文力浩 楊愛(ài)華

(國(guó)防科技大學(xué)軍政基礎(chǔ)教育學(xué)院 長(zhǎng)沙 410073)

0 引 言

在北約的定義中,新興和顛覆性技術(shù)(Emerging and Disruptive Technologies,EDTs)是指那些預(yù)計(jì)在未來(lái)二十年中發(fā)展成熟,對(duì)國(guó)防、安全和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域影響未知或預(yù)測(cè)極有可能產(chǎn)生重大或革命性影響的科技發(fā)現(xiàn)[1]。兩者代表引領(lǐng)著世界科技發(fā)展的前沿和方向,蘊(yùn)藏改變未來(lái)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局的密鑰,正日益成為大國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。

縱觀國(guó)內(nèi)情報(bào)學(xué)界的相關(guān)研究,已有學(xué)者就美國(guó)[2]、德國(guó)[3]、日本[4]等國(guó)家的新興技術(shù)和顛覆性技術(shù)發(fā)展政策進(jìn)行過(guò)全面且細(xì)致的解析,而聚焦北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展動(dòng)向的研究則較少,少數(shù)學(xué)者以北約單一報(bào)告為藍(lán)本,關(guān)注具體技術(shù)的識(shí)別、跟蹤與應(yīng)用[5-6],并未從整體戰(zhàn)略視角審視探究北約在新興技術(shù)和顛覆性技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域的政策部署。

著名情報(bào)專家包昌火曾指出,“大國(guó)角力,情報(bào)支撐,謀略至上”[7]。在大國(guó)博弈日趨激烈、北約正式把中國(guó)確立為戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的當(dāng)下,有必要在國(guó)別研究之外,提高對(duì)以北約為代表的西方跨國(guó)組織科技發(fā)展戰(zhàn)略的研究關(guān)切。本文將以北約相關(guān)開源情報(bào)為基礎(chǔ),分析梳理北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略(后簡(jiǎn)稱EDTs戰(zhàn)略)產(chǎn)生的背景、動(dòng)因、歷程,歸納EDTs戰(zhàn)略的主要內(nèi)容、顯著特點(diǎn)并提出參考對(duì)策建議,以期更好預(yù)警潛在的大國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng),為我國(guó)科學(xué)制定新興和顛覆性技術(shù)政策提供有益探討。

1 北約推出新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的動(dòng)因與歷程

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命推動(dòng)軍事領(lǐng)域變革風(fēng)起云涌,世界主要大國(guó)圍繞軍事科技制高點(diǎn)的爭(zhēng)奪日趨激烈。北約作為“技術(shù)制勝”思維的忠實(shí)擁躉,面臨經(jīng)費(fèi)投入不夠、傳統(tǒng)技術(shù)優(yōu)勢(shì)不再、創(chuàng)新人才不足的現(xiàn)實(shí)困境,亟待在新興和顛覆性技術(shù)研發(fā)及軍事應(yīng)用領(lǐng)域捍衛(wèi)技術(shù)領(lǐng)先、重塑優(yōu)勢(shì)地位。

1.1 新一輪軍事革命潮流的必然要求

伴隨以人工智能、量子信息、生物技術(shù)等主要內(nèi)容的“第四次科技革命”快速發(fā)展,一場(chǎng)新軍事革命正加速到來(lái)?！芭c軍事創(chuàng)新相關(guān)的技術(shù)變革在未來(lái)20年的發(fā)展,將比二十一世紀(jì)頭20年更迅速、更重要。”[8]世界各主要軍事強(qiáng)國(guó)緊密跟蹤這一技術(shù)趨勢(shì),紛紛出臺(tái)相關(guān)改革措施和激勵(lì)政策,大力促進(jìn)新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展及其軍事應(yīng)用。近年來(lái),美國(guó)相繼設(shè)立國(guó)防創(chuàng)新小組(Defense Innovation Unit)、國(guó)防部戰(zhàn)略能力辦公室(Strategic Capabilities Office)、新興能力政策辦公室(Emerging Capabilities Policy Office)等多個(gè)專門機(jī)構(gòu),推動(dòng)新興技術(shù)更快轉(zhuǎn)化為新軍事能力。俄羅斯針對(duì)包括人工智能、量子計(jì)算、大數(shù)據(jù)、自動(dòng)決策、無(wú)人系統(tǒng)、高超音速技術(shù)、增材制造技術(shù)和所謂“基于新物理原理的武器”(weapons based on new physical principles)[9]在內(nèi)的新興技術(shù)軍事應(yīng)用研究給予大力支持。中國(guó)則把顛覆性技術(shù)創(chuàng)新作為實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控、保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和其他安全的四大突破口之一?？萍純?yōu)勢(shì)對(duì)于西方國(guó)家保持軍事優(yōu)勢(shì)具有無(wú)可比擬的作用。北約秘書長(zhǎng)斯托爾滕貝格(Jens Stoltenberg)在2019年的一次講話中坦言:“70年來(lái),北約強(qiáng)大的威懾和防御能力一直有賴于長(zhǎng)期保持的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。”[10]作為西方軍事傳統(tǒng)的延續(xù)和對(duì)世界軍事發(fā)展潮流的追隨,北約在新版戰(zhàn)略概念中再次強(qiáng)調(diào)技術(shù)優(yōu)勢(shì)對(duì)于戰(zhàn)場(chǎng)取勝的重要性,要求加大對(duì)新興和顛覆性技術(shù)研發(fā)及軍事應(yīng)用的支持。

