梁慧敏 羅志敏

（鄭州大學(xué)教育學(xué)院，河南 鄭州 450001）

0 引言

黨的二十大報(bào)告提出，高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的首要任務(wù)。高質(zhì)量發(fā)展離不開(kāi)科技創(chuàng)新能力的提升，在我國(guó)創(chuàng)新體系建設(shè)中，高等院校一直走在前列?？萍紕?chuàng)新能力是衡量高校綜合能力的重要準(zhǔn)則之一，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技發(fā)展進(jìn)程中，高校一直扮演著重要的角色，是科技創(chuàng)新能力建設(shè)的橋頭堡。通過(guò)理論創(chuàng)新研究、實(shí)踐創(chuàng)新落地等手段，高校積累了大量的創(chuàng)新人才，并建立了自己的創(chuàng)新體系，創(chuàng)造了多個(gè)創(chuàng)新應(yīng)用重大成果［1］。在2021 年度國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)三大獎(jiǎng)通用項(xiàng)目中，高校的創(chuàng)新成果占全國(guó)總項(xiàng)數(shù)的82.6%，產(chǎn)出哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究成果占全國(guó)的80%，在凝聚態(tài)物理、超級(jí)計(jì)算機(jī)、量子通信等領(lǐng)域都取得眾多標(biāo)志性成果。137所“雙一流”建設(shè)高校承擔(dān)了63%的國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目、69%的國(guó)家自然科學(xué)基金重大研究計(jì)劃、73%的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目［2］，可以說(shuō)高校已經(jīng)成為我國(guó)各領(lǐng)域科技創(chuàng)新的制高點(diǎn)。

盡管高校的科技創(chuàng)新能力已經(jīng)得到了社會(huì)的認(rèn)可，但不可否認(rèn)的是，在創(chuàng)新體制實(shí)施的過(guò)程中，依然面臨很多實(shí)際問(wèn)題［3］，其中，最主要的是對(duì)基礎(chǔ)研究的重要性認(rèn)識(shí)不足，學(xué)科布局的綜合性和交叉性不夠，很多創(chuàng)新的基金項(xiàng)目或者資金扶持流向了成果導(dǎo)向比較強(qiáng)的工程、計(jì)算機(jī)等工科領(lǐng)域，數(shù)學(xué)、哲學(xué)、文學(xué)、醫(yī)學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科創(chuàng)新支撐相對(duì)較少。近5 年來(lái)，基礎(chǔ)學(xué)科的創(chuàng)新資金投入量?jī)H有5%，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比差距較大［4］。

在近年的研究中，已經(jīng)有不少學(xué)者針對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系進(jìn)行研究，且量化研究居多，量化研究以數(shù)據(jù)分析為基礎(chǔ)，以事實(shí)結(jié)果為導(dǎo)向，在眾多量化分析方法中，聚類(lèi)分析應(yīng)用最為成熟，但過(guò)往的聚類(lèi)分析僅考慮高校學(xué)科的產(chǎn)出數(shù)據(jù)，工程類(lèi)和技術(shù)類(lèi)等產(chǎn)出較高的學(xué)科依然會(huì)獲得更好的評(píng)級(jí)。為進(jìn)一步提高科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的準(zhǔn)確性，本研究引入一種基于貝葉斯約束的聚類(lèi)方法，用以合理設(shè)計(jì)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)［5］。

