崔琰琳, 劉 麗, 史建蘭

(1.中國石油大學(xué)(華東) 圖書館, 山東 青島 266580; 2.青島市統(tǒng)計局, 山東 青島 266580)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是指以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ),代表未來科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展新方向,對經(jīng)濟(jì)社會全局和長遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動作用,成長潛力巨大的產(chǎn)業(yè)[1]。國務(wù)院于2010年9月審議并通過了《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》,首次將推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略[2]。隨后的10年間,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)迎來了高速發(fā)展期,并逐步成為中國新舊動能接續(xù)轉(zhuǎn)換的重要支撐產(chǎn)業(yè)和推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的先導(dǎo)支柱產(chǎn)業(yè),全面推動了中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展邁上更高的新臺階[3-4]。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是實施創(chuàng)新驅(qū)動重要發(fā)展戰(zhàn)略,也是提升區(qū)域創(chuàng)新能力的重要途徑。青島市作為中國沿海重要中心城市,近年來工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程不斷加快,客觀上要求青島市必須走可持續(xù)發(fā)展道路,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),對于青島市深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、加快制造業(yè)新舊動能轉(zhuǎn)換和推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展都具有重要意義。青島市政府深入貫徹落實國務(wù)院《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》,積極發(fā)揮政府主導(dǎo)作用,分別于2012年、2017年、2021年發(fā)布了青島市“十二五”“十三五”“十四五”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,從宏觀層面上對青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行調(diào)控和引導(dǎo),不斷深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,深化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境,逐步提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展能級,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平加速提升,著力將青島打造成國家重要的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基地[5-7]。經(jīng)過近10年的不懈努力,一大批戰(zhàn)略性新興和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資項目在轄區(qū)內(nèi)有序推進(jìn),青島市已經(jīng)在高端裝備制造、新材料和海洋生物醫(yī)藥等領(lǐng)域取得了不菲成績。

增強自主創(chuàng)新能力是培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的中心環(huán)節(jié),而專利作為培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要支撐,在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量效益等方面的作用日益突出[8]。通過分析專利產(chǎn)出,可以衡量一個產(chǎn)業(yè)或地區(qū)的創(chuàng)新能力及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢,揭示發(fā)展中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié),為政策制定提供客觀依據(jù)。為客觀反映國家戰(zhàn)略實施以來青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展總體情況,從專利角度針對近10年來青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢開展統(tǒng)計分析,全面剖析青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利產(chǎn)出趨勢、區(qū)市發(fā)展情況以及創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化情況等,從數(shù)據(jù)層面反映青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢和創(chuàng)新能力等,以期為創(chuàng)新主體全面把握戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展脈絡(luò)提供科學(xué)依據(jù),同時為決策部門制定支持和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)有序健康發(fā)展政策提供參考。

2021年3月發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類與國際專利分類參照關(guān)系表(2021)(試行)》,為國家層面發(fā)布的權(quán)威、全面的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類參照關(guān)系表,囊括了新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、相關(guān)服務(wù)業(yè)9大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,經(jīng)合并去重,共建立關(guān)系1 872條,涉及國際專利分類表8個部、89個大類、317個小類、2 893個大組、35 473個小組[9]。該參照關(guān)系表為全面檢索戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)提供了權(quán)威統(tǒng)計依據(jù)和保障,可以更全面、準(zhǔn)確、及時地反映戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展?fàn)顩r。

考慮到青島市9大產(chǎn)業(yè)近10年來專利產(chǎn)出數(shù)量龐大,且發(fā)明專利的技術(shù)含量和創(chuàng)新水平遠(yuǎn)高于實用新型和外觀設(shè)計專利,故選取發(fā)明專利作為研究對象?；谏鲜鰠⒄贞P(guān)系表,對青島市9個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域2011—2021年期間的發(fā)明專利數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索,檢索平臺為incoPat專利數(shù)據(jù)庫,以“申請人地址”和“國際專利分類(international patent classification,IPC)”為檢索項,檢索日期為2022年2月18—23日,因檢索日不同導(dǎo)致的數(shù)據(jù)差異計入檢索偏差,并不影響整體趨勢分析。鑒于發(fā)明專利一般從提出申請到初審合格后需18個月才予以公布,并考慮數(shù)據(jù)庫收錄的延遲情況等,2021年的專利統(tǒng)計僅做參考,而2022年的專利未納入分析。

