崔 濤 李 青

(山東政法學院 濟南 250014)

0 引 言

近年來,隨著科技創(chuàng)新邁入數(shù)據(jù)驅動的第四范式時代,科學研究活動呈現(xiàn)出明顯的大科學、定量化特點?？蒲袛?shù)據(jù)作為科學研究的副產品,其管理與保存價值日益凸顯。同樣,高校作為科研數(shù)據(jù)的重要產出與匯聚地,加強數(shù)據(jù)的管理與共享對保持其核心競爭力而言是一項長期而艱巨的任務。歐美等發(fā)達國家的高校在科研數(shù)據(jù)管理(Research Data Management,RDM)服務實踐方面起步較早,對良好科研生態(tài)的形成起到了至關重要的作用。相較而言,國內高校的科研數(shù)據(jù)管理服務整體處于滯后狀態(tài),以“中國高校圖書館研究數(shù)據(jù)管理推進工作組”的九所成員高校為例,調查發(fā)現(xiàn),有五所高校開發(fā)了數(shù)據(jù)管理平臺,分別是北京大學開放研究數(shù)據(jù)平臺、武漢大學科研數(shù)據(jù)管理平臺、復旦大學社會科學數(shù)據(jù)平臺、上海外國語大學數(shù)字學術服務平臺和上海交通大學機構知識管理服務系統(tǒng);僅有兩所高校出臺了科研數(shù)據(jù)管理相關的政策法規(guī),分別是《武漢大學數(shù)據(jù)管理辦法》與《同濟大學數(shù)據(jù)安全管理辦法》;教育培訓方面,僅有北京理工大學定期舉辦“研究數(shù)據(jù)管理國際研修班”。由此可見,這些高校在數(shù)據(jù)資源平臺建設與數(shù)據(jù)政策制定方面做了一些基礎性工作,但不難發(fā)現(xiàn),國內高校的RDM服務水平參差不齊,圍繞科研數(shù)據(jù)生命周期的全過程服務還未深度開發(fā)與部署,更缺乏可推廣、可復制的RDM服務典型案例。

比利時地處歐洲中心地帶,作為西歐老牌發(fā)達國家之一,雖然國土面積小,卻有著歐洲最受推崇的高等教育模式,其公立大學辦學水平得到全世界廣泛認可。全國現(xiàn)有10所公立性高校,其中荷蘭語區(qū)5所(荷語魯汶大學、根特大學、荷語布魯塞爾自由大學、安特衛(wèi)普大學、哈塞爾特大學),法語區(qū)5所(法語魯汶大學、法語布魯塞爾自由大學、烈日大學、蒙斯大學、那慕爾大學)。比利時高校數(shù)量雖少,但排名普遍較佳。據(jù)QS2023世界大學排名顯示,比利時10所公立高校中有7所位于世界大學排名前500。多所高校以在經(jīng)濟學、商學、醫(yī)學、獸醫(yī)學、物理學等學科領域的開拓性研究而聞名,這期間每年會產生大量的科研數(shù)據(jù),如何更好的管理、存儲與共享這些科研數(shù)據(jù),比利時高校在數(shù)據(jù)政策體系構建、服務組織架構、服務框架設計方面進行了積極有益的探索?；诖?本研究以比利時10所公立高校為調查對象,探究比利時高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務的實踐經(jīng)驗,以期為加快國內高校的科研數(shù)據(jù)管理服務實踐進程提供參考。

1 比利時高校科研數(shù)據(jù)管理服務現(xiàn)狀

1.1 科研數(shù)據(jù)政策體系

調研發(fā)現(xiàn),比利時各高校在科研數(shù)據(jù)政策的制定與實施方面均采用“外引內建”的方式,“外引”指引用外部機構制定的宏觀政策作為指導性文件,“內建”指在外部總體政策框架下,根據(jù)高校自身特點,制定出本校的相關數(shù)據(jù)政策。借助此方式,比利時高校形成了內外協(xié)同、全方位、多層次的科研數(shù)據(jù)政策體系(見表1)。政策“外引”方面,比利時高校主要引用歐盟、國家資助機構、權威期刊出版商等機構發(fā)布的科研數(shù)據(jù)政策。作為歐盟創(chuàng)始成員國之一,比利時各高校積極擁護歐盟關于科研數(shù)據(jù)的各項倡議與要求,作為本校研究人員的科研行為準則予以實施。其次,比利時主要基金組織如弗蘭德研究基金會(The Research Founddation—Flanders,FWO),比利時科學政策辦公室(Research Fellowships of the Belgian Federal Science Policy Office,BELSPO)等機構對其資助的研究項目也

