王凌云, 呂童童, 張 娜

(天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所, 天津 300074)

《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》明確提出“優(yōu)化專利資助獎勵政策和考核評價機制,更好保護和激勵高價值專利,培育專利密集型產(chǎn)業(yè)”,并首次將經(jīng)濟社會發(fā)展主要指標“創(chuàng)新驅(qū)動”類別下的“每萬人口發(fā)明專利擁有量(件)”修改為“每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量(件)[1],體現(xiàn)了國家知識產(chǎn)權(quán)工作的重點由追求專利數(shù)量轉(zhuǎn)向提高專利質(zhì)量。國家層面的“十四五”規(guī)劃發(fā)布后,全國絕大多數(shù)省份的知識產(chǎn)權(quán)“十四五”規(guī)劃均提出了高價值專利偏少的問題,并結(jié)合各地實際設(shè)定了2025年預(yù)期目標,對省級層面的高價值專利培育工作進行了部署[2]。努力培育高價值專利,已成為當(dāng)前我國國家層面和省級層面推動知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展、促進科技創(chuàng)新以及經(jīng)濟社會發(fā)展的重要著力點。

但對于什么是高價值專利,則有眾多不同的理解。馬天旗等[3]認為高價值專利有狹義和廣義之分,狹義高價值專利是指具備高經(jīng)濟價值的專利,高經(jīng)濟價值是高價值專利的充分條件;廣義高價值專利涵蓋高(潛在)市場價值專利和高戰(zhàn)略價值專利。韓秀成等[4]認為高價值專利需要從專利質(zhì)量和市場價值兩方面考慮,其中專利質(zhì)量包括高水平高技術(shù)含量的技術(shù)方案、高質(zhì)量的專利申請文件以及符合授權(quán)條件具有較好的穩(wěn)定性,市場價值是指具備良好的國內(nèi)外市場前景,市場占有率高或有很好的市場控制力。宋河發(fā)[5]認為高價值專利是能經(jīng)得起審查、無效和訴訟程序的高質(zhì)量專利,能有效保護主導(dǎo)產(chǎn)品的低風(fēng)險專利,能為企業(yè)產(chǎn)生壟斷或防御作用的高于平均價格的專利。孫智等[6]認為高價值專利中的“高價值”,不能僅從單一技術(shù)價值或者經(jīng)濟價值層面作狹隘的解讀,它實際上是一個綜合性的要素集成,通常需要從技術(shù)、法律和市場等多個維度進行評測。不過,盡管不同學(xué)者認知不盡相同,歸納起來基本上都是從技術(shù)價值、法律價值、市場(經(jīng)濟)價值和戰(zhàn)略價值等角度對專利進行綜合分析評估。

本文將由國家知識產(chǎn)權(quán)局和世界知識產(chǎn)權(quán)組織共同評選的中國專利金獎獲獎專利作為高價值專利,這不僅因為獲獎專利獲得眾多研究者的認可[7-9],同時也因為《中國專利獎評獎辦法》綜合考慮了上述技術(shù)價值、法律價值、市場(經(jīng)濟)價值和戰(zhàn)略價值等。根據(jù)2014年印發(fā)的《中國專利獎評獎辦法》,對發(fā)明、實用新型專利的評價指標及權(quán)重為(2018年新印發(fā)評獎辦法,評價指標及權(quán)重均沒有改動):①專利質(zhì)量(25%)。評價:新穎性、創(chuàng)造性、實用性;文本質(zhì)量。②技術(shù)先進性(25%)。評價:原創(chuàng)性及重要性;相比當(dāng)前同類技術(shù)的優(yōu)缺點;專利技術(shù)的通用性。③運用及保護措施和成效(35%)。評價:專利運用及保護措施;經(jīng)濟效益及市場份額。④社會效益及發(fā)展前景(15%)。評價:社會效益;行業(yè)影響力;政策適應(yīng)性。

高價值專利的培育是項系統(tǒng)工程,涉及創(chuàng)造、申請、代理、審查、保護、運用等各個鏈條[2],需要相關(guān)主體的通力合作,但創(chuàng)新主體進行的專利創(chuàng)造和申請無疑是整個鏈條的起點和重點,本文基于專利申請人的視角對高價值專利進行分析,以期為各類創(chuàng)新主體進行高價值專利培育提供借鑒與參考。

