楊頤嘉 胡清飛 張元祎

（1.鄭州商標審查協(xié)作中心，河南 鄭州 450000；2.河南財經(jīng)政法大學，河南 鄭州 450000）

0 引言

商標是企業(yè)和個人在市場競爭中建立和保護自己商業(yè)形象的重要工具。商標注冊制度旨在確保商標的獨立性和唯一性，并為商標權利人提供法律保護。商標權的獲取方法有兩種：使用和注冊，這兩種方法各有優(yōu)缺點。在歷史上，使用取得制度最早被確立，但隨著商業(yè)發(fā)展的需要，它也存在一些缺陷。隨著全球經(jīng)濟和國際貿(mào)易的飛速發(fā)展、商標價值的增加，人們越來越認識到商標的重要性，商標申請注冊數(shù)量增加速度驚人。2021年，我國商標新注冊量達到773.9 萬件，2022 年新注冊商標617.7 萬件，這個數(shù)據(jù)雖然相對數(shù)量上較2021 年減少100多萬件，但在絕對數(shù)量上仍不容小覷［1］。

1 研究背景及意義

1.1 研究背景

近年來，隨著《尼斯分類》修訂、《商標法》第五次修改征求意見稿發(fā)布、《商標審查審理指南》更新、《規(guī)范商標申請注冊行為若干規(guī)定》《商標一般違法判斷標準》《打擊商標惡意搶注行為專項行動方案》《知識產(chǎn)權強國建設綱要（2021—2035年）》的頒布和印發(fā)，這一系列舉措，表明了解決惡意注冊近似商標或者不以使用為目的的商標囤積問題的緊迫性和必要性。

1.2 研究意義

對于企業(yè)而言，商標自創(chuàng)品牌往往成為最優(yōu)選，這有利于價值高額分配。深入了解惡意注冊近似商標問題的本質(zhì)和特點，可以為權利人提供有效的防范策略和維權途徑，減少惡意注冊近似商標對經(jīng)濟和市場秩序的負面影響，從而將優(yōu)化的營商環(huán)境和制度保障最大效率地配置給踏實誠信經(jīng)營的企業(yè)，最終實現(xiàn)保障商標在先使用人及在先權利人合法權利，同時也可以減輕我國商標注冊審查部門的工作壓力，提高社會商標資源的配置效率，建立高效有序的商標注冊秩序，讓實干企業(yè)獲取最大份額的價值分配，從而進一步促進經(jīng)濟發(fā)展。

1.3 研究方法

本研究主要采用文獻研究法、案例研究法及因果研究法。

1.4 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.4.1 國內(nèi)研究現(xiàn)狀。關于申請人惡意的認定方面，王蓮峰［2］提出“可能惡意”，她認為“明顯惡意”力度還不夠，應該認定因素為知悉或應當知悉、是否有阻礙意圖、主觀是使用意圖還是投機意圖；關于惡意注冊近似商標概念，董慧娟［3］認為，惡意注冊更貼切的翻譯應該是惡信注冊，即不良信譽的注冊，惡信和誠信正好相反；關于惡意注冊近似商標規(guī)制：孔祥俊評述道，《商標法》第四修正案是對司法實踐的總結升華、制度創(chuàng)新，并且，從多環(huán)節(jié)構筑了一套遏制并非使用性質(zhì)的惡意商標注冊申請規(guī)則體系［4］。

1.4.2 國外研究現(xiàn)狀。①國際公約?！栋屠韫s》最早對惡意注冊近似商標進行監(jiān)管。TRIPS 協(xié)議對馳名商標進行知曉度的明確。②美國現(xiàn)狀。美國從使用取得制度逐漸過渡到以意圖使用為主、注冊使用為輔的制度結構。③日本現(xiàn)狀。日本采取防護商標制度。④德國現(xiàn)狀。規(guī)制惡意注冊近似商標的制度特色是并行制度，即注冊、使用雙軌制。

2 惡意注冊近似商標法律規(guī)制的理論基礎

要深入研究惡意注冊近似商標的法律規(guī)制，首先必須界定概念，并確定它的主要類型，這是探索法律運用規(guī)則的基礎。

2.1 惡意注冊近似商標的界定

惡意注冊近似商標的范疇一般可界定為：商標注冊申請人在進行商標注冊活動時，在明知或應知其行為觸犯法律法規(guī)的情形下，仍然放任或者追求侵犯他人權利和公眾利益而產(chǎn)生的行為。

