王 洋, 劉進(jìn)濤, 王晨鋼, 李雁寧

(連云港海關(guān), 江蘇 連云港 222000)

我國(guó)是世界資源性礦產(chǎn)品進(jìn)口和消費(fèi)第一大國(guó),礦產(chǎn)品作為我國(guó)主要進(jìn)口貨種,在對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中占據(jù)重要地位,《國(guó)家安全戰(zhàn)略(2021—2025)》和“十四五”規(guī)劃中都明確要求保障能源礦產(chǎn)資源安全。近年來(lái),多種因素影響,國(guó)際礦石能源供應(yīng)及貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)加劇[1],給海關(guān)履行把關(guān)服務(wù)職能、保障能源礦產(chǎn)供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定帶來(lái)了更加嚴(yán)峻的考驗(yàn)。為有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)、提升進(jìn)口礦產(chǎn)品監(jiān)管和通關(guān)效能,海關(guān)系統(tǒng)不斷推進(jìn)礦產(chǎn)品等重點(diǎn)進(jìn)出口商品監(jiān)管領(lǐng)域改革創(chuàng)新,提出了持續(xù)推進(jìn)進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)監(jiān)管體系建設(shè)、深化商品檢驗(yàn)?zāi)Ｊ礁母?、加?qiáng)礦產(chǎn)品等重點(diǎn)敏感商品檢驗(yàn)監(jiān)管等舉措。在此情況下,研究建立科學(xué)有效的礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系,是進(jìn)一步優(yōu)化監(jiān)管資源配置、提升礦產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管效能、保障改革順利實(shí)施的有效途徑。

目前針對(duì)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)方面的研究主要集中在食品[2]、農(nóng)產(chǎn)品[3]及消費(fèi)品[4]等領(lǐng)域,而對(duì)于礦產(chǎn)品質(zhì)量安全的研究較少,且主要側(cè)重于研究監(jiān)管流程中存在的問(wèn)題和對(duì)策方面[5],缺乏關(guān)于礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)或防控體系及模型構(gòu)建方面的研究。對(duì)此,以進(jìn)口礦產(chǎn)品為研究對(duì)象,將案例推理技術(shù)與礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控相結(jié)合,探索建立一種有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置機(jī)制,以期為海關(guān)完善進(jìn)口礦產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管體系建設(shè)以及其他安全領(lǐng)域建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制提供一種有益的方法和借鑒。

1 進(jìn)口礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的組成

礦產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題主要是指礦產(chǎn)品質(zhì)量未能達(dá)到貿(mào)易合同約定的要求或違反了國(guó)家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法律規(guī)章制度,而導(dǎo)致對(duì)使用者的人身財(cái)產(chǎn)安全、動(dòng)植物的生命健康安全、自然環(huán)境安全、衛(wèi)生安全以及國(guó)家經(jīng)濟(jì)或貿(mào)易有關(guān)各方合法權(quán)益造成危害的情況,其風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在質(zhì)量問(wèn)題所帶來(lái)的安全、衛(wèi)生、環(huán)保以及貿(mào)易欺詐等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

1.1 礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)類別

我國(guó)進(jìn)口礦產(chǎn)品種類多樣、屬性復(fù)雜,不同的商品所帶來(lái)的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)也不一樣,根據(jù)商品特性和海關(guān)監(jiān)管目標(biāo),礦產(chǎn)品的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)類別主要包括以下幾類。

1)短重風(fēng)險(xiǎn)。重量是礦產(chǎn)品交接結(jié)算的重要依據(jù)。短重風(fēng)險(xiǎn)是指礦產(chǎn)品實(shí)際到貨重量少于提單重量,進(jìn)而給收貨人造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。

2)品質(zhì)缺陷風(fēng)險(xiǎn)。品質(zhì)也是影響礦產(chǎn)品價(jià)值的重要因素,品質(zhì)要求主要包括礦物質(zhì)含量、雜質(zhì)含量、水分等指標(biāo)。礦產(chǎn)品以次充好,指標(biāo)參數(shù)達(dá)不到合同約定要求,將會(huì)給國(guó)內(nèi)收貨人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。

3)生態(tài)環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。生態(tài)環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)是指進(jìn)口礦產(chǎn)品中的有害物質(zhì)對(duì)生態(tài)環(huán)境可能造成損害的風(fēng)險(xiǎn),具體還可分為有毒有害元素超標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、外來(lái)生物入侵風(fēng)險(xiǎn)以及夾雜固體廢物風(fēng)險(xiǎn)等。