1.2 重振技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)實(shí)需要

盡管北約各國(guó)日益重視科技創(chuàng)新能力建設(shè),但近年來(lái)面臨以下困難。一是對(duì)國(guó)防科技創(chuàng)新投入不足。歐盟成員國(guó)的軍事投資在2007年至2014年間下降了22%,2016年在國(guó)防、研究和技術(shù)方面的支出僅占到2006年同期的一半[11]。時(shí)至今日,仍有近20個(gè)北約國(guó)家的國(guó)防開支不足國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的2%[12]。受限于預(yù)算削減,軍事技術(shù)創(chuàng)新已不再是歐洲國(guó)家的強(qiáng)項(xiàng)。二是在新興技術(shù)領(lǐng)域面臨超越風(fēng)險(xiǎn)。例如在高超音速領(lǐng)域,中國(guó)和俄羅斯都已率先列裝高超音速武器,俄羅斯在俄烏沖突中還首次使用高超音速導(dǎo)彈進(jìn)行了實(shí)戰(zhàn),而北約國(guó)家尚未裝備該武器。與之相似,北約在人工智能、量子計(jì)算、自主武器系統(tǒng)等技術(shù)領(lǐng)域都不具備顯著優(yōu)勢(shì)。三是科研技術(shù)人才儲(chǔ)備不足。新興和顛覆性技術(shù)的發(fā)展很大程度上由企業(yè)和高校的STEM-B(科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)與商業(yè))活動(dòng)所主導(dǎo)[13]。然而ICT(信息通信技術(shù))和STEM人才目前分別是歐盟國(guó)家第一和第三大短缺人才[14]。人才儲(chǔ)備不足或?qū)⒊蔀楸奔s加強(qiáng)新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的巨大阻礙。

1.3 北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的演化歷程

為更好促進(jìn)新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展,扭轉(zhuǎn)在國(guó)防科技和軍事創(chuàng)新領(lǐng)域的不利處境,積極應(yīng)對(duì)日趨激烈的持續(xù)性大國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng),北約開始主動(dòng)設(shè)計(jì)旨在重塑自身國(guó)防創(chuàng)新能力的EDTs戰(zhàn)略,推出一系列政策措施(見(jiàn)表1)。其發(fā)端可被認(rèn)為是北約盟軍轉(zhuǎn)型司令部(NATO Allied Command Transformation)在2018年啟動(dòng)制定的新興和顛覆性技術(shù)路線圖,北約領(lǐng)導(dǎo)人在翌年倫敦峰會(huì)上就實(shí)施該路線圖達(dá)成一致。作為該決定的后續(xù),北約科技組織(NATO Science &Technology Organization)在2020年3月發(fā)布《科技趨勢(shì):2020-2040》(Science &Technology Trends 2020-2040),確定了包括大數(shù)據(jù)、人工智能、自主技術(shù)、空間技術(shù)、高超音速、量子信息、生物技術(shù)、材料技術(shù)在內(nèi)的八項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)[1],分析其軍事應(yīng)用的潛在影響和發(fā)展趨勢(shì)。同年,北約設(shè)立創(chuàng)新委員會(huì)(NATO Innovation Board)統(tǒng)籌推進(jìn)科技創(chuàng)新事務(wù),并在7月成立北約新興和顛覆性技術(shù)咨詢小組(NATO Advisory Group on Emerging and Disruptive Technologies),該小組現(xiàn)已發(fā)布兩份年度報(bào)告,扮演了北約EDTs戰(zhàn)略智囊團(tuán)的角色。2021年6月,在標(biāo)志“美國(guó)回歸”和把中國(guó)正式確立為戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的布魯塞爾峰會(huì)上,北約領(lǐng)導(dǎo)人同意啟動(dòng)“北大西洋防務(wù)創(chuàng)新加速器”(Defence Innovation Accelerator for the North Atlantic,DIANA)并設(shè)立北約創(chuàng)新基金(NATO Innovation Fund,NIF)。具體技術(shù)層面,北約于2021年10月發(fā)布首個(gè)人工智能戰(zhàn)略和數(shù)據(jù)開發(fā)框架政策,該戰(zhàn)略將指導(dǎo)北約人工智能技術(shù)開發(fā),并概述了人工智能如何以受保護(hù)和合乎道德的方式應(yīng)用于國(guó)防和安全?？梢灶A(yù)見(jiàn),圍繞《科技趨勢(shì):2020-2040》中提到的其他關(guān)鍵技術(shù),北約未來(lái)還會(huì)制定更多技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略,在新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域持續(xù)發(fā)力。

