文/涂安婷

構(gòu)建有效的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控作為一體推進(jìn)“三不”的有效手段，可以超前化解權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中誘發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)。重慶建設(shè)汽車系統(tǒng)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱建設(shè)股份）通過(guò)不斷探索和實(shí)踐，構(gòu)建了“2532”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，即突出重點(diǎn)部門(mén)和重要崗位兩個(gè)重點(diǎn)，明確思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等五類風(fēng)險(xiǎn)，聚焦企業(yè)、部門(mén)、崗位三個(gè)層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，督促做好“當(dāng)下改”和“動(dòng)態(tài)防”兩項(xiàng)工作。經(jīng)過(guò)近幾年的實(shí)踐， “2532”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系有效促進(jìn)了建設(shè)股份國(guó)有現(xiàn)代企業(yè)治理能力和治理水平提升，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入了“廉動(dòng)力”。

抓住兩個(gè)重點(diǎn)，突出重點(diǎn)部門(mén)和重要崗位抓好防控

建設(shè)股份圍繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)這個(gè)中心，緊密結(jié)合企業(yè)各部門(mén)實(shí)際，集中有限資源和力量，突出重點(diǎn)部門(mén)和重要崗位，抓住重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)人員，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程、各環(huán)節(jié)。堅(jiān)持以人為本、重點(diǎn)防控，針對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和有業(yè)務(wù)處置權(quán)(決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)、審批權(quán)、資源調(diào)配權(quán)、干部人事權(quán)、財(cái)務(wù)處置權(quán)等)的員工，查找工作和生活中可能發(fā)生違紀(jì)違法行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，不斷提高黨員干部自覺(jué)接受監(jiān)督、主動(dòng)參與監(jiān)督和積極化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，使預(yù)防腐敗的責(zé)任有效落實(shí)到部門(mén)、落實(shí)到崗位、落實(shí)到人頭，有效防止重點(diǎn)部門(mén)和重要崗位腐敗行為的發(fā)生。

明確五類風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不偏離風(fēng)險(xiǎn)防控要求

廉潔風(fēng)險(xiǎn)不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發(fā)生的條件，是廉潔的隱患。廉潔風(fēng)險(xiǎn)是可描述、可防控的，只有明確風(fēng)險(xiǎn)類別，企業(yè)才能有的放矢地開(kāi)展好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。為此，建設(shè)股份結(jié)合實(shí)際，明確了思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等五類風(fēng)險(xiǎn)。

思想道德風(fēng)險(xiǎn)，是指在崗人員由于理想信念不堅(jiān)定、工作作風(fēng)不扎實(shí)、職業(yè)道德不牢固，個(gè)人因私欲、私利等自身思想道德偏誤，導(dǎo)致從業(yè)行為結(jié)果不公正、不公平，行為對(duì)象利益因此受損或不當(dāng)?shù)靡?，可能?gòu)成以權(quán)謀私、腐化墮落等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，是指由于崗位職責(zé)的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不能正確履行崗位職責(zé)，構(gòu)成失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，是指由于業(yè)務(wù)流程中的環(huán)節(jié)和節(jié)點(diǎn)不清晰，運(yùn)行程序不規(guī)范，工作內(nèi)容公開(kāi)透明度低，且缺乏相互制約和有效的過(guò)程監(jiān)控，可能構(gòu)成個(gè)人或集體弄虛作假、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡和可操作性，制度執(zhí)行不到位，權(quán)力過(guò)于集中或自由裁量空間較大，監(jiān)督制約機(jī)制不完善，可能構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指?jìng)€(gè)人、集體為了達(dá)到權(quán)利運(yùn)行結(jié)果有利于自身利益的目的，對(duì)行政權(quán)利部門(mén)或人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致權(quán)利行使人員行為失范，可能構(gòu)成失職瀆職或權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

聚焦三個(gè)層級(jí)，創(chuàng)新和豐富手段實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控

清權(quán)確權(quán)，做到責(zé)任清、權(quán)責(zé)明。一是確定職權(quán)名稱和職權(quán)內(nèi)容，從企業(yè)、部門(mén)、崗位管理權(quán)限等方面，確定各個(gè)權(quán)利單位的稱謂，例如確定戰(zhàn)略決策、發(fā)展規(guī)劃、財(cái)務(wù)管理、生產(chǎn)制造、市場(chǎng)開(kāi)拓、物資采購(gòu)等名稱，并在此基礎(chǔ)上確定所在部門(mén)及崗位所擁有權(quán)利的主要內(nèi)容。二是劃分職權(quán)類型、明確行權(quán)主體，從作出決策并發(fā)布命令全過(guò)程中的指揮、輔助和授權(quán)三個(gè)層面，將職權(quán)劃分為直線職權(quán)、參謀職權(quán)和職能職權(quán)三個(gè)類別。三是厘清責(zé)任體系、劃清責(zé)任邊界，要求各部門(mén)結(jié)合部門(mén)職責(zé)和崗位職責(zé)，從職權(quán)名稱、職權(quán)內(nèi)容、職權(quán)類型、行權(quán)依據(jù)等四個(gè)方面，對(duì)本部門(mén)和崗位職權(quán)進(jìn)行清理，并由職責(zé)權(quán)限牽頭管理部門(mén)進(jìn)行審核確認(rèn)；職責(zé)權(quán)限牽頭管理部門(mén)還需確認(rèn)公司層面的職權(quán)統(tǒng)計(jì)目錄，提交公司紀(jì)委審批，最終確定企業(yè)、部門(mén)、崗位三層級(jí)的權(quán)力范圍。