4)放射性輻射風(fēng)險(xiǎn)。放射性輻射風(fēng)險(xiǎn)是指由于礦產(chǎn)品放射性超標(biāo)而給人民群眾的生命健康安全造成損害的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)特征指標(biāo)的選取

礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)可產(chǎn)生或體現(xiàn)于生產(chǎn)流通過(guò)程中全生命周期的各個(gè)環(huán)節(jié),因此可以通過(guò)流程分析對(duì)礦產(chǎn)品實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)特征挖掘,即以進(jìn)口礦產(chǎn)品的生產(chǎn)-供銷-裝載-運(yùn)輸-卸貨流程為識(shí)別主線(圖1),以人、事、物、時(shí)作為風(fēng)險(xiǎn)的邏輯主體,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素加以識(shí)別和歸納,進(jìn)而建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)特征指標(biāo)體系。

圖1 礦產(chǎn)品流通

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)情況以及監(jiān)管數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)性和可獲取性,采用因果分析法提取質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)特征17項(xiàng),如表1所示。

表1 礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)特征指標(biāo)體系

2 進(jìn)口礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制優(yōu)勢(shì)未得到充分發(fā)揮

當(dāng)前,在進(jìn)口法檢礦產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管體系中,除貨物重量及鐵礦品質(zhì)檢驗(yàn)是依企業(yè)申請(qǐng)實(shí)施,其他礦種及檢驗(yàn)項(xiàng)目大多仍按法檢要求實(shí)施批批檢驗(yàn),而依申請(qǐng)實(shí)施的檢驗(yàn)項(xiàng)目在實(shí)際執(zhí)行中也缺少有效的抽檢布控規(guī)則支撐。總體上來(lái)看,在礦產(chǎn)品監(jiān)管領(lǐng)域,差異化、針對(duì)性的監(jiān)管機(jī)制尚未形成,風(fēng)險(xiǎn)管理在提高監(jiān)管效能、優(yōu)化資源配置中的作用還有待進(jìn)一步發(fā)揮。

2.2 一線監(jiān)管部門風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用水平有限

為提高查發(fā)效率,一些口岸部門探索采用風(fēng)險(xiǎn)管理手段對(duì)礦產(chǎn)品質(zhì)量安全實(shí)施管控?？傮w上來(lái)看,一線部門在開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)多采用圍繞貨物種類、啟運(yùn)口岸等單一風(fēng)險(xiǎn)因素建立黑名單方式制定風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,對(duì)信息化手段及大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用不足,風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)防控的體系機(jī)制未能有效建立。

2.3 一線監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)與風(fēng)險(xiǎn)管控能力之間未形成有效的轉(zhuǎn)化途徑

隨著國(guó)際礦產(chǎn)能源市場(chǎng)環(huán)境更趨復(fù)雜,礦產(chǎn)品領(lǐng)域貿(mào)易欺詐手段愈發(fā)多樣且趨于隱蔽,貨物不合格表現(xiàn)形式及成因趨于復(fù)雜,而一線監(jiān)管處置經(jīng)驗(yàn)對(duì)于質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)掘研判具有重要指導(dǎo)作用。當(dāng)前一線監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)與頂層風(fēng)控設(shè)計(jì)之間缺乏有效的關(guān)聯(lián)機(jī)制,監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)向風(fēng)險(xiǎn)管控能力的轉(zhuǎn)化未形成有效的途徑,一線監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)和共享也缺乏有效的通道。

為此,將案例推理技術(shù)應(yīng)用于礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)域,可以為豐富礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理手段、破解固有難題提供有效的解決方案。

3 案例推理在礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)中的應(yīng)用

案例推理是人工智能范疇內(nèi)一種基于知識(shí)的問(wèn)題求解和學(xué)習(xí)方法,它以數(shù)據(jù)挖掘和機(jī)器學(xué)習(xí)為基礎(chǔ),其核心思想是用過(guò)往的相似知識(shí)和成功經(jīng)驗(yàn)來(lái)解決當(dāng)前的問(wèn)題[6]。案例推理的流程一般包括案例表示、檢索、重用、修正和儲(chǔ)存[7]。