本研究以河南省為研究案例進(jìn)行計(jì)算分析。河南是我國(guó)的教育大省，截至2022 年底，河南省地方高校共計(jì)156 所（不含成人教育高校），其中本科院校52 所（其中，民辦本科院校17 所），專(zhuān)科院校77 所（其中，民辦院校20 所）。近年來(lái)，河南地區(qū)通過(guò)分類(lèi)引導(dǎo)高校找準(zhǔn)發(fā)展定位和服務(wù)面向，優(yōu)化調(diào)整學(xué)科專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)，初步實(shí)現(xiàn)了科技創(chuàng)新能力和科研投入的正向投入。在2021 年度的河南省科學(xué)進(jìn)步相關(guān)的獎(jiǎng)項(xiàng)中，高校的創(chuàng)新內(nèi)容達(dá)到75.5%，高校的創(chuàng)新成果很好地支撐了河南省地方發(fā)展。2021 年，河南省人民政府辦公廳出臺(tái)的《關(guān)于提升高?？萍伎萍紕?chuàng)新能力的實(shí)施意見(jiàn)》提出到2025 年，全省高校區(qū)域、層次、類(lèi)型布局趨于合理。為了實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，均衡多學(xué)科創(chuàng)新投入、設(shè)置合理的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)具有重要價(jià)值和意義，但河南高?，F(xiàn)有的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系比較粗放，創(chuàng)新投入僅將“產(chǎn)學(xué)研”收入和學(xué)校學(xué)科排名作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，工科和歷史排名較好的學(xué)科創(chuàng)新扶持遠(yuǎn)大于基礎(chǔ)學(xué)科和近年來(lái)發(fā)展迅速的學(xué)科，創(chuàng)新投入極不平衡。因此，需要構(gòu)建一個(gè)合理且能動(dòng)態(tài)衡量高?？萍紕?chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新扶持的均衡化發(fā)展。

1 河南高校發(fā)展概況分析

1.1 高?？傆[

河南地方的高等院校主要包含四種類(lèi)型，分別是（1）“雙一流”高校（鄭州大學(xué)、河南大學(xué)），（2）省屬重點(diǎn)建設(shè)高校（河南科技大學(xué)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)等），（3）河南省屬一般高等本科學(xué)校（鄭州輕工業(yè)大學(xué)、河南工程學(xué)院等），（4）地方高等專(zhuān)科學(xué)校（開(kāi)封學(xué)院、河南職業(yè)技術(shù)學(xué)院等）。其中，“雙一流”高校和河南省省屬的本科學(xué)校的學(xué)科建設(shè)較全面，學(xué)科創(chuàng)新成果較多。從全國(guó)范圍來(lái)看，鄭州大學(xué)等重點(diǎn)大學(xué)的軟科排名也在前列。由于部分學(xué)校缺乏數(shù)據(jù)且調(diào)研困難，因此本研究根據(jù)以上（1）－（4）個(gè)高校分類(lèi)類(lèi)型選取60 個(gè)高校進(jìn)行研究，提取其中的60 個(gè)數(shù)據(jù)，所調(diào)研學(xué)校的科技創(chuàng)新成果占河南省全部高校創(chuàng)新成果的95%（根據(jù)2022 年教育部高?？萍冀y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）。

1.2 河南高校科技創(chuàng)新平臺(tái)與學(xué)科布局分析

河南省教育廳高校管理處2021 年的調(diào)查數(shù)據(jù)［6］表明，河南高校擁有20 個(gè)國(guó)家級(jí)科技創(chuàng)新平臺(tái)，基本上在鄭州大學(xué)和省屬重點(diǎn)學(xué)校。在“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃中，教育部對(duì)我國(guó)的高校類(lèi)型進(jìn)行了詳細(xì)分類(lèi)。本研究在分析過(guò)程中，引入了“工學(xué)”“理學(xué)”“農(nóng)學(xué)”“醫(yī)學(xué)”“文學(xué)”“財(cái)經(jīng)”6 大重點(diǎn)分類(lèi)，對(duì)不同學(xué)科的創(chuàng)新發(fā)展分級(jí)進(jìn)行研究。

根據(jù)2022 年河南省教育局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，全省目前擁有創(chuàng)新發(fā)展平臺(tái)多于1 120 個(gè)，省屬重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室90 個(gè)，部級(jí)工科類(lèi)工程實(shí)驗(yàn)室302 個(gè)，技術(shù)研究中心782個(gè)［7］。本研究的調(diào)研數(shù)據(jù)涵蓋以上全部創(chuàng)新平臺(tái)、中心的92%，同時(shí)還包括協(xié)同研發(fā)中心、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、財(cái)經(jīng)和醫(yī)學(xué)類(lèi)實(shí)踐實(shí)驗(yàn)平臺(tái)、產(chǎn)學(xué)研成果調(diào)研中心及這些高校所署名的期刊等表征科技創(chuàng)新能力的內(nèi)容。