1 青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)出現(xiàn)狀

1.1 發(fā)明專利產(chǎn)出概況

通過對所檢數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析,得到2011—2021年期間青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利總體情況,包含中國發(fā)明專利申請總量、授權(quán)量、授權(quán)率、有效專利量、有效專利比例及專利合作條約(patent cooperation treaty,PCT)專利申請量,并統(tǒng)計了2001—2010年青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請情況進(jìn)行對標(biāo)分析,具體結(jié)果如表1所示。

表1 青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利2011—2021年申請情況及與2001—2010年申請情況對比

近10年來青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利呈現(xiàn)如下特點:①與2001—2010年相比,9個領(lǐng)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的中國和PCT發(fā)明專利申請量均增長迅速,各產(chǎn)業(yè)專利均攀升20倍左右;②生物產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利申請量居前三位;③各產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利的平均授權(quán)率為26.40%,授權(quán)率最高的是高端裝備制造產(chǎn)業(yè)(29.71%),而生物產(chǎn)業(yè)授權(quán)率最低(19.90%),授權(quán)量前三位分別是生物產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè);④有效專利量最多的是節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè),專利有效率超過70%的產(chǎn)業(yè)包含數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、相關(guān)服務(wù)業(yè)和新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè),而生物產(chǎn)業(yè)的專利有效率最低,僅為28.65%;⑤從國際布局來看,PCT發(fā)明專利以節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)申請量最高,為1 789件,其次為新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的894件。

上述結(jié)果表明,青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)近10年來科技創(chuàng)新表現(xiàn)突出,自主創(chuàng)新能力較2001—2010年明顯增強,說明國家2010年出臺的《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》以及青島市隨后發(fā)布的一系列戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,給予青島本地創(chuàng)新主體較大的政策支持和推動作用,有效推動了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。相較其他產(chǎn)業(yè),生物產(chǎn)業(yè)雖然在發(fā)明專利申請量上保有絕對優(yōu)勢,但授權(quán)率及有效率在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中均最低,一定程度上反映了生物產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量有待提升。節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)PCT國際專利申請量最多,說明該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域較重視海外知識產(chǎn)權(quán)布局。

1.2 發(fā)明專利申請及授權(quán)趨勢

2011—2021年期間9個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國內(nèi)發(fā)明專利申請及授權(quán)趨勢如圖1所示,其中,2021年的專利申請量由于專利公開流程的特殊性目前暫時數(shù)量較低。

圖1 2011—2021年青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中國發(fā)明專利申請及授權(quán)趨勢

從申請量來看,新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和相關(guān)服務(wù)業(yè)專利產(chǎn)出趨勢較為相似,均呈現(xiàn)明顯增長態(tài)勢;新材料產(chǎn)業(yè)在2013—2014年達(dá)到專利申請高峰,年均申請4 700余件,其后的3年內(nèi)申請量急劇下滑,2017年之后申請量保持在年均 2 000 余件;生物產(chǎn)業(yè)在2015年出現(xiàn)申請高峰,該年度申請10 945件發(fā)明專利,其后申請數(shù)量逐年降低,維持在年均3 000件左右;新能源汽車產(chǎn)業(yè)的申請趨勢呈振蕩趨勢,首個峰值出現(xiàn)在2013—2015年,年均申請量超700件,2016—2017年申請量小幅降低,2017年之后則持續(xù)走高,至2020年申請量接近1 000件。

從授權(quán)量來看,生物產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出趨勢最為復(fù)雜,在2015—2016年授權(quán)量出現(xiàn)峰值,年均授權(quán)1 507件,2017—2019年均授權(quán)909件,而2021年授權(quán)量增至1 600余件;其余8個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的授權(quán)發(fā)明專利則呈現(xiàn)單一增長趨勢,其中增幅最大的是節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè),年均增長190余件,此外新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)也呈現(xiàn)較大幅度增長。

1.3 發(fā)明專利生命周期

生命周期分析是專利定量分析中最常用的方法之一,通過分析專利申請量與專利申請人數(shù)量隨時間推移產(chǎn)生的變化,來剖析當(dāng)前技術(shù)領(lǐng)域生命周期所處階段。圖2給出了2011—2021年青島市部分戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)生命周期演變。

圖2 2011—2021年青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中國發(fā)明專利生命周期