案例推理技術(shù)在礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控中的應(yīng)用機(jī)理就是借鑒已發(fā)生的具有相似特征的質(zhì)量安全查發(fā)和處置事件,來(lái)處理當(dāng)前面對(duì)的新的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,以達(dá)到快速發(fā)現(xiàn)、響應(yīng)和解決問(wèn)題的目的。運(yùn)用案例推理技術(shù)實(shí)施礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置的基本流程為:貨物申報(bào)時(shí),系統(tǒng)根據(jù)設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)特征指標(biāo)采集其風(fēng)險(xiǎn)信息,并根據(jù)數(shù)據(jù)格式要求以結(jié)構(gòu)化的形式形成新的案例表示;然后將新案例與案例庫(kù)中的歷史案例進(jìn)行比對(duì),檢索出相似度最大或高于設(shè)定閾值的案例返回給監(jiān)管人員;監(jiān)管人員可以參照相似案例的不合格情況和處置措施實(shí)施當(dāng)前案例的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置,若新舊案例之間的相似度不滿足閾值要求或存在偏差,則可在舊案例基礎(chǔ)上重新修訂管控方案,并將新案例補(bǔ)充放入案例庫(kù),實(shí)現(xiàn)案例庫(kù)的再學(xué)習(xí)。案例推理流程如圖2 所示。

圖2 礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)案例推理流程

3.1 案例表示

案例表示是案例推理的基礎(chǔ),表示方法包括框架法、對(duì)象類表示法等,以框架法作為表示示例,根據(jù)礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo),最基本的表示應(yīng)包括案例編號(hào)、案例名稱、風(fēng)險(xiǎn)特征指標(biāo)、案例處置措施、措施成效和補(bǔ)充建議。其中,案例處置措施是指礦產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中采用的差異化的檢驗(yàn)方法、監(jiān)管方式及相對(duì)應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法依據(jù)等;措施成效是指在該措施下取得的監(jiān)管成效或失誤教訓(xùn);補(bǔ)充建議是指根據(jù)后續(xù)稽核查、企業(yè)反饋、消費(fèi)者投訴等情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處置措施進(jìn)行的完善和修正。案例表示示例如表2所示。

表2 礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的框架表示

3.2 案例檢索

案例檢索的目的是根據(jù)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)特征在案例庫(kù)中尋找與目標(biāo)案例最為相似的礦產(chǎn)品案例。案例檢索是案例推理的關(guān)鍵環(huán)節(jié),相似度計(jì)算是案例檢索的核心內(nèi)容,最近相鄰法是案例檢索的主要方法之一,根據(jù)礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)特征指標(biāo)體系的構(gòu)成,分別計(jì)算不同屬性的指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)相似度,再結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重即可得到所需的總體風(fēng)險(xiǎn)相似度。

1)數(shù)值型指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)相似度。計(jì)算量化指標(biāo)的相似情況,公式為

(1)

式中:dpi為新案例與歷史案例p間第i個(gè)指標(biāo)的相似度;xi為新案例的第i個(gè)指標(biāo)值;ypi為案例庫(kù)中案例p的第i個(gè)指標(biāo)值。

2)區(qū)間型指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)相似度。相似度可用兩個(gè)區(qū)間的相交程度表示,計(jì)算公式為

(2)

式中:xi=(r1,r2),ypi=(R1,R2),分別為新案例和歷史案例p第i個(gè)指標(biāo)的區(qū)間表示。

3)類別型指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)相似度。通過(guò)判斷案例間指標(biāo)是否相同來(lái)計(jì)算相似度,值域一般為二值型,計(jì)算公式為

(3)

4)文本型指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)相似度,可以通過(guò)文字描述中關(guān)鍵詞、詞義、句法的特征分析和提取來(lái)計(jì)算文本型指標(biāo)的屬性相似度。例如,可以采用TF-IDF法,清洗無(wú)用詞后,利用關(guān)鍵詞形成詞頻向量,計(jì)算余弦距離得到相似度,計(jì)算公式為

(4)

式中:A和B分別為兩案例各自文本的詞頻向量[8]。

5)模糊型指標(biāo)相似度,即評(píng)價(jià)類指標(biāo)的相似度,可將指標(biāo)值“好、一般、差”或“一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)”映射為“0.9、0.5、0.1”等量化指標(biāo)值,再按數(shù)值型指標(biāo)計(jì)算相似度。