2.2 惡意注冊近似商標的類型

惡意注冊近似商標的類型共有兩種：搶先注冊型和大量囤積注冊型。搶注行為的目的在于利用商標權注冊制度中的先申請原則，以獲取更多的知識產(chǎn)權資源；大量囤積注冊型是利用商標權的取得機制，在占有了商標空間之后，再以高價買賣該品牌，甚至利用官司獲取索賠。

3 惡意注冊近似商標立法規(guī)制的現(xiàn)狀及存在問題

3.1 惡意注冊近似商標的立法現(xiàn)狀

惡意注冊近似商標的行為一是違反了《民法典》侵權責任編的法律規(guī)定；二是違反了《商標法》第4 條第1 款的規(guī)定；三是違反了《反不正當競爭法》第2 條的規(guī)定。其中，《商標法》針對該行為的具體規(guī)制較為詳盡，包括不以使用目的條款、誠實信用條款、制止搭便車條款、在先權利條款、宣告無效條款等多個條款。

3.2 惡意注冊近似商標立法規(guī)制的問題

惡意注冊近似商標立法規(guī)制存在的主要問題包括對商標“惡意”認定模糊、對商標使用的忽視和商標惡意注冊的處罰過輕等三個方面。

4 國外法律規(guī)制經(jīng)驗及啟示

4.1 美國

在美國申請商標注冊時，商標申請人必須證明其申請商標的目的是在自己的業(yè)務中，并且對商標的實際使用有需求。商標在一定期限內(nèi)未使用的，申請人仍不能取得商標權。美國在意圖使用基礎上，引入了我國的申請制度，旨在提高商標權的確權效率。然而，基于意圖使用的注冊申請與中國的注冊制度仍有根本區(qū)別。美國商標注冊制度的本質(zhì)是以使用原則為基礎的商標公示制度，商標的實際使用才是其真正意義，而注冊只不過是一個表面形式。此外，還限制商標轉(zhuǎn)讓并有配套的嚴厲懲罰措施。

4.2 日本

日本的商標注冊制度與我國的商標注冊制度有著相似之處，但日本商標注冊法更加強調(diào)商標注冊標志的合法使用，以此來遏制惡意注冊。日本申請商標注冊時，如果商標申請人不能提供必要的材料證明其實際使用意圖，商標申請人的注冊申請將被商標審查員駁回。美國和日本都采取了嚴格的措施來阻止惡意注冊商標，以確保商標的合法性和有效性。日本在規(guī)制商標惡意注冊時，在《日本商標法》第九章專門規(guī)定了罰則篇，這種規(guī)定給注冊申請人以心理震懾，使其在提出商標注冊申請時采取較為慎重的態(tài)度。因此，日本商標法在商標使用意圖、使用標準兩個層面對我國具有一定的參考價值。

4.3 德國

《德國商標法》第8 條第2 款明確規(guī)定，惡意注冊近似商標行為將被拒絕，以此來減輕商標主管部門的審查壓力。為了避免此類情況的發(fā)生，立法者更進一步地明確了審查標準，以確保商標注冊的合法性和有效性。這些措施不僅有助于提高商家的信譽度，也有助于保護消費者的權益。

5 應對惡意注冊近似商標的對策建議

基于以上研究，我國可通過明確“惡意”的判定標準、完善商標意圖使用制度、健全商標惡意注冊近似商標的法律責任制度、增設惡意注冊近似商標懲罰性賠償規(guī)定、提高惡意注冊近似商標的成本等路徑對當前惡意注冊近似商標的法律規(guī)制進行完善。

5.1 明確“惡意”的判定標準

首先，明確申請注冊商標的顯著性。當一個商標與其他商標有重大關聯(lián)時，可以視為“惡意”［5］。其次，商標權的確立和保護需要確定“明知或應知”原則。最后，客觀方面。如果商標申請人采取不正當手段進行爭奪，“惡意”的存在就可以得到確認?？傊?，要側(cè)重于《反不正當競爭法》的理論與實務相結合的裁判適用思路，但同時強調(diào)要對誠實信用原則謹慎適用，防止向一般條款逃逸，注重事實審查，此外，也要注重對違法主體攀附惡意相關考量［6］。

