王 棟 田 莉 呂雪陽 高海旭

（1.西安高新區(qū)科技創(chuàng)新局，陜西西安 710065；2.西安電子科技大學，陜西西安 710071）

0 引言

為了提高我國科技成果轉(zhuǎn)化率，必須完善法律法規(guī)、構(gòu)建政策體系；通過市場調(diào)節(jié)培養(yǎng)全體人員的知識產(chǎn)權(quán)保護意識；建立行業(yè)聯(lián)盟，促進科技成果走向國際；深化協(xié)同發(fā)展，打通成果轉(zhuǎn)化通道；制定配套政策，鼓勵成果轉(zhuǎn)化；建立健全成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作考核體系；革新收益分配機制，調(diào)動成果轉(zhuǎn)化的積極性、主動性，提高我國的科技成果轉(zhuǎn)化率。

1 科技成果轉(zhuǎn)化新常態(tài)及特點

新常態(tài)是指隨著我國經(jīng)濟發(fā)展正處于穩(wěn)定階段，存在著大量的新機遇、新條件、新失衡。在通常情況下，“舊常態(tài)”是指為了防止GDP 下降，采用全要素驅(qū)動的方式使得經(jīng)濟處于長期穩(wěn)定的高速發(fā)展。然而，隨著投入紅利、土地紅利、人口紅利等優(yōu)勢逐步減少，當前社會會出現(xiàn)勞動力增長、環(huán)境惡化、資本報酬遞減的現(xiàn)象，從而導致所有的驅(qū)動高增長、效率逐年遞減。因此，在新常態(tài)下必須革新傳統(tǒng)的要素驅(qū)動增長動力機制，采用新型轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，保證我國經(jīng)濟長期、穩(wěn)定、高效發(fā)展，進一步提高生產(chǎn)率，加快創(chuàng)新，保證經(jīng)濟長期穩(wěn)定發(fā)展。創(chuàng)新驅(qū)動是新常態(tài)發(fā)展模式下的關(guān)鍵內(nèi)容，創(chuàng)新驅(qū)動能否順利開展決定著我國經(jīng)濟能否健康、可持續(xù)地增長[1]。

在新常態(tài)發(fā)展模式下，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的指標是科技成果轉(zhuǎn)化率。為了提高科技成果轉(zhuǎn)化率，必須堅持我國可持續(xù)性發(fā)展的原則，結(jié)合我國經(jīng)濟發(fā)展的實際狀況，制定相關(guān)的規(guī)章制度，貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動策略?？萍汲晒D(zhuǎn)化率是指將知識的潛在能力轉(zhuǎn)化為影響生產(chǎn)成果的占比，在當前情況下，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低下嚴重阻礙了我國創(chuàng)新驅(qū)動的順利開展，若不盡快提高我國知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率，就會直接影響我國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略方案的實施。

近年來，隨著我國“一帶一路”工作的順利開展，在新常態(tài)發(fā)展模式下，科技成果轉(zhuǎn)化的特征如下。

1.1 科技成果轉(zhuǎn)化量大幅增加

在新常態(tài)發(fā)展模式下，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)開始積極引進先進的技術(shù)手段，對企業(yè)進行升級、改造、優(yōu)化，不斷發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，培育出了大量知識產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)。

1.2 國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛增多

在新常態(tài)發(fā)展模式下，隨著我國“一帶一路”工作的順利開展，中國企業(yè)已經(jīng)與外資企業(yè)開始了密切合作，在此過程中遇到的國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛也逐年增加。

2 我國科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題

2.1 法律和政策規(guī)定不完善

在當前情況下，我國原有的法律法規(guī)以及相關(guān)政策已經(jīng)無法滿足當前的時代特征，相關(guān)法律不具備較強的可操作性，缺乏具體細則以及實施方案，沒有制定相應(yīng)的操作規(guī)范。在新常態(tài)發(fā)展模式下，新科技法與知識產(chǎn)權(quán)法相互沖突，概念沒有統(tǒng)一，高校沒有知識產(chǎn)權(quán)處理的權(quán)利，導致利益分配不合理，進一步導致沖突加大，影響了科技人員成果轉(zhuǎn)化的主動性和積極性。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)保護不力