新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)(圖略)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)(圖略)和相關(guān)服務(wù)業(yè)(圖略)的生命周期整體趨勢類似,即發(fā)明專利申請人數(shù)量及發(fā)明專利申請量總體逐年遞增,說明青島市的這7個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域仍處于技術(shù)發(fā)展期。其中,新能源汽車產(chǎn)業(yè)在2014—2017年出現(xiàn)了申請人數(shù)量和專利申請量負(fù)增長的情況,說明當(dāng)時該領(lǐng)域可能存在技術(shù)瓶頸;而自2017年開始二者又呈現(xiàn)增長態(tài)勢,體現(xiàn)了該領(lǐng)域可能實現(xiàn)了技術(shù)突破性創(chuàng)新或在政策引導(dǎo)下有更多公司團(tuán)體等參與該領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)。2021年,青島市發(fā)布了《加快新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干政策措施》,覆蓋了從研發(fā)、生產(chǎn)到市場的產(chǎn)業(yè)全鏈條,未來青島市新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利有望再創(chuàng)新高。

生物產(chǎn)業(yè)的生命周期顯示,該產(chǎn)業(yè)在2014—2015年趨于技術(shù)成熟期,而至2016年專利申請量大幅降低,與2015年相比專利申請量驟減5 000余件,其后專利申請量和申請人數(shù)量均呈明顯負(fù)增長,至2019—2020年又呈現(xiàn)小幅上升。同樣,新材料產(chǎn)業(yè)也于2014年左右專利申請量最多,2014—2018年雖然申請人數(shù)量有所增多,但是專利申請量卻逐年遞減,較2014年專利申請量減少了近3 000件,自2018年開始,新材料產(chǎn)業(yè)的專利申請量和申請人數(shù)量均呈現(xiàn)增長態(tài)勢,該產(chǎn)業(yè)可能進(jìn)入了技術(shù)復(fù)蘇期。

2 青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中國授權(quán)發(fā)明專利分析

2.1 授權(quán)發(fā)明專利總體概況

2011—2021年期間青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)授權(quán)發(fā)明專利總計39 346件,授權(quán)公開趨勢如圖3所示。2011—2016 年期間戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利公開量增長迅猛,2016年的公開數(shù)量為2011年的50余倍;2017年專利公開量較2016年稍有下降,但之后呈現(xiàn)平穩(wěn)上升態(tài)勢。通過對各產(chǎn)業(yè)授權(quán)量進(jìn)行剖析,2016年授權(quán)量峰值主要由生物產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)和新能源汽車產(chǎn)業(yè)在2014—2015年出現(xiàn)的專利申請高峰期導(dǎo)致的。

圖3 青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中國發(fā)明專利授權(quán)公開趨勢

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的授權(quán)發(fā)明專利作為衡量地區(qū)創(chuàng)新實力的重要指標(biāo),其有效現(xiàn)狀有利于評判產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新熱點和發(fā)展趨勢。青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)授權(quán)發(fā)明專利已失效5 809件,平均失效率為14.76%。具體來看(圖4),生物產(chǎn)業(yè)失效率最高(28.46%),數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)失效率最低(4.96%)。而失效專利中99.85%的失效原因為未繳年費,失效專利的申請人主要為高?？蒲性核?45.21%)和個人(21.56%),這主要由專利維持成本決定,若其專利未能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益,科研單位和個人更傾向于放棄維持專利。

圖4 青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中國授權(quán)發(fā)明專利有效和失效情況

2.2 申請人及技術(shù)領(lǐng)域分析

全市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)授權(quán)發(fā)明專利中,企業(yè)共產(chǎn)出專利22 212件(54.95%),高校貢獻(xiàn)10 644件專利(26.33%),而科研單位產(chǎn)出專利2 507件(6.20%)。由此可見,與青島市企業(yè)相比,高校及科研院所的專利產(chǎn)出占比明顯偏低,這主要由企業(yè)和高校的創(chuàng)新個體數(shù)量差異較大導(dǎo)致的。

表2為發(fā)明專利授權(quán)量排名前10位的機構(gòu),以中國石油大學(xué)(華東)的專利數(shù)量最多(2 685件),其技術(shù)領(lǐng)域只要集中在E21B和G01N;排名第二的是青島海爾空調(diào)器有限總公司(1 850件),技術(shù)領(lǐng)域集中在F24F;山東科技大學(xué)以1 769件專利排在第三位,主要技術(shù)為G01N。排名前10位的機構(gòu)中高校有6家,授權(quán)專利總數(shù)9 700余件,體現(xiàn)了駐青高校對青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)揮了較好的支撐作用。

表2 青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量排名前10位的機構(gòu)及其主要技術(shù)分類

