謝荷鋒,李紫荊

(南華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理與法學(xué)學(xué)院,湖南 衡陽 421000)

近年來,大國間的競爭日趨激烈,我國在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域正面臨“卡脖子”困境,為防止“中興事件”“華為事件”再次發(fā)生,習(xí)近平強(qiáng)調(diào),“要發(fā)揮企業(yè)出題者作用,推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目協(xié)同和研發(fā)活動(dòng)一體化,加快構(gòu)建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體”[1]。發(fā)展協(xié)同高效的創(chuàng)新聯(lián)合體已成為突破關(guān)鍵核心技術(shù)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、全面提升自主創(chuàng)新能力的重大戰(zhàn)略舉措。由于我國對(duì)于關(guān)鍵共性技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)的研究起步較晚,此類重要技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開展存在著研發(fā)目標(biāo)模糊、組織模式不夠完善、制度機(jī)制缺陷等問題。鑒于此,本文在充分了解國內(nèi)已有創(chuàng)新聯(lián)合體實(shí)踐發(fā)展的基礎(chǔ)上,對(duì)其概念及路徑選擇等相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié),并從微觀與宏觀兩個(gè)角度進(jìn)行分析。微觀層面,應(yīng)明確國家科技創(chuàng)新的主攻方向與突破口,具體劃分出“卡脖子”技術(shù)的不同類型,因時(shí)所需開展不同模式的攻關(guān)方法,從實(shí)踐需要出發(fā)對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體的技術(shù)獲取模式進(jìn)行構(gòu)建,搭建3C結(jié)構(gòu)模型,根據(jù)技術(shù)的關(guān)鍵度、核心度、共性度特征選擇不同研發(fā)組織層級(jí),以確保資源合理配置,保證研發(fā)進(jìn)度,有力解決“卡脖子”困境。宏觀層面,應(yīng)加強(qiáng)國家相關(guān)部門對(duì)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施的頂層設(shè)計(jì),營造兼顧多方主體、具備財(cái)政支持的良好政策制度安排,為提升我國自主創(chuàng)新發(fā)展能力奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

一 創(chuàng)新聯(lián)合體構(gòu)建的內(nèi)涵與問題

(一)創(chuàng)新聯(lián)合體的概念與特征

從政策解讀層面上看,羅小芳等認(rèn)為創(chuàng)新聯(lián)合體是指在政府鼓勵(lì)下,企業(yè)與大學(xué)、科研院所聯(lián)合建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟,共建工程中心、工程實(shí)驗(yàn)室和技術(shù)中心[2],創(chuàng)新體內(nèi)部由協(xié)議各方認(rèn)可的章程和制度來約束各參與方行為。從組織形式上來看,白京羽等認(rèn)為創(chuàng)新聯(lián)合體與之前的戰(zhàn)略聯(lián)盟、產(chǎn)學(xué)研合作等形式有所不同,是一種實(shí)體組織或有股權(quán)關(guān)系的新聯(lián)盟,各個(gè)參與主體以資金、人才、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施等方式進(jìn)行一定的投入,通過股權(quán)分配和共享機(jī)制形成互利共贏的合作機(jī)制[3]。郭菊娥等認(rèn)為創(chuàng)新聯(lián)合體不僅是突破“卡脖子”技術(shù)等關(guān)鍵核心技術(shù)的組織形式,也是核心創(chuàng)新企業(yè)整體創(chuàng)新戰(zhàn)略布局中的重要承載體[4]。從創(chuàng)新價(jià)值上看,張赤東等經(jīng)過與已有產(chǎn)學(xué)研合作形態(tài)進(jìn)行對(duì)比辨析后,認(rèn)為創(chuàng)新聯(lián)合體是以提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為核心目標(biāo),以推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合為宗旨的產(chǎn)學(xué)研融合研發(fā)組織形態(tài)[5]。目前,創(chuàng)新聯(lián)合體的理論研究尚處于起步階段,對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體的政策內(nèi)涵、合作形式、組織資質(zhì)都有一定的涉及,但對(duì)于創(chuàng)新的本質(zhì)、創(chuàng)新聯(lián)合體新在何處等問題仍有待研究。本文在已有研究的基礎(chǔ)上認(rèn)為,創(chuàng)新聯(lián)合體是龍頭企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)導(dǎo)向,由政府有目的地組織相關(guān)成員單位,匯集多方資源,為破解我國當(dāng)前所面臨的技術(shù)困境,承擔(dān)重大科技項(xiàng)目開展研發(fā)攻關(guān),提高科技成果商業(yè)化的聯(lián)合創(chuàng)新組織。

