姚海琳，吳浩天，王文強(qiáng)，羅錫鈴

（中南大學(xué)a.商學(xué)院；b.三高四新戰(zhàn)略研究院，湖南長沙 410083）

一、引 言

黨的二十大報(bào)告提出要加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，并對(duì)堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)以及深化科技體制改革作出戰(zhàn)略部署。近年來，我國重大科技創(chuàng)新成果收獲頗豐，天宮、蛟龍、墨子相繼問世，然而企業(yè)和關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中卻面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)，特別是關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究投入不足，對(duì)外來技術(shù)依賴過高等因素，使其陷入“卡脖子”技術(shù)困境［1］?！翱ú弊印奔夹g(shù)具備關(guān)鍵核心技術(shù)的一般特征，但因其研發(fā)周期長、短期難以找到代替方案，故又極具壟斷性，同時(shí)“卡脖子”技術(shù)還包含政治、經(jīng)濟(jì)、科技話語權(quán)等價(jià)值［2-3］。因此，“卡脖子”技術(shù)是決定大國科技競爭的關(guān)鍵核心技術(shù)，也是決定大國政治地位的重要戰(zhàn)略性資源。企業(yè)作為最基本的市場主體，其技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題至關(guān)重要。依托企業(yè)建立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（下文稱企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室），不僅是政府落實(shí)國際科技創(chuàng)新體系的統(tǒng)籌布局，也是支持企業(yè)開展“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)、掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的重大科技創(chuàng)新舉措。

1998年，科技部發(fā)布了“優(yōu)勝劣汰”與“有進(jìn)有出”的建設(shè)方針，修訂了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理辦法和評(píng)估體系，并嘗試進(jìn)行國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室新的建設(shè)類型探索［4］。此外，由國務(wù)院發(fā)布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（1）作出明確指示，“要積極發(fā)揮政策導(dǎo)向作用，支持企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體，引導(dǎo)企業(yè)做高質(zhì)量、高投入研發(fā)，鼓勵(lì)國家大型企業(yè)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)”。鑒于此，科技部發(fā)布了《關(guān)于依托轉(zhuǎn)制院所和企業(yè)建設(shè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的指導(dǎo)意見》（2），國家首批企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開始建設(shè)，其旨在克服傳統(tǒng)科研體制所帶來的弊端，促使學(xué)科跨越并有機(jī)融合，依托企業(yè)構(gòu)建具有市場活力且具創(chuàng)新導(dǎo)向的研究機(jī)構(gòu)。截至2022年，共有179家企業(yè)設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，其中，第一批36 家，第二批63 家，第三批78 家，此后，2017 年新增批準(zhǔn)2家。

2021 年，習(xí)近平總書記在《努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地》一文中明確指出，要全面深化科技體制改革，提升創(chuàng)新體系效能，著力激發(fā)創(chuàng)新活力，需高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)國家實(shí)驗(yàn)室，推動(dòng)大科學(xué)計(jì)劃、大科學(xué)工程、大科學(xué)中心、國際科技創(chuàng)新基地的統(tǒng)籌布局和優(yōu)化。但企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室存在資源利用率不高、重大原創(chuàng)性成果缺乏、世界一流領(lǐng)軍科學(xué)家不足等問題。面對(duì)其建設(shè)的重要性與發(fā)展不足之間的矛盾，需要思考以下問題：企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室如何促進(jìn)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新？存在哪些問題和薄弱環(huán)節(jié)？面對(duì)不同企業(yè)主體，其效果是否存在差異？在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)走向高質(zhì)量發(fā)展的背景下，本文對(duì)以上問題進(jìn)行探討意義重大。

自設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室以來，相關(guān)文獻(xiàn)主要涉及兩類：一類是從國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室本身出發(fā)，通過剖析國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行體制［5］、科技創(chuàng)新［6］、實(shí)驗(yàn)室建設(shè)［7］、評(píng)估等方面，探討國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)營機(jī)制并提供意見和建議［8-9］；另一類是從高校、企業(yè)與國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室之間的關(guān)系出發(fā)，探討國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室如何影響企業(yè)或高校創(chuàng)新行為和績效問題［10-14］。總體來說，鮮有學(xué)者從微觀企業(yè)層面探討設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的效果、機(jī)制和調(diào)節(jié)因素。鑒于此，本文以我國滬深A(yù) 股制造業(yè)上市公司為樣本，采用多時(shí)點(diǎn)雙重差分模型實(shí)證檢驗(yàn)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的作用及其路徑，探尋企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)如何調(diào)節(jié)創(chuàng)新意愿對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，并分析實(shí)驗(yàn)室設(shè)立的不同特征對(duì)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性影響。