1.3 河南高?？萍紕?chuàng)新的問(wèn)題分析

盡管河南省具有眾多高校及創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)，但全省高校整體科技創(chuàng)新能力依然存在一些問(wèn)題，總結(jié)如下。

1.3.1 應(yīng)用技術(shù)研究能力薄弱。在河南省全部的省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室中，應(yīng)用中心、產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化及工程技術(shù)成果中心的比重為9.3%，該值的全國(guó)平均水平為18.4%［7］，說(shuō)明河南省高校在基礎(chǔ)研究向?qū)嵱没芯哭D(zhuǎn)化方面的能力比較薄弱。

1.3.2 創(chuàng)新投入分配不均衡。省內(nèi)“雙一流”高校（鄭州大學(xué)、河南大學(xué)）與省屬重點(diǎn)建設(shè)高校（河南科技大學(xué)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)等）的省級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)，分別占相關(guān)學(xué)科的71%和78%，成果轉(zhuǎn)化率分別為44.5%和51.5%［7］，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和平臺(tái)建設(shè)之間存在一定的不相關(guān)性，意味著河南地區(qū)其他高校在創(chuàng)新成果方面也做出了突出貢獻(xiàn)，但整體上的扶持力度需要提高，創(chuàng)新投入分配存在不均衡問(wèn)題。

1.3.3 缺乏分級(jí)管理機(jī)制。目前，河南省高校的創(chuàng)新扶持力度、資金支持力度使用的是高校軟科排名機(jī)制，該機(jī)制從教師水平、發(fā)文數(shù)量、軟科全國(guó)排名等角度來(lái)決定創(chuàng)新水平，忽略了基于創(chuàng)新成果的評(píng)估，不能對(duì)當(dāng)下高校的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行合理的評(píng)價(jià)。

2 研究方案設(shè)計(jì)

為了能夠?qū)Ω咝？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行合理分級(jí)，本研究引入基于貝葉斯約束的均值聚類(lèi)方法來(lái)進(jìn)行科技創(chuàng)新能力分級(jí)，選擇貝葉斯均值優(yōu)化方法的原因在于貝葉斯約束方法可以給出數(shù)據(jù)的先驗(yàn)信息，消除高校屬性帶來(lái)的計(jì)算不準(zhǔn)確問(wèn)題。

2.1 貝葉斯-K均值聚類(lèi)算法

聚類(lèi)算法方面，本研究引入K-means（K均值聚類(lèi)）算法［8］，該算法在高?？萍紕?chuàng)新能力分級(jí)方面應(yīng)用廣泛，在非監(jiān)督的分類(lèi)中具有較好的效果。算法將各個(gè)聚類(lèi)子集內(nèi)的所有數(shù)據(jù)樣本的均值作為該聚類(lèi)的代表點(diǎn)，通過(guò)迭代過(guò)程將數(shù)據(jù)集劃分為不同的類(lèi)別，使得評(píng)價(jià)聚類(lèi)性能的準(zhǔn)則函數(shù)達(dá)到最優(yōu)，從而使生成的每個(gè)聚類(lèi)內(nèi)緊湊，類(lèi)間獨(dú)立。在傳統(tǒng)計(jì)算流程中，算法會(huì)隨機(jī)給出K 個(gè)聚類(lèi)中心，通過(guò)不斷地對(duì)聚類(lèi)中心和數(shù)據(jù)之間的距離進(jìn)行計(jì)算并得到最優(yōu)的分組。但在以往利用K 均值聚類(lèi)來(lái)進(jìn)行創(chuàng)新評(píng)價(jià)的研究中，沒(méi)有考慮到學(xué)校自身的屬性數(shù)據(jù)，僅利用學(xué)科產(chǎn)出來(lái)進(jìn)行分類(lèi)，導(dǎo)致科技創(chuàng)新能力分級(jí)和評(píng)價(jià)結(jié)果依然導(dǎo)向工科類(lèi)和應(yīng)用類(lèi)學(xué)科，文史哲及基礎(chǔ)學(xué)科評(píng)分較低。因此，本研究引入一種基于貝葉斯先驗(yàn)分布的改進(jìn)K-均值算法，將學(xué)校的基礎(chǔ)信息作為先驗(yàn)知識(shí)融合到計(jì)算數(shù)據(jù)中，消除了學(xué)校由于排名、學(xué)科應(yīng)用導(dǎo)向所造成的分級(jí)不平衡現(xiàn)象［5］。