在新常態(tài)發(fā)展模式下，知識產(chǎn)權(quán)的保護力度決定著科技成果轉(zhuǎn)化的效率，是科技轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。若知識產(chǎn)權(quán)保護力度不夠，則會導致創(chuàng)新收益降低，影響創(chuàng)新投入以及成果產(chǎn)出。同時，由于我國現(xiàn)有的法律法規(guī)沒有增加對權(quán)利人的保護力度，導致我國專利侵權(quán)事件頻發(fā)，加上侵權(quán)案件賠償、懲罰較低，導致我國知識產(chǎn)權(quán)沒有受到應(yīng)有的保護，嚴重阻礙了我國科技成果轉(zhuǎn)化的效率。

2.3 專利運營能力不足

2.3.1 專利運營初具規(guī)模，但質(zhì)量較差

在當前情況下，我國專利運營雖然已經(jīng)擁有一定的規(guī)模，但是專利運營的質(zhì)量水平較低。當前情況下專利轉(zhuǎn)讓主要是企業(yè)內(nèi)部人員之間進行、企業(yè)與企業(yè)之間進行，而擁有實際增長效應(yīng)、實質(zhì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)占有比例較低。此外，通常情況下專利權(quán)質(zhì)押需要跟隨其他資產(chǎn)才能夠完成相應(yīng)的抵押，對企業(yè)的融資具有較高的要求。

2.3.2 專利運營模式相對陳舊

由于我國缺少創(chuàng)新型的專利運營企業(yè)，導致專利運營模式與發(fā)達國家相比更為滯后。目前，我國專利運營主要有專利轉(zhuǎn)讓、許可質(zhì)押等。然而，由于我國專利運營公司不具備科技創(chuàng)新能力以及金融創(chuàng)新能力，導致專利運營公司沒有市場競爭力，不具備與資本市場相連的黏合力，使得我國專利運營能力不足、水平較低。在當前情況下，我國仍然未使用國外先進的標準化專利運營方式。

2.3.3 專利運營整體環(huán)境較差

專利運營作為將專利從紙面權(quán)力轉(zhuǎn)化為實質(zhì)性利益的重要環(huán)節(jié)，影響著我國專利體系的發(fā)展進程。在通常情況下，專利運營必須結(jié)合當前社會的實際發(fā)展狀況，根據(jù)科技發(fā)展能力、專利運營企業(yè)的創(chuàng)新力、保護環(huán)境、評估體系等多方面情況開展。在當前情況下，由于我國缺乏相應(yīng)的行政資源激勵，導致科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境與發(fā)達國家相比更為滯后，沒有樹立起行業(yè)標桿、行業(yè)形象，使得我國專利運營整體環(huán)境較差。

2.4 對知識產(chǎn)權(quán)保護的重視程度不夠

在新常態(tài)發(fā)展模式下，我國已經(jīng)在北京、上海、廣州等經(jīng)濟發(fā)達的城市建立了專門的知識產(chǎn)權(quán)法院，其標志著我國知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)開始受到關(guān)注、重視。然而在當前情況下，我國全體人員的知識產(chǎn)權(quán)法律保護意識較弱，對知識產(chǎn)權(quán)保護的重視程度不夠。雖然我國專利申請數(shù)量世界排名第一，但是相較發(fā)達國家，我國專利占比仍然較低。此外，由于相關(guān)法律法規(guī)沒有得到大力推廣與普及，使得大部分中小企業(yè)沒有認識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性，忽視了對知識產(chǎn)權(quán)的保護，同時，大部分的中小企業(yè)沒有建立完整的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，許多工作人員都不了解知識產(chǎn)權(quán)，沒有掌握專利申請的相關(guān)流程以及規(guī)則，進一步導致我國的科技成果轉(zhuǎn)化率低，使得科技成果沒有辦法得到保護。