表1 比利時高?？蒲袛?shù)據(jù)管理政策體系的構成

提出具體要求,包括制定數(shù)據(jù)管理計劃(Data Management Plan,DMP),規(guī)定數(shù)據(jù)保存時限, 將數(shù)據(jù)發(fā)布在受信任的存儲庫中等。與資助機構一樣,越來越多的期刊和出版商期望研究人員將與科學出版物相關的數(shù)據(jù)免費開放,紛紛采用《透明度和開放性促進(TOP) 指南》文件來規(guī)范和加強研究人員的科研數(shù)據(jù)共享行為與意愿。政策“內建”方面,比利時各高校將科研數(shù)據(jù)管理視為良好研究實踐的重要組成部分,同時遵循歐盟委員會提出的科研數(shù)據(jù)應“盡可能開放,盡可能封閉”的倡議及FAIR指導原則,紛紛制定出本校的科研數(shù)據(jù)政策。調研發(fā)現(xiàn),各高校制定的校級數(shù)據(jù)管理政策框架條例大體相同,均以數(shù)據(jù)管理基本原則和參與主體職責為主,但在內容完備程度上略有差異。如《根特大學科研數(shù)據(jù)管理政策》[1]認為科研數(shù)據(jù)是有價值的科學輸出,研究人員有責任有義務共享科研數(shù)據(jù)。大學行政部門負責起草和更新數(shù)據(jù)政策,學院負責做好宣傳政策細則的同時,制定具體舉措鼓勵研究人員進行良好的數(shù)據(jù)管理實踐,研究人員應遵守原則進行科學研究?！斗ㄕZ布魯塞爾自由大學科研數(shù)據(jù)管理政策》[2]則從數(shù)據(jù)生命周期角度更加詳細規(guī)定了研究人員在數(shù)據(jù)管理各環(huán)節(jié)中應遵守的政策法規(guī)和應盡責任?！读胰沾髮W科研數(shù)據(jù)政策》[3]還對博士生作出規(guī)定:自2021學年起招收的博士新生需在6個月內提交初始DMP,論文答辯前提交DMP的最終版本。此外,比利時各高校內部設置的專項研究基金(Special Research Fund,BOF)和工業(yè)研究基金(Industrial Research Fund,IOF)從2020年開始,均要求其資助的研究提交數(shù)據(jù)管理計劃。

1.2 服務組織架構

高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務的成功運作離不開系統(tǒng)高效的組織運營體系,比利時高校在科研數(shù)據(jù)管理服務探索發(fā)展中建立了較為成熟的校級RDM服務組織機構。

以荷語魯汶大學科研數(shù)據(jù)管理能力中心[14](RDM Competence Centre,RDM—CC)為例(見圖1),RDM—CC是由大學圖書館、研究協(xié)調辦公室(DOC)、信息技術辦公室(ICTS)、法律部門和LIBIS等利益群體合作組建的服務組織機構,其任務包含三方面:一是通過使研究人員和支持人員實施高質量的科研數(shù)據(jù)管理實踐,來支持大學的高質量研究。二是基于對研究實踐和研究人員RDM需求的深入了解,指導和提供結構化的RDM信息、培訓、工具、工作流程和服務。三是通過共享專業(yè)知識,在RDM支持人員間建立起強大的合作網(wǎng)絡。各參與主體在能力中心發(fā)揮不同的作用:大學圖書館就數(shù)據(jù)描述、元數(shù)據(jù)和文檔以及數(shù)據(jù)共享的學科特定問題向研究人員提供指導;研究協(xié)調辦公室根據(jù)研究資助者的政策和期望指導研究人員編寫數(shù)據(jù)管理計劃 (DMP),同時負責數(shù)據(jù)管理實踐所需的專業(yè)知識培訓;信息技術辦公室(ICTS)提供一系列服務來支持研究人員如何使用RDM(如DMPonline、GitLab)工具,使得數(shù)據(jù)符合FAIR數(shù)據(jù)原則,同時負責提供數(shù)據(jù)存儲與備份的最優(yōu)方案;法律部門在數(shù)據(jù)安全方面提供有關研究倫理和知識產權的建議;LIBIS公司作為荷語魯汶大學圖書館的外部供應商,在研究生命周期內為研究人員提供管理、存儲、發(fā)布和共享數(shù)據(jù)的高效、可持續(xù)的技術解決方案。

圖1 荷語魯汶大學校級RDM能力中心的組成

荷語魯汶大學RDM能力中心由RDM指導委員會統(tǒng)籌領導,下設政策、基礎設施、教育與實踐三個工作組,分別在法規(guī)、技術工具和專業(yè)服務方面提供具體支持。RDM指導委員會作為科研數(shù)據(jù)管理服務的最高級別單位,由研究副校長領銜,負責協(xié)調三個工作組的日常工作,指導學校RDM服務的戰(zhàn)略發(fā)展方向。政策工作組主要由來自圖書館、研究協(xié)調辦公室(DOC)和法律部門的專業(yè)人員組成,負責制定本校相關數(shù)據(jù)政策,出臺相應的激勵措施,并在機構層面開展政策文本的宣講活動?；A設施工作組主要由信息技術辦公室(ICTS)和LIBIS外部供應商的專業(yè)人員組成,負責科研數(shù)據(jù)管理所需的基礎設施的整體布局,并就研究人員在數(shù)據(jù)管理實踐中遇到的軟件技術問題提供幫助。教育與實踐工作組主要由來自圖書館、研究協(xié)調辦公室(DOC)的專業(yè)人員組成,通過教育培訓與業(yè)務實踐相結合的方式開展具體服務。除舉辦日常的培訓課程、研討會外,還通過任命數(shù)據(jù)專員、數(shù)據(jù)大使或數(shù)據(jù)管理協(xié)調員的方式為研究人員提供研究數(shù)據(jù)管理方面的專業(yè)支持。如法語魯汶大學每年招募30余名特定學科的專家作為數(shù)據(jù)大使,嵌入到院系研究團隊中,充當任何與數(shù)據(jù)管理相關問題的聯(lián)絡人[15]。根特大學任命了1名數(shù)據(jù)管理協(xié)調員和5名數(shù)據(jù)專員,每個人都有不同學科的研究經(jīng)驗,形成了技能和專業(yè)領域互補的團隊,5名數(shù)據(jù)專員分別負責一個或幾個不同的學院集群[16]。

