王燕翔 WANG Yan-xiang

（專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100070）

0 引言

新發(fā)展形勢下，一些復雜結構機械裝置類專利申請的形式和內(nèi)容都發(fā)生了變化，對傳統(tǒng)審查策略和審查效率提升提出了新的挑戰(zhàn)。審查員在面對上述專利申請時，如何做到駁回有理、授權有據(jù)、優(yōu)審快審是當前亟待解決的問題。

1 “說明書公開充分”的相關概念

1.1 關于“說明書充分公開”的相關法律規(guī)定

2008 年修改的專利法第26 條第3 款（以下簡稱A26.3）規(guī)定：說明書應當對發(fā)明或實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)為準[1]，說明書對發(fā)明或者實用新型作出的清楚、完整的說明，應當達到所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)的程度。也就是說，說明書應當滿足充分公開發(fā)明或者實用新型的要求。

《專利審查指南》（以下簡稱《審查指南》）第二部分第二章第2.1.3 節(jié)中對“能夠實現(xiàn)”的含義進行了說明：所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)，是指所述技術領域的技術人員按照說明書記載的內(nèi)容，就能夠實現(xiàn)該發(fā)明或實用新型的技術方案，解決其技術問題，并且產(chǎn)生預期的技術效果[2]。

1.2 “說明書充分公開”法條解析

1.2.1 立法本意

充分公開是專利以“公開”換“保護”機制的核心條款，其要求專利申請人在說明書記載充分的、必要的技術信息，以使本領域技術人員在技術上可以再現(xiàn)或者實施其技術方案，解決其聲稱的技術問題，并達到相同的技術效果，進而達到減少重復研發(fā)，促進技術改進等目的。

1.2.2 法條釋義

“清楚”主要要求說明書應當描述發(fā)明創(chuàng)造想要做什么和如何去做，使本領域技術人員能夠確切地理解請求保護的發(fā)明創(chuàng)造的本意?！巴暾敝饕笳f明書應當包括有關理解、實現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造所需的全部技術內(nèi)容，基于說明書描述的這些技術內(nèi)容，保證本領域技術人員能夠實現(xiàn)請求保護的發(fā)明創(chuàng)造。

2 計算機仿真軟件介紹

2.1 計算機仿真軟件CAD 簡介

從技術角度看，20 世紀60 年代初出現(xiàn)的CAD 主要解決自動繪圖問題，隨著計算機硬、軟件技術及其他相關技術的發(fā)展，現(xiàn)在的CAD 已成為一門綜合性應用新技術，它涉及到以下基礎技術。

①圖形處理技術。如二維交互圖形技術、三維幾何造型及其他圖形輸入輸出技術。

常見的氧氣、氮氣、氬氣、氫氣、氦氣均屬于壓縮氣體。壓縮氣體充裝過程中均使用壓力來計量氣瓶的充裝量，一旦壓縮氣體氣瓶充裝壓力過高（超過其設計壓力），就存在爆炸的風險。GB/T 14194—2017要求“（壓縮氣體）充裝壓力不大于氣瓶水壓試驗壓力的三分之二”。

②工程分析技術。如有限元分析、優(yōu)化設計方法、物理特性計算（如面積、體積、慣性矩等）、模擬仿真以及各行各業(yè)中的工程分析等。

③數(shù)據(jù)管理與數(shù)據(jù)交換技術。如數(shù)據(jù)庫管理、不同CAD 系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交換和接口等。

④文檔處理技術。如文檔制作、編輯及文字處理等。

⑤軟件設計技術。如窗口界面、軟件工程規(guī)范及其工具系統(tǒng)的使用等。

2.2 計算機仿真軟件SolidWorks 簡介

SolidWorks 是功能強大的三維CAD 設計軟件，是美國SolidWorks 公司開發(fā)的以Windows 操作系統(tǒng)為平臺的設計軟件[3]。SolidWorks 相對于其他CAD 設計軟件來說，簡單易學，具有高效的、迅速的實體建模功能，并可以利用SolidWorks 集成的輔助功能，對設計的實體模型進行一系列的計算機輔助分析，以便更好地滿足設計需要，節(jié)省設計成本，提高了設計效率。其主要模塊包括：零件建模、曲面建模、鈑金設計、數(shù)據(jù)轉換、高級渲染、圖形輸出、特征識別和軟件設計。

