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        重大水利水電工程EPC項(xiàng)目交易治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化

        2023-08-29 03:09:59王卓甫陶小平丁繼勇李啟常田君芮
        中國農(nóng)村水利水電 2023年7期
        關(guān)鍵詞:子項(xiàng)承包方聯(lián)合體

        王卓甫,陶小平,丁繼勇,李啟常,田君芮

        (1. 河海大學(xué)工程管理研究所,江蘇 南京 211100; 2. 江西省贛撫尾閭整治有限公司,江西 南昌 330025;3. 雅礱江流域水電開發(fā)有限公司,四川 成都 610051)

        0 引 言

        工程設(shè)計(jì)、采購和施工總承包(Engineering Procurement Construction, EPC)方式是工程總承包的經(jīng)典方式,早在20世紀(jì)80 年代就開始在國外流行,1999 年國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)首次出版工程合同條件,并于2017 年修訂[1]。進(jìn)入21世紀(jì),我國開始積極推行EPC 方式[2]。住建部等部門于2011 年發(fā)布、2020年修訂了工程總承包合同示范文本;國家發(fā)改委等9部門也于2011 年發(fā)布了設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件[3],以推動(dòng)EPC 方式的應(yīng)用;2019 年住建部和國家發(fā)改委聯(lián)合頒布了工程總承包管理辦法;2020年水利部在水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見中提出,對條件具備的建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行工程總承包。這些政府政策文件或規(guī)范性文件,對處理工程發(fā)包方與總承包方之間的關(guān)系有明確規(guī)定或指導(dǎo)意見,對推進(jìn)工程總承包的發(fā)展產(chǎn)生了重要作用。但我國長期以來工程設(shè)計(jì)與施工市場各自獨(dú)立發(fā)展,住建部發(fā)布的建設(shè)企業(yè)資質(zhì)管理辦法均將工程設(shè)計(jì)和施工企業(yè)資質(zhì)分別管理。工程總承包方如何組織項(xiàng)目實(shí)施,在現(xiàn)有政策文件或規(guī)范性文件中均未具體涉及,而對采用EPC 方式的項(xiàng)目(簡稱EPC項(xiàng)目)客觀上要求設(shè)計(jì)與施工一體化已成為普遍共識[4]。此外,國際流行的EPC 方式采用“總價(jià)”計(jì)價(jià)方式以驅(qū)動(dòng)總承包方優(yōu)化工程。但應(yīng)認(rèn)識到,“現(xiàn)場數(shù)據(jù)”不確定性較大的項(xiàng)目采用此計(jì)價(jià)方式又將面臨較大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)[5]。因而如何合理構(gòu)建EPC 項(xiàng)目計(jì)價(jià)方式,以及如何促進(jìn)EPC 項(xiàng)目設(shè)計(jì)與施工深度融合等,即優(yōu)化EPC項(xiàng)目交易治理結(jié)構(gòu)[6],是我國重大水利水電工程建設(shè)領(lǐng)域推行EPC方式迫切需要解決的問題。

        1 經(jīng)典EPC 項(xiàng)目交易治理結(jié)構(gòu)與重大水利水電工程建設(shè)的適應(yīng)性分析

        1.1 經(jīng)典EPC項(xiàng)目交易治理結(jié)構(gòu)

        經(jīng)典EPC 項(xiàng)目的特征:一是采用總價(jià)合同,即工程“總價(jià)”的計(jì)價(jià)方式;二是設(shè)計(jì)施工總承包方為一個(gè)主體。與設(shè)計(jì)施工相分離的DBB(Design Bid Build)項(xiàng)目相比,經(jīng)典EPC 項(xiàng)目交易治理結(jié)構(gòu)主要優(yōu)勢有如下兩點(diǎn):

        (1)經(jīng)典EPC 項(xiàng)目傳統(tǒng)采用“總價(jià)”的計(jì)價(jià)方式,可增強(qiáng)工程總承包方優(yōu)化工程的驅(qū)動(dòng)力,因而理論上具有強(qiáng)大生命力。但也應(yīng)注意到,這一優(yōu)勢主要適用于“現(xiàn)場數(shù)據(jù)”較為確定的工程或其子項(xiàng)工程的組合;對“現(xiàn)場數(shù)據(jù)”不確定性較大的工程或其子項(xiàng)工程的組合,工程發(fā)包方或總承包方可能會(huì)由于“現(xiàn)場數(shù)據(jù)”不確定性較大面臨較高的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)[7,8]。