1.3 服務內容框架

科研數(shù)據(jù)是在研究項目環(huán)境下生成、收集或使用的所有數(shù)據(jù),其數(shù)據(jù)類型多樣,從內容角度看可劃分為數(shù)值數(shù)據(jù)、文本數(shù)據(jù)、多媒體數(shù)據(jù)、視聽資料、軟件等。從收集方式角度可劃分為實驗數(shù)據(jù)、觀測數(shù)據(jù)、仿真數(shù)據(jù)、編譯數(shù)據(jù)等?？蒲袛?shù)據(jù)管理涵蓋了計劃、組織、記錄、存儲和備份、保存和共享研究數(shù)據(jù)在內的所有實踐與活動?？蒲袛?shù)據(jù)生命周期描述了科研數(shù)據(jù)在研究項目之前、期間和之后經(jīng)歷的不同階段。比利時各高校圍繞科研數(shù)據(jù)生命周期不同階段開展了多種形式的服務(見圖2)。

圖2 比利時高校科研數(shù)據(jù)管理服務鏈的組成

1.3.1數(shù)據(jù)管理計劃

編寫數(shù)據(jù)管理計劃 (DMP)目的是描述在研究過程中生成和使用哪些科研數(shù)據(jù), 并依據(jù)道德和法律要求計劃如何組織、記錄、存儲、保存和共享這些數(shù)據(jù)。比利時各大資助機構對DMP有不同的要求(見表2),大多數(shù)資助機構要求研究人員在項目啟動后的6個月內提交初始DMP,項目結束后提交最終的DMP版本,也有資助機構要求研究人員撰寫DMP時使用規(guī)定的模板來確保DMP文本的一致性。調研發(fā)現(xiàn),比利時高校以幫助研究人員撰寫高質量的數(shù)據(jù)管理計劃為服務切入點,提供包括DMP要求解讀、DMP工具支持、DMP審查、數(shù)據(jù)管理成本核算、DMP培訓課程在內的多種服務。10所高校均在其RDM網(wǎng)站清晰羅列出各資助機構的DMP政策要求供研究人員參考。工具支持方面,DMPonline.be是一個托管多個DMP模板的在線編輯平臺,目前已在比利時各高校間廣泛推廣與使用[17]。部分高校面向本校研究人員提供DMP的審查服務,根特大學在RDM網(wǎng)站列出了各資助機構關于DMP審查標準文件,供研究人員參照自評[18]。哈塞爾特大學的研究人員則可聯(lián)系學科RDM專家對其撰寫的DMP進行審查評估[19]。數(shù)據(jù)管理成本作為項目重要支出的一部分,是研究人員撰寫DMP時應重點考慮的問題。對此,法語魯汶大學、烈日大學、蒙斯大學3所高校提供了一些工具和清單(如英國數(shù)據(jù)服務數(shù)據(jù)管理成本計算工具和清單[20],LCRDM研究數(shù)據(jù)管理成本指南[21])來幫助研究人員精確計算數(shù)據(jù)管理成本。此外,荷語魯汶大學面向全校研究人員和博士生定期舉辦互動研討會,提供編寫DMP最佳實踐指導、實用技巧和示例[22]。

表2 比利時資助機構和大學范圍內的DMP要求概述

1.3.2研究進行階段

a.數(shù)據(jù)組織。正確組織科研數(shù)據(jù),是實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)追蹤與發(fā)現(xiàn)的前提條件。如果在數(shù)據(jù)組織過程中,使用的文件名或邏輯組織結構不一致,大量的科研數(shù)據(jù)很快就會變得難以管理。法語魯汶大學在文件夾結構、命名規(guī)則、版本控制等方面指導研究人員正確高效的組織數(shù)據(jù),包括如何正確使用層次化的文件夾結構,如何使用標準的文件命名規(guī)則以及如何通過文件版本控制(Github、SVN)或手動語義版本控制并保存變更日志來管理數(shù)據(jù)版本等[23]。荷語魯汶大學RDM能力中心則專門開發(fā)了一套文件組織系統(tǒng),通過使用該系統(tǒng),研究人員可以快速的選擇出邏輯一致的方式來組織和命名數(shù)據(jù)文件[24]。