(二)當(dāng)前創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展存在的問題

1.組建安排尚未形成合力

《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》(以下稱《建議》)提出,將創(chuàng)新聯(lián)合體正式確定為“十四五”時(shí)期和面向2035年的重大創(chuàng)新舉措[1]。在《建議》的指導(dǎo)下,我國各省市相繼出臺(tái)了有關(guān)創(chuàng)新聯(lián)合體組建的政策文件,以指導(dǎo)各地區(qū)創(chuàng)新聯(lián)合體的組建及運(yùn)營工作。據(jù)統(tǒng)計(jì),已有多個(gè)省市根據(jù)其優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)組建了創(chuàng)新聯(lián)合體,如陜西省政府聯(lián)合中國科學(xué)院西安光機(jī)所、西安交通大學(xué)、空軍工程大學(xué)等成員單位組建了“陜西光子產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體”;湖北省政府聯(lián)合武漢鋼鐵有限公司、武漢科技大學(xué)、中鐵武漢勘察設(shè)計(jì)院等組建了“湖北省先進(jìn)低碳冶金產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體”;南通市政府聯(lián)合通富微電股份有限公司、復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)、中國科學(xué)院微電子研究所等組建了“南通市半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)合體”等。已成型的創(chuàng)新聯(lián)合體多為各省市根據(jù)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)自發(fā)籌建,其問題主要有:創(chuàng)新聯(lián)合體的組建布局在產(chǎn)業(yè)上多有重疊,如“北京生命科學(xué)與健康協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)合體”與“湖南生命科學(xué)與醫(yī)療協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)合體;國家相關(guān)部門缺乏對(duì)國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的統(tǒng)籌安排,導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新要素重疊或分散;攻關(guān)方向上,局限于區(qū)域技術(shù)優(yōu)勢(shì),未能依據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈短板布局創(chuàng)新鏈;組建模式上,未能與以往產(chǎn)學(xué)研組織相區(qū)分。

2.創(chuàng)新研發(fā)技術(shù)識(shí)別困難

當(dāng)前省市已組建的創(chuàng)新聯(lián)合體多圍繞其區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè),選擇研發(fā)方向時(shí)多以成熟技術(shù)的進(jìn)一步提升或以應(yīng)用性共性技術(shù)的研發(fā)為目標(biāo),而未切實(shí)考慮基礎(chǔ)性共性技術(shù)的攻關(guān),創(chuàng)新聯(lián)合體的短期技術(shù)導(dǎo)向和市場(chǎng)導(dǎo)向作用明顯。將研究重心落在以市場(chǎng)為導(dǎo)向的應(yīng)用性技術(shù)可以獲得短期利益,成員企業(yè)依靠相關(guān)技術(shù)成果獲取新的或者更大的市場(chǎng)份額,但基礎(chǔ)性技術(shù)的缺失并未得到改善,不利于提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)的控制、發(fā)展能力,無法形成完整自主產(chǎn)業(yè)鏈,突破國際競爭中“卡脖子”技術(shù)的需求也并未得到改善,此問題對(duì)于我國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)尤為迫切。創(chuàng)新聯(lián)合體不能背離初衷,以突破和掌握戰(zhàn)略性重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)中的關(guān)鍵核心技術(shù)和共性技術(shù)為目的,攻關(guān)任務(wù)應(yīng)針對(duì)發(fā)達(dá)國家壟斷的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)以及我國在全球價(jià)值鏈中低端向中高端攀升的環(huán)節(jié)著重開展,聚集優(yōu)勢(shì)產(chǎn)學(xué)研資源進(jìn)行攻關(guān),短期的、局部的技術(shù)發(fā)展不應(yīng)該納入創(chuàng)新聯(lián)合體的項(xiàng)目范疇。

