姜 洋，楊 睿

（東北林業(yè)大學經濟管理學院，哈爾濱 150040）

0 引言

2019年9月18日,習近平總書記在黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展座談會上指出,黃河流域是我國重要的生態(tài)屏障和重要的經濟地帶,是打贏脫貧攻堅戰(zhàn)的重要區(qū)域，在我國經濟社會發(fā)展和生態(tài)安全方面具有十分重要的地位。黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展，有利于促進經濟發(fā)展從量的積累轉向質的提升。與此同時，黃河流域是我國重要的生態(tài)屏障，筑牢黃河流域生態(tài)屏障，既有利于減少水土流失、改善水源涵養(yǎng)、確保黃河生態(tài)安全，推進黃河流域高質量發(fā)展，又有利于為全流域人民提供清新的空氣、清潔的水源、潔凈的土壤、宜人的氣候等諸多生態(tài)產品。

2020 年10 月6 日，中共中央、國務院正式印發(fā)《黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展規(guī)劃綱要》，明確指出黃河流域的上、中、下游應協(xié)同聯(lián)動，共同建設生態(tài)安全屏障，促進流域全面綠色發(fā)展，同時在社會經濟發(fā)展過程中應有針對性地解決當?shù)刭Y源性產業(yè)轉型升級、“水-能”矛盾、人民生活改善等方面的問題，促進全流域的高質量發(fā)展。鑒于黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展的重大現(xiàn)實意義，明晰黃河流域高質量發(fā)展的影響因素及推進路徑至關重要。黃河流域高質量發(fā)展的核心內涵之一是生態(tài)保護和環(huán)境治理，而環(huán)境規(guī)制的實施則是改善黃河流域生態(tài)環(huán)境的重要支撐。2020年出臺的國家“十四五”規(guī)劃著重強調要不斷完善生態(tài)治理工具和政策手段，依托有力的環(huán)境監(jiān)管手段和治理措施推動多元主體共同參與環(huán)境治理，進而為黃河流域高質量發(fā)展保駕護航。那么，現(xiàn)階段黃河流域所實施的環(huán)境規(guī)制對于高質量發(fā)展的影響究竟如何呢？黃河流域又應該通過怎樣的政策、技術以及財政支持體系來確保環(huán)境規(guī)制作用的充分發(fā)揮呢？

已有的研究針對環(huán)境規(guī)制與高質量發(fā)展進行了較為豐富的討論[1—13]，但尚存在以下幾個問題：一是既有文獻對于環(huán)境規(guī)制如何影響高質量發(fā)展的分析集中于現(xiàn)實特征和經驗證據，重量化分析而輕理論推導，缺乏環(huán)境規(guī)制影響高質量發(fā)展的底層理論基礎；二是空間溢出效應普遍被忽略，從而導致既有研究中對于環(huán)境規(guī)制影響高質量發(fā)展的效應評估存在較大偏誤；三是多數(shù)研究采用非參數(shù)DEA方法測度綠色全要素生產率對高質量發(fā)展予以衡量，然而這一指標難以從多個維度對高質量發(fā)展予以綜合全面的衡量；四是環(huán)境規(guī)制與高質量發(fā)展之間存在潛在的內生性問題，然而多數(shù)研究并未針對這一內生性問題做出針對性處理。本文首先將環(huán)境規(guī)制引入生產函數(shù)，初步構建環(huán)境規(guī)制影響高質量發(fā)展的理論模型，從理論分析和實證檢驗雙重維度展開分析；其次，將環(huán)境規(guī)制影響黃河流域高質量發(fā)展的空間溢出效應納入考量，揭示其在空間維度的關聯(lián)特征；最后，本文基于經濟活力、創(chuàng)新驅動、綠色發(fā)展、居民生活和協(xié)調發(fā)展等維度構建黃河流域高質量發(fā)展評價指標體系，對黃河流域高質量發(fā)展水平予以綜合衡量。

1 理論分析

環(huán)境規(guī)制的本質為企業(yè)生產活動所面臨的“資源節(jié)約”和“環(huán)境友好”約束，其對于各類生產要素投入和使用等存在深刻影響，本文借鑒謝榮輝（2017）[14]、關海玲和武禎妮（2020）[15]的做法，將環(huán)境規(guī)制、能源投入與污染物納入生產函數(shù)。具體地，本文基于兩區(qū)制生產理論假定存在兩個生產主體A和B，其產品和勞動力等生產要素可以自由流通，由此構建拓展的柯布道格拉斯生產函數(shù)：