排查風(fēng)險(xiǎn)，做到排查準(zhǔn)、不漏項(xiàng)。一是查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，組織有業(yè)務(wù)處置權(quán)的崗位人員以自查的方式在思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式。二是查找部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，梳理部門(mén)業(yè)務(wù)工作流程，以多種方式從業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面查找部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式。三是查找企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)各自業(yè)務(wù)范圍，從“三重一大”等方面查找企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式，形成企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，確保可量化、等級(jí)準(zhǔn)。一是明確三項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容。依據(jù)部門(mén)或崗位是否涉及業(yè)務(wù)處置權(quán)、制度是否健全、執(zhí)行是否到位、作用是否有效、部門(mén)或崗位是否屬于違紀(jì)違法高發(fā)領(lǐng)域、是否與企業(yè)或群眾利益息息相關(guān)，若發(fā)生違紀(jì)違法行為是否會(huì)給企業(yè)造成嚴(yán)重后果等參考因素，從風(fēng)險(xiǎn)所處部門(mén)或崗位在全局工作中的重要性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后造成的損失程度三個(gè)方面，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。二是分三個(gè)等級(jí)量化評(píng)價(jià)廉潔風(fēng)險(xiǎn)。將廉潔風(fēng)險(xiǎn)涉及部門(mén)或崗位的重要性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)損失程度三類內(nèi)容分別分為高、中、低三個(gè)級(jí)別，分別賦值3 分、2 分、1 分。組織各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)班子成員、關(guān)鍵崗位人員對(duì)每項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估打分，將三類內(nèi)容得分相乘，所得分?jǐn)?shù)為該廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的評(píng)估得分，總體得分在1～27 分之間。其中，得分在1～4 分之間的為低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，得分在5～11 分之間的為中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，得分在12～27分之間的為高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。三是對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展定性評(píng)審。企業(yè)和各部門(mén)對(duì)查找出的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸納分析，根據(jù)權(quán)力主體的權(quán)力重要程度、自由裁量權(quán)大小、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及危害損失程度，評(píng)審確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

督促兩項(xiàng)工作，為企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控提供堅(jiān)實(shí)保障

制定措施，督促“當(dāng)下改”。圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建設(shè)股份有針對(duì)性地制定了具體明確、可操作和可監(jiān)控的防控措施，著力形成以崗位為點(diǎn)、以流程為線、以制度為面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。如：思想道德風(fēng)險(xiǎn)防控從思想政治教育、黨風(fēng)廉政行為養(yǎng)成方面制定措施；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)防控從建立和執(zhí)行業(yè)務(wù)管理制度、建立制約機(jī)制等方面制定措施；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控從黨風(fēng)廉政責(zé)任制履行、崗位職責(zé)履行等方面制定措施；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控從執(zhí)行上級(jí)和企業(yè)廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定、企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控制度等方面制定措施；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)防控從教育培訓(xùn)、明確黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任等方面制定措施。

強(qiáng)化管理，督促“動(dòng)態(tài)防”。一是明確管理責(zé)任。對(duì)低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)崗位，由部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)班子直接管理；對(duì)中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)崗位，由部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)班子與企業(yè)紀(jì)檢部門(mén)共同管理；對(duì)高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)崗位，由企業(yè)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)管理。二是開(kāi)展動(dòng)態(tài)管理。對(duì)已評(píng)估并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)崗位，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；對(duì)于在管理過(guò)程中出現(xiàn)的傾向性、苗頭性問(wèn)題或信訪事項(xiàng)，及時(shí)提出預(yù)警，并通過(guò)采取優(yōu)化制度流程、強(qiáng)化監(jiān)督管控、加強(qiáng)教育培訓(xùn)、廉潔提醒約談等措施，不斷降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；若出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警或出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法行為等新的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由相應(yīng)崗位提出廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估申請(qǐng)，按照相應(yīng)程序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估并完善防范措施。三是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。廉潔風(fēng)險(xiǎn)所在崗位人員、部門(mén)要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，適時(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整申請(qǐng)，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，并相應(yīng)調(diào)整該風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警標(biāo)識(shí)。

按照“2532”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系要求，建設(shè)股份各級(jí)、各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)班子將繼續(xù)履行好“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，進(jìn)一步把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理有效融入到企業(yè)管理全過(guò)程，努力以高質(zhì)量的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。