3.組織管理模式仍需完善

創(chuàng)新聯(lián)合體包含著多個(gè)成員單位,在具體的實(shí)踐過程中必然會(huì)面臨諸多問題,如決策中心、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、利益訴求、人事管理等,進(jìn)而導(dǎo)致目標(biāo)不一致、創(chuàng)新動(dòng)力不足,最終難以形成有效的合力,不利于我國關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新與突破[6]。在組織管理過程中,各成員企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體的功能定位仍不明確,不利于充分發(fā)揮主體優(yōu)勢(shì),協(xié)同高效進(jìn)行創(chuàng)新。

創(chuàng)新聯(lián)合體作為兼顧基礎(chǔ)研發(fā)和科技成果商業(yè)化兩大職能的主體,有必要預(yù)防以論文發(fā)表為導(dǎo)向的高校及科研院所與以技術(shù)應(yīng)用為核心的成員企業(yè)出現(xiàn)兩頭割裂的情況。明晰創(chuàng)新聯(lián)合體的治理機(jī)制對(duì)于提高創(chuàng)新聯(lián)合體的創(chuàng)新效率至關(guān)重要,具體實(shí)施過程中需把握產(chǎn)學(xué)研政金之間的平衡,在資金投入、人事安排、科研創(chuàng)新、激勵(lì)機(jī)制等方面實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)活動(dòng)和市場(chǎng)活動(dòng)的平衡。

二 基于3C結(jié)構(gòu)模型的創(chuàng)新聯(lián)合體技術(shù)獲取模式構(gòu)建

(一)明確技術(shù)發(fā)展目標(biāo)

1.相關(guān)技術(shù)概念

為了更好地促進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)合體的運(yùn)行與發(fā)展,確保我國高效突破“卡脖子”技術(shù)難題,可以劃分不同的技術(shù)類型,分別采取不同的技術(shù)獲取模式,以確保創(chuàng)新聯(lián)合體的高效運(yùn)行,有效減輕創(chuàng)新攻關(guān)壓力。然而,當(dāng)前我國對(duì)于“卡脖子”技術(shù)的研究主要集中在宏觀層面[7],對(duì)于識(shí)別“卡脖子”技術(shù)缺乏可操作性方法。學(xué)術(shù)界對(duì)于“卡脖子”技術(shù)概念也尚未形成統(tǒng)一定義,所做研究使用的稱謂不一,技術(shù)定位不一,有學(xué)者直接使用“卡脖子”技術(shù),也有學(xué)者使用關(guān)鍵核心技術(shù)或共性技術(shù)代指。根據(jù)不同類型的技術(shù)概念,諸多學(xué)者都展開了相關(guān)研究,本文認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)概念區(qū)別于關(guān)鍵技術(shù)與核心技術(shù)兩個(gè)獨(dú)立概念,既繼承了關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)的主要概念又進(jìn)行了革新,而“卡脖子”技術(shù)的概念是對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)再次深化。為更好地厘清關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)、共性技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)、“卡脖子”技術(shù)之間的聯(lián)系,本文對(duì)相似概念進(jìn)行了梳理,見表1。

表1 相似技術(shù)概念辨析

2.構(gòu)建3C結(jié)構(gòu)模型

以“卡脖子”技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)指代所面臨的技術(shù)難題略顯籠統(tǒng),本文通過對(duì)關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)、共性技術(shù)三大基本技術(shù)概念進(jìn)行提煉,以關(guān)鍵度、核心度、共性度為特征對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行重新劃分。關(guān)鍵技術(shù)以大量的隱性知識(shí)為支撐,突破壁壘高、不易被模仿,具有一定的稀缺性,以可替代性強(qiáng)弱作為關(guān)鍵度的衡量標(biāo)準(zhǔn)。李顯君等認(rèn)為不同領(lǐng)域內(nèi)核心技術(shù)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)存在獨(dú)特性,核心技術(shù)可以為產(chǎn)業(yè)提供最鮮明的價(jià)值輸出[21],例如可再生能源發(fā)電與儲(chǔ)存技術(shù)可以推動(dòng)綠色低碳助力高質(zhì)量發(fā)展,核心技術(shù)的價(jià)值層級(jí)處在國家戰(zhàn)略安全地位的較高位置,以技術(shù)所處的價(jià)值層次高低作為核心度的衡量標(biāo)準(zhǔn)。共性技術(shù)作為一種可識(shí)別的通用技術(shù),具備溢出效應(yīng),能被多個(gè)領(lǐng)域普遍應(yīng)用,研發(fā)成果可以共享并對(duì)多個(gè)產(chǎn)業(yè)及其企業(yè)產(chǎn)生深度影響,其產(chǎn)生的技術(shù)知識(shí)具有很強(qiáng)的遷移性,例如人工智能技術(shù)可以被多個(gè)領(lǐng)域應(yīng)用,以可遷移性強(qiáng)弱作為共性度的衡量標(biāo)準(zhǔn)。本文據(jù)此,繪制了3C結(jié)構(gòu)模型,歸納出八類技術(shù),并通過總結(jié)其特征尋求相對(duì)應(yīng)的技術(shù)獲取模式,具體見圖1。