5.2 完善商標意圖使用制度

只有將商標投入使用，才能創(chuàng)造更多的勞動成果，體現(xiàn)商標立法的目的。具體而言，申請人在申請商標注冊時，需要向?qū)＠虡司痔峤簧虡I(yè)計劃書和其他能夠證明“使用意圖”的初步證據(jù)材料。這樣可以確保商標注冊人真正有使用商標的意圖，避免惡意注冊和濫用商標的現(xiàn)象。在商標續(xù)展程序中，商標行政管理部門可以依照《商標法》的規(guī)定，對商標的使用情況進行審查，以確保商標的合法性和有效性。如果商標行政當局發(fā)現(xiàn)商標在過去幾年里未被使用或未按照《商標法》的規(guī)定使用，商標行政當局應根據(jù)其權力予以撤銷，以減少惡意商標注冊的產(chǎn)生，并減少商標行政當局的工作量。因此，商標續(xù)展時，商標所有人應該提供商標的實際使用證據(jù)，以確保商標的合法性和有效性［7］。此外，還可以加強商標使用的監(jiān)管和檢查，確保商標的使用符合《商標法》的規(guī)定。

5.3 健全配套法律責任制度

惡意注冊近似商標行為人必須承擔在商標申請注冊、商標異議和商標無效過程中所產(chǎn)生的高昂維權成本。只有讓惡意注冊人承擔更多的費用和責任，才能提高惡意注冊商標的成本，更好地震懾惡意注冊人，保障和維護商標所有人的合法權益。

5.4 增設懲罰性賠償相關規(guī)定

增加商標惡意注冊懲罰性賠償條款是指，將提高賠償金額，最高可達500萬元。

首先，《商標法》規(guī)定了對商標代理機構惡意申請商標注冊和惡意訴訟的處罰，自然人和法人不受處罰。可以考慮將《商標法》第六十八條的解釋擴大到包括所有惡意注冊商標的主體。建議對所有惡意商標注冊者采取嚴厲的懲罰措施，包括警告和罰款，對惡意商標注冊主體進行同等規(guī)范。打擊自然人和企業(yè)惡意注冊商標行為，更好地運用高效行政手段制止惡意注冊商標行為。 其次，對于商標所有人權利的保護，應當由惡意商標注冊人承擔相應的費用。惡意注冊商標的行為嚴重損害了商標所有人的合法權益，因此惡意注冊人必須承擔在商標申請注冊、商標異議和商標無效過程中所產(chǎn)生的維權成本。只有通過讓惡意注冊人承擔更多的費用和責任，才能提高惡意注冊商標的成本，更好地震懾惡意注冊人，保障商標所有人的合法權益得到有效維護。最后，如果損失金額無法確定，可以參考維權成本的三倍。

5.5 提高商標注冊和閑置成本

提高惡意注冊近似商標的注冊成本和閑置成本是指，為了保護商標權益，適當提高商標申請費、收取商標閑置費。因為大量囤積、惡意注冊的行為擾亂了商標秩序和正常運作，也浪費了大量優(yōu)質(zhì)商標資源。閑置商標在現(xiàn)實中不斷積累，無法為我國實體經(jīng)濟作出貢獻，通過適當提高商標申請費、收取商標閑置費，可以降低惡意注冊者的資金成本，并有效地阻止他們的投機行為。

6 結語

總的來說，要解決當前商標惡意注冊問題，需要采取一系列措施，這些措施必須符合我國國情，符合我國司法實踐。除上述建議之外，還應當加強商標惡意注冊的監(jiān)管力度，加大對商標惡意注冊行為的打擊力度，同時加強對商標所有人的教育和宣傳，以提高商標所有人的法律意識和保護意識。

通過相關法律規(guī)制實踐經(jīng)驗的日益積累，我國商標惡意注冊及其法律規(guī)制中存在的問題會逐漸得到解決。值此《商標法》第五修正案征求意見稿公開之際，多數(shù)商標理論界和實務界人士對以上問題解決持樂觀態(tài)度，認為未來1 至3 年內(nèi)一定會解決。相信通過一系列配套措施的實施，一定會解決惡意注冊問題。

注釋：

①參見《蘭哈姆法》第1條第2款。

②參見《商標法》第4條第1款。

③參見《反不正當競爭法》第2條。