1 數(shù)據(jù)來源與說明

中國專利獎由國家知識產(chǎn)權(quán)局和世界知識產(chǎn)權(quán)組織共同開展評選,其評獎宗旨為“引導(dǎo)和推進知識產(chǎn)權(quán)工作對創(chuàng)新型國家建設(shè),以及促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變發(fā)揮重要作用;鼓勵和表彰專利權(quán)人和發(fā)明人(設(shè)計人)對技術(shù)(設(shè)計)創(chuàng)新及經(jīng)濟社會發(fā)展所做的突出貢獻”[10]。自1989年第一屆中國專利獎評選開始到2022年,中國專利獎評選活動已成功舉辦了二十三屆,在這期間,中國專利獎評選辦法進行了多次修訂[11]。評獎周期方面,從1989年第一屆起至2009年第十一屆止,評獎周期為每兩年一屆,從2010年第十二屆起改為每年一屆。獎項設(shè)置方面,從1989年第一屆至1999年第六屆,僅設(shè)置“中國專利獎”一個獎項;從2001年第七屆至2009年第十一屆,獎項名稱變更為“中國專利金獎”,并增設(shè)“中國專利優(yōu)秀獎”;自2010年第十二屆開始又增設(shè)“中國外觀設(shè)計金獎”及“中國外觀設(shè)計優(yōu)秀獎”兩個獎項,共設(shè)置4個獎項;從2018年第二十屆起,又增設(shè)“中國專利銀獎”和“中國外觀設(shè)計銀獎”兩個獎項,共設(shè)置6個獎項。

本文所指稱的中國專利金獎專利不僅包括第七屆之后的“中國專利金獎”獲獎專利,也包括第一屆至第六屆的“中國專利獎”獲獎專利。中國專利金獎專利信息來自國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站“中國專利獎”專題專欄(https://www.cnipa.gov.cn/col/col41/index.html),通過查詢歷屆獲獎名單得到歷屆金獎獲獎專利號(即專利申請?zhí)?,然后通過IncoPat專利分析平臺的批量檢索功能進行檢索,共獲得中國專利獎歷屆金獎獲獎專利的詳細信息410條。

2 高價值專利情報分析

2.1 高價值專利分析指標選取

一般來說,專利的價值可從技術(shù)價值、法律價值和市場價值等3個維度考察。其中,專利的技術(shù)價值是高價值專利的基礎(chǔ),是專利內(nèi)在價值的體現(xiàn);專利的法律價值是專利在其有效期和權(quán)利要求保護范圍內(nèi)依法享有的法律對其獨占權(quán)益的保障,是專利形成市場價值的基礎(chǔ);專利的市場價值是高價值專利的核心,是專利技術(shù)在市場化過程中為所有人帶來的利益。綜合黃倩倩[8]、王舒等[12]、劉成圓[13]的研究,技術(shù)價值維度的評價指標包括專利類型、權(quán)利要求數(shù)量、獨立權(quán)利要求數(shù)量、申請人類型、說明書頁數(shù)、專利有效性、專利被引頻次、專利失效原因、有效專利維持時間等;法律價值維度的評價指標包括權(quán)利要求數(shù)量、獨立權(quán)利要求數(shù)量、同族專利布局國家布局情況、說明書頁數(shù)、專利有效性、專利失效原因、專利無效情況、專利復(fù)審情況等;市場價值維度的評價指標包括權(quán)利要求數(shù)量、獨立權(quán)利要求數(shù)量、同族專利布局國家數(shù)量、同族專利的轉(zhuǎn)讓許可情況、專利維持時間、專利訴訟情況、專利無效情況和專利復(fù)審情況等。此外,王華等[14]通過具體案例研究企業(yè)高價值專利培育的影響因素,得出“高價值專利培育不僅要調(diào)用企業(yè)內(nèi)部資源,引入外部知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)化服務(wù)也能提升專利質(zhì)量和價值”的結(jié)論。因此,本文將專利代理情況也納入分析范圍。

基于指標的重要性程度、數(shù)據(jù)的可獲取性和可操作性及專利申請人對相關(guān)指標的影響掌控程度,從專利申請人視角選擇了專利類型、申請人類型、專利代理情況、權(quán)利要求數(shù)量、專利海外布局情況、專利運用許可情況等6個指標對高價值專利進行了分析(圖1)。其中,專利類型、申請人類型、專利代理情況、權(quán)利要求數(shù)量等4項屬于技術(shù)價值維度;專利代理情況、權(quán)利要求數(shù)量、專利海外布局情況等3項屬于法律價值維度;權(quán)利要求數(shù)量、專利海外布局情況、專利運用許可情況等3項屬于市場價值維度。

圖1 申請人視角的高價值專利分析指標選取

2.2 高價值專利具體指標分析

對選取的指標專利類型、申請人類型、專利代理情況、權(quán)利要求數(shù)量、專利海外布局情況和專利運用許可情況等進行分析,以期為專利申請人揭示高價值專利的整體情況和特點。