        (2)對經(jīng)典EPC 項(xiàng)目,負(fù)責(zé)實(shí)施的主體是集設(shè)計(jì)與施工于一體的現(xiàn)有工程總承包企業(yè)或?yàn)轫?xiàng)目而成立的項(xiàng)目企業(yè)∕聯(lián)營體,由其全面負(fù)責(zé)工程設(shè)計(jì)與施工,保證項(xiàng)目統(tǒng)一配置資源、統(tǒng)一管理設(shè)計(jì)施工事項(xiàng);可實(shí)現(xiàn)減少項(xiàng)目管理層次、簡化項(xiàng)目管理程序、縮短項(xiàng)目決策時(shí)間等目的[9]。與DBB 項(xiàng)目相比,其可提升項(xiàng)目實(shí)施效率,特別對結(jié)構(gòu)復(fù)雜或項(xiàng)目實(shí)施過程中各子項(xiàng)工程關(guān)聯(lián)程度高的情景,項(xiàng)目實(shí)施效率提高的程度將更加明顯。

        1.2 重大水利水電工程建設(shè)對EPC方式的適應(yīng)性

        (1)重大水利水電工程項(xiàng)目對EPC 方式的適應(yīng)性。重大水利水電工程結(jié)構(gòu)復(fù)雜、子項(xiàng)工程多,特別是樞紐工程的子項(xiàng)工程多、聯(lián)系緊密,以及實(shí)施過程相互影響,干擾多。因而從子項(xiàng)目工程聯(lián)系和實(shí)施相互影響的視角看,重大水利水電工程項(xiàng)目采用EPC 方式可提升項(xiàng)目實(shí)施效率。但要注意到,重大水利水電工程的部分子項(xiàng)工程“現(xiàn)場數(shù)據(jù)”的不確定性大,如部分基礎(chǔ)子項(xiàng)工程,對其采用經(jīng)典EPC 方式的“總價(jià)”計(jì)價(jià)方式會(huì)給工程發(fā)包方或承包方帶來較大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

        (2)我國水利水電建設(shè)企業(yè)對EPC 項(xiàng)目的適應(yīng)性。20世紀(jì)后半葉的水利水電工程建設(shè)中,我國走的是設(shè)計(jì)、施工相互獨(dú)立的專業(yè)化發(fā)展路線,項(xiàng)目實(shí)施也采用DBB 方式。盡管21 世紀(jì)后我國積極推廣EPC 方式,并培育工程總承包企業(yè),但受到發(fā)展路徑依賴和工程特殊性的影響,培育效果并不明顯,在水利水電建設(shè)行業(yè),到目前均鮮有能承擔(dān)重大水利水電工程建設(shè)的工程總承包企業(yè)。進(jìn)入新世紀(jì)后,一些水利水電工程探索將水電工程設(shè)計(jì)、施工企業(yè)組成聯(lián)合體承包,然而設(shè)計(jì)與施工呈“兩張皮”現(xiàn)象,即各司其責(zé),并以聯(lián)合體協(xié)議為紐帶,由聯(lián)合體牽頭方協(xié)調(diào)項(xiàng)目中出現(xiàn)的問題,但其效果并不理想。

        顯然重大水利水電工程采用EPC 方式潛在優(yōu)勢明顯,待解決的關(guān)鍵問題也十分清晰,急需優(yōu)化EPC 項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu),即優(yōu)化“現(xiàn)場數(shù)據(jù)”不確定性大的子項(xiàng)工程的計(jì)價(jià)方式和聯(lián)合體的合作方式。

        2 “現(xiàn)場數(shù)據(jù)”不確定性較大子項(xiàng)工程的計(jì)價(jià)方式優(yōu)化設(shè)計(jì)