表1 北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略演化路徑表

2 北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略主要內(nèi)容剖析

北約EDTs戰(zhàn)略的具體內(nèi)容并未完全公開,筆者主要根據(jù)北約官方的公開報(bào)道、《北約科技趨勢(shì):2020-2040》等開源情報(bào)以及新興和顛覆性技術(shù)咨詢小組業(yè)已發(fā)布的兩份年度報(bào)告,從機(jī)構(gòu)設(shè)置、能力建設(shè)和關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略三個(gè)方面進(jìn)行分析梳理。

2.1 調(diào)整組建新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展支持機(jī)構(gòu)

北約EDTs戰(zhàn)略主要圍繞促進(jìn)發(fā)展“北大西洋防務(wù)創(chuàng)新加速器”計(jì)劃展開。在科學(xué)技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域,北約原設(shè)有北約科技組織(NATO Science and Technology Organization,STO),該組織旨在匯集科技界智慧為北約的持續(xù)發(fā)展和履行核心任務(wù)提供意見(jiàn)咨詢和技術(shù)解決方案,確保北約能夠長(zhǎng)期保持軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)以應(yīng)對(duì)當(dāng)前和未來(lái)的安全挑戰(zhàn)。為配合近年來(lái)新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)實(shí)施,北約又相繼設(shè)立具有決策指導(dǎo)、意見(jiàn)咨詢、資金支持、監(jiān)督管理職能的專門機(jī)構(gòu)(見(jiàn)圖1),進(jìn)一步支持新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展。

圖1 北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略主要參與機(jī)構(gòu)及其關(guān)系示意圖

2020年5月設(shè)立的北約創(chuàng)新委員會(huì)由北約副秘書長(zhǎng)擔(dān)任主席,匯集了來(lái)自整個(gè)北約組織的政治和軍事高層。創(chuàng)新委員會(huì)主要研究來(lái)自組織外部的新想法、新技術(shù),開展廣泛討論并促進(jìn)采用最佳做法,爭(zhēng)取跨北約支持幫助實(shí)現(xiàn)北約組織的創(chuàng)新變革,是北約新興和顛覆性技術(shù)工作的重要指導(dǎo)機(jī)構(gòu)。新興和顛覆性技術(shù)咨詢小組由來(lái)自北約各成員國(guó)私營(yíng)部門和學(xué)術(shù)界的12名外部專家組成,其年度報(bào)告能夠?yàn)楸奔s機(jī)構(gòu)和各成員國(guó)促進(jìn)新興技術(shù)研發(fā)應(yīng)用提供意見(jiàn)咨詢,報(bào)告主要圍繞制定北約新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新工作的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)和具體措施展開。

北約創(chuàng)新基金是世界上第一個(gè)多主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)投資基金,將在15年中持續(xù)支持那些可能改變未來(lái)安全環(huán)境的新興技術(shù)和具有巨大軍事潛力的軍民兩用技術(shù)[15]。 NIF可以作為DIANA計(jì)劃的有益補(bǔ)充,扮演“耐心資本”(Patient Capital)[16]的角色,針對(duì)新興技術(shù)初創(chuàng)公司和其他實(shí)體進(jìn)行長(zhǎng)期投資。北約數(shù)據(jù)和人工智能審查委員會(huì)伴隨北約人工智能戰(zhàn)略的出臺(tái)同時(shí)設(shè)立,該機(jī)構(gòu)將監(jiān)督指導(dǎo)負(fù)責(zé)任人工智能(Guiding Responsible AI,RAI)技術(shù)的采用,并充當(dāng)北約與私營(yíng)部門間溝通意見(jiàn)的橋梁紐帶。其主要功能有三:一是制定RAI認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),二是指導(dǎo)整個(gè)北約企業(yè)的RAI實(shí)施,三是支持各成員國(guó)更好落實(shí)RAI[17]。

2.2 圍繞“人才、平臺(tái)、生態(tài)”加強(qiáng)創(chuàng)新能力建設(shè)

對(duì)北約EDTs戰(zhàn)略相關(guān)政策文件、官方報(bào)道等開源情報(bào)進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)其政策著力點(diǎn)主要圍繞人才隊(duì)伍、投資平臺(tái)和創(chuàng)新生態(tài)三個(gè)方面展開。