2.2.1 專利類型

由表1可知,獲得中國專利金獎的專利中發(fā)明專利最多,共有372件,占比為90.7%;但同時也有一定數(shù)量的實用新型專利,共有32件,占比為7.8%。需要注意的是,自2010年第十二屆中國專利獎單獨設(shè)置外觀設(shè)計金獎和外觀設(shè)計優(yōu)秀獎之后,外觀設(shè)計不再納入中國專利金獎的評選范圍,因此外觀設(shè)計專利最少,僅有6件。

表1 中國專利金獎專利類型分布

這說明,盡管通常來說發(fā)明專利的技術(shù)含量最高,但高價值專利卻不一定必須是發(fā)明專利。有部分專利質(zhì)量不一定高,其本身的創(chuàng)造性不高,但由于市場需求量大,反應(yīng)較好,專利價值就較高[15],比如部分實用新型專利,只要能夠切實滿足用戶的需求,實用新型同樣可以為專利申請人帶來豐厚的利潤,成為高價值專利。例如,源德盛塑膠電子(深圳)有限公司突破第一代“分體式自拍桿”的限制,研發(fā)出了第二代“一體式自拍桿”,于2014年9月申請了題名為“一體式自拍裝置”的實用新型專利,該專利于2018年獲得第二十屆中國專利金獎。該一體式自拍桿在使用時無須臨時組裝,且折疊收納占用空間小,非常受市場歡迎,借助在制造工藝、款式人性化設(shè)計等方面的不斷創(chuàng)新,該公司為華為、OPPO、vivo、小米、三星等各大品牌代工生產(chǎn)自拍桿,創(chuàng)造了數(shù)億元的銷售收入[16]。

2.2.2 申請人類型

申請人是專利技術(shù)創(chuàng)新的主體,申請人類型可以反映技術(shù)創(chuàng)新程度和市場應(yīng)用情況。表2統(tǒng)計了中國專利金獎獲獎專利申請人的類型,從中可以看出,企業(yè)單獨申請的專利獲獎最多,占所有獲獎專利數(shù)量的50.0%;其次是高校和科研院所,占比分別為15.4%和14.1%;再次是個人,占比為6.8%。此外,企業(yè)與科研院所及高校合作獲獎專利共有47件,占比為11.4%。

表2 中國專利金獎獲獎專利申請人類型分布

分屆次來看,由圖2可知,企業(yè)并不是一開始就是中國專利金獎獲獎專利的申請主體,其獲獎專利數(shù)量要少于高校和科研院所,但隨著時間的推后,企業(yè)專利獲獎的比例越來越大,其次是高校,再次是科研院所,企業(yè)越來越成為創(chuàng)新的主體。這與新修訂的《科學(xué)技術(shù)進步法》所倡導(dǎo)的一致,“建立以企業(yè)為主體,以市場為導(dǎo)向,企業(yè)同科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)校相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系,引導(dǎo)和扶持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動,發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用”。

2.2.3 專利代理情況

高質(zhì)量的專利文本是高價值專利的前提,文本質(zhì)量是專利質(zhì)量的重要組成要素之一。專利申請文本的撰寫要求很高,除了符合專利法的規(guī)定如必須包含請求書、說明書及其摘要和權(quán)利要求書(發(fā)明和使用新型)等文件,提出發(fā)明專利申請后還須經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局的實質(zhì)審查,而且國家知識產(chǎn)權(quán)局會在初步審查或?qū)嵸|(zhì)審查(僅發(fā)明專利)階段通過通知書指出問題,需要申請人在規(guī)定的時間內(nèi)使用規(guī)定的格式分類逐條答復(fù)。因此,專利文本的撰寫需要很多的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識,非知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員很難寫出高質(zhì)量的專利文本,只有專利申請人與專利代理人通力合作才能寫出高質(zhì)量的專利文本。圖3統(tǒng)計了歷屆中國專利金獎獲獎專利的專利代理比例。

圖3 歷屆中國專利金獎獲獎專利的專利代理情況

由圖3中可知,除了第八屆(專利代理比例為53.8%)和第十二屆(專利代理比例為73.3%)的代理比例略低,其余各屆的專利代理比例均不低于80.0%,歷屆獲獎專利的平均代理比例為88.8%。與近10年來中國專利代理行業(yè)迅速發(fā)展、全國專利代理機構(gòu)數(shù)量年復(fù)合增長率為17.6%(由國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運用促進司編制的《全國專利代理行業(yè)發(fā)展狀況(2021年)》顯示2012年之后全國專利代理機構(gòu)數(shù)量快速增長,由2012年底的909家增長到2021年底的3 934家[17])形成對比的是,獲獎專利的代理比例近10年來則保持相對穩(wěn)定,這是因為獲獎專利的代理比例一直保持高位,近10年的平均代理比例為91.8%。

