李強 唐幼明

摘要 知識產(chǎn)權制度面對低碳綠色的高質(zhì)量發(fā)展需求能否成為抑制中國城市工業(yè)污染的隱蔽力量？該研究將知識產(chǎn)權示范城市創(chuàng)建視為準自然實驗，在闡釋知識產(chǎn)權制度建設影響工業(yè)污染排放的作用機理基礎上，采用2003—2019年長江經(jīng)濟帶108個城市的面板數(shù)據(jù)（該研究始于2003年，此時長江經(jīng)濟帶11個省份總共有109個地級以上城市，2011年巢湖市被撤并，最后剩余108個地級以上城市），運用多期雙重差分法實證檢驗知識產(chǎn)權制度建設的減排效應及其作用機制，并探究其異質(zhì)性、動態(tài)效應和空間外溢效應，研究表明：①在長江經(jīng)濟帶城市層面，知識產(chǎn)權制度建設顯著抑制了工業(yè)污染排放，且減排效果不斷增強，此結(jié)論在連續(xù)型雙重差分、工具變量法等一系列穩(wěn)健性檢驗下依然成立；②異質(zhì)性分析表明，知識產(chǎn)權制度建設在長江上中下游城市、大中城市均表現(xiàn)出良好的減排績效，且在長江上游城市、大城市的減排效果更佳，同時相比煙塵污染，其對水污染、氣體污染的抑制作用更為明顯；③空間效應分析表明，知識產(chǎn)權制度建設同時抑制了本市與經(jīng)濟相鄰城市的工業(yè)污染，政策效果呈現(xiàn)出空間溢出性，且間接效應大于直接效應；④機制分析表明，知識產(chǎn)權制度建設借助技術創(chuàng)新引發(fā)城市產(chǎn)業(yè)升級與配置優(yōu)化，間接抑制工業(yè)污染排放，也能夠通過綠色創(chuàng)新直接促進工業(yè)污染治理。據(jù)此該研究提出，通過加大知識產(chǎn)權制度建設推進力度、探索實施差異化的知識產(chǎn)權治理政策、加強城市間知識產(chǎn)權工作交流合作，以創(chuàng)新驅(qū)動長江經(jīng)濟帶高質(zhì)量發(fā)展。

關鍵詞 知識產(chǎn)權制度建設；知識產(chǎn)權示范城市；工業(yè)污染排放；長江經(jīng)濟帶

中圖分類號 X321；F124. 3；F204 文獻標志碼 A 文章編號 1002-2104（2023）07-0145-12 DOI：10. 12062/cpre. 20221047

中共二十大報告將“人與自然和諧共生的現(xiàn)代化”上升到“中國式現(xiàn)代化”的內(nèi)涵之一，深入推進環(huán)境污染防治已成為當前生態(tài)文明建設的重要任務。傳統(tǒng)的環(huán)境治理思維強調(diào)政府管制的重要作用，倡導以環(huán)境治理的制度供給推動污染減排。面向低碳綠色的高質(zhì)量發(fā)展需求，創(chuàng)新為環(huán)境治理提供了新的動力和方向［1］，并成為持續(xù)推進減污降碳協(xié)同增效的關鍵。然而創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，如何驅(qū)動創(chuàng)新？習近平在主持中央政治局第二十五次集體學習時指出：“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，保護知識產(chǎn)權就是保護創(chuàng)新”。在國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略引領下，國家知識產(chǎn)權局自2012年起評選了77個國家知識產(chǎn)權示范城市，著力推動示范城市知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務體系的多維構建，努力探索出一條知識產(chǎn)權治理與創(chuàng)新驅(qū)動城市發(fā)展策略協(xié)同的制度路徑。

既有研究表明，知識產(chǎn)權示范城市創(chuàng)建加快了企業(yè)和區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動［2-5］，推進了城市綠色創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級［6-8］，促進了經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展［9］，知識產(chǎn)權制度建設呈現(xiàn)出良好的經(jīng)濟社會效益。從國際經(jīng)驗來看，知識產(chǎn)權保護在全球碳排放與環(huán)境污染治理中作用日益凸顯［10-11］。事實上，環(huán)境污染治理與碳減排密不可分，同時工業(yè)污染仍是我國城市環(huán)境污染的主要來源。那么，以知識產(chǎn)權保護為核心的知識產(chǎn)權制度建設能否成為抑制中國城市工業(yè)污染的隱蔽力量？在最優(yōu)知識產(chǎn)權保護強度理論框架下，適度的知識產(chǎn)權保護制度安排能夠借助技術進步對環(huán)境污染發(fā)揮至關重要的作用［11］，上述研究成為知識產(chǎn)權制度建設減排機制的基本邏輯鏈條。此外，與創(chuàng)新相伴而生的綠色創(chuàng)新也可能構成另一條潛在機制路徑。然而，知識產(chǎn)權制度建設能否實現(xiàn)減排仍缺乏穩(wěn)健可靠的經(jīng)驗證據(jù)。有鑒于此，該研究把知識產(chǎn)權示范城市創(chuàng)建視為準自然實驗，在闡釋知識產(chǎn)權制度建設影響工業(yè)污染排放的作用機理的基礎上，采用2003—2019年長江經(jīng)濟帶108個城市的面板數(shù)據(jù)實證檢驗知識產(chǎn)權制度建設的減排效應。該研究或有以下幾點創(chuàng)新：一是研究視角。將知識產(chǎn)權制度建設與工業(yè)污染排放納入統(tǒng)一的分析框架，探討了實現(xiàn)工業(yè)污染減排的新型政策路徑，豐富了環(huán)境治理政策工具箱，為長江經(jīng)濟帶生態(tài)保護與高質(zhì)量發(fā)展提供智力支持。二是內(nèi)生性，將知識產(chǎn)權示范城市創(chuàng)建視為準自然實驗，同時采取雙重差分、工具變量法等實證策略，盡可能準確識別知識產(chǎn)權制度建設對工業(yè)污染的影響效應，并進行較為全面的穩(wěn)健性檢驗。三是理論探索，該研究著眼于技術創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新的差異性，從多維度制度視角探討知識產(chǎn)權制度建設借助技術創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新實現(xiàn)污染減排的機制路徑。

