陳雨濛,季 春

(南京市科技信息研究所,江蘇 南京 210018)

0 引言

高等院校是組成國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略體系的重要力量,其科研產(chǎn)出主要包括學(xué)術(shù)論文、研究報(bào)告、專利、技術(shù)合同等。相較而言,專利作為一種規(guī)范化產(chǎn)權(quán),可通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可等交易手段進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化,從而保護(hù)源頭創(chuàng)新,暢通專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用路徑。《2021年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》中提到,2021年,我國(guó)國(guó)內(nèi)有效專利實(shí)施率為61.1%,高校該項(xiàng)約為國(guó)內(nèi)平均水平的1/5;另外,在包括專利轉(zhuǎn)讓、許可、產(chǎn)業(yè)化率等多項(xiàng)專利轉(zhuǎn)化指標(biāo)上,高校均低于平均水平,高校專利轉(zhuǎn)化潛力有待進(jìn)一步開(kāi)發(fā)。南京市擁有豐富的高校科教資源,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,在2021年,南京市發(fā)明專利申請(qǐng)量為50 168件,發(fā)明專利授權(quán)量為21 576件,其中,高等院校申請(qǐng)量為17 201件,發(fā)明專利授權(quán)量為10 388件,占比分別達(dá)34.29%、48.15%,比值遠(yuǎn)高于全國(guó)高校平均水平18.26%和24.99%。高校專利是一筆可觀的資源,如何合理利用這些科研成果,推進(jìn)高校知識(shí)創(chuàng)造的產(chǎn)業(yè)化,是學(xué)界一直關(guān)注的研究主題。

1 文獻(xiàn)回顧

專利許可又稱專利實(shí)施許可,指專利權(quán)人向被許可方轉(zhuǎn)讓專利使用權(quán)的行為。國(guó)內(nèi)已有通過(guò)分析專利許可數(shù)據(jù)研究技術(shù)轉(zhuǎn)移特征的文獻(xiàn)。如趙曉娟等[1]使用統(tǒng)計(jì)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和回歸分析方法,分析了2018年高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人專利許可數(shù)據(jù),探究了4種不同類型主體在許可比例、所需時(shí)間、地理范圍、技術(shù)特征等方面的策略差異;尹西明等[2]運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法,基于2008—2012年我國(guó)高校專利許可數(shù)據(jù),針對(duì)內(nèi)地高校專利許可情況分析了省內(nèi)及省際知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)。專利許可與專利轉(zhuǎn)讓同屬科技成果轉(zhuǎn)化或產(chǎn)學(xué)研合作的范疇,常作為共同研究對(duì)象被納入分析框架。溫芳芳等[3]以我國(guó)42所“雙一流”高校的專利許可轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)為主,計(jì)算了專利的許可轉(zhuǎn)讓年齡,并進(jìn)行多維比較、歷史分析和校際分析。也有部分學(xué)者嘗試對(duì)區(qū)域性高校專利轉(zhuǎn)化作出分析,如吳玉蓮[4]基于專利許可和轉(zhuǎn)讓角度,從總體情況、時(shí)間趨勢(shì)、熱點(diǎn)技術(shù)及學(xué)科領(lǐng)域和技術(shù)區(qū)域流向性等方面分析了長(zhǎng)三角合作聯(lián)盟高校專利運(yùn)營(yíng)的形式和特點(diǎn);彭安芳等[5]以2010—2021年間長(zhǎng)三角地區(qū)高校發(fā)明專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),分析了長(zhǎng)三角三省一市高校的專利運(yùn)營(yíng)情況。在現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,本文將從專利許可角度出發(fā),對(duì)南京市科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題進(jìn)行綜合分析。

2 研究設(shè)計(jì)