本文的邊際貢獻(xiàn)如下：①研究對(duì)象上，本文創(chuàng)新性地分析了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室這類大型研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)提升“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的潛在關(guān)系，現(xiàn)有文獻(xiàn)雖有關(guān)注國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的重要性，但尚未有文獻(xiàn)就其與企業(yè)創(chuàng)新之間的聯(lián)系提供微觀證據(jù)，本文對(duì)創(chuàng)新政策相關(guān)研究形成重要補(bǔ)充；②研究內(nèi)容上，從作用機(jī)制和調(diào)節(jié)因素兩個(gè)角度展開系統(tǒng)性分析，嘗試性解析國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在邏輯；③研究數(shù)據(jù)及方法上，突破了以往有關(guān)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在研究數(shù)據(jù)方面的局限，本文運(yùn)用2000—2019 年我國A股上市公司數(shù)據(jù)通過雙重差分模型實(shí)證檢驗(yàn)企業(yè)設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)的政策效果，深化對(duì)以國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為代表的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)及其創(chuàng)新體系的理解。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的影響

我國企業(yè)在“卡脖子”技術(shù)攻堅(jiān)過程中存在創(chuàng)新載體缺乏、研發(fā)投入不足、資金人才匱乏等問題，這已成為解決“卡脖子”技術(shù)問題和科技企業(yè)走向全球的主要障礙［15］。一方面，企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為企業(yè)提升“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新能力提供基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新載體，降低了企業(yè)從研發(fā)投入到創(chuàng)新產(chǎn)出的不確定性，從而推動(dòng)企業(yè)加大研發(fā)投入；另一方面，政府持續(xù)保障大量資金、人才、知識(shí)和關(guān)鍵共性技術(shù)等創(chuàng)新資源的長期供給，將關(guān)鍵性社會(huì)資源投入企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室并優(yōu)化配置，以此提升企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新能力［16-17］。基于此，本文提出以下作用機(jī)制，如圖1所示。

圖1 作用機(jī)制

1.研發(fā)投入效應(yīng)

企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立，可能通過鼓勵(lì)加大研發(fā)投入來促進(jìn)企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新。一方面，科技部發(fā)布的《依托企業(yè)建設(shè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理暫行辦法》要求（3），企業(yè)設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室后應(yīng)圍繞關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵問題開展基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究，從而推動(dòng)企業(yè)不斷沿著行業(yè)前瞻性技術(shù)［18］和“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的方向加大研發(fā)投入；另一方面，政府按照事后獎(jiǎng)補(bǔ)的方式給予企業(yè)研發(fā)支持。如蘇州市和汕頭市按照企業(yè)實(shí)際研發(fā)投入的20%進(jìn)行支持，從而降低企業(yè)從研發(fā)到創(chuàng)新產(chǎn)出過程中的不確定性［19］，增強(qiáng)企業(yè)攻克技術(shù)難題的期望，提高研發(fā)成功率。

2.人才資源效應(yīng)

企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立，可能通過補(bǔ)充人才資源來促進(jìn)企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新。在吸引人才方面，企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的產(chǎn)學(xué)研合作模式形成了穩(wěn)定的關(guān)系鏈，擴(kuò)大了企業(yè)在合作院校的影響力，一定程度上提升了企業(yè)聲譽(yù)，緩解了企業(yè)與人才之間的信息不對(duì)稱，吸引優(yōu)秀人才并降低招聘成本［20］；在企業(yè)人才培育方面，企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立，為企業(yè)搭建了培養(yǎng)高端前沿技術(shù)人才的大型平臺(tái)，從內(nèi)部解決其創(chuàng)新人才緊缺的問題，同時(shí)選擇性地引進(jìn)團(tuán)隊(duì)或者研發(fā)人員，帶來了新知識(shí)和解決問題的新視角，有利于企業(yè)內(nèi)部“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

3.資金資源效應(yīng)

企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立，可能通過補(bǔ)充企業(yè)資金來促進(jìn)企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新?！翱ú弊印奔夹g(shù)的典型特征是研發(fā)周期長、資本投資密集且研發(fā)成功率低［21-22］。企業(yè)管理者不會(huì)主動(dòng)尋求“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新突破，而往往采用易模仿、低成本的手段和技術(shù)［23-24］。企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室獲批后，各級(jí)地方政府會(huì)給予企業(yè)資金補(bǔ)助，用以支持科研場地建設(shè)、項(xiàng)目研發(fā)及日常開支，從而降低“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)過程中的邊際成本和風(fēng)險(xiǎn)［25］。“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的高隱蔽性使得外部投資者與企業(yè)之間存在著天然的信息不對(duì)稱之“墻”，而政府給予的資金補(bǔ)助可將利好信號(hào)傳遞給投資者，保證企業(yè)在投資市場的歡迎度［26-27］，進(jìn)一步保障關(guān)鍵資金資源的供給，從而減少其在研發(fā)過程中的不確定性?；谏鲜龇治?，本文提出假設(shè)1、假設(shè)2。