2.2 計(jì)算流程

基于貝葉斯分布的K-均值聚類(lèi)算法計(jì)算構(gòu)成如下。

2.2.1 基于貝葉斯因子構(gòu)建約束的數(shù)據(jù)預(yù)處理。學(xué)校的排名、學(xué)科類(lèi)型等先驗(yàn)知識(shí)對(duì)聚類(lèi)計(jì)算具有較大的影響，為了消除傳統(tǒng)理念帶來(lái)學(xué)校評(píng)級(jí)不準(zhǔn)確的結(jié)果，將學(xué)校的排名、學(xué)科類(lèi)型進(jìn)行先驗(yàn)處理，處理后的數(shù)據(jù)作為聚類(lèi)算法中的一個(gè)輸入?yún)?shù)來(lái)進(jìn)行計(jì)算，并將學(xué)校按照優(yōu)勢(shì)學(xué)科進(jìn)行初始分組，替代隨機(jī)分組的方式。

2.2.2 選擇評(píng)價(jià)聚類(lèi)性能的準(zhǔn)則函數(shù)?；诜纸M進(jìn)行誤差計(jì)算和迭代，聚類(lèi)算法使用誤差平方和準(zhǔn)則函數(shù)來(lái)評(píng)價(jià)聚類(lèi)性能。

2.2.3 相似度的計(jì)算根據(jù)一個(gè)簇中對(duì)象的平均值來(lái)進(jìn)行。①搜集全部河南地區(qū)高校創(chuàng)新相關(guān)數(shù)據(jù)，完成數(shù)據(jù)整合，并將數(shù)據(jù)隨機(jī)分配到k個(gè)非空的簇中。②計(jì)算每個(gè)簇的平均值，并用該平均值代表相應(yīng)的簇之間的差異結(jié)果。③根據(jù)每個(gè)對(duì)象與各個(gè)簇中心的距離，所用的標(biāo)準(zhǔn)為歐幾里得距離標(biāo)準(zhǔn)，分配給最近的簇。④然后進(jìn)一步轉(zhuǎn)到②，重新計(jì)算每個(gè)簇的平均值。這個(gè)過(guò)程不斷重復(fù)直到滿(mǎn)足某個(gè)準(zhǔn)則函數(shù)停止計(jì)算，完成計(jì)算任務(wù)。

重復(fù)分組和確定中心的步驟，直至算法收斂，評(píng)價(jià)函數(shù)達(dá)到最小值，所得到的分級(jí)即最終結(jié)果。

本研究的計(jì)算過(guò)程如圖1所示。從圖1中可以看出，首先實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的獲取，對(duì)獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，使用預(yù)處理模塊對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化、數(shù)據(jù)編碼，然后利用貝葉斯構(gòu)造分類(lèi)準(zhǔn)則先驗(yàn)，將先驗(yàn)結(jié)果作為均值聚類(lèi)的基礎(chǔ)，構(gòu)造對(duì)應(yīng)的先驗(yàn)函數(shù)，最后利用K 均值聚類(lèi)的方法進(jìn)行迭代，來(lái)具體分離得到指標(biāo)結(jié)果。

圖1 計(jì)算過(guò)程

3 數(shù)據(jù)獲取

3.1 數(shù)據(jù)采集

前文對(duì)河南省高?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行了描述性分析，為進(jìn)行定量研究，選擇58 所河南地區(qū)不同級(jí)別，涵蓋工、農(nóng)、醫(yī)、理、哲、文的高校來(lái)進(jìn)行數(shù)據(jù)計(jì)算，初始聚類(lèi)的維度對(duì)應(yīng)為6個(gè)。