2.2.4 權(quán)利要求數(shù)量

專利權(quán)利要求書通過說明技術(shù)特征反映發(fā)明技術(shù)方案的實質(zhì),是界定專利權(quán)保護范圍的依據(jù),也是判斷侵權(quán)的依據(jù),是專利申請文件的核心。權(quán)利要求及其數(shù)量界定了專利保護的范圍,是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。權(quán)利要求數(shù)越多,其保護的強度就越大,同時我國專利收費標準規(guī)定權(quán)利要求項超過10項需要額外收費,因此,權(quán)利要求數(shù)在很大程度上反映專利的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)、法律、市場三方面的價值[18]。表3統(tǒng)計了從第一屆到第二十三屆歷屆中國專利獎獲獎發(fā)明和實用新型專利的權(quán)利要求項數(shù)信息。

表3 歷屆中國專利金獎獲獎發(fā)明與實用新型專利權(quán)利要求數(shù)信息

由表3可知,除了極少數(shù)年份,中國專利獎獲獎發(fā)明和實用新型專利的權(quán)利要求項數(shù)整體呈現(xiàn)波動增長趨勢,從最開始幾屆的四五項增長到最近幾屆的9～17項,表明專利申請人希望申請的專利能夠獲得更大的保護強度。

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的工作統(tǒng)計數(shù)據(jù),2018年我國國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)平均權(quán)利要求項數(shù)為8.3項,較2017年提高0.3項[19]。與表2的統(tǒng)計相比,可以看出,從十二屆到二十三屆(即2010—2021年),除了十七屆即2015年中國專利金獎獲獎專利的平均權(quán)利要求項數(shù)與2017年國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)平均權(quán)利要求項數(shù)8.0項持平,其余年份均比2018年我國國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)平均權(quán)利要求項數(shù)8.3項要高,而且平均高出2.9項。

2.2.5 專利海外布局情況

由于專利權(quán)的地域性,在一個國家授權(quán)的專利只能在該國獲得有效的保護,因此要想使一項發(fā)明創(chuàng)造在多個國家獲得保護,就必須向這些國家分別申請該發(fā)明創(chuàng)造的專利。通過實施海外專利布局,專利申請人能夠有效構(gòu)建起一項產(chǎn)品或技術(shù)的全球?qū)＠雷o壁壘,保障其順利進入海外市場,降低其專利訴訟風(fēng)險。同時,申請海外專利也體現(xiàn)著專利申請人參與國際市場競爭的技術(shù)研發(fā)實力,為專利申請人的未來長期發(fā)展持續(xù)提供動能。圖4統(tǒng)計了歷屆中國專利金獎獲獎專利的海外布局情況。

圖4 歷屆中國專利金獎獲獎專利海外布局情況

由圖4中可知,中國專利金獎獲獎專利海外布局比例整體呈波動增長趨勢,從第一屆到第十屆的平均16.7%的海外布局比例到第十一屆到第二十屆的平均39.2%,再到第二十一到第二十三最近三屆的平均40.0%。特別是第十一屆之后,雖然每屆的海外布局比例還有波動,但該比例總是在25.0%以上。與之相應(yīng)的是,根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局戰(zhàn)略規(guī)劃司和國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心聯(lián)合編寫的《2022年中國專利調(diào)查報告》,2022年我國企業(yè)專利權(quán)人向境外提交過專利申請(含PCT)比例僅為7.1%[20]。這說明,中國專利金獎獲獎專利的專利申請人進行海外專利布局的比例要遠高于一般企業(yè)專利權(quán)人。

2.2.6 專利運用許可情況

專利的運用是衡量專利價值的重要標準,也是專利實現(xiàn)其價值的途徑。專利的運用方式包括自主實施進行產(chǎn)業(yè)化、專利轉(zhuǎn)讓、專利許可、專利質(zhì)押融資、專利訴訟等?；跀?shù)據(jù)的可獲取性,選擇專利轉(zhuǎn)讓和專利許可情況,表4統(tǒng)計了中國專利金獎獲獎專利的轉(zhuǎn)讓、許可總體情況,圖5統(tǒng)計了歷屆獲獎專利的轉(zhuǎn)讓、許可比例。