H1：設(shè)立企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有助于提升企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新。

H2a：研發(fā)投入在企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新之間發(fā)揮中介作用；

H2b：人才資源在企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新之間發(fā)揮中介作用；

H2c：資金資源在企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新之間發(fā)揮中介作用。

（二）所有權(quán)性質(zhì)和創(chuàng)新意愿的調(diào)節(jié)作用

國有企業(yè)作為政府有效參與科技治理的微觀主體，其兼具公益性與經(jīng)營性［28］。尤其是面向具有安全戰(zhàn)略意義的國家競爭性產(chǎn)業(yè)，如高鐵、大飛機(jī)、芯片、航空航天等，具有較強(qiáng)的創(chuàng)新意愿，其創(chuàng)新方向直接影響到大國創(chuàng)新走向。鑒于此，本文進(jìn)一步分析所有權(quán)性質(zhì)、創(chuàng)新意愿及兩者的聯(lián)合調(diào)節(jié)作用。

1.所有權(quán)性質(zhì)的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)也可能影響企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與其“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。國有企業(yè)是政府有效參與經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要組織載體，事關(guān)國家產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性、安全性及民生性［29］。面向具有長周期、高風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)戰(zhàn)略性的“卡脖子”技術(shù)問題，國有企業(yè)應(yīng)肩負(fù)創(chuàng)新引領(lǐng)使命，引領(lǐng)“卡脖子”技術(shù)突破。因此，本文推測國有企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立能夠物盡其用，快速實(shí)現(xiàn)某個(gè)“卡脖子”領(lǐng)域的突破。而非國有企業(yè)能力相對(duì)較弱，在技術(shù)攻堅(jiān)過程中可能會(huì)陷入創(chuàng)新困境。

2.創(chuàng)新意愿的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)創(chuàng)新意愿的強(qiáng)弱也可能會(huì)影響企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與其“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。“卡脖子”技術(shù)不僅是行業(yè)亟待解決的問題，更是設(shè)立企業(yè)本身亟待突破的關(guān)鍵問題，較強(qiáng)的創(chuàng)新意愿更能激勵(lì)企業(yè)自主開展重大研發(fā)活動(dòng)［30］。當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新意愿程度較高時(shí)，會(huì)營造企業(yè)內(nèi)部積極的創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)參與重大研發(fā)課題，從而提升企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新能力［31］。另外，較高創(chuàng)新意愿的企業(yè)擁有良好的政策識(shí)別能力，政府通過制定配套政策減少企業(yè)參與市場競爭的不確定因素，緩解企業(yè)創(chuàng)新約束，降低企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新積極性的損耗［32-33］，從而促進(jìn)企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新。

3.所有權(quán)性質(zhì)和創(chuàng)新意愿的聯(lián)合調(diào)節(jié)作用

正如前文所述，“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈安全及國家經(jīng)濟(jì)安全意義重大，面對(duì)制約國家產(chǎn)業(yè)的“卡脖子”技術(shù)問題，國有企業(yè)肩負(fù)經(jīng)濟(jì)趕超、創(chuàng)新引領(lǐng)等使命，相較而言其擁有更強(qiáng)的創(chuàng)新意愿［34］。首先，國有企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在推動(dòng)“卡脖子”技術(shù)突破進(jìn)程中，能更強(qiáng)地發(fā)揮其資源聚集優(yōu)勢，并能夠承擔(dān)長周期、高不確定性的穩(wěn)定創(chuàng)新探索；其次，在我國制度型市場與技術(shù)不連續(xù)情境的交互影響下，在從低技術(shù)向高技術(shù)不連續(xù)發(fā)展進(jìn)程中，國有企業(yè)通常具備開拓性的創(chuàng)新意愿，承擔(dān)著我國企業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)者的角色，尤其在復(fù)雜的、規(guī)范和非規(guī)范的轉(zhuǎn)型制度中，國有企業(yè)相較于其他類型企業(yè)更能有效識(shí)別出非對(duì)稱資源［35-36］，并將其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力，從而提升企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新水平。而非國有企業(yè)融資問題依舊突出，面對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新活動(dòng)難以獲得融資審批，無法在長時(shí)間內(nèi)穩(wěn)定獲得創(chuàng)新資金，因而不愿長期投入資源進(jìn)行創(chuàng)新，加之地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不完善，削減了企業(yè)創(chuàng)新意愿［37-38］。此外，伴隨市場競爭日益激烈，非國有企業(yè)偏向于選擇周期短、見效快的創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)于“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新意愿并不強(qiáng)［39］?；谝陨戏治觯疚奶岢黾僭O(shè)3。