目前，我國(guó)不同省份、不同地區(qū)對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)并不統(tǒng)一，評(píng)價(jià)維度比較分散，本研究沿用了前人［3，9-10］的評(píng)價(jià)內(nèi)容作為均值聚類(lèi)的輸入內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括高校發(fā)文數(shù)量、國(guó)內(nèi)國(guó)際會(huì)議參會(huì)數(shù)據(jù)，WOS 期刊數(shù)據(jù)、研究?jī)?nèi)容被引數(shù)據(jù)、WAJCI 期刊發(fā)文數(shù)據(jù)、產(chǎn)－學(xué)－研落地項(xiàng)目數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于“中國(guó)高?？蒲谐晒y(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)庫(kù)”。由于不同學(xué)校所擔(dān)負(fù)的職責(zé)和使命不同，不能用同一個(gè)聚類(lèi)分類(lèi)來(lái)衡量，比如將產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化能力較強(qiáng)的工學(xué)院校和師范類(lèi)學(xué)校用一個(gè)指標(biāo)是有失公平的。因此，先利用貝葉斯給不同的學(xué)校賦予不同的屬性，利用獨(dú)熱編碼方法［11］對(duì)所有的院校進(jìn)行分級(jí)，分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)按照學(xué)校優(yōu)勢(shì)學(xué)科的教育部分類(lèi)來(lái)衡量，例如商丘學(xué)院以人文學(xué)科為主，在本研究的計(jì)算中賦予文史哲類(lèi)型，以消除高校屬性在分類(lèi)中的影響。從不同學(xué)校的分級(jí)情況來(lái)看，工科類(lèi)高校占比較大，有21 所高校，這也符合我國(guó)高校目前的狀況，即工科類(lèi)高校占比較多，文史哲類(lèi)由于就業(yè)或者是實(shí)用方面，導(dǎo)致高校數(shù)量少。

3.2 數(shù)據(jù)描述

對(duì)從“中國(guó)高?？蒲谐晒y(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)庫(kù)”中搜集的河南省地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并且完成基于貝葉斯K 均值聚類(lèi)方法的分類(lèi)處理，基于不同的指標(biāo)選擇，給出部分?jǐn)?shù)據(jù)的描述。

不同類(lèi)別院校在2017—2021 年每個(gè)月平均的發(fā)文數(shù)量對(duì)比情況如圖2所示。

圖2 不同高校平均發(fā)文數(shù)量

由圖2 可以看出，醫(yī)學(xué)類(lèi)院校平均發(fā)文量排名第一，工科院校的平均發(fā)文數(shù)量小于醫(yī)學(xué)類(lèi)院校，文史哲類(lèi)院校排名第二，與人們慣有的工科院?？蒲心芰?qiáng)的固有觀念相悖，工學(xué)類(lèi)型的院校在產(chǎn)學(xué)研的轉(zhuǎn)化方面具有更強(qiáng)的能力。用高校的科研轉(zhuǎn)化銷(xiāo)售額來(lái)衡量產(chǎn)學(xué)研能力，產(chǎn)學(xué)研收入平均值如圖3 所示。由圖3 可知，工學(xué)院校的產(chǎn)學(xué)研能力最強(qiáng)，給社會(huì)創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化率最高，也得到更多的創(chuàng)新資金支持，但是從結(jié)果來(lái)看，醫(yī)學(xué)類(lèi)和理學(xué)類(lèi)的學(xué)校也同樣能夠得到可觀數(shù)額的產(chǎn)學(xué)研收入，但創(chuàng)新支撐的資金相對(duì)少一些，再一次印證了本研究利用聚類(lèi)算法進(jìn)行高校指標(biāo)分級(jí)是十分必要的。

圖3 產(chǎn)學(xué)研收入平均值

4 結(jié)果分析和對(duì)比

4.1 計(jì)算過(guò)程

本研究利用python 語(yǔ)言來(lái)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和計(jì)算，綜合本研究的貝葉斯先驗(yàn)約束和聚類(lèi)分析，計(jì)算過(guò)程如下：