1 政策背景與機制分析

1. 1 知識產(chǎn)權示范城市創(chuàng)建的政策背景

改革開放初期，中國適時引進外資，擴大產(chǎn)能，逐步建立起龐大復雜的現(xiàn)代工業(yè)體系，這種要素投入式發(fā)展模式推動了中國經(jīng)濟總量高速增長，模仿相對于創(chuàng)新更具成本優(yōu)勢［12］。彼時的知識產(chǎn)權制度建設更強調(diào)法制化，自20世紀80年代以來，中國政府先后頒布了《中華人民共和國商標法》 （1982）《中華人民共和國專利法》（1984）《中華人民共和國著作權法》（1990）等一系列法律法規(guī)，建立了知識產(chǎn)權法律的基本框架［13］。隨著經(jīng)濟總量不斷擴大，創(chuàng)新實力逐步提升，中國與發(fā)達國家的技術距離逐漸縮短［14］，知識產(chǎn)權變得愈發(fā)重要。但是，法律意識薄弱、執(zhí)法動力不足限制了知識產(chǎn)權保護的進一步強化。為提高知識產(chǎn)權治理能力，進一步健全知識產(chǎn)權行政管理與司法保護的雙軌制，2008年，國務院正式印發(fā)《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》。2011年，國家知識產(chǎn)權局印發(fā)了《國家知識產(chǎn)權試點和示范城市（城區(qū)）評定辦法》，并于2012年正式公布第一批23個入選試點的城市名單。根據(jù)國家知識產(chǎn)權局公開信息，截至2019年，全國共設立六批次77個國家知識產(chǎn)權示范城市。具體名單見表1。知識產(chǎn)權示范城市創(chuàng)建相較以往的司法保護制度安排，打破了政府僅僅提供知識產(chǎn)權保護的思維桎梏。在城市示范資格動態(tài)調(diào)整的制度設計之下，示范城市通過知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、運用、管理、服務體系的多維構建，推動了知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深度融合，加快了示范城市知識產(chǎn)權制度建設。

1. 2 機制分析

制度是影響創(chuàng)新的關鍵因素，也是影響環(huán)境治理的底層邏輯，知識產(chǎn)權保護為推動環(huán)境質(zhì)量改善提供了關鍵性制度保障［11］。在最優(yōu)知識產(chǎn)權保護強度理論框架下，適度的知識產(chǎn)權保護制度能夠借助技術創(chuàng)新間接減緩工業(yè)污染排放，也可以在促進創(chuàng)新的同時通過綠色創(chuàng)新直接提升污染治理水平。進一步而言，以知識產(chǎn)權保護為核心的知識產(chǎn)權制度建設是包含知識產(chǎn)權創(chuàng)造（激發(fā)創(chuàng)新活力）、運用（促進技術轉(zhuǎn)化）、保護（提供產(chǎn)權保護）、管理（提供專利分析）和服務（提高服務質(zhì)量）的多維度制度建設，超越了知識產(chǎn)權保護制度的概念，更能夠融入微觀主體創(chuàng)新活動全過程與城市經(jīng)濟社會發(fā)展全局［8］，因而對技術創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新兼具促進效應［2，6-7］，最終實現(xiàn)污染減排。

基于以上分析，提出假說1：知識產(chǎn)權制度建設能夠有效抑制工業(yè)污染排放。

實際上，知識產(chǎn)權制度建設實現(xiàn)減排的關鍵在于技術創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新的實質(zhì)推動。然而創(chuàng)新活動本身存在的高風險性、長周期性以及正外部性使得市場機制調(diào)節(jié)下的企業(yè)往往缺乏創(chuàng)新激勵［2］，因此，創(chuàng)新活動需要激勵政策予以補償。該研究在相關政策與文獻基礎上提出，知識產(chǎn)權制度建設能夠通過緩解創(chuàng)新融資約束、疏解創(chuàng)新信息困境、增加創(chuàng)新預期收益、促進創(chuàng)新人才集聚激發(fā)技術創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新，最終實現(xiàn)污染減排。具體的機制框架如圖1所示。