H3a：所有權(quán)性質(zhì)正向調(diào)節(jié)企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系；

H3b：創(chuàng)新意愿正向調(diào)節(jié)企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系；

H3c：企業(yè)創(chuàng)新意愿對(duì)企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用依賴于企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)。國有企業(yè)的創(chuàng)新意愿對(duì)企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)作用強(qiáng)于非國有企業(yè)。

綜上，本研究構(gòu)建理論模型如圖2所示。

圖2 理論模型

三、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本文主要采用滬深A(yù)股上市公司、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利局和中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部官網(wǎng)發(fā)布的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室相關(guān)政策文件三套數(shù)據(jù)?？紤]企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室政策時(shí)間跨度較長，且從2000 年開始，政府在國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室工作基礎(chǔ)上推動(dòng)學(xué)科交叉、綜合集成的國家實(shí)驗(yàn)室（試點(diǎn)）工作，探索新的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)類型。因此，本文將時(shí)間跨度定為2000—2019年。

1.企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)據(jù)

我國于2006年開始初步探索企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室政策，并先后三批逐步設(shè)立企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室179 個(gè)。本文通過中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部官網(wǎng)和上市公司網(wǎng)站手動(dòng)收集并整理設(shè)有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)的上市公司名單、設(shè)立年份等數(shù)據(jù)。需進(jìn)一步說明的是，企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)分為公司直接設(shè)立和改制的科研院所設(shè)立，如高效能服務(wù)器和存儲(chǔ)技術(shù)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位為浪潮集團(tuán)，本文將其納入集團(tuán)旗下浪潮軟件及浪潮信息兩家上市公司作為處理組樣本；若設(shè)立樣本為研究院，則將其所屬集團(tuán)公司的下屬上市公司作為處理組樣本。

2.企業(yè)數(shù)據(jù)

關(guān)于企業(yè)樣本選取需要說明的是，“卡脖子”技術(shù)與技術(shù)領(lǐng)域存在對(duì)應(yīng)關(guān)系，鑒于“卡脖子”問題集中于制造業(yè)，本文處理步驟如下：首先，初步選取A 股制造業(yè)上市企業(yè)作為研究樣本；其次，再以《科技日?qǐng)?bào)》2018 年度發(fā)布的“光刻機(jī)”“芯片”“操作系統(tǒng)”“觸覺傳感器”等35個(gè)“卡脖子”技術(shù)關(guān)鍵詞對(duì)應(yīng)行業(yè)進(jìn)行篩選，具體地，以“芯片”為例，找出關(guān)鍵詞“芯片”所涉及的行業(yè)，其對(duì)應(yīng)“通用設(shè)備制造業(yè)”“專用設(shè)備制造業(yè)”“汽車制造業(yè)”“船舶、航空航天和其他交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)”“計(jì)算機(jī)、通信制造業(yè)”“其他相關(guān)設(shè)備電子設(shè)備制造業(yè)”，然后將篩選出的行業(yè)列為樣本行業(yè)之一；再次，按照上述相同方法，匹配余下的34個(gè)“卡脖子”技術(shù)關(guān)鍵詞所對(duì)應(yīng)的行業(yè)；最后，將35個(gè)技術(shù)關(guān)鍵詞篩選出來的行業(yè)所包含的企業(yè)取合集形成本文的樣本。