一是人力資本培養(yǎng)建設(shè)。人才是落實(shí)北約EDTs戰(zhàn)略的細(xì)胞和基礎(chǔ),戰(zhàn)略參與者應(yīng)具備相應(yīng)技術(shù)素養(yǎng)和洞察力,才能有效處理新興和顛覆性技術(shù)相關(guān)事務(wù)。為此必須提升整個(gè)北約組織的技術(shù)素養(yǎng)水平,使北約成為一個(gè)“技術(shù)就緒”(“technology ready”organisation)組織[13],更好適應(yīng)科技發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新需要。北約計(jì)劃一方面提高各級(jí)工作人員的技術(shù)認(rèn)知水平。在組織內(nèi)部或各成員國(guó)間舉辦新興技術(shù)講座、技術(shù)博覽會(huì)等,組織創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽或政策編程馬拉松(Policy Hackathons)[18],鼓勵(lì)各級(jí)工作人員參與新興技術(shù)相關(guān)問(wèn)題的了解與研究。另一方面開展相關(guān)技能或?qū)W歷教育。推出競(jìng)爭(zhēng)性的北約創(chuàng)新獎(jiǎng)學(xué)金和碩博研究獎(jiǎng)勵(lì)金等,為北約培養(yǎng)“公-私融合型”(public-private complex)人才,增強(qiáng)北約的STEM創(chuàng)新能力。

二是高效投資平臺(tái)建設(shè)。發(fā)展新興和顛覆性技術(shù)離不開資金支持,建立專門高效的投融資平臺(tái)有利于北約在各成員國(guó)的科技創(chuàng)新工作中發(fā)揮影響。與傳統(tǒng)技術(shù)相比,新興和顛覆性技術(shù)往往需要更長(zhǎng)的研發(fā)周期,并且更容易出現(xiàn)在中小企業(yè)的科技創(chuàng)新活動(dòng)中。私營(yíng)投資基金考慮到風(fēng)險(xiǎn)和收益,傾向于投資應(yīng)用前景明確、市場(chǎng)基礎(chǔ)具備、研發(fā)實(shí)力雄厚的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目,這在一定程度上不利于新興和顛覆性技術(shù)的出現(xiàn)與發(fā)展。北約創(chuàng)新基金必須瞄準(zhǔn)潛在的新興和顛覆性技術(shù)項(xiàng)目,補(bǔ)充私營(yíng)投資機(jī)構(gòu)的短板不足,供資速度和節(jié)奏必須與中小企業(yè)的短周轉(zhuǎn)特點(diǎn)相匹配,并且愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和具備長(zhǎng)期眼光。

三是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)。新興和顛覆性技術(shù)咨詢小組的年度報(bào)告建議,北約應(yīng)建立一個(gè)連接政府、工業(yè)界、學(xué)術(shù)界新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的“三螺旋式”(Triple-helix approach)[13]創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。這一生態(tài)系統(tǒng)可幫助北約進(jìn)行技術(shù)需求分析,促進(jìn)民用領(lǐng)域科研成果的軍事化應(yīng)用。在組織內(nèi)部,北約可參照美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局(DARPA)設(shè)立新興和顛覆性技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),協(xié)調(diào)管理北約的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程。在組織外部,北約應(yīng)積極整合各成員國(guó)的高校、研究所、科技企業(yè)等優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)資源,建立一個(gè)廣泛、全面、包容的外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。目前,DIANA計(jì)劃正在扮演該網(wǎng)絡(luò)的核心,其周邊是分布在北約各成員國(guó)的60多個(gè)“創(chuàng)新節(jié)點(diǎn)”,覆蓋北美、歐洲大部分頂尖高校和研究機(jī)構(gòu),能夠?yàn)樾屡d和顛覆性技術(shù)開發(fā)提供強(qiáng)大智力支持。

2.3 出臺(tái)人工智能發(fā)展戰(zhàn)略

在北約EDTs戰(zhàn)略整體框架下,北約將針對(duì)各類關(guān)鍵技術(shù)制定具體發(fā)展戰(zhàn)略。人工智能作為引領(lǐng)新一輪科技革命的戰(zhàn)略性技術(shù),被認(rèn)為能充當(dāng)技術(shù)基礎(chǔ),支持北約履行核心使命[19],北約EDTs戰(zhàn)略啟動(dòng)后更是首先推出了人工智能發(fā)展戰(zhàn)略,將有利于統(tǒng)籌指導(dǎo)各成員國(guó)在人工智能軍事應(yīng)用領(lǐng)域的均衡發(fā)展。北約人工智能戰(zhàn)略概要文件指出四大目標(biāo):為成員國(guó)在國(guó)防安全領(lǐng)域負(fù)責(zé)任地開發(fā)人工智能提供標(biāo)準(zhǔn)參考;提高北約內(nèi)部人工智能軍事化的互操作性;進(jìn)一步發(fā)展北約的人工智能技術(shù)創(chuàng)新能力;識(shí)別和防范惡意使用人工智能技術(shù)給北約帶來(lái)的威脅。該戰(zhàn)略提出人工智能技術(shù)負(fù)責(zé)任使用的六項(xiàng)原則(six Principles of Responsible Use),具體包括:合法性、責(zé)任與問(wèn)責(zé)、可解釋性和可追溯性、可靠性、可管理性以及消除偏見(jiàn)[19]。六項(xiàng)原則綜合了法律、技術(shù)、倫理三方面考量,是北約以先行標(biāo)準(zhǔn)打造人工智能治理體系的一次重要嘗試,暗含其引領(lǐng)全球人工智能治理標(biāo)準(zhǔn)的意圖和野心[20]。總體來(lái)看,北約人工智能戰(zhàn)略主要起到以下作用:一是就大力發(fā)展人工智能凝聚各國(guó)共識(shí);二是為規(guī)范和引領(lǐng)人工智能發(fā)展制定北約標(biāo)準(zhǔn);三是強(qiáng)調(diào)人工智能軍事應(yīng)用在各成員國(guó)之間的互操作性;四是要求對(duì)由人工智能技術(shù)發(fā)展引發(fā)的潛在安全問(wèn)題加強(qiáng)防范。北約后續(xù)的關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略,很可能沿用這一設(shè)計(jì)思路。