其一，知識產(chǎn)權制度建設通過緩解創(chuàng)新融資約束促進技術創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新。創(chuàng)新活動具有高風險、高投入的特征，因此，離不開金融資本等外部要素的支持［15］。①示范城市圍繞知識產(chǎn)權創(chuàng)造，構建專利質(zhì)押融資、專利保險、專利申請資助、專利授權獎勵、創(chuàng)新風險兜底等知識產(chǎn)權金融服務體系［4］，深度融入創(chuàng)新主體專利研發(fā)、申請與轉(zhuǎn)化過程，拓寬了企業(yè)創(chuàng)新融資渠道。②示范城市圍繞知識產(chǎn)權保護，加大知識產(chǎn)權監(jiān)督執(zhí)法力度，使得企業(yè)專利技術信息得到更好的法律保護，降低了信息披露中專利侵權的風險，提升了企業(yè)創(chuàng)新信息披露意愿［15］，減少企業(yè)與投資者之間的信息不對稱，外部投資者更可能為企業(yè)提供創(chuàng)新融資［16］。這一系列政策緩解了創(chuàng)新融資約束，有效擴大了企業(yè)創(chuàng)新投入規(guī)模，最終促進城市技術創(chuàng)新甚至綠色創(chuàng)新發(fā)展［17］。

其二，知識產(chǎn)權制度建設通過疏解創(chuàng)新信息困境提升城市技術創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新。示范城市圍繞知識產(chǎn)權管理，積極提升專利信息分析利用能力，通過提供專利信息數(shù)據(jù)資源、專利信息分析利用服務幫助企業(yè)疏解創(chuàng)新活動過程中存在的信息困境，短期內(nèi)有效的信息傳遞和專利審查機制能夠幫助企業(yè)了解行業(yè)專利現(xiàn)狀避免重復投入［18］，而企業(yè)能夠以更低的信息獲取成本與沉沒成本形成實質(zhì)技術創(chuàng)新，有效提升微觀創(chuàng)新主體創(chuàng)新要素配置效率，充分發(fā)揮專利信息分析利用在創(chuàng)新發(fā)展中的引領、支撐作用，最終促進城市技術創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新。

其三，知識產(chǎn)權制度建設通過增加創(chuàng)新預期收益激勵城市技術創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新?，F(xiàn)代產(chǎn)權理論認為明晰產(chǎn)權界定是市場機制有效緩解外部不經(jīng)濟問題的重要前提。①示范城市圍繞知識產(chǎn)權保護，針對性制定知識產(chǎn)權保護法規(guī)，為知識產(chǎn)權行政執(zhí)法和司法保護提供了法律支撐［6］，勢必減少技術模仿者的侵權行為［19］，抑或在發(fā)生侵權行為時給受損方帶來相應補償，使得技術的可專有性或可收益性上升［20］。②示范城市圍繞知識產(chǎn)權運用，引導市場主體建立專門從事專利引進、集成與二次開發(fā)的專利運營機構，并進一步通過知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化中心、交易中心等市場化平臺的構建，促進地區(qū)技術專業(yè)化交易市場的形成［2］，拓寬了企業(yè)通過專利轉(zhuǎn)讓方式獲取創(chuàng)新回報的渠道。這一系列措施提高了企業(yè)創(chuàng)新預期收益，激勵城市技術創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新活動。

其四，知識產(chǎn)權制度建設通過促進創(chuàng)新人才集聚提升城市技術創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新?？萍既肆Y本集聚會大幅提升區(qū)域創(chuàng)新活力［21］。①示范城市圍繞知識產(chǎn)權服務，廣泛開展知識產(chǎn)權治理業(yè)務培訓，同時建設城市知識產(chǎn)權公共服務平臺，如中山市在示范城市創(chuàng)建中建立了（燈飾）知識產(chǎn)權快速維權中心，開展集專利快速審查、維權、確權于一體的綜合服務，這一系列措施有助于提升面向創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權審核、評定以及維權業(yè)務的行政管理效率，降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動中的制度性交易成本［5］。②示范城市圍繞知識產(chǎn)權管理，開展知識產(chǎn)權業(yè)務宣傳活動［3］，同時開展企業(yè)知識產(chǎn)權貫標培訓，引導公平正義的知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用與維權輿論導向，在企業(yè)內(nèi)部和全社會形成尊重知識、重視人才的輿論環(huán)境。這一系列措施有助于促進創(chuàng)新人才集聚，提高技術創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新活動［2，7］。

知識產(chǎn)權制度建設又是如何借助技術創(chuàng)新和綠色創(chuàng)新實現(xiàn)污染減排的？①產(chǎn)業(yè)結(jié)構的落后和資源配置的低效是導致環(huán)境污染增加的重要原因［22］，而知識產(chǎn)權制度建設能夠借助技術創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)升級［8，23］、配置優(yōu)化［24］，間接減少工業(yè)污染排放。具體地，技術創(chuàng)新加速新興產(chǎn)業(yè)和新業(yè)態(tài)動能增長，有效促進先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)等低碳綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，借助產(chǎn)業(yè)升級的污染替代效應實現(xiàn)工業(yè)污染減排。另一方面，知識產(chǎn)權制度建設借助新技術的開發(fā)與推廣促進城市內(nèi)部生產(chǎn)要素與能源的合理配置，顯著提高城市綠色全要素生產(chǎn)率［24］，這有助于減少要素錯配引發(fā)的資源損耗與能源消耗，減少工業(yè)部門生產(chǎn)流程與能源消費中的污染排放。②綠色創(chuàng)新在工業(yè)污染治理中發(fā)揮重要作用［25］，而知識產(chǎn)權制度建設能夠促進城市綠色創(chuàng)新［6-7］，直接提升工業(yè)污染治理水平。具體而言，綠色創(chuàng)新能夠推動工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝向綠色方向改進以減少工業(yè)生產(chǎn)流程中污染排放物的產(chǎn)生，也能夠提升工業(yè)污染末端處理能力減少工業(yè)污染排放。