綜上，本文選取我國2000—2019 年A 股制造業(yè)上市公司作為初始樣本，其中剔除了“農(nóng)副食品加工業(yè)”“食品制造業(yè)”“酒、飲料和精制茶制造業(yè)”“煙草制品業(yè)”“紡織服裝、服飾業(yè)”“皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)”“木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)”“家具制造業(yè)”“造紙和紙制品業(yè)”“印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)”“文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)”樣本。數(shù)據(jù)處理如下：①剔除ST、*ST 及PT 樣本；②剔除主要數(shù)據(jù)缺失的樣本；③為減少極端值的影響，對(duì)所有連續(xù)變量按照上下1%的水平進(jìn)行縮尾處理；④為規(guī)避一定的內(nèi)生性問題，將因變量滯后一期。最終篩選出136 家設(shè)有企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的上市公司，處理組樣本數(shù)2 099 個(gè)，樣本總數(shù)19 036 個(gè)。結(jié)合科技部2018 年發(fā)布的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果，將評(píng)估不合格的撤銷企業(yè)予以剔除，并剔除在樣本區(qū)間內(nèi)并未連續(xù)經(jīng)營的企業(yè)，最終得到處理組樣本數(shù)1 763 個(gè)，對(duì)照組樣本數(shù)14 274 個(gè)，樣本總數(shù)16 037 個(gè)。本文相關(guān)專利數(shù)據(jù)來源于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，以CSMAR 數(shù)據(jù)庫為補(bǔ)充；企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)來源于WIND 數(shù)據(jù)庫；企業(yè)人才效應(yīng)數(shù)據(jù)來源于IFIND 數(shù)據(jù)庫。

（二）模型構(gòu)建及變量定義

1.模型構(gòu)建

考慮企業(yè)設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室時(shí)間不同，因此借鑒Bertrand 和Mullainathan（2012）［40］、王康等（2019）［41］的做法，構(gòu)建雙向固定（個(gè)體固定和年份固定）的多時(shí)點(diǎn)雙重差分模型評(píng)估企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的影響。具體模型構(gòu)建如下：

其中：i為企業(yè)；t為年份；Innovation 表示企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新；Treatment×Post 為企業(yè)是否設(shè)立企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的政策虛擬變量；β1是本文最關(guān)注的系數(shù)，若β1＞0 且顯著，表明企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室促進(jìn)了企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新，反之，則表示抑制了企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新；CV為控制變量；ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.變量選取

（1）被解釋變量。本文被解釋變量為企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新（Innovationi，t）。本文采用企業(yè)專利產(chǎn)出數(shù)據(jù)作為企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的衡量測度［42］，并以我國權(quán)威官方媒體《科技日?qǐng)?bào)》收錄的35項(xiàng)尚未突破的“卡脖子”技術(shù)清單作為被解釋變量測量的檢索來源與目錄指引。第一步，從國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)庫收集關(guān)于專利的類型、標(biāo)題、摘要、申請(qǐng)日等原始專利信息，作為最初專利樣本。第二步，將專利按IPC號(hào)進(jìn)行預(yù)處理。IPC號(hào)字符由部、分部、小類和大小組四部分組成。例如，IPC 號(hào)為A41L31/16的專利，大類A為生活需要（農(nóng)、輕、醫(yī)），A41 為服裝，該專利與“卡脖子”技術(shù)領(lǐng)域不匹配，因此作剔除處理；同樣地，本文在IPC 部為A（人類生活需要）的專利中，保留A01（農(nóng)業(yè)），其他作剔除處理；剔除IPC 部為D（紡織、造紙）的專利。第三步，檢索《科技日?qǐng)?bào)》2018 年度卡脖子專題發(fā)布的諸如“光刻機(jī)”“芯片”“操作系統(tǒng)”“觸覺傳感器”等35 個(gè)“卡脖子”技術(shù)清單關(guān)鍵詞。最后，如果發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利的名稱及摘要同時(shí)包含以上關(guān)鍵詞，則計(jì)為1，取三類專利總數(shù)加1的自然對(duì)數(shù)作為本文的因變量測量。IPC部及分部相關(guān)信息見表1所列。

表1 IPC部及分部信息

（2）解釋變量。本文解釋變量為企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室政策（Treatment×Post），是衡量企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立對(duì)于企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的凈影響。其中：Treatment代表企業(yè)是否設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，若企業(yè)設(shè)有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室則計(jì)為1，否則為0；Post為時(shí)間效應(yīng)。本文以企業(yè)設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的最早設(shè)立年份為界限，當(dāng)年及以后計(jì)為1，當(dāng)年之前計(jì)為0。

（3）控制變量。本文控制了可能影響企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的公司財(cái)務(wù)特征、治理特征和所處行業(yè)特征等因素。

具體變量定義見表2所列。

表2 變量定義

四、回歸結(jié)果分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)

描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表3 所列，可以看出，設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）的均值大于未設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的企業(yè)，初步證明設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的企業(yè)可能具有更高的“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新能力。

表3 描述性統(tǒng)計(jì)

（二）回歸分析

企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果見表4所列。其中，第（1）和第（2）列交互項(xiàng)Treatment×Post與“卡脖子”專利技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，說明在控制系列影響因素后，企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立顯著增強(qiáng)了企業(yè)的“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新，支持了H1。

表4 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確保上述結(jié)論的可靠性，本文進(jìn)行相關(guān)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