b.數(shù)據(jù)記錄。一旦創(chuàng)建或收集了原始數(shù)據(jù)集,準確記錄這些數(shù)據(jù)集至關重要。比利時高校主要從數(shù)據(jù)文檔和元數(shù)據(jù)兩方面指導與支持研究人員準確的記錄數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)文檔是指查找、評估、理解和重用科研數(shù)據(jù)所需的描述性信息。數(shù)據(jù)文檔包含研究級文檔和數(shù)據(jù)級文檔,研究級文檔記錄有關研究項目背景與設計的總體信息,如項目標題與摘要、數(shù)據(jù)收集方法、相關研究人員名單與機構、文件命名約定及其他一般信息。數(shù)據(jù)級文檔則記錄有關數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)集中單個變量的更詳細信息,如有關數(shù)據(jù)集的信息可以是數(shù)據(jù)文件清單,數(shù)據(jù)文件之間的關系,生成數(shù)據(jù)集的注釋腳本,執(zhí)行的匿名化方法等;有關變量的信息可以是標簽、代碼、分類,缺失值等。根據(jù)學科的不同,數(shù)據(jù)文檔可以采取多種不同的形式,如密碼本、日志和實驗室筆記本等。數(shù)據(jù)文檔應與數(shù)據(jù)集本身同時創(chuàng)建,必要時進行更新。元數(shù)據(jù)是“關于數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”,用于描述和注釋數(shù)據(jù),它是一種高度結構化、機器可讀的數(shù)據(jù)文檔形式。元數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)文檔具有相同的目的,它們提供了理解和重用數(shù)據(jù)所需的所有信息。數(shù)據(jù)文檔只能由人工解釋,而元數(shù)據(jù)可以被機器讀取。它們通常被格式化為.xml或.json文件,或嵌入在數(shù)據(jù)文件本身中。它提供有關研究數(shù)據(jù)的結構信息,以便更容易的在在線數(shù)據(jù)庫、存儲庫中查找數(shù)據(jù)。

c.數(shù)據(jù)存儲與備份。在研究項目期間存儲數(shù)據(jù)必須是一個靈活的過程,數(shù)據(jù)應該易于獲取又安全可靠。比利時高校向研究人員主推三種不同的數(shù)據(jù)存儲方式:本地存儲,網(wǎng)絡存儲和云儲存。本地存儲指將數(shù)據(jù)存儲在可以直接訪問的物理設備(筆記本電腦、外部驅動器)上,但在數(shù)據(jù)丟失和隱私保護方面存在風險。網(wǎng)絡存儲指將數(shù)據(jù)存儲在高校內部服務器上,缺點是只能在高校范圍內進行協(xié)作,并且只能在線處理數(shù)據(jù)。云存儲則是指 OneDrive for Business、Dropbox、Google Drive等在線服務。在云端存儲科研數(shù)據(jù)非常方便,既可在任何地方訪問,又可實現(xiàn)與本地存儲自動同步,便于離線使用。數(shù)據(jù)備份是確保定期在多個位置備份重要數(shù)據(jù)的副本,以便在遇到數(shù)據(jù)丟失時可以恢復它。比利時高校最常用的備份方案是3-2-1原則,即至少保留三份研究重要的數(shù)據(jù)文件,將這三個副本分別存儲在至少兩種不同的媒體上,并且在不同的地理位置擁有至少一種媒體。

1.3.3研究后期階段

a.數(shù)據(jù)保存。數(shù)據(jù)保存是指在研究項目結束后長期存儲數(shù)據(jù)的做法。數(shù)據(jù)保存不同于研究進行期間的數(shù)據(jù)存儲和備份,后者通常涉及可變數(shù)據(jù),而前者涉及“凍結”且未在使用的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)保存環(huán)節(jié)主要涉及到保存數(shù)據(jù)的選擇、保存期限和數(shù)據(jù)存儲庫三方面。長期以可用的形式維護數(shù)據(jù)需要付出大量的時間和資金成本,因此研究人員需要選擇要保留哪些類型的數(shù)據(jù)以及保留多長時間。比利時高校鼓勵研究人員通常保存資助機構要求的(如臨床試驗數(shù)據(jù))、高潛在重用價值以及能夠驗證研究結果的數(shù)據(jù)。部分高校規(guī)定了科研數(shù)據(jù)的保留期限,如根特大學、烈日大學、蒙斯大學、那慕爾大學均要求研究數(shù)據(jù)至少保存5年,荷語魯汶大學、荷語布魯塞爾自由大學、安特衛(wèi)普大學則規(guī)定研究數(shù)據(jù)保存期為10年,當研究數(shù)據(jù)在超過保存期限后仍有潛在價值時,必須永久保存并轉移到大學檔案館。數(shù)據(jù)存儲方面,研究人員可以選擇在文件服務器或數(shù)據(jù)存儲庫中來保存數(shù)據(jù)集。比利時高校認為將數(shù)據(jù)存放在已建立的、可信賴的數(shù)據(jù)存儲庫是首選選項。但是,由于法律、道德、合同等因素無法將數(shù)據(jù)存放在外部存儲庫中時,可將研究數(shù)據(jù)保存在內部文件服務器中。