基于以上分析，提出假說2：知識產(chǎn)權制度建設能夠借助技術創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)升級與配置優(yōu)化間接減少工業(yè)污染排放，也能夠借助綠色創(chuàng)新直接促進工業(yè)污染治理。

最后，知識產(chǎn)權制度建設伴隨著知識產(chǎn)權治理政策推廣與技術創(chuàng)新知識溢出，其減排效應存在空間溢出性。一方面，示范城市發(fā)揮“政策試驗田”的模范作用，良好的政策措施能夠在兄弟城市間得到推廣［3］，并且通過點對點的知識產(chǎn)權“進基層”業(yè)務培訓，促進區(qū)域知識產(chǎn)權治理能力的普遍提升，呈現(xiàn)環(huán)境友好的溢出效果；另一方面，示范城市通過知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化中心、交易中心等市場化平臺的構建［2］，逐漸形成專業(yè)化的區(qū)際技術交易市場，活躍區(qū)域創(chuàng)新成果流動。而經(jīng)濟發(fā)展階段相同城市往往存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構趨同現(xiàn)象，由此經(jīng)濟聯(lián)系程度高城市間企業(yè)專利授權與技術轉(zhuǎn)讓業(yè)務更為頻繁，更可能引發(fā)技術創(chuàng)新的空間擴散，在帶動本地綠色生產(chǎn)的同時也促進了經(jīng)濟相鄰城市綠色生產(chǎn)，抑制工業(yè)污染排放。

基于以上分析，提出假說3：知識產(chǎn)權制度建設的減排效應存在空間溢出性，即會抑制經(jīng)濟相鄰城市的工業(yè)污染。

2 研究設計

2. 1 模型設定

在長江經(jīng)濟帶區(qū)域內(nèi)，分批次開展的知識產(chǎn)權示范城市創(chuàng)建給提供了良好的“準自然實驗”。為系統(tǒng)評估知識產(chǎn)權制度建設的減排效應，該研究參考Back等［26］的做法，設立雙向固定效應多期雙重差分模型：

= 0 + ++ + + + （1）

式中：表示第個城市第年的工業(yè)污染水平；表示政策虛擬變量，= 1表示第個城市第年已經(jīng)獲批知識產(chǎn)權示范城市，否則為0；表示其他影響工業(yè)污染水平的解釋變量，均作為控制變量；、分別表示個體效應和時間效應；表示隨機擾動項；即為知識產(chǎn)權制度建設的減排效應。

值得探討的是，知識產(chǎn)權制度建設是否促進了工業(yè)污染治理長效機制的有效構建嗎？針對此疑問，將考察知識產(chǎn)權示范城市建設對工業(yè)污染的影響在時間上的變化趨勢，參照劉瑞明等［27］的做法，設定如下動態(tài)效應模型：

= 0 +Σk = 1_+ + + + （2）

式中：_表示年份為城市獲批知識產(chǎn)權示范城市的第年（= 1，2，…，8），否則為0。以上海為例，2016年上海獲批知識產(chǎn)權示范城市，那么2016年變量_1=1，其余年份_1= 0，2017 年變量_2= 1，其余年份_2= 0，以此類推。即為在獲批知識產(chǎn)權示范城市后的第年知識產(chǎn)權制度建設的減排效應。

2. 2 變量選取

2. 2. 1 被解釋變量

被解釋變量為工業(yè)污染排放（）。參考李強等［28］的做法，這里基于正向標準化的工業(yè)廢水排放量（億t）、工業(yè)二氧化硫排放量（萬t）、工業(yè)煙塵排放量（萬t），采用全局熵值法求得各指標權重，綜合測算得到各城市的工業(yè)污染排放指數(shù)。此時，指數(shù)越大表示工業(yè)污染越嚴重。

2. 2. 2 核心解釋變量

核心解釋變量為知識產(chǎn)權制度建設（）。如果城市在年獲批知識產(chǎn)權示范城市，那么，設定該城市在年以及以后為1，否則設定為0。需要說明的是，若直轄市下屬城區(qū)（地級）、地級市代管的縣級市獲批知識產(chǎn)權示范城市，則視為該市整體獲批。最終研究期內(nèi)共保留32個實驗組，76個對照組。

2. 2. 3 控制變量

為了盡可能減少遺漏變量造成的干擾，納入了以下控制變量：①產(chǎn)業(yè)結(jié)構（），采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比加以表征；②技術與研發(fā)（），采用科研綜合技術服務業(yè)從業(yè)人員數(shù)與從業(yè)人員總數(shù)之比表示；③財政分權（），采用各城市財政收入與財政支出之比加以表示；④外商直接投資（），采用外商直接投資額與地區(qū)生產(chǎn)總值之比加以表示；⑤人力資本（），采用每萬人口中高等學校在校學生數(shù)進行表示；⑥環(huán)境規(guī)制（），借鑒張建鵬等［29］的做法，采用地級及以上城市年度政府工作報告中環(huán)境詞匯（減排、PM2. 5、二氧化碳、低碳、二氧化硫、污染、能耗、空氣、綠色、環(huán)境保護、化學需氧量、環(huán)保、生態(tài)、PM10、排污）的數(shù)量占總詞數(shù)的比重加以表征，個別缺失值采用年均增長率予以補齊。