（1）平行趨勢檢驗(yàn)。為有效排除一定的內(nèi)生性問題，本文采用事件分析法檢驗(yàn)雙重差分模型的共同趨勢是否成立。參考Jacobson（1993）［42］的做法，構(gòu)建如下模型：

其中：D是虛擬變量，代表企業(yè)是否設(shè)立企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，若D=1，則為處理組，若D=0，則為對(duì)照組；t0表示企業(yè)設(shè)立企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的當(dāng)年，k表示設(shè)立后的第k年；γk則表示企業(yè)設(shè)立企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的第k年處理組與對(duì)照組的專利申請(qǐng)數(shù)是否有差異。本文主要從企業(yè)設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室之前的10 年至設(shè)立之后的10 年共20 個(gè)時(shí)間點(diǎn)檢驗(yàn)處理組與對(duì)照組的差異，檢驗(yàn)結(jié)果表明，企業(yè)設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室之前，即k＜0時(shí)，所有γk在0附近緩慢波動(dòng)，說明處理組與對(duì)照組中的企業(yè)沒有顯著差異；而從k=0 開始，即企業(yè)設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室之后，處理組中企業(yè)“卡脖子”技術(shù)專利申請(qǐng)數(shù)明顯高于對(duì)照組中企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)，γk呈現(xiàn)上升趨勢。因此，實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的影響滿足了共同趨勢的基本前提假設(shè)。具體趨勢如圖3所示。

圖3 平行趨勢

（2）傾向得分匹配法檢驗(yàn)。本文進(jìn)一步采取反事實(shí)模型PSM-DID 來論證結(jié)果是否具有一致性。具體選取企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入、資產(chǎn)收益率和所有權(quán)性質(zhì)作為協(xié)變量［43］，采用1∶4的近鄰匹配算法［44］進(jìn)行逐年匹配。在此基礎(chǔ)上運(yùn)用雙重差分模型進(jìn)行回歸，結(jié)果見表5所列?？梢姡换ロ?xiàng)Treatment×Post 的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，該穩(wěn)健性檢驗(yàn)通過。

表5 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

（3）更換變量測量。用企業(yè)當(dāng)年總專利申請(qǐng)數(shù)加1 的自然對(duì)數(shù)測量被解釋變量。實(shí)證結(jié)果顯示，Treatment×Post的系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，說明企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的培育具有重要作用。

（4）改變時(shí)間窗口。2008 年，科技部和財(cái)政部發(fā)布了關(guān)于國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)設(shè)立的文件，加大了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室長期發(fā)展的支持力度，自此，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室穩(wěn)定發(fā)展有了重要保障［14］。此外，2018 年，中興事件的爆發(fā)引發(fā)了我國企業(yè)對(duì)于關(guān)鍵核心技術(shù)被“卡脖子”的擔(dān)憂，激發(fā)了企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的意愿。因此，本文采取2008—2017 年的時(shí)間窗口進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，Treatment×Post 在1%的水平上顯著為正，穩(wěn)健性檢驗(yàn)通過。

（5）更換回歸模型。由于被解釋變量為計(jì)數(shù)變量，本文使用負(fù)二項(xiàng)回歸進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。結(jié)果表明，其Treatment×Post 在1%的水平上顯著為正，穩(wěn)健性檢驗(yàn)通過。

五、機(jī)制檢驗(yàn)

（一）中介機(jī)制檢驗(yàn)

首先，為檢驗(yàn)研發(fā)投入、人才資源和資金資源的作用機(jī)制，參考王馨和王營（2021）［45］的做法，構(gòu)建如下模型并進(jìn)行檢驗(yàn)：

其中：Mit為中介變量；?1為企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)中介變量的影響效應(yīng)；γ1表示中介變量對(duì)企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)。若?1、γ1均顯著，則表示中介變量有助于提升企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新水平。

中介變量M的設(shè)置上，包括研發(fā)投入、人才資源和資金資源三方面。本文分別采用研發(fā)強(qiáng)度（R&D，用研發(fā)投入占總營業(yè)收入比值表示）、員工學(xué)歷結(jié)構(gòu)（Masterate，用企業(yè)碩士以上學(xué)歷人數(shù)占員工人數(shù)的比值表示）、政府補(bǔ)助（Subsidy，用企業(yè)當(dāng)期獲得的政府補(bǔ)助金額的對(duì)數(shù)表示）來檢驗(yàn)研發(fā)投入、人才資源及資金資源的傳導(dǎo)機(jī)制。機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果見表6 所列，可以看出，研發(fā)投入和人才資源的中介效應(yīng)顯著為正，資金資源的中介作用不顯著，實(shí)證結(jié)果支持了H2a和H2b，但不支持H2c。綜合以上分析，企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室設(shè)立主要通過鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入、吸引高質(zhì)量人才來提升企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新能力。