本文的研究對(duì)象為南京市34所本科院校,數(shù)據(jù)來(lái)源為incoPat專利數(shù)據(jù)庫(kù),分析樣本專利申請(qǐng)的年份跨度為2017—2021年?；緳z索式為:申請(qǐng)人=(南京大學(xué) OR 東南大學(xué) OR 南京航空航天大學(xué) OR 南京理工大學(xué) OR 南京工業(yè)大學(xué) OR 南京郵電大學(xué) OR 河海大學(xué) OR 南京林業(yè)大學(xué) OR 南京信息工程大學(xué) OR 南京農(nóng)業(yè)大學(xué) OR 南京醫(yī)科大學(xué) OR 南京中醫(yī)藥大學(xué) OR 中國(guó)藥科大學(xué)OR 南京師范大學(xué) OR 南京財(cái)經(jīng)大學(xué) OR 江蘇警官學(xué)院 OR 南京體育學(xué)院 OR 南京藝術(shù)學(xué)院 OR 南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)大學(xué) OR 三江學(xué)院 OR 南京工程學(xué)院 OR 南京審計(jì)大學(xué) OR 南京曉莊學(xué)院 OR 南京特殊教育師范學(xué)院 OR 南京森林警察學(xué)院 OR 東南大學(xué)成賢學(xué)院 OR 金陵科技學(xué)院 OR 南京大學(xué)金陵學(xué)院 OR 南京理工大學(xué)紫金學(xué)院 OR 南京航空航天大學(xué)金城學(xué)院 OR 南京傳媒學(xué)院 OR 南京工業(yè)大學(xué)浦江學(xué)院 OR 南京審計(jì)大學(xué)金審學(xué)院 OR 江蘇第二師范學(xué)院)AND(申請(qǐng)日=[20170101 TO 20211231])。在初步檢索的基礎(chǔ)上,對(duì)檢索結(jié)果按申請(qǐng)?zhí)柡喜?同時(shí)篩選法律事件為“許可”,按許可人去除市外高校研究院、高校附屬單位和企業(yè)數(shù)據(jù)及不完整信息后,得到用于許可特征分析的南京市高校專利數(shù)據(jù)共2 880條。另外,將檢索得出的2017—2021年間上述高校專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)進(jìn)一步整理,作為專利許可特征分析部分的數(shù)據(jù)補(bǔ)充。本次數(shù)據(jù)采樣時(shí)間為2023年5月。

3 南京市高校專利許可特征分析

3.1 許可人分析

南京市34所本科院校中,有16所高校在2017—2021年間申請(qǐng)的專利實(shí)施了許可,許可總量為2 880件。按各高校許可量排序,排名首位的南京林業(yè)大學(xué)專利許可量為2 184件,占許可總量的75.83%,大幅領(lǐng)先于其他高校,其專利許可申請(qǐng)比(許可量與申請(qǐng)量的比值)高達(dá)13.94%;南京郵電大學(xué)以259件位居第二名,許可比例為3.55%,高于南京地區(qū)高校平均許可比例2.87%;南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)大學(xué)的專利許可比例為4.36%,同樣高于南京地區(qū)高校平均許可比例;南京市高校整體許可量呈40件以下、40～100件、101～500件、500件以上的四級(jí)階梯分層。

在許可專利類型方面,高校專利許可分為兩類:一類是以發(fā)明專利為許可主力,例如南京郵電大學(xué)、東南大學(xué)、河海大學(xué)、南京理工大學(xué)、南京航空航天大學(xué)等;另一類是以實(shí)用新型專利為許可主力,例如南京林業(yè)大學(xué)、南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)大學(xué)、南京工程學(xué)院、南京信息工程大學(xué)等。

3.2 許可類型分析

按使用權(quán)范圍分類,專利的許可類型有普通許可、排他許可和獨(dú)占許可,其中,普通許可允許存在多名受讓人,排他許可的使用范圍限定為單一受讓人及專利權(quán)人,而獨(dú)占許可的使用權(quán)僅單一受讓人享有。經(jīng)統(tǒng)計(jì),2017—2021年,南京市高校申請(qǐng)專利中,普通許可有2 820件,占比為97.92%,遠(yuǎn)高于獨(dú)占許可的1.70%和排他許可的0.28%,這與趙曉娟等[1]的研究結(jié)果類似。與另外兩類排他性許可相比,普通許可的實(shí)施范圍較為廣泛,更利于技術(shù)的擴(kuò)散應(yīng)用,也可為讓與人帶來(lái)更多收益[6]。另外,為避免復(fù)雜法律糾紛,高校專利的許可也傾向于普通許可。從許可專利類型來(lái)看,實(shí)施排他許可和獨(dú)占許可的專利類型多為發(fā)明專利;在許可數(shù)量上,實(shí)用新型專利實(shí)施許可最多,是發(fā)明許可數(shù)量的2.1倍,占比為63.37%。同時(shí),南京市高校在此期間申請(qǐng)的全部專利中,發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量高于實(shí)用新型專利數(shù)量,這意味著實(shí)用新型專利相比于發(fā)明專利更容易實(shí)施許可。實(shí)用新型專利提出的是一套保護(hù)產(chǎn)品的實(shí)用技術(shù)方案,相對(duì)來(lái)說(shuō)更適合許可給企業(yè)用于產(chǎn)品生產(chǎn)。