Step1：根據(jù)高校分類(lèi)，給出初始K=6。

Step2：對(duì)高校進(jìn)行獨(dú)熱編碼，將編碼賦給貝葉斯約束，構(gòu)建先驗(yàn)條件。

Step3：聚類(lèi)迭代，給出不同的K值，但獨(dú)熱編碼約束不變，在每次聚類(lèi)迭代計(jì)算之前，先使用貝葉斯計(jì)算先驗(yàn)值。與傳統(tǒng)聚類(lèi)分析相比，本研究的聚類(lèi)分析應(yīng)用高校特性的先驗(yàn)知識(shí)，利用先驗(yàn)貝葉斯函數(shù)來(lái)抵消高校性質(zhì)帶來(lái)的計(jì)算誤差，能更加公平地對(duì)高校屬性進(jìn)行分級(jí)。

Step4：得到最終的聚類(lèi)結(jié)果，為了對(duì)比最終聚類(lèi)結(jié)果的效果，將聚類(lèi)的個(gè)數(shù)進(jìn)行固定，并進(jìn)行拓展計(jì)算。

4.2 結(jié)果分析

在結(jié)果分析方面，用前文理論模型中聚類(lèi)中心的距離來(lái)衡量聚類(lèi)效果。當(dāng)聚類(lèi)中心平均距離最大時(shí)，則得到最佳分離效果。不同分離聚類(lèi)中心下的分類(lèi)情況見(jiàn)表1。

表1 不同聚類(lèi)中心的歐式距離

由圖4可以看出，當(dāng)將系統(tǒng)聚類(lèi)分成5類(lèi)時(shí)，高校的結(jié)果分離是最為清晰的，因此，可將高校分為5類(lèi)來(lái)進(jìn)行科技創(chuàng)新能力評(píng)級(jí)。

圖4 5個(gè)聚類(lèi)中心

聚類(lèi)算法得到的高校分級(jí)結(jié)果見(jiàn)表2，可以看出不同高校的分級(jí)狀態(tài)，不同高校有不同的對(duì)應(yīng)結(jié)果。根據(jù)2018 年中國(guó)管理科學(xué)研究院發(fā)布的《中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)》創(chuàng)新分級(jí)理念，其中共包含5 等11 個(gè)分級(jí)，信息如下：

表2 分級(jí)結(jié)果名單

A 等：前10%為A 等；其中前2%是A++級(jí)，介于2%～5%之間的是A+級(jí)，5%～10%為A級(jí)。

B 等：介于10%～30%之間為B 等，占20%；其中10%～20%為B+級(jí)，20%～30%為B級(jí)。

C 等：介于30%～50%之間為C 等，占20%；其中30%～40%為C+級(jí)，40%～50%為C級(jí)。

D 等：介于50%～70%之間為D 等，占20%；其中50%～60%為D+級(jí)，60%～70%為D級(jí)。

E 等：最后的30%為E 等；其中70%～85%為E+級(jí)，85%～100%為E級(jí)。

將本研究的聚類(lèi)結(jié)果和該分級(jí)保持一致，給出具體的分級(jí)名單。

從以上結(jié)果可以看出，在不同的科技創(chuàng)新能力分級(jí)中，每個(gè)分級(jí)都包含不同的院校類(lèi)型，總體上在全國(guó)排名比較靠前的高?？萍紕?chuàng)新能力整體要強(qiáng)一些，高?？萍紕?chuàng)新能力和高校全國(guó)排名的相關(guān)性為0.855［12］。但從表2中也可以看出，單純地根據(jù)學(xué)科及高校排名來(lái)確定經(jīng)費(fèi)支持是片面的，其中，農(nóng)業(yè)大學(xué)、中醫(yī)藥大學(xué)、師范大學(xué)和財(cái)經(jīng)大學(xué)不屬于工科類(lèi)院校，學(xué)校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科集中在基礎(chǔ)研究方面，但從評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，幾個(gè)院校都具有較強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力，需要進(jìn)一步加大產(chǎn)學(xué)研的轉(zhuǎn)化和科研扶持力度。

5 結(jié)論與建議

基于前文計(jì)算結(jié)果，對(duì)于科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)的高校，需要加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化能力，對(duì)于科技創(chuàng)新能力相對(duì)較弱的高校，則需要對(duì)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行提升。同時(shí)，基礎(chǔ)學(xué)科的創(chuàng)新同樣需要引起重視，針對(duì)分級(jí)結(jié)果，具體采取措施如下。