其中，Yt表示產出增長，A表示生產技術進步，K(t)、L(t)和R(t)則分別表示環(huán)境規(guī)制實施后的資本要素投入增長、勞動力要素投入增長和能源要素投入增長，α、β和λ分別表示對應的產出貢獻度，且α+β+λ=1。y則表示企業(yè)減排治污費用在總產出中的占比。

假定單位產出的污染排放為u，則污染排放Z為：

其中，(1-ZA[1，y])可以理解為污染物減排強度，即環(huán)境規(guī)制水平。不難理解，以污染治理費用支出占比所表征的減排強度與減排技術存在典型的負相關性，因此減排強度的函數(shù)可以表示為α(y)=A-1(1-y)ε，由此污染排放函數(shù)可以改寫為：

假定長期中由于環(huán)境規(guī)制的施行和能源儲量的不斷下降，能源投入的增長速度b＜0。同時，由于索洛模型中儲蓄率保持不變，由此可以建立如下的聯(lián)立方程組：

將聯(lián)立方程組中的生產函數(shù)和污染排放函數(shù)進行人均化處理后，分別取對數(shù)并對t求一階導數(shù)，可以得到長期內人均產出與污染排放的增長率，而單位產出的污染物排放則可以對高質量發(fā)展水平予以表征，由此可以得到一定的減排強度約束下高質量發(fā)展的增長公式：

從長期來看，在一定的環(huán)境規(guī)制背景下高質量發(fā)展目標的實現(xiàn)主要取決于技術進步和能源投入兩條基本路徑。當技術進步率gA大于能源投入邊際產出的增長率λb時，單位產出的污染物排放強度下降，即有助于推動高質量發(fā)展；反之，單位產出的污染物排放強度上升。事實上，長期內環(huán)境規(guī)制的實施勢必使得能源投入的邊際產出下降，同時能夠推動企業(yè)主動進行技術研發(fā)和綠色創(chuàng)新[16]，因此環(huán)境規(guī)制有助于高質量發(fā)展。

進一步地，將空間溢出效應納入考量，考慮到地區(qū)間日漸密切的經濟交流和污染物跨區(qū)傳輸?shù)奶卣?，鄰地間環(huán)境污染具有顯著的空間相關性。在式（1）的基礎上，可以構建新的生產函數(shù)：

其中，i和-i分別表示本地和鄰地；θs表示距離衰減函數(shù)，即隨著距離s的增加，本地區(qū)受到周邊地區(qū)環(huán)境污染的影響變大；同時，鄰地用于污染減排的費用支出占比越高，越能夠對本地形成良性的環(huán)境治理溢出效應，因此本地用于污染減排的費用支出占比趨于下降。為簡化計算，本文假定周邊地區(qū)對本地的影響主要體現(xiàn)在污染物減排方面?；谏鲜鐾瑯拥耐茖?，可以得到考慮空間溢出效應的高質量發(fā)展的增長公式：

同理可知，長期內本地的高質量發(fā)展同時受到周邊地區(qū)技術進步的影響。在一定的環(huán)境規(guī)制實施背景下，周邊地區(qū)技術進步能夠形成對本地高質量發(fā)展的溢出效應，且這一溢出效應在長期內能夠強化本地環(huán)境規(guī)制對高質量發(fā)展的積極影響。

基于上述理論分析，環(huán)境規(guī)制的實施主要通過技術進步和能源投入路徑影響高質量發(fā)展。具體地，環(huán)境規(guī)制有助于強化地方對科研人才的需求和對科研活動的支持[17]。一方面，政府會優(yōu)先采購自主研發(fā)的產品，對于企業(yè)清潔生產和科技進步直接給予政策性支持和激勵[18]；另一方面，企業(yè)會積極建立完善的激勵制度和人才引進體系。政府“外生力”和企業(yè)“內動力”將會共同推動科技進步機制的健全，創(chuàng)造出更有效的污染處理技術[19]，帶動生產技術進步。與此同時，環(huán)境規(guī)制會導致高污染型產業(yè)成本上升，迫使其主動進行設備更新、技術研發(fā)或停產減產等，這一系列活動無疑會降低對能源投入的依賴度。此外，環(huán)境規(guī)制的實施顯著提升了企業(yè)進入壁壘和生產門檻[20]，低效率和高污染企業(yè)面臨嚴峻的淘汰危機，從而達到全社會產業(yè)結構升級的最終效果[21]。