2.3 地域分析

從發(fā)明專利授權(quán)量看(表3),嶗山、黃島和市南專利創(chuàng)新活動最活躍。嶗山區(qū)發(fā)明專利授權(quán)量居全市首位,占32.91%,黃島占15.92%,市南占15.35%。其余區(qū)(市)中,城陽、萊西和市北表現(xiàn)相當(dāng),而李滄、即墨、膠州、四方、平度和膠南的創(chuàng)新活動則相對滯后。

表3 青島市各區(qū)市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量

基于各區(qū)(市)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)授權(quán)專利數(shù)量分布(圖5),嶗山在節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)以及新材料產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域具有較強創(chuàng)新優(yōu)勢,而黃島創(chuàng)新活動相對均衡,在節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)和生物產(chǎn)業(yè)上均具有一定的創(chuàng)新優(yōu)勢,市南則在生物產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域占有較大創(chuàng)新優(yōu)勢。此外,青島市的新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)和相關(guān)服務(wù)業(yè)這三個產(chǎn)業(yè)的授權(quán)專利量較其他產(chǎn)業(yè)明顯偏低,體現(xiàn)了這三個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新活動未來仍有較大提升空間。

圖5 青島市各區(qū)市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)授權(quán)發(fā)明專利分布情況

通過對青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)授權(quán)發(fā)明專利前10位技術(shù)領(lǐng)域(IPC分類小類)在各區(qū)(市)的分布情況開展統(tǒng)計分析。結(jié)果表明:嶗山在F24F領(lǐng)域占有絕對優(yōu)勢,擁有授權(quán)專利2 300余件,其主要申請人為青島海爾空調(diào)器有限總公司(1 668件),此外還包括海信(山東)空調(diào)有限公司等;黃島由于授權(quán)專利涵蓋技術(shù)領(lǐng)域眾多,導(dǎo)致前10位技術(shù)領(lǐng)域的授權(quán)專利量并不突出,其中該區(qū)較為活躍的技術(shù)領(lǐng)域有E21B和G01N;市南的主要技術(shù)領(lǐng)域集中在A61K、A61P及G01N;其余各區(qū)(市)的授權(quán)專利在這些主要技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)也各有側(cè)重。

2.4 專利運營分析

通過分析專利轉(zhuǎn)讓及許可趨勢、技術(shù)構(gòu)成以及轉(zhuǎn)讓人/許可人排名等,了解青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利在不同時期內(nèi)的技術(shù)合作、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣的趨勢,揭示技術(shù)的運營和實施熱度,進(jìn)而預(yù)測技術(shù)的發(fā)展方向和未來的市場應(yīng)用前景。2011—2021 年青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)授權(quán)發(fā)明專利中共有9 984 件專利發(fā)生了專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓,占授權(quán)總量的25.37%;此外,有225件專利實施了專利許可。排名前10位的轉(zhuǎn)讓人及許可人情況如表4所示。

表4 青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)授權(quán)發(fā)明專利排名前10位的轉(zhuǎn)讓人及受讓人情況

轉(zhuǎn)讓數(shù)量最多的是青島海爾空調(diào)器有限總公司,但其受讓人均為海爾集團(tuán)下屬分公司;中國電子科技集團(tuán)公司第四十一研究所轉(zhuǎn)讓專利295件,排名第二,但其受讓人為中電科儀器儀表有限公司,依舊屬于集團(tuán)內(nèi)部專利權(quán)的變更;而前10位中有三所高校,即青島科技大學(xué)、中國石油大學(xué)(華東)和青島大學(xué),共轉(zhuǎn)讓專利492件;此外,歌爾科技有限公司和青島文創(chuàng)科技有限公司轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量較多,實現(xiàn)了較好的專利運營。

從許可情況來看,前10位中有7家科研院所及高校的114件專利實施了許可,占比50.67%,中國石油大學(xué)(華東)實施許可專利最多(36件)。上述專利轉(zhuǎn)讓及實施許可情況表明,在青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利運營中,駐青高校及科研院所發(fā)揮了較為重要的作用。

3 結(jié)論與建議

通過剖析2011—2021年青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利概況,得出以下結(jié)論。

1)青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中國和PCT發(fā)明專利申請量在過去的10年中增長迅速,專利質(zhì)量呈現(xiàn)持續(xù)向好態(tài)勢,授權(quán)量逐年攀升。這一發(fā)展過程反映了企業(yè)及高校等在國家及青島市相關(guān)政策的引導(dǎo)和扶持下,在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的自主創(chuàng)新能力不斷提高,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不斷增強。然而,相較國內(nèi)專利的急速攀升,PCT國際專利申請量仍相對較少,創(chuàng)新個體的海外知識產(chǎn)權(quán)布局意識有待提升。