b.數(shù)據(jù)共享。數(shù)據(jù)共享意味著科研數(shù)據(jù)可以被復制和驗證,有助于提高研究成果的透明度與影響力。比利時高校就數(shù)據(jù)共享與許可問題為研究人員提供支持。根特大學根據(jù)數(shù)據(jù)共享程度,將科研數(shù)據(jù)分為了開放訪問數(shù)據(jù)、受控數(shù)據(jù)和封閉數(shù)據(jù)三類[25]。開放訪問數(shù)據(jù)指任何人可以自由、不受限制的使用數(shù)據(jù);受控數(shù)據(jù)指數(shù)據(jù)未以完全開放的方式共享,在更受限制的訪問和使用條件下提供的數(shù)據(jù);封閉數(shù)據(jù)指暫時處于禁運狀態(tài)或根本無法共享的數(shù)據(jù),但通?？梢怨蚕磉@類數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)。比利時高校向研究人員主要提供三種不同的數(shù)據(jù)共享方式:一是通過個人郵箱、項目網(wǎng)站或云存儲服務(Dropbox、Google Drive等)與協(xié)作者共享數(shù)據(jù),但這可能面臨著數(shù)據(jù)丟失的風險;二是將數(shù)據(jù)集發(fā)布在特定數(shù)據(jù)期刊的數(shù)據(jù)論文中,這樣可以更詳細地描述數(shù)據(jù)集,增加可見和被重用的機會;三是將數(shù)據(jù)集存放在文件服務器或數(shù)據(jù)存儲庫中,調研中的多所高校建立了本校的數(shù)據(jù)存儲庫,如RDR是荷語魯汶大學基于開源存儲庫軟件Dataverse 開發(fā)的數(shù)據(jù)存儲庫,研究人員可方便地上傳、描述和共享他們的研究數(shù)據(jù)。Document Server@UHasselt是哈賽爾特大學基于開源軟件DSpace開發(fā)的在線平臺,研究人員可選擇以開放、禁運、受限或封閉的方式共享數(shù)據(jù)集。蒙斯大學指導研究人員如何使用Re3Data或Fairsharing來選擇特定學科的數(shù)據(jù)存儲庫或通過Figshare、Dryad、Zenodo發(fā)現(xiàn)公共通用存儲庫。也有高校在數(shù)據(jù)存儲庫基礎上進一步搭建了元數(shù)據(jù)存儲庫,元數(shù)據(jù)存儲庫是一種在線基礎設施,研究人員可以在其中存儲數(shù)據(jù)集下的元數(shù)據(jù),由于道德或法律問題,其他人員可能不被允許訪問數(shù)據(jù)集,但可以自由訪問底層元數(shù)據(jù)[26]。哈賽爾特大學規(guī)定自2021年起,研究人員應將其經(jīng)過同行評審的出版物的數(shù)據(jù)集元數(shù)據(jù)上傳到UHasselt元數(shù)據(jù)存儲庫中。目前,UHasselt元數(shù)據(jù)存儲庫中僅支持通用元數(shù)據(jù)模型,可以上傳包含特定元數(shù)據(jù)的 XML或JSON文件,每個單獨文件的大小不應超過5GB,文件(ZIP、TAR、RAR)的總大小不應超過20GB,研究人員每年可免費享有50GB的存儲空間。

在公開科研數(shù)據(jù)時,重要的是讓潛在用戶提前知道他們可以使用這些數(shù)據(jù)做什么,數(shù)據(jù)許可是傳達此類權限的有效方式。受信任的數(shù)據(jù)存儲庫通常會將許可證應用于其持有的任何數(shù)據(jù)集,通常在存儲數(shù)據(jù)時選擇。對于開放訪問數(shù)據(jù),常用的標準許可是知識共享(CC) 許可套件,它提供不同級別的許可。根特大學、哈塞爾特大學等高校均向研究人員提供許可選擇器工具。對于受控數(shù)據(jù),標準許可證通常是不合適的。在這種情況下,需要定制許可證(如由受信任的數(shù)據(jù)存儲庫實施的“最終用戶許可證”或“用戶協(xié)議”)以使數(shù)據(jù)可用。

2 比利時高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務的特點

2.1 政策引領,完善的政策引導和支持機制

比利時高校在科研數(shù)據(jù)管理服務開展過程中始終堅持“政策為先”的發(fā)展理念。一是引入外部政策作為上位政策進行指導。比利時各高校發(fā)布的科研數(shù)據(jù)政策均是在遵循外部上級政策的規(guī)定之下進行制定的,各高校將歐盟、主要資助及權威期刊出版商等外部機構的科研數(shù)據(jù)政策納入到本校數(shù)據(jù)政策體系中,用以約束與指導本校研究人員的科研行為。同時,各高校規(guī)定,如果外部機構的科研數(shù)據(jù)政策規(guī)定了比高校提出的更嚴格或更具體的數(shù)據(jù)管理要求,則它們將優(yōu)先于本機構政策的規(guī)定。二是校級科研數(shù)據(jù)政策分為專門政策和輔助政策。10所高校均制定有專門的科研數(shù)據(jù)政策,政策文本大多以科研數(shù)據(jù)管理基本準則和各級主體職責劃分為主。輔助政策指的是與科研數(shù)據(jù)相關的其他政策法規(guī),這些政策法規(guī)往往在某一方面或某一部分涉及到科研數(shù)據(jù)的管理。如根特大學制定的《根特大學信息安全愿景》《處理個人數(shù)據(jù)和機密信息的一般行為準則》《根特大學科研誠信政策計劃》等均是輔助性政策[27]。與外部政策相比,校級政策內容更加具體,體例框架更具規(guī)范化,易于操作和執(zhí)行。從縱向結構看,外部政策是校級政策的基礎,校級政策是對外部政策的具化。從橫向結構看,校級政策又以專門政策為主,其它配套政策為輔,各政策間相互補充、配合、協(xié)調,使政策體系保持整體性與完備性。