2 黃河流域高質量發(fā)展評價

為對黃河流域高質量發(fā)展水平予以客觀的衡量，本文基于經濟活力（G1）、創(chuàng)新驅動（G2）、綠色發(fā)展（G3）、居民生活（G4）和協(xié)調發(fā)展（G5）維度選取指標。具體地，經濟活力維度的指標包括居民消費貢獻率、勞動生產率、GDP目標完成情況、GDP增長率、工業(yè)增加值、進出口總額；創(chuàng)新驅動維度的指標包括投資率、數(shù)字普惠金融、金融效率；綠色發(fā)展維度的指標包括廢水排放量、二氧化硫排放量、煙粉塵排放量、人均綠化面積、建成區(qū)綠化覆蓋率、萬元GDP能耗；居民生活維度的指標包括教育發(fā)展指數(shù)、醫(yī)療發(fā)展指數(shù)、社會保障指數(shù)、不安定指數(shù)、文化娛樂指數(shù)和基礎設施指數(shù)；協(xié)調發(fā)展維度的指標包括恩格爾系數(shù)、城鎮(zhèn)化率、城鄉(xiāng)消費差距。

在設定指標體系的基礎上通過改進熵權法和改進TOPSIS 法得到黃河流域2011—2019 年高質量發(fā)展水平，下頁表1 匯報了2020 年黃河流域各城市高質量發(fā)展水平測度結果?？梢园l(fā)現(xiàn)，黃河流域城市間高質量發(fā)展水平差異明顯，2020年高質量發(fā)展水平最低的城市為慶陽市，僅為0.1070，而最高的城市則為青島市，其高質量發(fā)展水平達到0.5836。

表1 2020年黃河流域各城市高質量發(fā)展水平測度結果

3 研究設計

3.1 模型選擇

在前文理論分析的基礎上，為了檢驗環(huán)境規(guī)制對黃河流域高質量發(fā)展的影響，檢驗環(huán)境規(guī)制在空間維度的溢出效應，本文構建如下基準回歸模型：

其中，i和t分別表示城市和年份，α0表示常數(shù)項，α1至α5表示待估系數(shù)；被解釋變量Git表示城市高質量發(fā)展水平；ERit表示環(huán)境規(guī)制水平，本文主要采用環(huán)境治理投資額來表示；ωij表示空間權重矩陣元素，本文主要依次構建空間地理鄰接權重矩陣（W1）、地理距離空間權重矩陣（W2）、經濟距離空間權重矩陣（W3）、地理-經濟綜合權重矩陣（W4）；X表示影響城市高質量發(fā)展的一組控制變量；μi和vt分別表示個體和時間固定效應，而εit則表示隨機擾動項。其中，α2反映環(huán)境規(guī)制對于黃河流域高質量發(fā)展的直接效應，α3則表征環(huán)境規(guī)制的空間溢出效應。

3.2 數(shù)據來源和指標說明

本文選取黃河流域79 個城市2011—2019 年的面板數(shù)據作為研究樣本，相關數(shù)據主要來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國城市建設統(tǒng)計年鑒》《中國區(qū)域經濟統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》以及各城市政府官網。

本文所選取的控制變量主要包括：經濟發(fā)展（PGDP），采用人均GDP來表示；人口密度（POP），采用人口總量與市轄區(qū)面積的比值來測度；政府支出（GOV），采用財政支出占各地區(qū)生產總值的比重來測度；教育水平（EDU），采用6歲及以上人口平均受教育年限來表示；基礎設施建設（BBC），采用各城市人均公路里程來表示；綠色創(chuàng)新（GRIN），采用綠色技術專利數(shù)量來刻畫；研發(fā)投資（RDIV），采用城市人均科研經費額來表征。此外，為了考察環(huán)境規(guī)制影響高質量發(fā)展的內在機制，本文主要基于產業(yè)結構調整這一路徑變量進行分析。

4 實證結果分析及討論

4.1 空間相關性檢驗

在使用空間計量模型之前，需要對相關變量的空間溢出效應進行全面檢驗。本文通過計算莫蘭指數(shù)來衡量。表2報告了2011年和2019年不同空間權重矩陣下黃河流域高質量發(fā)展和環(huán)境規(guī)制的莫蘭指數(shù)?？梢钥闯觯S河流域高質量發(fā)展和環(huán)境規(guī)制的莫蘭指數(shù)均顯著為正，表明黃河流域環(huán)境規(guī)制和高質量發(fā)展存在不可忽略的空間相關性特征，因此采用空間計量模型進行實證分析是合理的。