3 北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的特點(diǎn)

綜合分析北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略,發(fā)現(xiàn)其注意兼顧搶占“技術(shù)高地”和“倫理高地”,重視新興技術(shù)倫理規(guī)范的制定工作。戰(zhàn)略特別強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的互操作性,并要求同時(shí)發(fā)揮北約組織的引導(dǎo)支持作用和私營(yíng)部門的研發(fā)與市場(chǎng)化優(yōu)勢(shì)。北約在整合創(chuàng)新資源上正努力發(fā)揮框架性作用,推動(dòng)EDTs戰(zhàn)略落地落實(shí)。

3.1 倫理先行,預(yù)先掌握技術(shù)話語(yǔ)權(quán)

全球新興和顛覆性技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)激烈化,使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)日益成為國(guó)際規(guī)則制定權(quán)之爭(zhēng)的重點(diǎn)[21],誰(shuí)能主導(dǎo)規(guī)則制定的話語(yǔ)權(quán),誰(shuí)就獲得了“游戲規(guī)則制定權(quán)”。北約近年來(lái)在新興和顛覆性技術(shù)研發(fā)與投資方面優(yōu)勢(shì)不再,因此迫切希望借助規(guī)則制定維護(hù)自身在技術(shù)領(lǐng)域的話語(yǔ)權(quán)和發(fā)展空間。其中,北約選擇把倫理準(zhǔn)則作為突破口,認(rèn)為“在既定價(jià)值體系內(nèi)規(guī)制技術(shù)發(fā)展是21世紀(jì)我們面臨的決定性挑戰(zhàn)”[22],希望在全球新興和顛覆性技術(shù)倫理治理方面能夠保持領(lǐng)先地位。新興和顛覆性技術(shù)咨詢小組年度報(bào)告認(rèn)為北約“非常適合成為一個(gè)基于價(jià)值觀的創(chuàng)新議程的全球驅(qū)動(dòng)者?！盵13]北約人工智能戰(zhàn)略概要特別強(qiáng)調(diào)“負(fù)責(zé)任地使用人工智能”,各成員國(guó)要在從開發(fā)到部署的整個(gè)技術(shù)生命周期中符合人工智能技術(shù)負(fù)責(zé)任使用六項(xiàng)原則。正如美軍積極制定和實(shí)施人工智能倫理規(guī)范是在“以一種符合自身倫理道德和美國(guó)價(jià)值理念的方式,為人工智能軍事化掃清輿論障礙、引領(lǐng)國(guó)際軍事人工智能規(guī)范制定、維護(hù)美國(guó)的作戰(zhàn)優(yōu)勢(shì)和軍事霸權(quán)”[23]一樣,北約同樣在EDTs戰(zhàn)略中注重建構(gòu)倫理規(guī)范,試圖將制定新興和顛覆性技術(shù)國(guó)際倫理標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)作維護(hù)自身國(guó)際話語(yǔ)權(quán)和技術(shù)領(lǐng)先地位的重要手段。

3.2 通用普適,注重技術(shù)的互操作性

在北約概念中,互操作性(Interoperability)被定義為成員國(guó)為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)術(shù)、戰(zhàn)役和戰(zhàn)略目標(biāo)而采取一致、直接和高效行動(dòng)的能力[24]。對(duì)互操作性的追求將使北約軍隊(duì)共享同一套操作程序、操作規(guī)范以及彼此的軍事基礎(chǔ)設(shè)施,減少對(duì)作戰(zhàn)和裝備體系的重復(fù)建設(shè),產(chǎn)生協(xié)同作用。良好的互操作性建立在北約各成員國(guó)軍事技術(shù)均衡發(fā)展的基礎(chǔ)上,研發(fā)能力和重視程度不同帶來(lái)的技術(shù)差距將削弱北約軍隊(duì)的協(xié)同作戰(zhàn)能力。因此,北約EDTs戰(zhàn)略把技術(shù)創(chuàng)新的互操作性作為重要內(nèi)容,要求NIF支持開發(fā)跨國(guó)家的通用操作標(biāo)準(zhǔn),增強(qiáng)新興技術(shù)的互操作性,促進(jìn)實(shí)現(xiàn)真正可擴(kuò)展和兼容的部署[16]。北約統(tǒng)籌推進(jìn)EDTs戰(zhàn)略將有助于聯(lián)盟整體科技實(shí)力的提升,縮小發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的技術(shù)鴻溝,避免在在北約內(nèi)造成“兩種速度,兩級(jí)聯(lián)盟”(two-speed, two-tier)[25],使北約軍隊(duì)共同受益于新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新,進(jìn)一步提高互操作性。