表6 機(jī)制回歸結(jié)果

（二）調(diào)節(jié)機(jī)制檢驗(yàn)

本文參考楊洋等（2015）［46］的做法，構(gòu)建如下模型進(jìn)行檢驗(yàn)：

其中，INI、SOE 為調(diào)節(jié)變量。INI（創(chuàng)新意愿），參考Broadstock 等（2020）［47］的做法選取“創(chuàng)新”“自主”“研發(fā)”“科研”“新產(chǎn)品”“新技術(shù)”“開發(fā)”“科研”“研究”“專利”等10 個(gè)能體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新意愿的詞語，并測算出其總字?jǐn)?shù)占董事會(huì)報(bào)告總字?jǐn)?shù)的比重，來表示企業(yè)創(chuàng)新意愿強(qiáng)度；SOE（企業(yè)所有權(quán)），當(dāng)企業(yè)為國有企業(yè)時(shí)，SOE取1，否則為0。

企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)、創(chuàng)新意愿及兩者聯(lián)合調(diào)節(jié)對(duì)企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的影響結(jié)果見表7所列?？梢钥闯?，三個(gè)交互項(xiàng)Treatment×Post×INI、Treatment×Post×SOE、Treatment×Post×INI×SOE 的系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，支持了本文提出的H3a、H3b、H3c。綜合來看，當(dāng)企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)為國有、創(chuàng)新意愿更強(qiáng)時(shí)，企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)其“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的作用更有效，并且相較于非國有企業(yè)，國有企業(yè)擁有較強(qiáng)的創(chuàng)新意愿。結(jié)果說明，相較于非國有企業(yè)，國有企業(yè)擁有較強(qiáng)的創(chuàng)新意愿，并正向調(diào)節(jié)了企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。

表7 調(diào)節(jié)機(jī)制回歸結(jié)果

六、異質(zhì)性分析

（一）企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立特征剖析

企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的主管部門分為國資委和省級(jí)科技廳兩種。其中，國資委作為政策監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)地方政府和企業(yè)進(jìn)行全方位管理，是項(xiàng)目的初始委托人，其代表公眾利益，并追求科技產(chǎn)出的最大化［48］。根據(jù)信號(hào)理論，主管部門為國資委，企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室所釋放出的信號(hào)越強(qiáng)，對(duì)于企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用也更強(qiáng)。參考權(quán)小鋒等（2020）［49］的做法，本文將主管單位為國資委的企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室賦值為2，省科技廳的賦值為1進(jìn)行回歸。

設(shè)立特征的異質(zhì)性結(jié)果見表8 所列，可以看出，主管部門（POS）的回歸系數(shù)為0.135且在1%的水平上顯著，說明主管單位為國資委的企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更強(qiáng)。

表8 設(shè)立特征的異質(zhì)性回歸結(jié)果

（二）企業(yè)的異質(zhì)性

1.企業(yè)市場競爭程度

企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室能否提升企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新還取決于企業(yè)的市場競爭程度。通常而言，市場競爭越激烈，研發(fā)投資強(qiáng)度就越高，產(chǎn)品迭代更新的速度就越快。因此，企業(yè)通常通過推動(dòng)技術(shù)升級(jí)來鞏固市場地位，促進(jìn)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新。為此，本文根據(jù)赫芬達(dá)爾指數(shù)的中位數(shù)進(jìn)行分組回歸，回歸結(jié)果見表9第（1）和第（2）列所列。可以看出，交互項(xiàng)Treatment×Post系數(shù)顯著，即在市場競爭程度比較高的樣本中，促進(jìn)效果更顯著。

表9 企業(yè)的異質(zhì)性回歸結(jié)果

2.地域特征

“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新深受地域市場影響，當(dāng)?shù)貐^(qū)擁有完善的法律和金融制度，將會(huì)激發(fā)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)的動(dòng)機(jī)，增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研交流，提高研發(fā)成功率。此外，目前我國東中西部地區(qū)法律和金融制度完善性是遞減的，同樣會(huì)加深企業(yè)創(chuàng)新的差別。因此本文推測，東部地區(qū)企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室設(shè)立對(duì)企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的正向影響高于中西部地區(qū)。本文按照地域?qū)⑵髽I(yè)樣本劃分為東部和中西部，分別檢驗(yàn)在不同地區(qū)環(huán)境下企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，檢驗(yàn)結(jié)果見表9第（3）和第（4）列所列?？梢钥闯觯瑬|部地區(qū)Treatment×Post 正向顯著且系數(shù)明顯高于中西部地區(qū)，說明國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)東部地區(qū)作用效果更好。