3.3 許可次數(shù)分析

進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)得出,南京市高校專利許可總次數(shù)為5 306次,其中,發(fā)生兩次及以上許可專利的高校有7所,分別為南京林業(yè)大學(xué)、南京郵電大學(xué)、南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)大學(xué)、東南大學(xué)、南京信息工程大學(xué)、河海大學(xué)和南京航空航天大學(xué),約5成高校所申請(qǐng)的專利獲得了多次許可。專利許可實(shí)施次數(shù)越多,意味著該專利的技術(shù)推廣應(yīng)用更加廣泛,專利許可次數(shù)的高低也可作為專利質(zhì)量或?qū)＠D(zhuǎn)化價(jià)值的衡量指標(biāo)。在這7所高校中,南京林業(yè)大學(xué)的多次許可(許可次數(shù)≥2)專利數(shù)量為1 632件,占自身許可總量比例達(dá)74.73%,其余高校的多次許可占自身許可總量比例相對(duì)較低,校際差距較為明顯。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示,許可次數(shù)為2次、3次的專利數(shù)量占比分別為34.76%和20.80%,當(dāng)許可次數(shù)達(dá)4次及以上時(shí),許可專利數(shù)量銳減。

3.4 專利許可年齡分析

專利許可年齡代表專利從申請(qǐng)到首次許可過(guò)程所需時(shí)間,以首次許可備案年份減去專利申請(qǐng)年份得出,也表征著受讓人對(duì)所選外部技術(shù)新舊程度的偏好[7]。在寧高校專利許可年齡0～6年(0代表該專利在申請(qǐng)同年實(shí)施許可),50%以上的專利許可發(fā)生在申請(qǐng)后第1年;發(fā)明專利的許可年齡較為集中分布在1～4年,且在第2～3年達(dá)到高峰,原因可能為大部分發(fā)明專利自申請(qǐng)需要經(jīng)歷平均18個(gè)月以上的實(shí)質(zhì)審查才能獲得授權(quán),而專利許可程序應(yīng)在專利授權(quán)后才可辦理;實(shí)用新型專利公開(kāi)即授權(quán),在申請(qǐng)當(dāng)年或第1年被許可的比例為54.79%,可以看出市場(chǎng)更傾向于選擇新技術(shù);絕大部分實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的許可年齡最長(zhǎng)持續(xù)到第4年,發(fā)明專利為第6年,這在一定程度上反映出發(fā)明專利的技術(shù)生命相對(duì)更長(zhǎng)。

3.5 許可技術(shù)分析

基于許可專利IPC主分類號(hào)展開(kāi)分析,統(tǒng)計(jì)排名前10位IPC分類號(hào),包括A部(人類生活必需品)3個(gè)小類,C部(化學(xué);冶金)、E部(固定建筑物)和G部(物理)各2個(gè)小類,B部(作業(yè);運(yùn)輸)1個(gè)小類。屬A部的許可專利最多,共358件,其中主分類號(hào)為A01G(園藝;蔬菜、花卉、稻、果樹(shù)、葡萄、啤酒花或海菜的栽培;林業(yè);澆水)的許可專利達(dá)213件。屬G部的許可專利共182件,主分類號(hào)包括G01N(借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料)和G06F(電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理),如表1所示。

表1 許可專利IPC主分類號(hào)前10位 單位:件

3.6 許可去向分析

對(duì)許可專利的許可去向進(jìn)行統(tǒng)計(jì),經(jīng)數(shù)據(jù)庫(kù)匹配查詢,結(jié)果顯示,共有677家企事業(yè)或其他類型單位作為被許可人參與了在寧高校專利的許可活動(dòng)。受區(qū)域及經(jīng)濟(jì)因素影響,有531家被許可單位分布于江蘇省內(nèi),數(shù)量排名第2～5位的省份(直轄市)依次是上海市31家、浙江省24家、廣東省20家、安徽省19家。具體至地級(jí)市維度,江蘇省內(nèi)前5名:南京市343家、蘇州市42家、無(wú)錫市23家、揚(yáng)州市23家、宿遷市21家;江蘇省外前3名:杭州市8家、湖州市8家、滁州市7家?？梢?jiàn),高校專利優(yōu)先向地理距離相近、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域流動(dòng)。