表4 中國專利金獎專利轉(zhuǎn)讓、許可總體情況

圖5 歷屆中國專利金獎獲獎專利轉(zhuǎn)讓和許可情況

由表4可知,共有108件專利發(fā)生過轉(zhuǎn)讓,占獲獎專利總數(shù)的26.3%,發(fā)生過轉(zhuǎn)讓的專利平均轉(zhuǎn)讓次數(shù)為1.4次;共有46件專利發(fā)生過許可,占獲獎專利總數(shù)的11.2%,發(fā)生過許可的專利平均許可次數(shù)為2.3次。由圖5可知,最開始幾屆獲獎專利并沒有發(fā)生專利轉(zhuǎn)讓或許可情況,接著專利轉(zhuǎn)讓或許可的比例波動增長,最近幾屆又有波動下降的趨勢,一個可能的解釋是專利的轉(zhuǎn)讓或許可利用需要一定的時間,而最近幾屆獲獎專利授權(quán)的時間還比較短?！?022年中國專利調(diào)查報告》披露的數(shù)據(jù)顯示,2022年我國發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓率為11.5%,較上年提高4.1個百分點;我國發(fā)明專利許可率為12.1%,較上年提高了1.7個百分點。這說明中國專利金獎獲獎專利的平均轉(zhuǎn)讓率要遠高于2022年我國發(fā)明專利的轉(zhuǎn)讓率,是2022年我國發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓率的2倍多,而平均許可率與2022年我國發(fā)明專利許可率持平。

3 結(jié)論與啟示

將由國家知識產(chǎn)權(quán)局和世界知識產(chǎn)權(quán)組織共同評選的中國專利金獎獲獎專利作為高價值專利,從專利申請人視角選取6個分析指標,利用IncoPat專利分析工具對這些獲獎專利進行分析,以期為各類創(chuàng)新主體進行高價值專利培育提供借鑒與參考。

3.1 結(jié)論

1)高價值專利中發(fā)明專利居多,但高價值專利卻不一定必須是發(fā)明專利,只要能夠切實滿足用戶的需求,實用新型同樣可以成為高價值專利,為申請人帶來豐厚利潤。

2)企業(yè)申請的高價值專利比例越來越大,其次是高校,再次是科研院所,企業(yè)越來越成為高價值專利申請的主體。

3)高價值專利的代理比例一直很高,其平均代理比例為88.8%,近10年的平均代理比例則為91.8%。

4)2010年后高價值專利的平均權(quán)利要求項數(shù)為11.2項,比2018年我國國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)平均權(quán)利要求項數(shù)8.3項要高,平均高出2.9項。

5)高價值專利的海外布局比例2010年以來總在25.0%以上,遠高于2022年我國企業(yè)專利權(quán)人向境外提交過專利申請(含PCT)的比例7.1%。

6)高價值專利平均轉(zhuǎn)讓率要遠高于2022年我國發(fā)明專利的轉(zhuǎn)讓率11.5%,是2022年我國發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓率的2倍多。

3.2 啟示

1)加強多類型的高價值專利培育工作。專利申請人在進行高價值專利培育時,發(fā)明專利固然是培育重點,但同時也不可忽視實用新型專利的培育,因為實用新型同樣可以成為高價值專利為申請人帶來豐厚經(jīng)濟回報。

2)以市場為導(dǎo)向強化產(chǎn)學(xué)研深度融合。高校和科研院所作為創(chuàng)新技術(shù)的重要來源,但產(chǎn)生的高價值專利卻遠少于企業(yè),說明對這兩類申請人來說,要加強與企業(yè)的科研合作,面向市場進行技術(shù)攻關(guān),更加注重與市場契合并推進現(xiàn)有專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

3)強化與專利代理機構(gòu)的專業(yè)合作。高價值專利的專利代理平均比例為88.8%,這說明申請人在進行高價值專利培育時,與專利代理進行合作很有必要,專利代理的加入可以顯著提高專利文本的質(zhì)量,從而提升專利的技術(shù)價值與法律價值。

4)加強權(quán)利要求撰寫的謀篇布局。在進行高價值專利培育時,申請人應(yīng)該重視增加專利文本的權(quán)利要求數(shù)量,以獲得最優(yōu)的權(quán)利要求和最大的保護范圍,進而提高專利的技術(shù)價值、法律價值和市場價值。

5)加強專利轉(zhuǎn)化運用的能力建設(shè)。在進行高價值專利培育時,申請人要積極利用各種條件加強專利技術(shù)的海外布局和運營轉(zhuǎn)化,以增加專利的法律價值和市場價值。