圖1 3C結(jié)構(gòu)模型圖

(二)開發(fā)不同技術(shù)獲取模式

企業(yè)通過獲取新技術(shù)提高自身的競爭優(yōu)勢(shì),獲得可持續(xù)發(fā)展能力,技術(shù)獲取模式的選擇在技術(shù)戰(zhàn)略中有著十分重要的地位。部分國外學(xué)者將技術(shù)獲取的方式按研發(fā)參與程度分為內(nèi)部研發(fā)、合作研發(fā)和外部購買三大類[22]。此外,還有以產(chǎn)權(quán)形式劃分為產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟形式和非產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟形式,其中前者包括企業(yè)合資、產(chǎn)權(quán)投資和企業(yè)并購,后者包括合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)和許可[23]。以是否市場(chǎng)化劃分為完全外部技術(shù)獲取和類似外部技術(shù)獲取兩類,其中前者主要是市場(chǎng)采購,包括研發(fā)外包和向內(nèi)技術(shù)許可,并采用費(fèi)用支出來對(duì)其衡量;后者則更偏向于合作,包括建立合作機(jī)構(gòu)[24]。由于技術(shù)類型不同,不同技術(shù)的獲取難易程度有著巨大差異,因此應(yīng)采取不同的獲取模式。本文針對(duì)以上八類技術(shù)的特征,重新對(duì)技術(shù)獲取模式進(jìn)行劃分并尋找相對(duì)應(yīng)的模式,以是否進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)作為劃分技術(shù)獲取模式的依據(jù),將其分為市場(chǎng)模式與研發(fā)模式,前者包括專利購買與授權(quán),后者包括企業(yè)自主研發(fā)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟研發(fā)以及創(chuàng)新聯(lián)合體,見表2。

表2 不同技術(shù)的獲取模式

1.完全市場(chǎng)化獲取模式

普通產(chǎn)業(yè)的專業(yè)技術(shù)(Ⅰ類)。此類技術(shù)價(jià)值性較低、可替代性較高、可遷移性較低。由于其技術(shù)價(jià)值層次處在國家戰(zhàn)略安全地位的較低位置,對(duì)國家戰(zhàn)略安全造成威脅的概率較低;可替代性較高,其技術(shù)獲取途徑較多,如海外購買、技術(shù)共享等;其技術(shù)的專業(yè)性也無法支撐其他相關(guān)制造業(yè)的生產(chǎn),不具備遷移性,影響范圍有限,例如輕紡制造業(yè)的專業(yè)技術(shù)。因此,該類技術(shù)通過市場(chǎng)購買等方式極易獲取,積極保持與市場(chǎng)的聯(lián)系即可。

普通產(chǎn)業(yè)的共性技術(shù)(Ⅵ類)。此類技術(shù)價(jià)值層次較低、可替代性較高、可遷移性較高。其技術(shù)基礎(chǔ)程度較高,可以對(duì)多個(gè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成影響,屬于行業(yè)內(nèi)共性技術(shù);但其可替代性較高,可以被其他共性技術(shù)所替代,技術(shù)獲取途徑較多;價(jià)值層次處于國家戰(zhàn)略安全地位的較低位置。因此,該類技術(shù)適宜采取市場(chǎng)化獲取模式,在技術(shù)進(jìn)步方面可以通過海外購買,進(jìn)行模仿學(xué)習(xí)提高技術(shù)水平。