2. 3 數(shù)據(jù)說明

長江經(jīng)濟帶是中國生態(tài)文明建設的先行示范帶，且以長江流域為劃分依據(jù)，基本涵蓋了東中西三大區(qū)域。以長江經(jīng)濟帶作為研究對象探討環(huán)境污染問題，既具代表性，又有現(xiàn)實意義。因此，該研究聚焦于長江經(jīng)濟帶11省份，在2004年《中國城市統(tǒng)計年鑒》中包含的長江經(jīng)濟帶109個地級以上城市基礎上，去除2011年被撤銷的巢湖市，確定長江經(jīng)濟帶2003—2019年108個城市樣本，共計1 836個觀測值。所涉及的變量數(shù)據(jù)如無特別說明均來自歷年《中國城市統(tǒng)計年鑒》。數(shù)據(jù)處理及分析在Stata16中完成。主要變量的描述性統(tǒng)計見表2。

3 實證分析

3. 1 平行趨勢檢驗

雙重差分有效估計的前提是實驗組和控制組在政策實施之前不存在顯著性差異，即滿足平行趨勢假設。參考Beck等［26］的做法，以政策發(fā)生的前1年（-1）為基期，考察政策發(fā)生前后的動態(tài)效應，借助事件分析法進行平行趨勢檢驗，結(jié)果如圖2所示。不難發(fā)現(xiàn)，在95%的置信區(qū)間下，政策實施前系數(shù)在0值附近，且均不顯著，表明在獲批知識產(chǎn)權示范城市之前處理組和對照組的變化趨勢并不存在顯著性差異，平行趨勢假設成立。同時，政策實施當年系數(shù)開始顯著為負，同時隨著政策推進，系數(shù)絕對值呈現(xiàn)明顯發(fā)散態(tài)勢，初步表明知識產(chǎn)權制度建設有效抑制了工業(yè)污染排放。

3. 2 基準回歸及動態(tài)效應分析

該研究運用雙向固定效應模型進行雙重差分估計，回歸結(jié)果見表3。其中，列（1）—列（2）分別報告了未加入控制變量和已加入控制變量的基準回歸結(jié)果，列（3）報告了已加入控制變量的動態(tài)效應回歸結(jié)果。結(jié)果表明，無論是否加入控制變量，核心解釋變量的系數(shù)均顯著為負，證實知識產(chǎn)權制度建設對工業(yè)污染有顯著的抑制作用。其次，_的系數(shù)均為負，獲批當年系數(shù)即顯著，獲批第3年系數(shù)不顯著，獲批后第4～8年系數(shù)再次顯著，系數(shù)絕對值遠大于前3年的系數(shù)，呈明顯發(fā)散態(tài)勢，表明知識產(chǎn)權示范城市設立當年，地方政府加大了知識產(chǎn)權制度建設，通過緩解創(chuàng)新融資約束、疏解創(chuàng)新信息困境、增加創(chuàng)新預期收益、促進創(chuàng)新人才集聚，借助技術創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新減緩示范城市工業(yè)污染，但知識產(chǎn)權制度建設仍處于探索階段體系并不完善，而且減排效應有限。隨著知識產(chǎn)權制度建設的不斷推進，體系將逐步完善，減排效應更加明顯。

3. 3 穩(wěn)健性檢驗

為了驗證基準回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，該研究進一步采用安慰劑檢驗、連續(xù)型雙重差分等方式進行穩(wěn)健性檢驗。

3. 3. 1 安慰劑檢驗

為了排除不可觀測因素對模型估計造成的干擾，采取隨機抽取實驗組與政策時點以構建虛構政策虛擬變量的方式進行多期DID安慰劑檢驗。從長江經(jīng)濟帶108個城市中隨機選取32個城市作為虛構實驗組，并隨機抽取108個時間依次作為長江經(jīng)濟帶108個城市的政策時點，生成虛構的政策虛擬變量，然后代入基準模型回歸，提取虛構變量的系數(shù)，重復上述操作500次，圖3a、圖3b報告了500 次隨機分配后回歸估計的結(jié)果。如圖3a 所示，虛構變量的估計系數(shù)集中分布在0附近且近似服從正態(tài)分布；如圖3b所示，大多數(shù)估計值的值大于0. 1，且真實估計在安慰劑檢驗中是明顯的異常值。結(jié)果表明，估計結(jié)果不太可能是由不可觀測因素擾動造成的。因此，基準回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

3. 3. 2 更換連續(xù)型雙重差分

在知識產(chǎn)權制度建設背景下，不同示范城市的知識產(chǎn)權保護強度變化不同，而連續(xù)型雙重差分可以有效估計因知識產(chǎn)權保護強度差異造成的異質(zhì)性估計結(jié)果。因此，參考王立勇等［30］的方法，以知識產(chǎn)權保護強度與政策實施時點的交互項替換公式（1）中的，建立連續(xù)型雙重差分模型檢驗制度建設是否真的促進了污染減排。其中，知識產(chǎn)權保護強度參照沈國兵等［31］的思路與方法，采用知識產(chǎn)權審判案例數(shù)加以表征。據(jù)此，借助北大法寶司法案例庫手工整理了長江經(jīng)濟帶108個城市中級人民法院（包括知識產(chǎn)權法院、鐵路運輸法院、互聯(lián)網(wǎng)法院、海事法院）審判結(jié)案的知識產(chǎn)權合同糾紛、權屬侵權糾紛案例年度數(shù)量，并以兩者之和作為城市知識產(chǎn)權審判結(jié)案數(shù)的代理變量。最后，以公式（3）構建了城市層面知識產(chǎn)權保護強度：