SolidWorks Motion 是一個虛擬原型機仿真工具[4]。借助工業(yè)動態(tài)仿真分析軟件ADAMS 的強力支持，SolidWorks Motion 能夠幫助設計人員在設計前期判斷設計是否能達到預期目標。通過學習有效使用用戶界面各個選項的方法，設計人員將能夠解決最復雜的機構問題。

3 計算機仿真軟件輔助A26.3 審查實踐

3.1 案情介紹

申請?zhí)枺?02010577523.8。

發(fā)明名稱：一種平板任意位置弧度線自動測量繪制打孔裝置。

該案是一件發(fā)明專利，申請日為2020 年6 月23 日，該案申請人為：劉楊。權利要求1 參見中國專利公布公告查詢系統(tǒng)http://epub.cnipa.gov.cn/。

說明書附圖1 為本發(fā)明整體結構示意圖，如圖1 所示。

圖1 發(fā)明整體結構示意圖

說明書：家具板材對于美觀紋理的繪制，通常采用人工繪制，而人工繪制弧線不精確，導致打孔位置不精確、平面弧度切割困難。

3.2 采用CAD 繪圖輔助證明公開不充分

根據(jù)說明書記載的技術方案（參見說明書第17-27段）：本申請能夠實現(xiàn)“以X 軸或Y 軸上任意一點為圓心，正圓弧夾持架和反圓弧夾持架同時自動繪制圓弧線，并且在圓弧線上任意位置進行精確打孔”的技術效果。

然而，根據(jù)說明書及說明書附圖記載，利用CAD 軟件對各控制桿運動軌跡進行繪制，發(fā)現(xiàn)反圓弧夾持架13 的運動軌跡并不是圓弧線，即不能以X 軸或Y 軸上一點為圓心自動繪制圓弧線，不能解決發(fā)明所要解決的技術問題。下面結合繪制軌跡進行具體闡述：

在繪制運動軌跡前，分析了圓弧夾持架運動軌跡受到以下因素影響：a.四根控制桿構成的形狀（兩根正圓弧控制桿和兩根反圓弧控制桿是否構成平行四邊形，平行四邊形相鄰兩條邊的長度是否相等）；b. 反圓弧控制桿鉸接在正圓弧控制桿上的位置（反圓弧控制桿鉸接在正圓弧控制桿的內(nèi)側或外側）?；跈嗬笠约罢f明書并未對上述a、b 因素進行限定，因此，根據(jù)a、b 影響因素的不同情況繪制圓弧夾持架的運動軌跡。下面對運動軌跡的繪制情況進行說明：

情況①：a.兩根正圓弧控制桿和兩根反圓弧控制桿構成平行四邊形，平行四邊形相鄰兩條邊的長度相等；b.反圓弧控制桿鉸接在正圓弧控制桿內(nèi)側。作圖如圖2；情況②：a.兩根正圓弧控制桿和兩根反圓弧控制桿構成平行四邊形，平行四邊形相鄰兩條邊的長度不相等；b.反圓弧控制桿鉸接在正圓弧控制桿內(nèi)側。作圖如圖3。

圖2 正/反圓弧夾持架軌跡圖

圖3 正/反圓弧夾持架軌跡圖

如圖2、圖3 所示：以Y 軸上一點為圓心，當X 軸進給齒條4 向左移動，正圓弧夾持架10 的運動軌跡為圓弧線，反圓弧夾持架13 運動軌跡為直線和不規(guī)則線條，非圓弧線。

情況③：a.兩根正圓弧控制桿和兩根反圓弧控制桿構成非平行四邊形；b.反圓弧控制桿鉸接在正圓弧控制桿內(nèi)側。作圖如圖4。

圖4 正/反圓弧夾持架軌跡圖

如圖4 所示：兩根正圓弧控制桿和兩根反圓弧控制桿構成非平行四邊形，反圓弧控制桿鉸接在正圓弧控制桿內(nèi)側。以Y 軸上一點為圓心，當X 軸進給齒條4 向左移動，正圓弧夾持架10 的運動軌跡為圓弧線，反圓弧夾持架13運動軌跡為不規(guī)則線條，非圓弧線。