2.市場(chǎng)與研發(fā)模式并進(jìn)

(1)不存在政府介入

重要產(chǎn)業(yè)的專業(yè)技術(shù)(Ⅱ類)。此類技術(shù)價(jià)值性高,可替代性高,可遷移性低。其技術(shù)因其產(chǎn)業(yè)本身處于國家安全戰(zhàn)略地位的重要位置,但獲取的途徑較多,可替代性較強(qiáng),同時(shí)無法可遷移至其他產(chǎn)業(yè)應(yīng)用,不屬于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)。因此,該類技術(shù)可以通過市場(chǎng)模式獲取,但出于對(duì)國家戰(zhàn)略安全的長遠(yuǎn)考慮也應(yīng)支持開展企業(yè)自主研發(fā)和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟研發(fā)的模式進(jìn)行創(chuàng)新,保持技術(shù)進(jìn)步。

普通產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)(Ⅲ類)。此類技術(shù)價(jià)值性低、可替代性低、可遷移性低。其技術(shù)價(jià)值層次較低,多為低端、日常產(chǎn)品,但專業(yè)性強(qiáng),包含特殊生產(chǎn)要素,如專業(yè)技術(shù)人才、特殊原材料等,稀缺程度較高。因此,該類技術(shù)可能關(guān)乎基礎(chǔ)民生,除市場(chǎng)獲取外還應(yīng)進(jìn)行自主創(chuàng)新,保持產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定。

(2)存在政府介入

重要產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)(Ⅳ類)。此類技術(shù)價(jià)值性高、可替代性低、可遷移性低。具備較大的發(fā)展價(jià)值,能夠?qū)椅磥懋a(chǎn)生深刻影響,技術(shù)獲取途徑有限,可能存在技術(shù)封鎖等問題。此類技術(shù)除了上述市場(chǎng)購買和自主研發(fā)等獲取方式外,還可以通過組建創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新。

重要產(chǎn)業(yè)的共性技術(shù)(Ⅴ類)。此類技術(shù)價(jià)值性高、可替代性高、可遷移性高。此類技術(shù)作為國家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的共性技術(shù),能夠?qū)Χ鄠€(gè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成影響,但獲取途徑較多,當(dāng)前不一定存在技術(shù)封鎖問題。此類技術(shù)由于其戰(zhàn)略地位較高,政府應(yīng)多加關(guān)注,提高相關(guān)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力。

普通產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù)(Ⅶ類)。此類技術(shù)價(jià)值性低、可替代性低、可遷移性高。此類技術(shù)專業(yè)性強(qiáng)、輻射面廣,能夠?qū)Χ鄠€(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生支撐作用,關(guān)乎多個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)作,政府應(yīng)給予一定的關(guān)注度,維持其生產(chǎn)力的穩(wěn)定高效。

重要產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù)(Ⅷ類)。此類技術(shù)價(jià)值性高、可替代性低、可遷移性高。價(jià)值層次處于國家戰(zhàn)略核心位置,包含大量隱性知識(shí)、突破壁壘高、模仿難度大,技術(shù)成果可以共享,能夠被多領(lǐng)域普遍應(yīng)用。具備戰(zhàn)略性、風(fēng)險(xiǎn)性、基礎(chǔ)性等特征,可作為源頭性技術(shù),是當(dāng)前或未來國際競爭的重點(diǎn),發(fā)達(dá)國家已經(jīng)對(duì)部分技術(shù)采取了技術(shù)封鎖等措施,我國應(yīng)對(duì)此類技術(shù)高度重視,積極開展創(chuàng)新攻關(guān)活動(dòng),應(yīng)對(duì)技術(shù)危機(jī)。

三 創(chuàng)新聯(lián)合體運(yùn)行的政策建議

1.重視協(xié)同組建的基本結(jié)構(gòu)