6)圖像型指標(biāo)相似度。圖像作為一種重要的數(shù)據(jù)形式,在海關(guān)監(jiān)管過(guò)程中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用,如利用智能審圖技術(shù)在入境物品查驗(yàn)中實(shí)現(xiàn)快速精準(zhǔn)查發(fā)。礦產(chǎn)品質(zhì)量安全的圖像相似度計(jì)算,可從兩個(gè)維度進(jìn)行:一是提煉外來(lái)入侵物、固體廢物等查驗(yàn)對(duì)象的圖像特征,形成結(jié)構(gòu)化特征列表,進(jìn)而實(shí)施案例比較;二是對(duì)礦產(chǎn)品查驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)采集的圖像資料與案例庫(kù)中的典型風(fēng)險(xiǎn)圖像進(jìn)行相似度對(duì)比,可以通過(guò)在案例推理系統(tǒng)中嵌入圖像識(shí)別模塊,以歷史查發(fā)案例中提取的典型案例圖像作為數(shù)據(jù)集,再利用卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)完成對(duì)目標(biāo)礦產(chǎn)品性狀、外來(lái)生物等風(fēng)險(xiǎn)因素圖像數(shù)據(jù)的比對(duì)識(shí)別。

7)風(fēng)險(xiǎn)特征權(quán)重的獲取。權(quán)重描述了各風(fēng)險(xiǎn)特征在影響質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中所占據(jù)的重要程度。風(fēng)險(xiǎn)特征權(quán)重的獲取可采用層次分析法(analytic hierarchy process, AHP)、信息熵法或兩者的組合得到:前者著眼于專家的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn),是一種將風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)特征轉(zhuǎn)化為權(quán)重的確權(quán)方法;后者是將數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)特征轉(zhuǎn)化為權(quán)重的方法。綜合兩種方法,可以兼顧風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的數(shù)字特征和風(fēng)險(xiǎn)管理者的經(jīng)驗(yàn)知識(shí),提升權(quán)重向量的科學(xué)性和有效性[9]。

層次分析法是在專家評(píng)價(jià)結(jié)論的基礎(chǔ)上,通過(guò)比較各風(fēng)險(xiǎn)特征指標(biāo)的相互重要性形成比較判斷矩陣,在特征向量通過(guò)一致性檢驗(yàn)后可確定相應(yīng)指標(biāo)權(quán)重。信息熵法是基于指標(biāo)的判斷矩陣求取各風(fēng)險(xiǎn)特征指標(biāo)的信息熵值進(jìn)而確定權(quán)重。由于礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生機(jī)理不同,同一風(fēng)險(xiǎn)特征在風(fēng)險(xiǎn)體系中對(duì)于不同風(fēng)險(xiǎn)類別各自的權(quán)重也是不同的[9]。

8)綜合風(fēng)險(xiǎn)相似度。綜合風(fēng)險(xiǎn)相似度dp可采用加權(quán)平均法計(jì)算,公式為

(5)

式中:n為風(fēng)險(xiǎn)特征指標(biāo)的個(gè)數(shù);wi為第i個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。

3.3 案例重用及修正

案例修正是指在案例篩選結(jié)束之后對(duì)擬用案例解(風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置策略)做進(jìn)一步調(diào)整的工作。檢索匹配得到相似案例后,應(yīng)對(duì)擬用案例解進(jìn)行適用性和有效性評(píng)價(jià),若評(píng)價(jià)結(jié)果滿意,則將擬用案例的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置策略復(fù)用于當(dāng)前待處置案例,即案例重用;評(píng)價(jià)結(jié)果不滿意,則應(yīng)對(duì)案例解進(jìn)行修正以滿足實(shí)際監(jiān)管需求[10]。案例修正可以采取推導(dǎo)調(diào)整、參數(shù)調(diào)整等方法。在礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)案例修正環(huán)節(jié)可綜合考量相似度最大案例、相似度最小風(fēng)險(xiǎn)特征及礦產(chǎn)品監(jiān)管規(guī)則和專家知識(shí)對(duì)案例解進(jìn)行調(diào)整,通過(guò)增加、刪減或替換監(jiān)管項(xiàng)目得出適合當(dāng)前案例的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置策略。

3.4 案例儲(chǔ)存及學(xué)習(xí)

新案例完成預(yù)警和處置操作后,可獲取新的風(fēng)險(xiǎn)管理措施、成效,如果本次風(fēng)險(xiǎn)處置方案與現(xiàn)有庫(kù)存案例相比具有代表性,可將其作為新的案例典型納入案例庫(kù),以備下次使用,這就實(shí)現(xiàn)了案例推理系統(tǒng)的迭代更新與能力增強(qiáng),提高了系統(tǒng)對(duì)質(zhì)量安全問(wèn)題的求解能力。