2.2 權責分明,強大的校級科研數(shù)據(jù)管理組織結構

比利時高校在科研數(shù)據(jù)管理服務發(fā)展中組建了系統(tǒng)高效的RDM組織機構,確保數(shù)據(jù)管理過程的全面可持續(xù)。一是多元主體參與,大學圖書館、研究協(xié)調辦公室(DOC)、信息技術辦公室(ICTS)、法律部門和LIBIS等利益群體參與到科研數(shù)據(jù)管理的服務組織與運營中來,發(fā)揮各部門在數(shù)據(jù)管理方面的優(yōu)勢,大大提高了服務效率。二是運作模式穩(wěn)定可持續(xù),在RDM服務組織機構中,決策層負責科研數(shù)據(jù)管理服務的總體布局,執(zhí)行層分為政策工作組、基礎設施工作組和教育實踐工作組,形成了戰(zhàn)略制定、部署實施和保障監(jiān)督的閉環(huán)模式,使得服務過程一體化。

2.3 細化需求,豐富的科研數(shù)據(jù)管理服務內容

比利時高校的科研數(shù)據(jù)管理服務較好的滿足了研究人員的各項數(shù)據(jù)需求。在服務對象上,比利時高校的科研數(shù)據(jù)管理服務不僅僅局限于本校教師與研究人員,部分高校將服務對象拓展到學生群體。如安特衛(wèi)普大學為本碩博學生專門定制的RDM可轉移技能課程,旨在幫助學生發(fā)展他們在管理研究數(shù)據(jù)方面的知識和實踐技能。服務形式上,比利時高校在實踐中探索了建立專題網(wǎng)站、公開咨詢郵箱、開放服務柜臺、舉辦研討活動、嵌入研究項目在內的多種服務形式。服務內容上,比利時高校科研數(shù)據(jù)管理服務起步較早,在服務內容方面進行了長期的建設積累,服務內容貫穿整個數(shù)據(jù)生命周期,能夠滿足研究人員不同階段的數(shù)據(jù)需求。比利時高校通過明確的服務定位、豐富而實用的服務內容和主動參與的服務形式使得科研數(shù)據(jù)管理實踐成果頗豐。

3 啟示與建議

3.1 消除政策碎片化,加快構建垂直管理的科研數(shù)據(jù)政策體系

比利時各高校通過“外引內建”的方式,內外政策相互間銜接和支撐,形成了較為系統(tǒng)完善的科研數(shù)據(jù)政策體系。與之比較,國內高校的科研數(shù)據(jù)政策呈現(xiàn)“碎片化”狀態(tài),縱向來看,國內有關科研數(shù)據(jù)的外部政策環(huán)境還不完善,圍繞《科學數(shù)據(jù)管理辦法》等上級政策的落實執(zhí)行不到位,從科學技術主管部門到資助管理機構再到科研機構層面,出臺的與之配套的政策可謂少之又少,導致嚴重的科研數(shù)據(jù)政策斷層問題。橫向來看,首先,國內現(xiàn)開展科研數(shù)據(jù)管理服務的高校僅有一項主導性政策即針對本機構的科學數(shù)據(jù)管理辦法,而用于助推落實主導性政策的輔助性政策缺失,直接導致了主導性政策較差的實施效果。其次,國內高校的科研數(shù)據(jù)政策僅僅是從本部門的治理角度出發(fā),各自為政,缺乏更高層面的政策約束與指導,無法形成整體性的治理效果。因此,國內高校的科研數(shù)據(jù)政策體系略顯單薄,應通過不斷更新出臺新的政策標準,來消除當前的政策碎片化現(xiàn)象。一是我國科研資助機構與學術期刊出版商應加強對已有各類數(shù)據(jù)相關政策的梳理和評估,盡快推出適合各自個性化需求的、有效的且符合國際最佳實踐的科研數(shù)據(jù)政策,同時超前研究儲備一批備選性支持政策,加快形成重點明確、相互支撐的外部政策環(huán)境。二是國內高校應正確認識外部引導政策和高校專門政策的關系?？蒲袛?shù)據(jù)管理政策體系既包括來自外部機構的政策,也包括高校內部政策,必須加強相互間的銜接和配套。高校一方面應及時引入外部各級各類科研數(shù)據(jù)相關政策法規(guī),并及時做好政策宣傳與解讀工作,達到發(fā)揮外部政策合力與引導作用的目的。另一方面,應及時制定本校自主性數(shù)據(jù)政策,各高校在制定過程中既考慮自身的特殊性和特質性,又需考慮各學校政策間的關聯(lián)性、協(xié)同性[28],確?？蒲袛?shù)據(jù)政策的規(guī)范性。