2.5 缺乏合理的利益分配制度

不具備合理的利益分配制度，利益的激勵體系不完善，對權(quán)利人的獎勵程度不夠，對職責崗位界定過于局限，導致了我國發(fā)明人轉(zhuǎn)讓專利的積極性、主動性降低。此外，我國相關(guān)的法律法規(guī)堅持合同優(yōu)先的原則，導致知識產(chǎn)權(quán)持有單位沒有得到相應(yīng)的利益保護，從而抑制了科技成果轉(zhuǎn)讓的內(nèi)在動力。

3 完善我國科技成果轉(zhuǎn)化的對策

3.1 完善法律法規(guī)，構(gòu)建政策體系

在新常態(tài)發(fā)展模式下，創(chuàng)新驅(qū)動決定著我國科技成果轉(zhuǎn)化的效率，創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展要求為改善和優(yōu)化我國科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的法律法規(guī)提供了正確的方向。針對我國當前的實際狀況，必須對相關(guān)法律法規(guī)中存在沖突、交叉的地方進行及時修改、完善，進一步明確政府、單位、個人在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的作用以及義務(wù)，進一步激發(fā)單位以及發(fā)明人的積極性、主動性。同時，為了保證法律具備規(guī)范性、可靠性，必須將填平原則與懲罰性賠償結(jié)合起來，針對初次侵權(quán)者，可以采用填平原則，對侵權(quán)人予以警告；針對多次侵權(quán)者，可以通過懲罰性賠償，對侵權(quán)人進行嚴厲的處罰。

3.2 通過市場調(diào)節(jié)，培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)保護意識

企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中起著重要的作用，只有提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護意識，才能夠進一步從源頭上提高我國知識產(chǎn)權(quán)保護水平。在當前情況下，我國政府要不斷培養(yǎng)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護意識。在新常態(tài)發(fā)展模式下，必須通過市場調(diào)節(jié)不斷增強企業(yè)的專利保護意識，讓企業(yè)單位認識到知識產(chǎn)權(quán)保護工作的重要性。

3.3 建立行業(yè)聯(lián)盟，促進科技成果走向國際

在新常態(tài)發(fā)展模式下，隨著我國“一帶一路”工作的順利開展，企業(yè)應(yīng)當放大格局、開闊眼界，與國內(nèi)的同行建立行業(yè)聯(lián)盟，完成信息匯總整合、數(shù)據(jù)交換，從而實現(xiàn)行業(yè)的整體發(fā)展、共同進步，進一步提高企業(yè)在全球市場的競爭力，在能夠應(yīng)對他國知識產(chǎn)權(quán)攻擊的同時，也能夠促進科技成果走出國門，使我國成為真正的知識產(chǎn)權(quán)強國。同時，我國的行業(yè)聯(lián)盟可以結(jié)合先進的技術(shù)手段，總結(jié)市場經(jīng)驗，利用市場價值、技術(shù)成果，建立專利池，打造穩(wěn)固的知識產(chǎn)權(quán)保護壁壘，從而保證知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟價值。此外，行業(yè)聯(lián)盟可以與專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)合作，完成相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、入股等專利運營工作，將知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟價值發(fā)揮到最大，從而進一步提高企業(yè)在國際市場的競爭力。

3.4 深化協(xié)同發(fā)展，打通成果轉(zhuǎn)化通道

經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展是實現(xiàn)我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要部署，通過建立完整、完善、統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)體系，制定科學合理的技術(shù)轉(zhuǎn)移流轉(zhuǎn)制度，可以將各個區(qū)域、各個城市的優(yōu)勢發(fā)揮到最大，從而利用協(xié)同作用協(xié)作發(fā)展，打通科技成果轉(zhuǎn)化通道，建立一個以中關(guān)村為主的跨城市科技平臺、成果轉(zhuǎn)化平臺，從而為我國開拓出新的產(chǎn)學研結(jié)合的科技創(chuàng)新鏈條，轉(zhuǎn)變我國的合作機制，實現(xiàn)科技成果跨城市、跨區(qū)域合作。