創(chuàng)新聯(lián)合體作為一類新型的創(chuàng)新研發(fā)模式,創(chuàng)新聯(lián)合體的一大特點(diǎn)是在組織管理中加入政府引導(dǎo)的方式,實(shí)現(xiàn)政府與市場(chǎng)“雙輪驅(qū)動(dòng)”。政府介入可以極大提高創(chuàng)新效率,在早期提供資金支持有利于快速推進(jìn)創(chuàng)新攻關(guān)的進(jìn)度,同時(shí)政府能夠充分調(diào)動(dòng)各方優(yōu)勢(shì)資源,包括人力、物力等生產(chǎn)要素,也可以根據(jù)具體的研究項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)跨產(chǎn)業(yè)、跨區(qū)域、跨學(xué)科的有效整合,能夠縮短攻關(guān)時(shí)間,及時(shí)突破技術(shù)封鎖。然而,并不是所有技術(shù)均需要政府介入,政府介入也應(yīng)分為國家層面與區(qū)域?qū)用妗Ｒ虼吮疚囊詴r(shí)間緊迫程度作為衡量政府介入度的關(guān)鍵特征,輔之以創(chuàng)新要素多少、覆蓋產(chǎn)業(yè)廣度兩大特征,為創(chuàng)新聯(lián)合體的組建層次做出具體的劃分依據(jù),見圖2。

圖2 技術(shù)發(fā)展在國家與區(qū)域間的劃分

由前一節(jié)可知,需要政府介入的技術(shù)包括第Ⅳ、Ⅴ、Ⅶ、Ⅷ類,其中第Ⅳ、Ⅷ類技術(shù)由于其時(shí)間緊迫程度更強(qiáng),優(yōu)先由國家進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)與規(guī)劃;第Ⅴ、Ⅶ類則可以選取“揭榜掛帥”“賽馬”等方式分配至地方進(jìn)行組建。

(1)國家層面組建

創(chuàng)新聯(lián)合體應(yīng)是既立足產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新又超越產(chǎn)業(yè)界限的體系化組織,是一種市場(chǎng)化的新型舉國體制的探索形式。首先,成功的創(chuàng)新聯(lián)合體組織應(yīng)打破產(chǎn)業(yè)界限,聚集產(chǎn)業(yè)相關(guān)的一切優(yōu)勢(shì)資源,既包括該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的資源要素,也涵蓋與之相關(guān)的一切資源要素,能夠?qū)ο嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)、高校和科研院所進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通與統(tǒng)籌安排,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新鏈深度融合,提升國家自主創(chuàng)新能力。其次,應(yīng)打破區(qū)域局限整合全國優(yōu)勢(shì)資源,承接符合國家戰(zhàn)略需求的重大科技攻關(guān)項(xiàng)目,切實(shí)保障國家經(jīng)濟(jì)安全。

(2)區(qū)域?qū)用娼M建

對(duì)于尚未面臨被卡困境的重要產(chǎn)業(yè)內(nèi)的核心技術(shù)和能夠?qū)ζ胀ㄐ袠I(yè)產(chǎn)生廣泛影響的具備不可替代性的共性技術(shù),應(yīng)采取防患于未然的態(tài)度,在“賽馬”制度下放至各省市重點(diǎn)組建。就同一科研項(xiàng)目擇優(yōu)選擇來自不同省市的同行業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體同時(shí)開展攻關(guān),不同創(chuàng)新聯(lián)合體所采取的技術(shù)路線不一,在實(shí)際開展過程中采取階段性考核、競爭性淘汰機(jī)制,在并行攻關(guān)中可能會(huì)產(chǎn)生顛覆性創(chuàng)新方案。有序競爭能夠推動(dòng)優(yōu)勢(shì)地方創(chuàng)新聯(lián)合體的承建積極性,形成協(xié)同發(fā)展的良好局面。

2.強(qiáng)化科技創(chuàng)新的制度體系建設(shè)

(1)優(yōu)化企業(yè)組織機(jī)制,提升資源配置效率

創(chuàng)新聯(lián)合體是擁有獨(dú)立法人地位的創(chuàng)新研發(fā)機(jī)構(gòu),在其管理機(jī)制設(shè)置上應(yīng)沿襲企業(yè)組織管理中的有益成分,不套用傳統(tǒng)體制,同時(shí)保留科研院所的自身優(yōu)勢(shì),將企業(yè)管理方法應(yīng)用于戰(zhàn)略性科研活動(dòng),充分調(diào)配資源,激發(fā)人員的創(chuàng)新積極性,使得創(chuàng)新聯(lián)合體在技術(shù)研發(fā)和成果產(chǎn)業(yè)化中具備靈活性和戰(zhàn)略控制能力。