3.3 軍民融合,強(qiáng)調(diào)與私營(yíng)部門合作

私營(yíng)部門正日益成為科技創(chuàng)新的主體,建立軍民融合的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體更有利于新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展,幫助北約保持在軍事領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。斯托爾滕貝格在出席北約首屆青年峰會(huì)時(shí)指出,新興技術(shù)過(guò)去大部分由軍事和國(guó)防部門所開發(fā),例如核能、互聯(lián)網(wǎng)和GPS等,但現(xiàn)在更多的新興技術(shù)誕生在私營(yíng)部門?！氨奔s建立與私營(yíng)部門的緊密合作對(duì)發(fā)展新興技術(shù)至關(guān)重要”[26]。北約EDTs戰(zhàn)略推出DIANA和NIF,其服務(wù)主體是私營(yíng)部門的各類創(chuàng)新者,尤其是最具創(chuàng)新活力的初創(chuàng)企業(yè)。服務(wù)方式是直接提供資金支持與幫助引薦投資基金相結(jié)合,并且向支持企業(yè)開放分布在北約成員國(guó)的各大測(cè)試中心和其他相關(guān)技術(shù)測(cè)試設(shè)施。集中資源打造“官產(chǎn)學(xué)研”的新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體,既能有效發(fā)揮北約在戰(zhàn)略決策、調(diào)控引導(dǎo)、支持保障上的職責(zé)功能,又能充分激發(fā)私營(yíng)部門在創(chuàng)新研發(fā)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、人才多樣性上的活力優(yōu)勢(shì),這樣的技術(shù)創(chuàng)新將因此具有軍民兩用性?！袄缫豁?xiàng)新興技術(shù)創(chuàng)新在增強(qiáng)海軍作戰(zhàn)能力的同時(shí),又能為人口販運(yùn)或非法捕魚這類全球性安全問(wèn)題提供技術(shù)解決方案。應(yīng)把這類技術(shù)創(chuàng)新作為計(jì)劃支持的優(yōu)先對(duì)象。”[16]從經(jīng)濟(jì)性分析,軍民兩用技術(shù)廣闊的應(yīng)用場(chǎng)景能夠進(jìn)一步提高項(xiàng)目潛在投資回報(bào)率,吸引更多私營(yíng)部門創(chuàng)新者和投資者加入,使北約EDTs戰(zhàn)略在充分利用和激發(fā)私營(yíng)部門創(chuàng)新能力的同時(shí)形成良性循環(huán),推動(dòng)新興和顛覆性技術(shù)在北約得到更大規(guī)模、持續(xù)性發(fā)展。

3.4 整合聯(lián)動(dòng),重視匯集多渠道資源

北約EDTs戰(zhàn)略試圖打造一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合發(fā)展框架,匯集“北美-歐洲”的各類技術(shù)創(chuàng)新資源,進(jìn)一步加強(qiáng)跨大西洋防務(wù)技術(shù)合作。一是重視與歐盟的合作。歐盟在新興和顛覆性技術(shù)投資、監(jiān)管和立法方面擁有豐富資源,近年來(lái),北約與歐盟在技術(shù)研究和創(chuàng)新方面的聯(lián)系進(jìn)一步加深。雙方可以互派專家參加獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)審,參與各自舉辦的新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展會(huì)議并開展合作研究。這些活動(dòng)能夠確保北約與歐盟了解各自EDTs政策和工作流程,幫助實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)。二是統(tǒng)籌各成員國(guó)的努力。為避免在聯(lián)盟內(nèi)部出現(xiàn)大量分散的側(cè)重于不同國(guó)家需求的特定技術(shù)發(fā)展框架,北約在整體層面設(shè)計(jì)DIANA計(jì)劃和NIF基金,出臺(tái)《科技趨勢(shì):2020-2040》等分析報(bào)告,希望進(jìn)一步統(tǒng)籌各成員國(guó)在新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)工作和資源分配。三是吸納非傳統(tǒng)合作伙伴。北約要求DIANA計(jì)劃和NIF基金特別聚焦初創(chuàng)企業(yè)、中小企業(yè)等非傳統(tǒng)合作伙伴,積極接納不同類型的參與者,為它們的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供長(zhǎng)期支持,充分激發(fā)北約在新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新活力。

4 對(duì)北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的綜合評(píng)價(jià)與啟示