在677家被許可單位中,有243家被許可1次,其余均參與許可活動(dòng)達(dá)2次以上,被許可次數(shù)在10次及以下的共552家,占比達(dá)81.54%,另外有11家單位被許可次數(shù)達(dá)70次以上,企業(yè)平均被許可7.8次。分析被許可次數(shù)排名前15位情況,其地理位置分別位于江蘇省(其中南京市5家)、安徽省(4家)、北京市(2家)、廣東省(1家)4省市,與被許可地域總體分布特點(diǎn)相符,這些單位與在寧高校建立了比較穩(wěn)定的技術(shù)合作關(guān)系,暢通了專利成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的路徑。

根據(jù)不同高校專利的被許可人類型分析:南京林業(yè)大學(xué)、東南大學(xué)、南京信息工程大學(xué)等高校的許可專利主要流向企業(yè);南京工程學(xué)院、南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)大學(xué)多數(shù)專利的被許可人為與本校有關(guān)聯(lián)的大學(xué)科技園管理公司;南京郵電大學(xué)則與南郵校地研究院等機(jī)構(gòu)之間發(fā)生了多次專利許可。有文獻(xiàn)認(rèn)為,與高校相關(guān)的科技園、研究院等機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利許可屬于“關(guān)聯(lián)許可”,類似機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介能力和專利應(yīng)用能力有限,因此專利轉(zhuǎn)化成效有待商榷[8]。

4 結(jié)論與對(duì)策建議

本文對(duì)2017—2021年在寧高校專利許可數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析,結(jié)果表明:(1)高?？平虄?yōu)勢(shì)未能得到充分發(fā)揮。南京擁有豐富的科教資源,有13所高校進(jìn)入“雙一流”建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單,但在寧高校的科研成果轉(zhuǎn)化能力尚有欠缺,部分“雙一流”高校的專利許可數(shù)量不滿10件或零許可,高校專利總體許可申請(qǐng)比偏低,大量“沉睡專利”未能得到合理轉(zhuǎn)化。(2)高校與本地企業(yè)的“產(chǎn)-學(xué)”合作不夠緊密。在與高校開(kāi)展專利許可次數(shù)最多的前15家企業(yè)中,位于南京市的企業(yè)僅5家,高校與本地企業(yè)之間成果轉(zhuǎn)化運(yùn)作模式不夠成熟,從高校專利到市場(chǎng)應(yīng)用的本地轉(zhuǎn)化路徑需要進(jìn)一步暢通。(3)高校專利成果支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展力度不足。在寧高校許可專利大部分屬于傳統(tǒng)行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域,而應(yīng)用于電子信息、人工智能、生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)的專利許可數(shù)量不高,新興技術(shù)領(lǐng)域的專利成果轉(zhuǎn)化潛力有待發(fā)掘。

鑒于上述問(wèn)題,提出如下對(duì)策建議:一是健全制度體系,鼓勵(lì)成果轉(zhuǎn)化。一方面,執(zhí)行好成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)法律法規(guī),制定轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)細(xì)則,提高科研人員轉(zhuǎn)化成果的積極性;另一方面,完善科技成果評(píng)價(jià)體制,增加技術(shù)應(yīng)用前景評(píng)價(jià)權(quán)重,提升管理維護(hù)專利成果的專業(yè)化水平。二是發(fā)揮學(xué)科優(yōu)勢(shì),助力產(chǎn)業(yè)升級(jí)。根據(jù)不同高校學(xué)科優(yōu)勢(shì),與產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)接洽,組織建立各種形式的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟,增強(qiáng)校企連結(jié),推動(dòng)高校先進(jìn)技術(shù)成果向產(chǎn)業(yè)界流動(dòng)。三是優(yōu)化合作路徑,提高轉(zhuǎn)化效率。從供需關(guān)系來(lái)看,高校作為技術(shù)供給方,企業(yè)作為技術(shù)需求方,難點(diǎn)往往出現(xiàn)在自高校流動(dòng)至企業(yè)的中介環(huán)節(jié)。因此,應(yīng)結(jié)合專利開(kāi)放許可制度,提高技術(shù)成果“曝光度”和技術(shù)交易市場(chǎng)活躍度,重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)人才引進(jìn)、激勵(lì)、培養(yǎng),促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化體系高質(zhì)量發(fā)展。