(2)采取復(fù)合型金融支持,有效解決資金問題

創(chuàng)新聯(lián)合體承接的技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目大多是前期投資較大,研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)性較高,企業(yè)不愿涉足的前沿或基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域。政府在早期加強(qiáng)引導(dǎo)組建并提供資金支持對(duì)于創(chuàng)新聯(lián)合體實(shí)踐的順利開展十分關(guān)鍵。同時(shí),鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)資金和產(chǎn)業(yè)資本進(jìn)入,可以有效解決長期發(fā)展下的資金問題,發(fā)揮市場(chǎng)作用可以有效規(guī)避企業(yè)搭便車行為。對(duì)于政府資金的投資決策機(jī)制和退出機(jī)制可以借鑒西方發(fā)達(dá)國家搭建共性技術(shù)供給平臺(tái)的經(jīng)驗(yàn)。

(3)無差別學(xué)術(shù)激勵(lì)機(jī)制,調(diào)動(dòng)企業(yè)人才積極性

科研活動(dòng)是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ),也是創(chuàng)新聯(lián)合體保持創(chuàng)新能力的根基,采取學(xué)術(shù)激勵(lì)機(jī)制,維護(hù)研發(fā)人員學(xué)術(shù)熱情是提高技術(shù)創(chuàng)新水平的關(guān)鍵。需要注意的是,創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)不僅僅只有高校、科研院所的研究人員,還包括企業(yè)核心科研團(tuán)隊(duì)中的研發(fā)人員,其研發(fā)實(shí)踐與國際技術(shù)前沿密切相連。然而我國現(xiàn)行的科研機(jī)構(gòu)管理體系和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系無法很好地兼容與衡量“體制外”人員的貢獻(xiàn),無差別地學(xué)術(shù)激勵(lì)存在一定障礙,具體實(shí)踐中仍需改進(jìn)。

(4)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化制度安排,破除技術(shù)轉(zhuǎn)移壁壘

按照計(jì)劃創(chuàng)新聯(lián)合體在獲得技術(shù)成果后,將其通過專利許可或技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)移至企業(yè),企業(yè)再將其市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)化,能夠極大地縮短技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。然而創(chuàng)新聯(lián)合體中一些技術(shù)壁壘較高、市場(chǎng)前景廣闊的前沿技術(shù),成員單位可能出于自身利益考慮不愿轉(zhuǎn)移,如何合理解決此類技術(shù)在產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)移過程中面臨的公共利益與個(gè)體利益割裂問題、如何使創(chuàng)新聯(lián)合體的技術(shù)轉(zhuǎn)移形成良性轉(zhuǎn)讓模式,保證長期利益,形成有力地后續(xù)支撐是創(chuàng)新聯(lián)合體必須直面的課題,這可通過借鑒美國頒布Bayh-Dole法案等一系列正式的制度,規(guī)范投資關(guān)系、技術(shù)成果轉(zhuǎn)移等問題。

四 結(jié) 論

面對(duì)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命,以及大國之間對(duì)于關(guān)鍵核心技術(shù)的競爭加劇,為破解“卡脖子”技術(shù)困境,我國必須要加快提升自主創(chuàng)新能力。由此,發(fā)展不同領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)新聯(lián)合體成為提升關(guān)鍵核心技術(shù)、共性技術(shù)的有力支撐,且在維護(hù)國家戰(zhàn)略安全、確保人民生命健康安全方面扮演著至關(guān)重要的角色。結(jié)合已有的創(chuàng)新聯(lián)合體實(shí)踐,要想發(fā)展成功、高效的創(chuàng)新聯(lián)合體組織,首先應(yīng)準(zhǔn)確判斷“卡脖子”困境涉及的技術(shù)領(lǐng)域,其次是合理配置創(chuàng)新資源,避免資源重復(fù)、堆積造成的浪費(fèi)。本文從國際競爭的角度出發(fā),對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體的實(shí)踐發(fā)展、當(dāng)前問題進(jìn)行梳理與總結(jié),對(duì)制度機(jī)制提出一定建議,并建立了3C結(jié)構(gòu)模型,以確保合理分配研發(fā)任務(wù)、合理配置創(chuàng)新資源開展攻關(guān)。