其中：代表市年份的知識產(chǎn)權保護強度，、分別表示市年份的知識產(chǎn)權審判結(jié)案數(shù)和地區(qū)生產(chǎn)總值，、分別表示長江經(jīng)濟帶108個城市知識產(chǎn)權審判結(jié)案數(shù)總和和地區(qū)生產(chǎn)總值總和。連續(xù)型DID估計結(jié)果見表4。其中，列（1）已加入知識產(chǎn)權保護強度作為解釋變量，列（2）未加入知識產(chǎn)權保護強度作為解釋變量。結(jié)果表明，兩列連續(xù)型DID模型的核心解釋變量的系數(shù)均顯著為負，且數(shù)值變化不大，充分表明知識產(chǎn)權制度建設發(fā)揮了顯著的減排效應，證實該研究的核心結(jié)論。

3. 3. 3 其他穩(wěn)健性檢驗

第一，PSM?DID檢驗。知識產(chǎn)權示范城市設立可能存在自選擇偏差，即經(jīng)濟發(fā)展水平高、技術創(chuàng)新活動活躍的地區(qū)更易獲批，而在樣本期內(nèi)，這些地區(qū)的工業(yè)污染往往更為嚴重。為了排除自選擇偏差的可能影響，先使用最近K近鄰卡尺匹配方法進行一對三匹配，再基于匹配后的數(shù)據(jù)進行雙重差分回歸估計。第二，換被解釋變量。將被解釋變量替換為以人均工業(yè)廢水排放量（t/人）、人均工業(yè)二氧化硫（t/人）、人均工業(yè)煙（粉）塵排放量（t/人）三種變量合成的環(huán)境污染指數(shù)，重新進行回歸估計。第三，更換樣本。在長江經(jīng)濟帶108個城市面板數(shù)據(jù)的基礎上剔除了直轄市、省會城市數(shù)據(jù)，重新進行基準回歸。第四，控制省份變動趨勢。為了排除省份層面不可觀測因素干擾，在個體時點固定效應的基礎上控制了省份效應和省份時間交互效應，重新進行基準回歸。第五，收緊政策年份識別條件。在設定政策虛擬變量時，采用現(xiàn)有文獻的常用做法，即只要當年某城市獲批知識產(chǎn)權示范城市，則從該年起，均為1。實際上，各批次知識產(chǎn)權示范城市試點起始時間均非當年的1月份，常用做法并未考慮到各批次試點起始的當年時間較短而可能帶來的政策實施效果差異。有鑒于此，借鑒周科選等和Lu等［9，32］的做法，收緊政策實施年份識別條件，即2012年4月獲批的首批知識產(chǎn)權示范城市，其2012年前均為0，2012年為3/4，以后年份均為1……以此類推，設定了新的政策虛擬變量，進行雙重差分估計。第六，政策干擾排除。在研究期內(nèi)，長江經(jīng)濟帶環(huán)境保護、知識產(chǎn)權政策的實施可能會抑制工業(yè)污染，對結(jié)果產(chǎn)生影響，降低估計結(jié)果的穩(wěn)健性。這里在式（1）基礎上添加低碳城市試點政策、環(huán)保約談政策、知識產(chǎn)權法院（庭）建設的虛擬變量，基本涵蓋了綠色發(fā)展、環(huán)境治理和知識產(chǎn)權保護三大政策。上述檢驗估計結(jié)果依次見表5列（1）—列（6），不難發(fā)現(xiàn)，系數(shù)的顯著性和方向均沒有發(fā)生改變，進一步增強了基準回歸估計結(jié)果的穩(wěn)健性。

3. 4 內(nèi)生性處理

知識產(chǎn)權示范城市的設立并非隨機的。國家知識產(chǎn)權局在設立示范城市時，一些技術革新更為快速、專利申請數(shù)量較大的城市更易獲批，而此類城市往往處于經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，環(huán)境污染問題較為嚴重，地方政府環(huán)境治理的決心更大，同時環(huán)境治理技術積累更為豐富，環(huán)境污染下降趨勢更明顯，即存在反向因果因素的干擾。為了解決由此引發(fā)的內(nèi)生性問題，借鑒徐揚等［2］的做法，采用各城市古代書院數(shù)量作為知識產(chǎn)權示范城市政策的工具變量，數(shù)據(jù)來自CNRDS儒家文化數(shù)據(jù)庫。鑒于該數(shù)據(jù)為截面數(shù)據(jù)，這里將各城市書院數(shù)量加1取對數(shù)后與某城市所在省份當年已有試點城市比例交乘，得到工具變量，進行兩階段最小二乘法檢驗。從理論上看，該工具變量的選擇滿足了相關性和外生性假設。一方面，古代書院數(shù)量多的地區(qū)往往有重視教育的傳統(tǒng)，人力資本存量可能也越高，知識產(chǎn)權保護的需求與意識更強，更易獲批成為知識產(chǎn)權示范城市，即具有相關性；另一方面，古代書院數(shù)量與工業(yè)污染排放關聯(lián)不大，即具有外生性。工具變量檢驗結(jié)果見表6。其中，列（1）為第一階段估計，列（2）為第二階段估計。

