組織管理能力較強(qiáng)，而學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)型能力是其短板；工資保障型與自主創(chuàng)業(yè)型農(nóng)戶在學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)型能力方面表現(xiàn)突出，但組織管理能力欠佳；兼業(yè)均衡型農(nóng)戶無(wú)明顯短板，其生計(jì)韌性水平較高，僅次于占研究區(qū)生計(jì)主體地位的工資保障型農(nóng)戶。農(nóng)戶生計(jì)分化是農(nóng)戶自主發(fā)展能力與國(guó)家政策、市場(chǎng)力量、社會(huì)關(guān)系等外部力量共同作用的結(jié)果。

（3）憑借地理資源優(yōu)勢(shì)、技術(shù)進(jìn)步、市場(chǎng)需求牽引、國(guó)家政策扶持及農(nóng)戶自主發(fā)展能力等內(nèi)外部力量，糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)能夠維持其結(jié)構(gòu)、主要特征及基本功能。受到工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的驅(qū)動(dòng)，糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶生計(jì)發(fā)展對(duì)農(nóng)業(yè)部門的依存度逐步減弱，非農(nóng)化和兼業(yè)化成為農(nóng)戶規(guī)避生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的理性選擇?，F(xiàn)階段，缺乏內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力是制約糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)及農(nóng)戶生計(jì)韌性提升的根源，特別是缺乏高效的組織管理體系及能人帶動(dòng)，導(dǎo)致分散的小農(nóng)戶難以對(duì)接現(xiàn)代社會(huì)涌入的資本、技術(shù)和創(chuàng)新思想。

（4）農(nóng)業(yè)系統(tǒng)韌性和農(nóng)戶生計(jì)韌性存在明確的關(guān)聯(lián)機(jī)制，二者存在尺度嵌套和相互影響。農(nóng)業(yè)系統(tǒng)循環(huán)演進(jìn)帶動(dòng)了農(nóng)戶生計(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，而農(nóng)戶生計(jì)方式變化則從內(nèi)部推動(dòng)了農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的適應(yīng)性循環(huán)演進(jìn)。農(nóng)戶生計(jì)可形成反饋并通過時(shí)間的累積反作用于農(nóng)業(yè)系統(tǒng)，當(dāng)農(nóng)戶生計(jì)韌性累積到一定程度即表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)系統(tǒng)整體的韌性。