2)生物產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利申請量居青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)前三位。9個產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利的平均授權(quán)率為26.40%,其中授權(quán)率最高的是高端裝備制造產(chǎn)業(yè)。生物產(chǎn)業(yè)雖然在發(fā)明專利申請量上保有絕對優(yōu)勢,但授權(quán)率及有效率在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中均最低,一定程度上反映了生物產(chǎn)業(yè)研發(fā)水平和創(chuàng)新質(zhì)量有待提升。

3)青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中國授權(quán)發(fā)明專利總體漲勢良好,專利產(chǎn)出主要以企業(yè)為主,高校的專利占比相對較低。授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量排名前10位的機構(gòu)中有6家高校,結(jié)合授權(quán)發(fā)明專利的轉(zhuǎn)讓及實施許可情況來看,駐青高校及科研院所在青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新及成果產(chǎn)業(yè)化中發(fā)揮了重要的作用。但高校及科研院所囿于經(jīng)費等限制,專利維持年限不長,專利失效率相對較高。

4)從發(fā)明專利授權(quán)量看,嶗山、黃島和市南專利創(chuàng)新活動最活躍,李滄、即墨和膠州等區(qū)(市)的創(chuàng)新活動則相對滯后。嶗山在節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)及新材料產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域具有較強創(chuàng)新優(yōu)勢;黃島創(chuàng)新活動相對均衡,在節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)和生物產(chǎn)業(yè)上均具有一定的創(chuàng)新優(yōu)勢;市南在生物產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域占有較大創(chuàng)新優(yōu)勢。青島市的新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)和相關(guān)服務(wù)業(yè)這三個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新活動有待加強。

通過上述分析可以看出,近10年青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)入了高速發(fā)展時期,但仍然存在一些值得關(guān)注的問題。例如,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利海外布局意識有待加強,創(chuàng)新能力有待進(jìn)一步提升,高校專利維持年限不足,各區(qū)(市)、各產(chǎn)業(yè)專利創(chuàng)新活動存在不均衡現(xiàn)象等。針對上述問題,為進(jìn)一步推動青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)更高水平的開放發(fā)展,提出如下建議。

1)以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向,提升核心技術(shù)研判能力。作為聚集知識與技術(shù)的產(chǎn)業(yè),戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力提升工作中的重點應(yīng)是增強自主創(chuàng)新能力。青島市的企業(yè)及高校等創(chuàng)新個體應(yīng)緊緊圍繞市場需求,選擇可能產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)社會效益的新技術(shù)和戰(zhàn)略研究領(lǐng)域,充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)作用,科學(xué)研判和把握行業(yè)內(nèi)技術(shù)發(fā)展趨勢和市場發(fā)展規(guī)律,以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向,研判技術(shù)發(fā)展路徑,實施科技前瞻布局,并結(jié)合自身技術(shù)優(yōu)勢,靶向定位,集中力量突破關(guān)鍵核心技術(shù),形成完善的內(nèi)部研發(fā)架構(gòu),構(gòu)建研發(fā)全流程自主創(chuàng)新體系,最終形成具有國際競爭力的創(chuàng)新成果。政府部門可通過財政支持和政策引導(dǎo)等對上述研發(fā)流程就行全流程跟蹤和監(jiān)管,政-企-校三方通力合作,實現(xiàn)以高質(zhì)量的資源支持高質(zhì)量的創(chuàng)新,以高質(zhì)量的創(chuàng)新帶動高質(zhì)量的發(fā)展,全面貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,通過產(chǎn)業(yè)發(fā)展助推青島區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2)以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為核心,強化知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是當(dāng)今世界各國發(fā)展的重點,企業(yè)和高校等在開展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)的同時,應(yīng)提升知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局意識,從產(chǎn)業(yè)整體出發(fā),挖掘?qū)＠Y源,不僅要提高專利申請數(shù)量,更應(yīng)注重專利質(zhì)量,力求讓專利具有更強的技術(shù)獨特性和更高的市場價值,研發(fā)的同時建立縝密的專利網(wǎng)絡(luò),多申請能為自己挖深“護(hù)城河”的專利。同時,企業(yè)和高校等更應(yīng)注重對其高價值專利進(jìn)行海外知識產(chǎn)權(quán)前瞻專利布局[10]:通過了解國際上相關(guān)行業(yè)、目標(biāo)市場區(qū)域乃至主要競爭對手的專利布局信息,為開展海外專利布局和開拓海外市場提供重要決策依據(jù);了解目標(biāo)國家知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境,依據(jù)當(dāng)?shù)氐闹R產(chǎn)權(quán)制度情況、管理體系和保護(hù)力度等制定科學(xué)合理的專利布局策略;由于海外專利申請費用高,部分國家和地區(qū)審查周期過長,創(chuàng)新個體應(yīng)不畏艱難,科學(xué)預(yù)判,健全激勵政策,積極拓展海外市場,在全球范圍內(nèi)全方位保護(hù)自己的高價值專利,實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)價值最大化。