3.5 應(yīng)用示例

以礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)中的第1類風(fēng)險(xiǎn)即短重風(fēng)險(xiǎn)為例,對(duì)案例推理過(guò)程進(jìn)行實(shí)例驗(yàn)證。其中以一批進(jìn)口銅礦作為待處置新案例(案例A),以歷史監(jiān)管案例B、C、D作為案例庫(kù)歷史案例示例。表3為新案例及歷史案例的案例表示,表4為案例推理流程示例。

表3 短重風(fēng)險(xiǎn)案例表示示例

表4 短重風(fēng)險(xiǎn)案例推理示例

由表4可知,案例B與新案例A的綜合相似度最大,因此根據(jù)規(guī)則,可基于案例B的風(fēng)險(xiǎn)情況及監(jiān)管策略對(duì)新案例A實(shí)施預(yù)警和處置。案例處置結(jié)束后,可將新案例A納入案例庫(kù)以完成案例更新。

4 結(jié)論和建議

本文將案例推理技術(shù)運(yùn)用于進(jìn)口礦產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)域,研究制定了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置模型及運(yùn)行機(jī)制,形成了系統(tǒng)的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系。該風(fēng)險(xiǎn)管控體系可以解決礦產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理模型構(gòu)建和一線監(jiān)管時(shí)的知識(shí)瓶頸問(wèn)題,并實(shí)現(xiàn)監(jiān)管知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的多維度分享;能夠在及時(shí)準(zhǔn)確預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),建立更加差異化和針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制;有助于將一線監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)研判和處置能力,進(jìn)而提升監(jiān)管的精準(zhǔn)性和查發(fā)效率,不僅可以為海關(guān)提升礦產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管效能和推進(jìn)監(jiān)管模式改革提供體系支撐和決策參考,也為國(guó)門安全其他傳統(tǒng)或非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理提供一種有益的思路和借鑒。

為了更好地發(fā)揮案例推理的應(yīng)用成效,在所建立體系的基礎(chǔ)上結(jié)合礦產(chǎn)品領(lǐng)域監(jiān)管實(shí)際給出如下建議。

一是加強(qiáng)新技術(shù)整合,推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)字化管理。風(fēng)控系統(tǒng)的應(yīng)用成效很大程度上取決于指標(biāo)設(shè)置的全面性和系統(tǒng)反應(yīng)的及時(shí)性,因而需要有力的數(shù)據(jù)管理和運(yùn)算能力支撐。對(duì)此,應(yīng)積極探索案例推理與大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等新技術(shù)的融合應(yīng)用,進(jìn)一步豐富風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、提升數(shù)據(jù)計(jì)算能力,實(shí)現(xiàn)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的“精準(zhǔn)畫像”,推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)研判由粗放式向精細(xì)化轉(zhuǎn)變。

二是拓寬信息獲得途徑,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)能力。風(fēng)險(xiǎn)信息是開展風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵要素,也是設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的重要基石,尤其是對(duì)于案例推理模式下的風(fēng)控體系,信息的質(zhì)量、維度及采集效率對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)措施的精準(zhǔn)性和時(shí)效性都具有決定性影響。隨著能源礦產(chǎn)監(jiān)管領(lǐng)域放管服改革不斷深化,一方面應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)數(shù)據(jù)挖掘、模式識(shí)別等技術(shù)手段的有效應(yīng)用,提升海關(guān)在系統(tǒng)內(nèi)外的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)掘和信息監(jiān)測(cè)效能;另一方面應(yīng)根據(jù)權(quán)責(zé)領(lǐng)域劃分強(qiáng)化礦產(chǎn)品進(jìn)口企業(yè)、第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)在質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)防控中的責(zé)任主體地位[9],建立并完善全方位、立體式的風(fēng)險(xiǎn)信息采集機(jī)制,形成“多元協(xié)同治理”的風(fēng)險(xiǎn)管控格局。

三是健全風(fēng)控體系評(píng)價(jià)機(jī)制,完善閉環(huán)管理模式。風(fēng)控體系的成效體現(xiàn)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的掌握和防范效果上。國(guó)際經(jīng)貿(mào)環(huán)境的復(fù)雜化加劇了礦產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征屬性的多樣化和多變化,使得質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)各要素組成對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的邏輯關(guān)聯(lián)和主從關(guān)系呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)調(diào)整,為此需建立有效的風(fēng)控體系評(píng)價(jià)機(jī)制,通過(guò)模型仿真和統(tǒng)計(jì)驗(yàn)證等方法定期開展體系有效性與局限性研判,推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、權(quán)重模型及推理案例庫(kù)的動(dòng)態(tài)更新和優(yōu)化,以保障風(fēng)控體系的可靠性和先進(jìn)性。