3.2 多元參與,分工明確,設立科學合理的RDM服務組織結構

相關研究表明,積極開展合作是機構快速推進科研數(shù)據(jù)管理服務的關鍵因素[29]。科研數(shù)據(jù)管理服務是一項整體性、復雜性工作,需要有專門的組織機構來引導、實施與監(jiān)督。比利時高校在RDM服務推進過程中成立了去中心化的組織機構:RDM指導委員會負責RDM服務的開發(fā)計劃,具有一定的決策自主權和執(zhí)行力;成立RDM服務工作組能夠實現(xiàn)RDM服務分工而治,使得每一種具體的RDM服務由一個獨立的小團隊開發(fā)和維護,這種微服務架構使得RDM服務快速迭代的能力體現(xiàn)出來,從整體上確保了高?？蒲袛?shù)據(jù)管理活動的規(guī)范化和常態(tài)化運轉。因此,國內高校在推進RDM發(fā)展時,及時組建有架構、有系統(tǒng)、有分工、有合作的校級RDM組織機構是必不可少的。借此經(jīng)驗,本研究設計了如圖3所示的國內高校校級科研數(shù)據(jù)管理組織架構:一是組建RDM指導委員會,由校級領導擔任負責人,委員會負責制訂學校RDM服務的整體規(guī)劃和相關制度,協(xié)調RDM服務實施過程中遇到的問題,并對實施過程和效果進行監(jiān)督與評價,提出改進措施,保障科研數(shù)據(jù)管理工作的有序開展。二是成立RDM服務工作組。政策工作組負責科研數(shù)據(jù)政策體系的構建。基礎設施工作組負責科研數(shù)據(jù)管理的技術支持,教育與實踐工作組開展具體的RDM服務,三者能夠形成良好的有機循環(huán)。三是動員RDM利益相關群體,形成跨部門的綜合數(shù)據(jù)管理體系。比利時高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務的常態(tài)化運行離不開校內科研管理部門、信息技術部門、科研誠信部門與法律事務部門等利益相關群體的持續(xù)合作。RDM服務作為一項復雜且全面的工程,需要高校各部門的通力協(xié)作,不同部門在其中也扮演著各不相同的角色。高校在開發(fā)RDM服務前應主動識別相關主體及其其擁有的RDM優(yōu)勢,通過整合各主體的價值觀,使各方愿意投入RDM服務共同的目標中去。

圖3 高?？蒲袛?shù)據(jù)管理組織結構的基本構成

3.3 以數(shù)據(jù)需求為依托,構建一體化、細粒度的RDM服務全鏈條

比利時高校將科研數(shù)據(jù)生命周期嵌入RDM服務中,在研究的每個階段為研究人員提供了更為細致的服務內容,極大促進了科研創(chuàng)新發(fā)展。當前,國內開設科研數(shù)據(jù)管理服務的高校多聚焦于研究后期的數(shù)據(jù)歸檔平臺建設上,沒有圍繞科研數(shù)據(jù)周期的全內容要素來開展具體服務,其服務深度與廣度均有待拓展[30]。胡媛[31], 沈玖玖[32],普麗娜[33],尹麗英[34]等學者的研究表明,隨著研究人員對于科研數(shù)據(jù)的需求日益多元化,傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)咨詢與存儲等基礎性服務已無法滿足研究人員的真實需求,當前研究人員更關注于所獲得的數(shù)據(jù)服務在多大程度上能夠支撐自身的科研活動。所以國內高校在RDM服務未來發(fā)展中應加強對研究人員數(shù)據(jù)需求的準確挖掘與精準對接,依托數(shù)據(jù)需求來構建一體化、細粒度的服務全鏈條。一體化強調的是RDM服務的全面性與連續(xù)性,細粒度則追求RDM服務的個性化與定制化。具體而言,一體化主要體現(xiàn)在資源、空間與服務流程設計上。資源方面,高校應通過搭建專業(yè)的RDM專題網(wǎng)站來實現(xiàn)RDM資源的整合與匯聚,包含科研數(shù)據(jù)相關的國家、資助機構與期刊政策,RDM常見問題答疑,數(shù)據(jù)管理流程指南及RDM培訓課程等?？臻g上,高校除通過Web Service與咨詢服務臺等方式提供的請求/響應式數(shù)據(jù)服務外,還應積極探索線上線下相結合,虛擬創(chuàng)客空間等形式,主動了解并挖掘不同學科領域研究人員的潛在需求,增強服務的前瞻性與互動性。服務流程上,根據(jù)科研數(shù)據(jù)生命周期,高校RDM服務可劃分為前、中、后三個階段,高校應結合研究人員的需求分析與明確每個階段的服務任務,進而設計具體的服務方式與內容。同時要加強服務規(guī)范的制定與推廣,不斷優(yōu)化服務流程,形成相對完善的RDM協(xié)同機制,提升服務效能;細粒度主要體現(xiàn)在技術,人員配備和服務內容上。技術方面,高校應加大對RDM專業(yè)軟件與工具(如DMP工具、數(shù)據(jù)存儲庫)的開發(fā)利用,使得“技術+”RDM服務進一步細化,提升RDM服務的技術支撐能力。人員配備方面,應科學設置RDM服務專門崗位,合理配置相關人員,特別要加強面向科研過程的嵌入式數(shù)據(jù)館員的培養(yǎng),使其具備扎實的學科知識、豐富的數(shù)據(jù)素養(yǎng)和開闊的通識知識結構,從而能為研究人員提供可信賴的、個性化的、專業(yè)化的RDM增值服務。服務內容上,高校RDM服務應是從大而全轉變?yōu)槿毜臐u進過程,在過渡中應始終遵循服務環(huán)境泛在化、服務格局一體化、服務途徑多向化、服務方法多樣化、服務方式多元化的設計原則。