3)以產(chǎn)學(xué)研深度融合為目標(biāo),提高知識產(chǎn)權(quán)運用轉(zhuǎn)化率。知識產(chǎn)權(quán)運用是促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的重要途徑,提高知識產(chǎn)權(quán)的運用轉(zhuǎn)化效率應(yīng)從提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和建立健全機制以提高知識產(chǎn)權(quán)實施率兩方面著手。對企業(yè)和高校等創(chuàng)新群體而言,應(yīng)從申請之初嚴(yán)格把控其專利質(zhì)量,對申請前的新穎性、創(chuàng)造性、發(fā)明創(chuàng)造程度、市場推廣價值等進(jìn)行專業(yè)評估,遏制無效申請和低質(zhì)量專利的盲目申請,著重高價值專利的培育和轉(zhuǎn)化。

在提高知識產(chǎn)權(quán)的實施率方面,政府應(yīng)明確戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共同目標(biāo),從財政及政策上對高校及科研院所加以扶持,激勵激發(fā)其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛能。另外,通過牽頭打造以科技研發(fā)為中心的協(xié)同創(chuàng)新基地,完善科技資源開放共享的政策和機制,提供知識產(chǎn)權(quán)實施的開放平臺,促成企業(yè)、高校和科研院所組成科研創(chuàng)新聯(lián)合體,實現(xiàn)科研資源共享和技術(shù)優(yōu)勢互補,實現(xiàn)專利供需精準(zhǔn)對接,推進(jìn)高校及科研院所的重大科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化,孵化高科技企業(yè),實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研深度融合。

4)以市場需求為導(dǎo)向,加強人才隊伍建設(shè)。高科技創(chuàng)新人才對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量的研究導(dǎo)向、科研成果、專利產(chǎn)出以及結(jié)構(gòu)優(yōu)化等具有舉足輕重的作用。未來,青島市應(yīng)堅持以市場需求為導(dǎo)向原則,完善人才引進(jìn)和激勵機制,從改善配套資金、后勤保障、工資待遇等硬核福利入手,全面提升青島市等對海內(nèi)外高精尖人才的吸引力,并為人才引進(jìn)后提供施展才能的機會和平臺保障,從而為轄區(qū)內(nèi)各產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新能力提升提供源源不斷的動力。

同時,政府應(yīng)充分發(fā)揮青島市地方教育資源的優(yōu)勢,加快推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與本地高校教育的融合工作,建立健全適應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的優(yōu)質(zhì)人才資源培養(yǎng)創(chuàng)新體系,形成有利于人才成長和不斷創(chuàng)新的良好氛圍,并圍繞青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點方向及國際競爭新趨勢,培育一批高層次、具有全球戰(zhàn)略眼光的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。逐步構(gòu)建青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的人才“自主培養(yǎng)+外來引進(jìn)”新格局,全面提升青島市高科技創(chuàng)新人才隊伍綜合競爭實力。

5)以推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展為宗旨,調(diào)整優(yōu)化區(qū)市產(chǎn)業(yè)布局。歷經(jīng)“十二五”及“十三五”發(fā)展,青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和競爭實力持續(xù)提升,產(chǎn)業(yè)規(guī)模持續(xù)增大,然而各區(qū)(市)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動仍存在不均衡現(xiàn)象。未來,青島市應(yīng)加強戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃布局和引導(dǎo),針對各區(qū)(市)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段與特點,確定研發(fā)政策、科技投入方式和相關(guān)政策扶持,強化區(qū)(市)聯(lián)動,推動區(qū)(市)間的技術(shù)交流合作和政策互補,取長補短,逐步打造青島市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的相互促進(jìn)的完整鏈條,優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局,促成產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展,形成特色鮮明、優(yōu)勢互補、結(jié)構(gòu)合理的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展格局,促進(jìn)青島市產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平加速提升,加速將青島打造成國家重要戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基地。