        在重大水利水電工程中,“現(xiàn)場數(shù)據(jù)”不確定性較大的子項(xiàng)工程主要有:地下工程、基礎(chǔ)工程和邊坡加固工程等。這些工程的特性用“勘察→試驗(yàn)→統(tǒng)計(jì)分析”獲得的“現(xiàn)場數(shù)據(jù)”描述,而這種“現(xiàn)場數(shù)據(jù)”總有局限性,對地質(zhì)條件復(fù)雜的工程,這種局限性將更加明顯。因而,許多學(xué)者針對這種局限性,提出多種工程計(jì)價(jià)方式,如目標(biāo)費(fèi)用計(jì)價(jià)方法、限定最高價(jià)計(jì)價(jià)方法和基于單價(jià)的激勵(lì)計(jì)價(jià)方式等[10,11]。借鑒這些研究成果,以工程設(shè)計(jì)提出的子項(xiàng)工程的數(shù)量V0和承包方投標(biāo)時(shí)提出的相應(yīng)單價(jià)p0,即以工程量清單的基本價(jià)C0(=V0p0)為基礎(chǔ)。若工程實(shí)際工程量為V1,則該子項(xiàng)工程帶有風(fēng)險(xiǎn)分配特性的結(jié)算價(jià)C1為:

        式中:α為激勵(lì)系數(shù);β為實(shí)際工程量超初步設(shè)計(jì)工程量的比例。為在不影響工程功能、質(zhì)量和安全的基礎(chǔ)上激勵(lì)工程承包方優(yōu)化工程,根據(jù)子項(xiàng)工程實(shí)際情況,可按一定規(guī)則分段確定激勵(lì)系數(shù)α,參考式(3)。

        式(3)中,參考水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)合同條款,以及多個(gè)工程的實(shí)踐,當(dāng)β在±3%范圍內(nèi)時(shí),工程價(jià)不調(diào)整;當(dāng)β超出±15%時(shí),超出部分可按工程變更處理。

        由式(2)和式(3),當(dāng)工程優(yōu)化,且β= -0.1 時(shí),承包方可以得到原工程價(jià)5%的獎(jiǎng)勵(lì),即分享相應(yīng)的工程優(yōu)化收益;而工程量增加,且β= 0.1時(shí),承包方將承擔(dān)原工程價(jià)4%的風(fēng)險(xiǎn)。這體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享原則,又對激勵(lì)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的力度有所區(qū)分,體現(xiàn)遵從人性的基本特征和增強(qiáng)對市場主體的激勵(lì)力度等原則。

        3 重大水利水電工程EPC 項(xiàng)目總承包聯(lián)合體分析

        在我國水利水電建設(shè)行業(yè),鮮有同時(shí)具備承擔(dān)重大水利水電工程設(shè)計(jì)與施工資質(zhì)和能力的建設(shè)企業(yè),因而只能采用兩個(gè)或兩個(gè)以上工程設(shè)計(jì)與施工企業(yè)組建的聯(lián)合體承擔(dān)工程總承包任務(wù)。調(diào)研發(fā)現(xiàn),聯(lián)合體分為松散型和緊密型兩類,它們在項(xiàng)目實(shí)施中的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目責(zé)任主體、項(xiàng)目文化建設(shè)、項(xiàng)目資金籌措、項(xiàng)目運(yùn)作機(jī)制、員工薪酬體系、設(shè)計(jì)施工融合程度等方面差異較大,如表1。

        表1 表明,緊密型總承包聯(lián)合體具有明顯的優(yōu)勢。主要原因在于:緊密型聯(lián)合體為合營企業(yè)[15],能做到項(xiàng)目實(shí)施前期的項(xiàng)目統(tǒng)一決策、統(tǒng)一實(shí)施計(jì)劃、統(tǒng)一資源配置,促進(jìn)工程設(shè)計(jì)施工的深度融合;項(xiàng)目實(shí)施過程中統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一管理制度、統(tǒng)一薪酬體系,減少了管理層級,保證設(shè)計(jì)施工的深度融合,可調(diào)動(dòng)每位員工的積極性,充分挖掘市場潛能。