3.4 重視科研數(shù)據(jù)管理的宣傳與外聯(lián)活動,培養(yǎng)研究人員RDM技能

有研究表明,不能明確數(shù)據(jù)管理帶來的益處與RDM相關技能的缺失是研究人員接納并參與科研數(shù)據(jù)管理服務的兩大主要障礙[35]。多數(shù)研究人員認為管理與共享科研數(shù)據(jù)無疑會增加自身的工作量,而收益最大的是數(shù)據(jù)重用者而非數(shù)據(jù)生產者。比利時各高校在科研數(shù)據(jù)管理服務中特別注重科研數(shù)據(jù)相關知識與服務的宣傳與推廣工作,如舉辦開放獲取主題周,RDM專題路演、RDM知識交流工作坊等。荷語魯汶大學、根特大學、哈塞爾特大學等多所高校定期向學院和研究人員團隊推送科研數(shù)據(jù)管理服務的最新發(fā)展動態(tài)及階段性成果報告,極大程度提高了研究人員的數(shù)據(jù)認知與參與意愿,使得RDM服務保持生機與活力。此外,各高校秉承RDM是所有研究人員的一項基本技能的理念,通過引進國外(如JISC、DCC)成熟的RDM課程資源與開發(fā)本校課程相結合的形式,有效提升了研究人員的數(shù)據(jù)管理技能。借鑒比利時高校的實踐經(jīng)驗,國內高校一方面應保持高度的RDM宣傳意識,向研究人員普及科研數(shù)據(jù)管理的重要意義,喚醒個體對科研數(shù)據(jù)的責任意識,使其及時參與到科研數(shù)據(jù)管理的行動中來。另一方面,應加大RDM專業(yè)知識與技能相關課程資源的培育力度,課程內容涵蓋RDM政策、基礎理論知識、案例模板、實踐技能等,通過培訓來提升研究人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)與RDM能力。

3.5 聚焦數(shù)據(jù)要素市場化要求,助推高校RDM服務內涵本土化再升級

高校開展RDM服務不僅是為了服務于科學研究,更重要的是服務于國家數(shù)字經(jīng)濟戰(zhàn)略發(fā)展的需要。當前,我國數(shù)據(jù)要素價值有序釋放,數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展進入數(shù)據(jù)驅動新階段。2022年12月,中共中央、國務院印發(fā)《關于構建數(shù)據(jù)基礎制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》指出要建立保障權益的數(shù)據(jù)產權制度,建立安全可控、彈性包容的數(shù)據(jù)要素治理制度。2023年1月4日,中國信息通信研究院發(fā)布的《大數(shù)據(jù)白皮書(2022年)》顯示,我國雖已形成數(shù)據(jù)存儲與計算、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)流通、數(shù)據(jù)應用、數(shù)據(jù)安全五大核心領域,但仍存在著數(shù)據(jù)安全責任體系構建不成熟,數(shù)據(jù)安全的主體責任邊界模糊,具體業(yè)務場景下的技術落地仍然缺乏實踐指引,數(shù)據(jù)安全管理與技術易脫鉤一系列問題。數(shù)據(jù)要素市場改革下對高校科研數(shù)據(jù)管理的影響是多方面的,科研數(shù)據(jù)是否包含商業(yè)秘密,是否具有商業(yè)開發(fā)或技術轉讓的潛力以及當研究涉及到個體參與者時的倫理問題及使用個人數(shù)據(jù)時的隱私保護和知識產權等都是科研數(shù)據(jù)作為生產要素進入市場前評估的重要因素。同時,科研數(shù)據(jù)作為生產要素進行流通的重要前提是開放共享,但科研數(shù)據(jù)開放過程中又面臨著對數(shù)據(jù)安全性、合規(guī)性、權益分配等方面的考量,在一定程度上阻礙了科研數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通與價值實現(xiàn),市場因而呈現(xiàn)“數(shù)據(jù)需要開放,卻又難以開放”的困境。在此背景下,高校在RDM服務本土化開發(fā)與部署過程中應主動對接國家數(shù)據(jù)要素市場化改革要求,發(fā)揮高校在數(shù)據(jù)確權,數(shù)據(jù)分類分級管理、數(shù)據(jù)安全與隱私保護等方面的傳統(tǒng)優(yōu)勢,如面向研究人員普及如何編輯敏感數(shù)據(jù)以消除或減少識別個人身份可能性的匿名化與假名化技術,提供有關數(shù)據(jù)隱私保護方面的技術與法律咨詢等服務,從而不斷優(yōu)化RDM服務鏈條,更好服務于我國數(shù)字經(jīng)濟的高質量發(fā)展。

4 結 語

數(shù)據(jù)密集型科學環(huán)境下,科研數(shù)據(jù)管理是高校進行高質量研究和守護學術誠信的基礎。高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務的開展要以政策法規(guī)為導向依據(jù),以加強組織機構建設為基礎依托,以深化服務內涵為主要抓手,才能保障服務質量,更好的服務于研究人員。當前國內高校的科研數(shù)據(jù)管理服務缺少體系性,更缺少多部門的參與,使得高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的工作重點被長期圈定在技術領域,服務難以規(guī)范化和常態(tài)化,服務能力提升困難。參考比利時高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務的實踐經(jīng)驗,國內高校應著力加強對RDM服務的組織領導和頂層設計,有效保障科研數(shù)據(jù)管理工作的順利開展。