第一階段估計結(jié)果表明，工具變量系數(shù)顯著為正，且LM檢驗的值為0，表明工具變量對城市獲批為示范城市有顯著的正向影響，符合預期；進一步，工具變量的值遠大于10，且數(shù)值范圍合理，說明不存在弱工具變量問題，最終表明工具變量的選取是合適的。第二階段估計結(jié)果表明，在考慮內(nèi)生性后，系數(shù)仍然顯著為負，且系數(shù)絕對值明顯增大，未考慮內(nèi)生性影響情況下知識產(chǎn)權制度建設的減排效應將被低估，表明知識產(chǎn)權制度建設確實減緩了工業(yè)污染排放水平。

4 機制檢驗

前述中提出，知識產(chǎn)權制度建設能夠借助技術創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)升級與配置優(yōu)化間接減少工業(yè)污染排放，也能夠借助綠色創(chuàng)新直接促進工業(yè)污染治理。為了證實上述假設，借鑒溫忠麟等［33］的逐步回歸法加以驗證。

其一，知識產(chǎn)權制度建設借助技術創(chuàng)新實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級進而減少污染排放，主要表現(xiàn)為對污染產(chǎn)能的替代，因此，產(chǎn)業(yè)升級（）用三產(chǎn)與二產(chǎn)產(chǎn)值比值表示。

其二，知識產(chǎn)權制度建設借助技術創(chuàng)新對配置效率的影響包含生產(chǎn)要素與能源投入兩個方面，因此，綜合參考石大千等［22］和李衛(wèi)兵等［34］的做法，基于非徑向、非角度的超效率SBM方向性距離函數(shù)測算反映兩期生產(chǎn)率比值的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，同時假設2003年生產(chǎn)率為1，累乘得到2003—2019年長江經(jīng)濟帶108個城市全要素生產(chǎn)率，作為配置效率（）的代理指標。其中，投入指標為以單位從業(yè)人數(shù)與私營從業(yè)人數(shù)之和表征的勞動力投入水平（萬人）、借鑒單豪杰［35］測算的資本存量（萬億元）、按地級市生產(chǎn)總值占全省生產(chǎn)總值比重作為權重將全省能源消費量匹配到市的能源消費量（萬t），期望產(chǎn)出為不變價地區(qū)生產(chǎn)總值（萬億元，以2003年為基期）。

其三，知識產(chǎn)權制度建設借助綠色創(chuàng)新直接促進環(huán)境污染治理。這里采用經(jīng)正向標準化處理后的綠色發(fā)明專利授權量表征綠色創(chuàng)新（），數(shù)據(jù)按照綠色專利國際專利分類（IPC）編碼在國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站篩選得到。

表7報告了知識產(chǎn)權制度建設減排效應的機制檢驗結(jié)果。其中，列（1）、列（3）和列（5）依次報告了產(chǎn)業(yè)升級、配置效率以及綠色創(chuàng)新作為被解釋變量的回歸結(jié)果，列（2）、列（4）和列（6）依次報告了產(chǎn)業(yè)升級、配置效率以及綠色創(chuàng)新作為解釋變量的回歸結(jié)果。該研究發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權制度建設顯著加快了示范城市產(chǎn)業(yè)升級、配置優(yōu)化與綠色創(chuàng)新。同時，在知識產(chǎn)權制度建設背景下，產(chǎn)業(yè)升級、配置優(yōu)化與綠色創(chuàng)新也顯著抑制了工業(yè)污染排放，因此，前述機制假設是成立的。

5 拓展分析

5. 1 異質(zhì)性分析

5. 1. 1 組別異質(zhì)性

由于長江經(jīng)濟帶不同區(qū)域、不同規(guī)模的城市在產(chǎn)業(yè)結(jié)構、經(jīng)濟發(fā)展水平、經(jīng)濟集聚水平上存在差異，因此，這里從城市規(guī)模、地理區(qū)位兩個方面進行異質(zhì)性分析。為了增強各組系數(shù)的可比性，參考范子英等［36］的做法，僅對長江經(jīng)濟帶范圍內(nèi)32個被選為示范城市的實驗組按以下規(guī)則進行劃分，而對照組仍是原先的76個非示范城市：第一，城市區(qū)域異質(zhì)性。將實驗組省份劃分為上游（重慶市、四川省、貴州省、云南?。⒅杏危ê笔?、湖南省、江西?。⑾掠危ㄉ虾Ｊ?、江蘇省、浙江省、安徽?。坏诙?，城市規(guī)模異質(zhì)性。根據(jù)2014年國務院對城市規(guī)模的劃分標準，以2014年常住人口數(shù)量為基準將實驗組城市劃分為大城市（不低于100萬）、中等城市（50萬～100萬）、小城市（低于50萬）三種類型。表8報告了組別異質(zhì)性估計結(jié)果。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在區(qū)域異質(zhì)性方面，其一，知識產(chǎn)權制度建設對長江下游工業(yè)污染排放的抑制作用最顯著，可能的原因是長江下游地區(qū)是中國經(jīng)濟最活躍的地區(qū)，相較長江中上游地區(qū)，社會治理能力更強，知識產(chǎn)權創(chuàng)造運用資源更加豐富，因此，知識產(chǎn)權治理體系更為完善，知識產(chǎn)權制度建設的環(huán)境效應更加明顯。其二，長江上游地區(qū)知識產(chǎn)權制度建設的減排效應最大，可能的原因是相較于長江下游地區(qū)，上游地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構層次偏低，環(huán)境狀況改善空間較大，因此知識產(chǎn)權制度建設的減排效果更大。最后，長江中游地區(qū)知識產(chǎn)權制度建設的減排效應最小。在城市規(guī)模異質(zhì)性方面，知識產(chǎn)權制度建設顯著促進了中等城市和大城市的工業(yè)污染減排，且對大城市工業(yè)污染的抑制作用更大，但并未顯著抑制小城市的工業(yè)污染排放?？赡艿脑蚴切〕鞘型鶆?chuàng)新資源不足，自主創(chuàng)新實力不強，更加依靠技術引進實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級與綠色生產(chǎn)，然而知識產(chǎn)權保護強化下技術引進成本增加，呈現(xiàn)對技術交易的擠出效應，因而減排效果不佳。