應(yīng)當(dāng)看到,北約的整體戰(zhàn)略設(shè)計(jì)深受美國(guó)對(duì)華政策影響。美國(guó)自?shī)W巴馬時(shí)代起,逐漸將戰(zhàn)略重心從歐洲轉(zhuǎn)向亞洲,把遏制中國(guó)作為亞太戰(zhàn)略的核心。作為北約核心國(guó)家,美國(guó)調(diào)整全球戰(zhàn)略重心和對(duì)華戰(zhàn)略部署無(wú)疑對(duì)北約具有重大指向作用[27]。北約在新版戰(zhàn)略概念中首次將中國(guó)界定為“系統(tǒng)性挑戰(zhàn)”,這與《2022年美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略》(National Security Strategy 2022)把中國(guó)塑造成國(guó)際秩序挑戰(zhàn)者是不謀而合的,背后折射出歐洲和美國(guó)在應(yīng)對(duì)“中國(guó)崛起”這一問(wèn)題上已經(jīng)就競(jìng)爭(zhēng)性方面達(dá)成了基本共識(shí)。

北約EDTs戰(zhàn)略作為整體戰(zhàn)略在新興領(lǐng)域的有力實(shí)踐,其根本目的是在大國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)中維護(hù)自身在科技和軍事領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)地位。冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái),北約對(duì)建構(gòu)系統(tǒng)化宏觀安全政策體系的急迫需求,推動(dòng)北約在大國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)上的理解向著“泛安全化”和混合性方向發(fā)展[28],使得北約把新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域一并納入了大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)范疇。《北約2030》改革報(bào)告就指出,由于北約同時(shí)受到來(lái)自俄羅斯和中國(guó)的地緣政治和意識(shí)形態(tài)挑戰(zhàn),為了能夠憑借技術(shù)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行有效應(yīng)對(duì),爭(zhēng)奪關(guān)鍵的新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域主導(dǎo)權(quán)必須成為聯(lián)盟及各成員國(guó)的戰(zhàn)略重點(diǎn)。北約負(fù)責(zé)新興安全挑戰(zhàn)的助理秘書長(zhǎng)戴維·范·維爾(David Van Weel)就曾呼吁:“為了保持我們的技術(shù)優(yōu)勢(shì),聯(lián)盟必須贏得這場(chǎng)技術(shù)應(yīng)用的競(jìng)賽”[29]。

面對(duì)當(dāng)前大國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略地位日益重要、歐美重點(diǎn)下注新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域的新局面、新趨勢(shì),有必要在密切跟蹤外國(guó)科技情報(bào)的基礎(chǔ)上,特別增加對(duì)新興和顛覆性技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的搜集和關(guān)切。深入分析北約EDTs戰(zhàn)略的設(shè)計(jì)部署,能夠?yàn)槲覈?guó)新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)提供有益借鑒。

4.1 重視國(guó)防和軍事領(lǐng)域新興和顛覆性技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)研究

北約近年來(lái)大力推動(dòng)EDTs戰(zhàn)略,是看中新興和顛覆性技術(shù)在獲取軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)中的重要作用,是大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)在科技領(lǐng)域的一次新的博弈。面對(duì)北約把中國(guó)樹立為主要假想敵,借新興和顛覆性技術(shù)打造軍事能力“護(hù)城河”的企圖,我們必須有相應(yīng)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)能力加以跟進(jìn)支撐。新興和顛覆性技術(shù)作為“能給組織的競(jìng)爭(zhēng)地位帶來(lái)重大影響的外部技術(shù)”[30]的典型代表,需要技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)工作給予高度關(guān)注。要在重視國(guó)防和軍事領(lǐng)域新興和顛覆性技術(shù)識(shí)別預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上,加強(qiáng)對(duì)民用領(lǐng)域新興和顛覆性技術(shù)向國(guó)防和軍事領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用的信息獲取、監(jiān)控、分析、前瞻和預(yù)警,打破軍民科技情報(bào)壁壘,促進(jìn)軍民情報(bào)工作融合。另一方面要加強(qiáng)對(duì)主要戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手參與的軍事組織、地區(qū)組織在新興和顛覆性技術(shù)方面的情報(bào)研究,注意大國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)“聯(lián)盟化”“一體化”趨勢(shì),在關(guān)注各國(guó)特殊性的同時(shí)兼顧聯(lián)盟整體性視角,為國(guó)家科技進(jìn)步與科技戰(zhàn)略決策提供更加全面的情報(bào)支持。

4.2 加強(qiáng)新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)籌協(xié)同和設(shè)置專門機(jī)構(gòu)