表2 空間相關性檢驗結果

4.2 基準回歸分析

表3 報告了環(huán)境規(guī)制影響黃河流域高質量發(fā)展的基準回歸結果，結果顯示，環(huán)境規(guī)制對于黃河流域高質量發(fā)展的影響顯著為正，同時，環(huán)境規(guī)制空間滯后項的估計系數(shù)亦顯著為正，不同空間權重矩陣下所得到的估計結果基本一致。因此，在黃河流域整體高質量發(fā)展過程中，環(huán)境規(guī)制具有重要的推動作用。

表3 環(huán)境規(guī)制影響黃河流域高質量發(fā)展的基準回歸分析結果

4.3 內生性分析

考慮到環(huán)境規(guī)制與高質量發(fā)展之間可能存在雙向因果關系。一方面，環(huán)境規(guī)制的實施有助于環(huán)境治理進而推動高質量發(fā)展；另一方面，高質量發(fā)展水平的提升同樣會促進環(huán)境規(guī)制政策的及時出臺和改進。本文參考陳詩一和陳登科（2018）[22]的做法，采用空氣流動系數(shù)作為環(huán)境規(guī)制的工具變量?？諝饬鲃酉禂?shù)越大表示該地空氣流通性越強，則霧霾污染等問題相對越輕，從而映射為典型的環(huán)境規(guī)制屬性，滿足工具變量的相關性假設；同時，空氣流動系數(shù)的大小取決于風速和大氣邊界層高度的氣象變量和地理環(huán)境，與高質量發(fā)展等社會環(huán)境不存在直接關聯(lián)，從而滿足工具變量的外生性假設。具體地，空氣流動系數(shù)（VC）測算方法為：

其中，WSit和BLHit分別代表風速和大氣邊界層高度。風速與大氣邊界層高度原始數(shù)據均來自ECMWF 所發(fā)布的經緯度柵格氣象數(shù)據，通過ArcGIS 軟件解析可以得到我國城市層面空氣流動數(shù)據。

表4 匯報了基于兩階段最小二乘法的內生性處理結果。LM 檢驗結果表明不存在工具變量識別不足的問題；Endogeneity 檢驗顯示工具變量整體外生有效；同時Cragg-Donald Wald F統(tǒng)計量大于臨界值，證明所選取的工具變量與環(huán)境規(guī)制強相關。從第一階段估計結果來看，空氣流動系數(shù)與環(huán)境規(guī)制正相關且在1%的顯著性水平上通過檢驗。第二階段回歸結果顯示環(huán)境規(guī)制對于高質量發(fā)展具有顯著的促增作用，由此可知，在克服內生性的潛在威脅后前文結論保持穩(wěn)健。

表4 內生性分析結果

4.4 異質性檢驗

考慮到環(huán)境規(guī)制對于高質量發(fā)展的影響可能受到其他外部因素的影響，如當?shù)亟洕l(fā)展水平與生態(tài)環(huán)境基礎等，因此本文主要從三個維度考察環(huán)境規(guī)制對于高質量發(fā)展的異質性影響。首先，按照上、中、下游的區(qū)位劃分，本文依次考察環(huán)境規(guī)制對于黃河流域上游、中游和下游高質量發(fā)展的影響；其次，按照城市層級的不同，依次考察環(huán)境規(guī)制對于省會城市和非省會城市的影響；最后，按照城市所處的地理位置差異，分別考察環(huán)境規(guī)制對黃河流域邊界城市和非邊界城市的差異化影響，估計結果如表5 所示。結果顯示，黃河流域上、中、下游地區(qū)的高質量發(fā)展均受到環(huán)境規(guī)制的顯著影響，其中，中下游地區(qū)受環(huán)境規(guī)制的影響強度較大，而上游地區(qū)則相對較?。活愃频?，環(huán)境規(guī)制對于省會城市以及非邊界城市的影響亦相對較高，而非省會城市和邊界城市高質量發(fā)展雖然同樣受到環(huán)境規(guī)制的影響，但整體作用強度相對較低。分析其可能的原因，無論是中下游地區(qū)，抑或是省會城市和非邊界城市，其經濟發(fā)展水平普遍較高且所擁有的資源稟賦更高，環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行力度以及各類保障措施亦更為完善，因此環(huán)境規(guī)制實施的效果更加顯著。