        4 案例分析

        4.1 雅礱江楊房溝水電站工程總承包的成功實(shí)踐

        (1)工程概況。該工程主要包括前期工程和樞紐工程兩部分,其中擋水建筑物為混凝土雙曲拱壩,最大壩高155.00 m,電站總裝機(jī)容量1 500 MW,安裝4 臺375 MW 的混流式水輪發(fā)電機(jī)組,多年平均發(fā)電量68.6 億kWh。進(jìn)場公路等前期工程采用DBB 方式,大壩、廠房等樞紐工程采用了EPC 方式。2016 年1月正式開工。

        (2)EPC 項(xiàng)目交易治理結(jié)構(gòu)。樞紐工程采用EPC 方式:由以中電建水電七局為牽頭方、華東勘測設(shè)計(jì)院為成員方構(gòu)建總承包聯(lián)合體;工程整體采用“總價(jià)”計(jì)價(jià)方式,對邊坡處理等“現(xiàn)場數(shù)據(jù)”不確定性較大的子項(xiàng)工程采用“單價(jià)”計(jì)價(jià)方式。雙方中標(biāo)后以投標(biāo)確定的《聯(lián)合體協(xié)議》為基礎(chǔ),制訂《聯(lián)合體章程》,成立股份制、無法人地位的合營企業(yè),并設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營管理層,以及經(jīng)營管理制度,統(tǒng)一資源配置、統(tǒng)一工程實(shí)施、統(tǒng)一薪酬和經(jīng)濟(jì)核算,形成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的緊密型總承包聯(lián)合體。工程發(fā)包方除按傳統(tǒng)聘請施工監(jiān)理外,同時(shí)還聘請工程設(shè)計(jì)監(jiān)理[12,16]。

        (3)工程實(shí)施效果。工程質(zhì)量、安全和投資目標(biāo)控制在計(jì)劃范圍內(nèi);第一臺機(jī)組和最后一臺機(jī)組分別比計(jì)劃提前半年和一年發(fā)電,經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益顯著;若電價(jià)按0.3 元∕kWh 計(jì),工程提前投產(chǎn)將產(chǎn)生約15 億元間接經(jīng)濟(jì)效益。

        4.2 鄂北地區(qū)水資源配置工程隧洞子項(xiàng)總承包聯(lián)合體組織方式比較

        (1)工程概況。該工程雖屬水利工程,但隧洞工程結(jié)構(gòu)與水電工程的隧洞完全類似。該工程輸水線路總長269.67 km,其中隧洞長度占工程總長的44%。隧洞工程實(shí)施中有4 段采用EPC 方式,長度分別為9.85、15.38、16.55 和13.82 km,均位于進(jìn)度控制的關(guān)鍵線路。

        (2)EPC 項(xiàng)目交易治理結(jié)構(gòu)。隧洞EPC 項(xiàng)目均采用“總價(jià)”的計(jì)價(jià)方式;工程發(fā)包方除按傳統(tǒng)聘請施工監(jiān)理外,同時(shí)還聘請?jiān)O(shè)計(jì)監(jiān)理。工程總承包方組織模式為:4 條隧洞均為聯(lián)合體承包,其中3 條屬松散型聯(lián)合體;但長度為16.55 km,由唐縣至尚市的隧洞采用緊密型聯(lián)合體,按股份制模式構(gòu)建董事會(huì)和無法人地位的合營企業(yè),風(fēng)險(xiǎn)或利益按股份比例分配。合營企業(yè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員由聯(lián)合體成員分別選派,但根據(jù)項(xiàng)目管理需要統(tǒng)一配置。項(xiàng)目實(shí)施中,合營企業(yè)以項(xiàng)目為中心,統(tǒng)一管理,并發(fā)揮各自在設(shè)計(jì)或施工中應(yīng)起的作用。

        (3)工程實(shí)施效果。4段隧洞工程,其施工質(zhì)量均達(dá)到了工程合同規(guī)定的要求,并未發(fā)生安全生產(chǎn)事故。但在建設(shè)工期上,緊密型聯(lián)合體所承擔(dān)的唐縣至尚市的隧洞工程按合同要求按時(shí)完工,其他3段隧洞工程均有不同程度的延誤,并呈現(xiàn)聯(lián)合體合作越松散,工期越滯后的現(xiàn)象[17]。