5.1 進(jìn)一步加強(qiáng)各學(xué)科產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)建設(shè)

從分級(jí)結(jié)果分布來(lái)看，重視基礎(chǔ)研究的高校也具有較強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力。目前，河南省省部級(jí)科研平臺(tái)分布相對(duì)合理，所建立的平臺(tái)基本涵蓋了所有學(xué)科，但在注重技術(shù)開(kāi)發(fā)與轉(zhuǎn)移的高校的創(chuàng)新評(píng)級(jí)不夠，高?？萍佳芯砍晒诩夹g(shù)開(kāi)發(fā)與轉(zhuǎn)移方面重視不夠，不能很好地將科技轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，導(dǎo)致基礎(chǔ)學(xué)科更多地停留在研究階段，以申報(bào)項(xiàng)目及技術(shù)儲(chǔ)備為主，并未完全將所研究的成果轉(zhuǎn)化為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的有效力量。因此，在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合方面還存在明顯不足，河南地方高?？萍紕?chuàng)新體系對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和社會(huì)發(fā)展的技術(shù)支撐能力不足，創(chuàng)新資源和科技成果向企業(yè)流動(dòng)、向產(chǎn)業(yè)集聚缺乏內(nèi)在動(dòng)力。需要根據(jù)不同的學(xué)科構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研的輸出平臺(tái)，支持具有高水平科技創(chuàng)新能力的高校進(jìn)一步推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。例如教育主管部門(mén)可以牽頭中醫(yī)藥大學(xué)將研究成果向制藥類(lèi)企業(yè)轉(zhuǎn)化，建立聯(lián)合的研究實(shí)驗(yàn)室，將轉(zhuǎn)化率作為衡量中醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新評(píng)價(jià)結(jié)果的年終目標(biāo)，增強(qiáng)評(píng)價(jià)創(chuàng)新投入的可靠性，或者建立財(cái)經(jīng)類(lèi)院校的企業(yè)共享財(cái)務(wù)平臺(tái)，將財(cái)經(jīng)類(lèi)企業(yè)的優(yōu)秀財(cái)務(wù)分析經(jīng)驗(yàn)、管理經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用于企業(yè)的財(cái)務(wù)實(shí)踐等。

5.2 平衡學(xué)科布局

河南地區(qū)高校的特點(diǎn)是工科、農(nóng)學(xué)實(shí)力較強(qiáng)，在生物醫(yī)藥方面優(yōu)勢(shì)明顯，能夠與地方經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境緊密結(jié)合。但新能源、工程技術(shù)、食品安全、裝備制造等學(xué)科及理學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科還需進(jìn)一步加強(qiáng)，特別是高端裝備制造方面還存在較大差距。同時(shí)，師范類(lèi)型高校的科研科技創(chuàng)新能力極其薄弱，學(xué)科布局出現(xiàn)不平衡，這與師范類(lèi)學(xué)校的自身屬性有關(guān)，師范類(lèi)學(xué)校更注重人才建設(shè)，往往忽略創(chuàng)新在教學(xué)人才梯度建設(shè)中的作用。因此，河南教育主管部門(mén)需要全方位地根據(jù)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)來(lái)扶持新建學(xué)科的發(fā)展，研究包含新能源、人工智能、大數(shù)據(jù)等符合社會(huì)發(fā)展和實(shí)際需求的學(xué)科。同時(shí)，平衡包含教育學(xué)、哲學(xué)等基礎(chǔ)類(lèi)型學(xué)科的總體布局，提高文史哲等學(xué)科科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的能力。

從政策上對(duì)部分高校進(jìn)行科技創(chuàng)新政策支持，這對(duì)于平衡高校學(xué)科布局具有重要意義。此外，河南教育主管部門(mén)需要建立統(tǒng)籌且平衡的創(chuàng)新扶持機(jī)制，將對(duì)應(yīng)的資金、資源向非優(yōu)勢(shì)學(xué)科但有著較強(qiáng)科技創(chuàng)新能力的高校進(jìn)行傾斜，保證河南地區(qū)高校的均衡發(fā)展。