七、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本文基于2000—2019 年我國A 股上市公司數(shù)據(jù)，使用多時(shí)點(diǎn)雙重差分模型實(shí)證探討了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)于企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的影響效果及機(jī)制。經(jīng)過實(shí)證分析，得出如下結(jié)論：

第一，企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立顯著提高了企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新能力，經(jīng)過平行趨勢假設(shè)檢驗(yàn)、PSM-DID、更換Logit 模型等穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果仍保持一致。

第二，促進(jìn)企業(yè)加大研發(fā)投入、補(bǔ)充人才資源是設(shè)立企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室政策的關(guān)鍵路徑。中介檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，加大研發(fā)投入有利于企業(yè)探索前瞻性技術(shù)；搭建人才平臺(tái)、吸引優(yōu)秀人才資源有助于企業(yè)提升“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新能力。而資金資源的中介作用并不顯著，可能的原因是“卡脖子”技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大、不確定性強(qiáng)，資金資源不能快速作用于“卡脖子”技術(shù)問題突破，這也是企業(yè)面臨的主要現(xiàn)實(shí)難題。

第三，國有企業(yè)肩負(fù)創(chuàng)新引領(lǐng)使命，在面向具有戰(zhàn)略安全意義的“卡脖子”技術(shù)問題時(shí)，相較于其他企業(yè)，具備較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。研究發(fā)現(xiàn)，相比于非國有企業(yè)，國有企業(yè)設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室具有更強(qiáng)的創(chuàng)新意愿，更能夠提升企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新能力。

第四，企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)呈現(xiàn)異質(zhì)性。研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)主管單位為國資委、企業(yè)研發(fā)人員占比較高以及企業(yè)位于東部地區(qū)時(shí)，企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新能力的提升作用較強(qiáng)。

（二）政策啟示

根據(jù)研究結(jié)論，本文提出如下政策建議：

第一，不斷優(yōu)化企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室平臺(tái)建設(shè)工作。我國正處于科技體制深化改革的關(guān)鍵時(shí)期，盡管“卡脖子”技術(shù)產(chǎn)業(yè)近年來發(fā)展迅速，但依舊存在低端產(chǎn)業(yè)過剩而高端技術(shù)被國外壟斷等突出問題，政府應(yīng)高度重視諸如企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室此類大型科研機(jī)構(gòu)的管理及資源的合理配置，在符合創(chuàng)新規(guī)律的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)基地創(chuàng)新、機(jī)構(gòu)申報(bào)，不斷完善企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室制度體系。

第二，鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入。加大企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)力度，加大稀缺原材料、關(guān)鍵零部件和關(guān)鍵核心技術(shù)的供給力度。在人才等方面給予大力支持，促進(jìn)企業(yè)加大研發(fā)投入，提升企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)能。

第三，發(fā)揮國有企業(yè)的創(chuàng)新引領(lǐng)作用。國有企業(yè)是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵力量，對(duì)服務(wù)國家重大安全戰(zhàn)略、攻克“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)難題具有重大現(xiàn)實(shí)意義。政府應(yīng)不斷完善國有企業(yè)創(chuàng)新體系，增強(qiáng)其創(chuàng)新原動(dòng)力，激發(fā)其科技創(chuàng)新活力，促進(jìn)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新深度融合。

第四，支持地方政府分類施策。在明確國家層面創(chuàng)新政策的適用范圍、實(shí)施方式及支持措施前提下，鼓勵(lì)地方政府及企業(yè)按照國家要求支持企業(yè)開展“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，允許地方政府自行探索建立符合自身特點(diǎn)的創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制，實(shí)時(shí)關(guān)注企業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新動(dòng)向，從而引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方向。此外，政府應(yīng)進(jìn)一步提高國家科研創(chuàng)新機(jī)構(gòu)空間布局的合理性，完善地區(qū)層面的金融與法律等制度，因地制宜地構(gòu)建并完善科研創(chuàng)新體系。

注 釋：

（1）資料來源于《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（https：//www.gov.cn/gongbao/content/2006/content_240246.htm）。

（2）資料來源于《關(guān)于依托轉(zhuǎn)制院所和企業(yè)建設(shè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的指導(dǎo)意見》（https：//www.gov.cn/ztzl/kjfzgh/content_883849.htm）。

（3）資料來源于《關(guān)于加強(qiáng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)發(fā)展的若干意見》（https：//www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2018-12/31/content_5442073.htm）。