3.3 采用SolidWorks Motion 輔助證明公開不充分

為了驗證上述機械設計，采用SolidWorks 對上述機構進行建模和“Motion”運動仿真分析，通過三維動畫的演示，更直觀地展現(xiàn)了本發(fā)明核心機構的工作原理、機構運動的方式和軌跡。

情況①運動軌跡如圖5，情況②運動軌跡如圖6。

圖5 SolidWorks 模擬反圓弧夾持架軌跡圖

圖6 SolidWorks 模擬反圓弧夾持架軌跡圖

如圖5、圖6 所示：以Y 軸上一點為圓心，當X 軸進給齒條4 向左移動，正圓弧夾持架10 的運動軌跡必然為圓弧線，反圓弧夾持架13 的運動軌跡為直線/不規(guī)則線條，非圓弧線。

情況③：運動軌跡如圖7。

圖7 SolidWorks 模擬反圓弧夾持架軌跡圖

如圖7 所示：兩根正圓弧控制桿和兩根反圓弧控制桿構成非平行四邊形，反圓弧控制桿鉸接在正圓弧控制桿內(nèi)側。以Y 軸上一點為圓心，當X 軸進給齒條4 向左移動，正圓弧夾持架10 的運動軌跡為圓弧線，反圓弧夾持架13運動軌跡為不規(guī)則線條，非圓弧線。

4 計算機仿真在A26.3 審查中的應用分析

4.1 證據(jù)支撐、說理充分的原則

在審查實踐的事實認定過程中，如果發(fā)現(xiàn)說明書對發(fā)明技術方案的記載存在重大缺陷，使本領域技術人員無法確認能夠實施的技術方案，以至于無法進行有意義的檢索，此時可以直接指出“說明書公開不充分”的缺陷，有證據(jù)支撐、說理充分的審查意見通知書是與申請人進行有效的溝通、提高審查效能的關鍵所在。

4.2 計算機仿真在A26.3 審查中的適用

在大機械領域，當裝置零部件眾多、傳動結構復雜、運動軌跡的可預期性低，難以用數(shù)理知識解釋或者用文字描述清楚時，可以考慮引入計算機仿真技術進行輔助驗證說明書公開是否充分。實踐證明完全的自動化是非常困難的，將人的主導性與創(chuàng)造性放在首要地位，同時充分發(fā)揮計算機仿真的長處，使二者有機地結合起來，是解決此類案件的突破點。

對于復雜機械結構[5]，傳統(tǒng)的專利審查過程中，對技術方案的重現(xiàn)是審查員的人腦仿真過程，該過程對于一些難以預期的運動判斷存在困難。實踐證明，在復雜機械裝置的拆解、發(fā)明點提煉、發(fā)明不合理之處的確定、審查策略選擇、分析說理、推理論證等方面及發(fā)揮經(jīng)驗和創(chuàng)造性方面，人將起主導作用；而計算機輔助仿真軟件在計算、圖形與文字處理以及代替人做運動仿真方面有特殊優(yōu)勢；從審查方法學的角度看，人與計算機密切合作，有機結合必然能提高審查質(zhì)量、縮短審查周期、提高審查效率。

5 總結

在大機械領域，當裝置零部件眾多、傳動結構復雜、運動軌跡的可預期性低，難以用數(shù)理知識解釋或者用文字描述清楚時，可以考慮引入計算機仿真技術進行輔助驗證說明書公開是否充分。在審查實踐中，將人的主導性與創(chuàng)造性放在首要地位，同時充分發(fā)揮計算機仿真的長處，使二者有機地結合起來，是解決此類案件的突破點。

本文積極探索持續(xù)提高審查質(zhì)量和審查效率的實踐路徑，深入解析了“公開不充分”的法條概念、計算機仿真軟件CAD 和SolidWorks 的適用條件、并通過一個實際案例來說明了如何利用CAD 和SolidWorks 來輔助證明申請是否公開充分、最后給出了復雜機械結構案件的處理流程、提出證據(jù)支撐、說理充分的原則、并總結了計算機仿真在A26.3 審查中的適用標準，試圖為該領域的審查模式創(chuàng)新提供新的思路和有益的借鑒。