        4.3 經(jīng)驗(yàn)與啟示

        (1)兩個(gè)工程的EPC 項(xiàng)目均采用“總價(jià)”的計(jì)價(jià)方式,有利于調(diào)動(dòng)工程總承包方優(yōu)化工程積極性,即發(fā)揮市場潛能。但對隧洞工程等“現(xiàn)場數(shù)據(jù)”不確定性較大的子項(xiàng)工程,存在較大的風(fēng)險(xiǎn);雅礱江楊房溝水電站工程對“現(xiàn)場數(shù)據(jù)”不確定性較大的子項(xiàng)工程采用“單價(jià)”的計(jì)價(jià)方式,其可降低由于工程量變化過大而引起的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn),但并不利于激勵(lì)承包方優(yōu)化工程,若采用式(1)~(3)計(jì)價(jià),既可控制經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn),也有激勵(lì)優(yōu)化工程的作用。

        (2)采用緊密型總承包聯(lián)合體∕合營企業(yè),對充分發(fā)揮市場潛能具有重要作用,主要表現(xiàn)在建設(shè)工期上。兩個(gè)案例均極大地縮短了工程建設(shè)工期。這可解釋為,設(shè)計(jì)、施工深度融合后,減少了管理層次、縮短了管理周期、提升了項(xiàng)目實(shí)施過程的決策效率。此外,設(shè)計(jì)方在設(shè)計(jì)時(shí)聽取施工方意見,即施工方參與工程設(shè)計(jì),可提升設(shè)計(jì)成果的“可施工性”,并有助于降低施工成本。

        (3)兩個(gè)工程的EPC 項(xiàng)目不僅聘請了施工監(jiān)理,也增聘了設(shè)計(jì)監(jiān)理,這是有必要的。水利水電工程具有一定程度的不確定性,并存在較多的隱蔽性工程,更關(guān)鍵的是不可能在工程完工時(shí)通過試運(yùn)行驗(yàn)證工程功能和質(zhì)量水平,因此有必要對工程實(shí)施過程監(jiān)管。在EPC 方式下,承包范圍包括了工程設(shè)計(jì),存在承包方過度優(yōu)化工程的風(fēng)險(xiǎn),因此有必要對工程設(shè)計(jì)實(shí)行監(jiān)管。

        (4)對重大水利水電工程總承包項(xiàng)目,有必要就采用緊密型聯(lián)合體作出制度安排。根據(jù)我國建設(shè)市場發(fā)展現(xiàn)狀,在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)也難以出現(xiàn)以總承包企業(yè)為投標(biāo)主體的局面,緊密型總承包聯(lián)合體是唯一選擇。因此,在政府有關(guān)政策或標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件中應(yīng)對相關(guān)要求作出安排。目前可在招標(biāo)文件的“專用合同條款”中對構(gòu)建緊密型總承包聯(lián)合體提出要求。

        5 結(jié) 論

        與DBB 方式相比,國際流行的EPC 項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)的主要優(yōu)勢是采用“總價(jià)”計(jì)價(jià)方式和設(shè)計(jì)施工一體化。我國重大水利水電工程推行EPC 方式的主要障礙是部分子項(xiàng)目“現(xiàn)場數(shù)據(jù)”不確定性較大,并缺少承擔(dān)工程總承包的企業(yè)。對此,本文針對不確定性較大的子項(xiàng)目,提出了帶有風(fēng)險(xiǎn)分配功能的計(jì)價(jià)方式;針對總承包聯(lián)合體應(yīng)用現(xiàn)狀,提出了構(gòu)建緊密型聯(lián)合體∕合營企業(yè)的方案,以及工程發(fā)包方如何推進(jìn)合營企業(yè)建設(shè)的建議。與此同時(shí),也充分肯定了在兩個(gè)EPC 項(xiàng)目案例中聘請工程設(shè)計(jì)監(jiān)理的做法,以進(jìn)一步完善EPC項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)。

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