要在國(guó)家和軍隊(duì)層面出臺(tái)新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新與軍事化應(yīng)用指導(dǎo)戰(zhàn)略,充分發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì),統(tǒng)籌好公共部門和私營(yíng)部門、軍用和民用、各軍兵種之間在新興和顛覆性技術(shù)上的合作與開發(fā),增強(qiáng)我國(guó)科技創(chuàng)新能力的同時(shí)更好對(duì)接國(guó)防和軍事需求,提高新興和顛覆性技術(shù)向軍事應(yīng)用遷移的轉(zhuǎn)化效率。在戰(zhàn)略執(zhí)行層面,可以突破以往單一的項(xiàng)目管理機(jī)制,在整體上設(shè)置不受體制分割限制的新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新管理專門機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)應(yīng)一定程度上獨(dú)立于我國(guó)現(xiàn)有的創(chuàng)新系統(tǒng),包含風(fēng)險(xiǎn)決策、意見(jiàn)咨詢、資金管理、監(jiān)督考核等職能,使其能夠成為一個(gè)具有系統(tǒng)性、可持續(xù)性、面向我國(guó)重大新興顛覆性技術(shù)突破和國(guó)防軍事需要的長(zhǎng)期技術(shù)管理機(jī)構(gòu),更好發(fā)揮預(yù)測(cè)、識(shí)別、引導(dǎo)、保障、評(píng)估的積極作用。

4.3 完善新興和顛覆性技術(shù)軍民融合創(chuàng)新體制機(jī)制建設(shè)

要充分發(fā)揮私營(yíng)部門在新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新上的獨(dú)特活力與強(qiáng)大潛力,形成軍民融合深度發(fā)展格局。私營(yíng)部門,尤其是中小企業(yè)在新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新上更具活力,通過(guò)進(jìn)一步完善軍民融合創(chuàng)新體制機(jī)制建設(shè),把中小企業(yè)積極納入國(guó)家新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng),有利于融合激發(fā)新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活力和重大關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)實(shí)力,有效提升國(guó)家科技創(chuàng)新能力。要在芯片制造、材料科學(xué)、新能源技術(shù)、量子科技、生物科技等新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域加強(qiáng)軍民統(tǒng)籌,促進(jìn)軍民兩用技術(shù)發(fā)展及應(yīng)用開發(fā),更好推動(dòng)軍地科研成果雙向轉(zhuǎn)化,全面支撐未來(lái)國(guó)防和軍事技術(shù)引領(lǐng)跨越式發(fā)展。

4.4 積極參與國(guó)際新興和顛覆性技術(shù)倫理規(guī)范制定

新興和顛覆性技術(shù)技術(shù)的發(fā)展在創(chuàng)造出巨大經(jīng)濟(jì)紅利的同時(shí),也會(huì)對(duì)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)秩序、道德倫理和社會(huì)價(jià)值造成挑戰(zhàn)[31],新議題的出現(xiàn)往往意味著暫時(shí)的權(quán)力真空,圍繞新興和顛覆性技術(shù)倫理規(guī)范的爭(zhēng)鋒應(yīng)與技術(shù)發(fā)展本身一樣受到重視。中國(guó)參與新興和顛覆性技術(shù)倫理規(guī)范制定,既是規(guī)避科技活動(dòng)潛在風(fēng)險(xiǎn)、使技術(shù)創(chuàng)新真正造福人類的重要保障,也是在大國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)中進(jìn)一步加重科技倫理話語(yǔ)權(quán)、搶占全球科技倫理治理道義制高點(diǎn)的必然要求。在人工智能領(lǐng)域,我國(guó)相繼發(fā)布有《新一代人工智能治理原則———發(fā)展負(fù)責(zé)任的人工智能》《新一代人工智能倫理規(guī)范》《中國(guó)關(guān)于規(guī)范人工智能軍事應(yīng)用的立場(chǎng)文件》等文件,體現(xiàn)出我國(guó)在科技倫理規(guī)范制定上作出的努力。繼續(xù)進(jìn)行各類新興和顛覆性技術(shù)倫理規(guī)范研究制定工作,積極參與新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際安全治理,為探索構(gòu)建相應(yīng)的技術(shù)倫理規(guī)范貢獻(xiàn)更多中國(guó)智慧,是應(yīng)對(duì)西方國(guó)家借主導(dǎo)倫理規(guī)范制定維護(hù)自身科技優(yōu)勢(shì)和霸權(quán)必須采取的戰(zhàn)略對(duì)策。

5 結(jié) 語(yǔ)

從北約EDTs戰(zhàn)略相關(guān)舉措來(lái)看,其戰(zhàn)略設(shè)計(jì)透露著明顯的“北約優(yōu)先”和“技術(shù)霸權(quán)”思維,在塑造外部強(qiáng)敵凝聚聯(lián)盟共識(shí)上不遺余力,針對(duì)性和進(jìn)攻性顯著。情報(bào)學(xué)界應(yīng)密切跟蹤北約在新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展動(dòng)向,警惕以美國(guó)為首的西方國(guó)家整合北約力量對(duì)我實(shí)施科技遏壓,進(jìn)一步增強(qiáng)科技情報(bào)工作服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略的能力。要重視分析北約制定新興和顛覆性技術(shù)倫理規(guī)范、激發(fā)私營(yíng)部門技術(shù)創(chuàng)新活力和積極對(duì)接軍事需求的動(dòng)力,以及整合北約內(nèi)部各類創(chuàng)新資源等有益做法,以新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展有力支撐科技自立自強(qiáng)和建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。