5.3 建立高校分級(jí)管理機(jī)制

當(dāng)前，河南高校教育管理部門(mén)還沒(méi)有建立針對(duì)不同高校的分級(jí)管理機(jī)制，以比較傳統(tǒng)的方式對(duì)高校進(jìn)行管理和支持，但是不同高校的屬性、研究?jī)?nèi)容及產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化能力存在差異，且每年都在發(fā)生變動(dòng)。因此，傳統(tǒng)的粗放式管理已不適應(yīng)發(fā)展要求，由上文分析可知，為進(jìn)一步提高高校的科技創(chuàng)新能力，不同的學(xué)校需要給予不同的扶持手段和方法，科技創(chuàng)新和學(xué)科建設(shè)原本就是相輔相成的。高校在明確發(fā)展定位、確定本?？萍紕?chuàng)新目標(biāo)的同時(shí)，不能忘記自身的教育功能，必須把科技創(chuàng)新、大學(xué)教育及學(xué)科建設(shè)結(jié)合起來(lái)，將創(chuàng)新結(jié)果、學(xué)生實(shí)踐、學(xué)科發(fā)展緊密結(jié)合，推動(dòng)三者和諧發(fā)展、滲透融合。地方高校應(yīng)科學(xué)運(yùn)用管理科研的行政權(quán)力，營(yíng)造寬松的科研氛圍，通過(guò)學(xué)科建設(shè)和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)的方式調(diào)動(dòng)科研人員的積極性和主動(dòng)性，體現(xiàn)政策上的導(dǎo)向作用。

本研究分析的分級(jí)結(jié)果和創(chuàng)新支持力度相關(guān)性為0.855，還有上升空間。因此，必須通過(guò)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研密切融合的運(yùn)行機(jī)制，本著“開(kāi)放、合作、創(chuàng)新、共享”原則，積極推進(jìn)科技創(chuàng)新平臺(tái)的科學(xué)規(guī)劃與資源整合，更好地滿(mǎn)足河南省地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求。針對(duì)不同分級(jí)情況，建立不同分級(jí)運(yùn)行機(jī)制，對(duì)于分級(jí)排名靠前的學(xué)校和學(xué)科，積極采用研究?jī)?nèi)容轉(zhuǎn)化的方式來(lái)進(jìn)行扶持；對(duì)于科技創(chuàng)新能力排名靠后的學(xué)校，通過(guò)加大資金和人才扶持力度來(lái)提高創(chuàng)新水平。同時(shí)，建立以“年”為時(shí)間范圍的評(píng)價(jià)機(jī)制，在年底進(jìn)行投入和產(chǎn)出的評(píng)價(jià)對(duì)比。設(shè)立不同級(jí)別學(xué)校的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，例如科技創(chuàng)新能力靠前的學(xué)校可以利用產(chǎn)學(xué)研成果來(lái)衡量，科技創(chuàng)新能力較弱的學(xué)校利用發(fā)文情況來(lái)衡量等。針對(duì)不同類(lèi)型的學(xué)校，采用不同的扶持政策和衡量標(biāo)準(zhǔn)，保證所有學(xué)科、所有學(xué)校都能均衡發(fā)展。

本研究以河南省高校為研究案例，應(yīng)用改進(jìn)的貝葉斯K 均值方法對(duì)高校進(jìn)行分類(lèi)，進(jìn)一步提高K均值聚類(lèi)算法在評(píng)價(jià)分析中的準(zhǔn)確性?；诜诸?lèi)結(jié)果對(duì)河南省全部高校的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)體系建設(shè)研究，提供一種健全的高?？萍紕?chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系。該評(píng)價(jià)體系涉及包括工學(xué)、理學(xué)、醫(yī)學(xué)、哲學(xué)等多個(gè)學(xué)科的信息，對(duì)河南省高校的科研能力進(jìn)行綜合評(píng)估，給出了5 個(gè)分類(lèi)結(jié)果?；诜诸?lèi)結(jié)果，提出通過(guò)產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)建設(shè)、學(xué)科布局平衡、建立合理運(yùn)行機(jī)制三個(gè)方面來(lái)提高河南地區(qū)高校科技創(chuàng)新能力的建議。