3.5 制定配套政策，鼓勵成果轉(zhuǎn)化

通過科研、產(chǎn)業(yè)、人事部門合理的分工、調(diào)配，制定相關(guān)的配套政策：在制定配套政策的過程中，科研部門必須負起牽頭的責任，不斷完善成果轉(zhuǎn)化的獎勵體系，明確工作業(yè)績認定標準，以及技術(shù)交易審批流程；產(chǎn)業(yè)部門必須建立一個完善、統(tǒng)一的科研人員創(chuàng)辦企業(yè)技術(shù)入股、成果孵化集合多方位資源于一體的管理辦法；人事部門應(yīng)當以成果轉(zhuǎn)化為核心，建立一個可以將成果轉(zhuǎn)移作為考核目標的崗位設(shè)置體系以及管理辦法[2]。

3.6 建立健全成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作考核體系

我國可以設(shè)立專門的成果轉(zhuǎn)化崗位，要求科研人員按照規(guī)定從事成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，并按照工作業(yè)績考核標準進行考核[3]。同時，可以允許科研人員離開成果轉(zhuǎn)化崗位自行創(chuàng)業(yè)，經(jīng)過上級單位批準，可以保留3 年人事關(guān)系，具備與同業(yè)人員相同的權(quán)利，在創(chuàng)業(yè)成功后可以隨時返回原崗位。此外，我國必須設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化管理崗位，其可以對科研單位所在的成果轉(zhuǎn)化工作進行管理、負責，通常由產(chǎn)業(yè)部門制定聘用規(guī)范以及管理機制[4]。

3.7 革新收益分配機制，調(diào)動成果轉(zhuǎn)化積極性、主動性

必須革新傳統(tǒng)的收益分配體系，通過科學合理的收益分配，不斷調(diào)動科研人員的轉(zhuǎn)化積極性、主動性，將轉(zhuǎn)化成果按照7 ∶2 ∶1 的分配機制進行利益分配。在此過程中，科技成果完成人及其單位可以對科技成果進行轉(zhuǎn)讓、入股，收益占比持有70%；科技成果完成人所在單位擁有科技成果轉(zhuǎn)讓、入股收益的20%；科技成果完成人所在的單位可以將科技成果所得收益的10%用于激勵，獎勵在科技成果中作出其他貢獻的工作人員。

3.8 成立轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化辦公室，打通轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全流程

首先，建立科技成果轉(zhuǎn)化辦公室，必須明確辦公室的職責、權(quán)限，其必須對科技成果的產(chǎn)出、收集、評估全生命周期負責，并能夠完成相應(yīng)的交易審批、產(chǎn)權(quán)認定、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、利益分配等工作。其次，可以通過科技成果建立轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化經(jīng)營機構(gòu)，保證成果篩選、孵化、入股等全生命的流程完全打通。

3.9 建立科技成果儲備數(shù)據(jù)庫，加強宣傳推廣

我國必須建立健全成果儲備體系，建立完整數(shù)據(jù)庫，不斷加強對科技成果宣傳的力度，大力推進科技成果轉(zhuǎn)化工作。在此過程中，可以通過科技成果與知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)結(jié)合的模式，建立一個完善的科技成果轉(zhuǎn)化平臺，為相關(guān)人員、企業(yè)、單位提供一站式的優(yōu)質(zhì)在線服務(wù)。并通過線下、線上結(jié)合的方式將科技成果儲備數(shù)據(jù)庫轉(zhuǎn)向國際市場，將其作為“網(wǎng)上商城”。同時，必須大力宣傳科技成果轉(zhuǎn)化工作，拓寬新的推廣渠道，不斷引經(jīng)據(jù)典，挖掘新的案例，向社會展示科技成果轉(zhuǎn)化的重要性[5]。

4 結(jié)語

在當前新常態(tài)發(fā)展模式下，由于我國的法律政策規(guī)定不完善，知識產(chǎn)權(quán)保護不力，專利運營能力不足，對知識產(chǎn)權(quán)保護的重視程度不夠，沒有健全的科技成果轉(zhuǎn)化運用模式，以及缺乏合理的利益分配制度，使得科技成果轉(zhuǎn)化率較低。因此，必須對新常態(tài)下科技成果轉(zhuǎn)化的政策以及法律進行完善、優(yōu)化、革新，才能夠進一步提高科技轉(zhuǎn)化率。