表5 異質性分析結果

4.5 作用機制檢驗

前文的研究證實，環(huán)境規(guī)制的實施對于黃河流域高質量發(fā)展具有顯著的促進作用，那么環(huán)境規(guī)制究竟是通過何種機制促進黃河流域高質量發(fā)展的呢？本文主要基于產業(yè)結構（Pa）這一路徑變量進行考察。之所以選取產業(yè)結構作為主要的路徑變量，其原因在于產業(yè)結構是連接環(huán)境規(guī)制與高質量發(fā)展的重要紐帶。一方面，環(huán)境規(guī)制的實施導致高污染型產業(yè)所面臨的減排成本大大提升，從而迫使其加速綠色節(jié)能轉型，實現(xiàn)產業(yè)結構的優(yōu)化調整；另一方面，產業(yè)結構優(yōu)化對于高質量發(fā)展的不同維度均具有深刻影響。具體地，本文主要采用產業(yè)結構高級化指標，即第三產業(yè)與第二產業(yè)增加值的比值來刻畫產業(yè)結構。借鑒陳詩一和陳登科（2018）[22]的做法構建兩階段傳遞效應模型。

第一步，檢驗環(huán)境規(guī)制對黃河流域產業(yè)結構的影響：

第二步，考察產業(yè)結構與高質量發(fā)展的關聯(lián)：

結果顯示（見表6），在不同類型的空間權重矩陣下，環(huán)境規(guī)制對于黃河流域產業(yè)結構高級化整體上具有顯著的促進作用，同時存在顯著為正的空間溢出效應，這意味著環(huán)境規(guī)制的實施有助于推動黃河流域全域內產業(yè)結構優(yōu)化。與此同時，產業(yè)結構高級化對于高質量發(fā)展的影響整體上亦顯著為正，即產業(yè)結構優(yōu)化能夠有效驅動黃河流域高質量發(fā)展。綜合上述研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制能夠加速產業(yè)結構優(yōu)化進而助推黃河流域高質量發(fā)展。

表6 環(huán)境規(guī)制影響黃河流域高質量發(fā)展的機制檢驗

5 結論和建議

在黃河流域高質量發(fā)展的宏觀背景下，本文基于環(huán)境規(guī)制的視角探討黃河流域高質量發(fā)展的實現(xiàn)路徑，所得到的結論主要如下：（1）環(huán)境規(guī)制整體上有助于黃河流域高質量發(fā)展，并且在不同類型的空間權重矩陣下均存在典型的空間溢出效應。（2）環(huán)境規(guī)制對黃河流域高質量發(fā)展的影響異質性特征顯著，其中，中下游地區(qū)、省會城市和非邊界城市高質量發(fā)展受環(huán)境規(guī)制的影響更為突出。（3）產業(yè)結構高級化是環(huán)境規(guī)制促進高質量發(fā)展的重要路徑。

基于上述研究，本文提出如下建議：第一，應當持續(xù)推進黃河流域各類環(huán)境規(guī)制政策的貫徹落實。對于地方政府而言，一方面，抓準政府角色定位，增加環(huán)境規(guī)制執(zhí)行的財政支出，強化政策執(zhí)行先進地區(qū)的模范引領作用；另一方面，引導、鼓勵、支持產出效率高和敢于創(chuàng)新的企業(yè)，強化對高污染、高能耗企業(yè)的監(jiān)察監(jiān)管，抬高能源型企業(yè)的準入門檻，建設政府-企業(yè)-社會協(xié)同進步的發(fā)展體系。第二，應當強化跨區(qū)域的交流協(xié)作，建立地區(qū)間的技術交流學習和信息共享服務平臺，共同參與、共同制定地方性高質量發(fā)展方案，力求步調一致、齊頭并進，杜絕以鄰為壑的治理亂象。第三，環(huán)境規(guī)制落實應當明確把握政策著力點，既要強化地方發(fā)展的研發(fā)投資和綠色技術創(chuàng)新積極性，將經濟增長的動力由要素驅動轉化為創(chuàng)新驅動，又要及時淘汰落后產能，推動產業(yè)結構升級，鼓勵更多資源流向現(xiàn)代服務業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)，構建多元的產業(yè)體系，同時也要降低經濟發(fā)展對能源消耗的高依賴度。