5. 1. 2 污染物異質(zhì)性

進一步探討知識產(chǎn)權制度建設對“三廢”污染排放的異質(zhì)性影響。這里采用經(jīng)正向標準化處理后的工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)煙（粉）塵排放量分別表征水污染（）、大氣污染（2）和煙塵污染（），依次進行基準回歸，結(jié)果見表9。研究發(fā)現(xiàn)，對水污染、大氣污染的系數(shù)顯著為負，對煙塵污染的系數(shù)為正，但不顯著，表明知識產(chǎn)權制度建設顯著減緩了示范城市水污染和大氣污染，但在抑制煙塵污染方面仍缺乏穩(wěn)健證據(jù)。

5. 2 空間效應分析

為了進一步探究知識產(chǎn)權制度建設減排效應是否具有溢出性，使用經(jīng)過標準化處理的經(jīng)濟距離矩陣并基于空間滯后模型（SAR）、空間杜賓模型（SDM）估計政策減排效應的空間溢出。其中，借鑒任保平等［37］和李強等［38］的做法，經(jīng)濟距離矩陣的每個元素均用城市間樣本期實際人均GDP（以2003年為基期）均值的差距絕對值的倒數(shù)表示。

表10報告了空間雙重差分模型的估計結(jié)果。該研究發(fā)現(xiàn)，空間自回歸系數(shù)、空間誤差項系數(shù)均顯著為正，證明長江經(jīng)濟帶工業(yè)污染具有一定的空間相關性，并證實了環(huán)境污染的溢出性。同時，及其空間滯后項× 的系數(shù)均顯著為負，表明知識產(chǎn)權制度建設的減排作用存在空間溢出效應，且間接效應大于直接效應。

根據(jù)空間雙重差分模型的估計結(jié)果，估計了解釋變量變化的直接效應、間接效應，以及總效應，其中，直接效應與間接效應之和即為總效應。表11報告了固定效應空間雙重差分模型估計的三種效應。該研究發(fā)現(xiàn)，SAR和SDM的效應分解結(jié)果保持一致，的直接效應、間接效應及總效應均顯著為負，且間接效應大于直接效應，進一步證實知識產(chǎn)權制度建設促進了本市和經(jīng)濟相鄰城市的工業(yè)污染治理，空間溢出效應顯著。

6 結(jié)論與建議

在持續(xù)推進減污降碳協(xié)同增效的目標任務下，探討知識產(chǎn)權制度建設減排效應具有較為重要的現(xiàn)實意義。同時，其減排效果與內(nèi)在機制仍缺乏穩(wěn)健可靠的經(jīng)驗證據(jù)，為進一步研究增添了理論價值。有鑒于此，該研究把知識產(chǎn)權示范城市建設視為準自然實驗，從多維度制度視角探究知識產(chǎn)權制度建設影響長江經(jīng)濟帶工業(yè)污染治理的作用機理，實證研究知識產(chǎn)權制度建設的減排效應，并探究其異質(zhì)性、動態(tài)效應和空間外溢效應。實證結(jié)果揭示了以下結(jié)論。

（1）在長江經(jīng)濟帶城市層面，知識產(chǎn)權制度建設能夠顯著抑制工業(yè)污染排放，且隨著知識城市示范城市建設的不斷推進，知識產(chǎn)權治理體系將不斷完善，其減排效應不斷增強。

（2）按不同區(qū)域的分組研究發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權制度建設顯著抑制了長江上、中、下游地區(qū)示范城市的工業(yè)污染排放，且長江上游地區(qū)政策效果最佳；按不同城市規(guī)模的分組研究發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權制度建設顯著抑制了大中城市的工業(yè)污染排放，但并未減緩小城市的工業(yè)污染排放，且大城市減排效果更佳；按污染物類型的研究發(fā)現(xiàn)，顯著減緩了示范城市水污染和大氣污染，并未顯著減緩示范城市煙塵污染。

（3）基于空間溢出效應的實證研究表明，知識產(chǎn)權制度建設影響工業(yè)污染排放的直接效應與間接效應均顯著為負，且間接效應遠大于其直接效應，表明知識產(chǎn)權保護制度建設促進了本地和經(jīng)濟相鄰城市的工業(yè)污染治理，空間溢出效應顯著。

（4）機制檢驗結(jié)果表明，知識產(chǎn)權保護制度建設通過促進產(chǎn)業(yè)升級、配置優(yōu)化與綠色創(chuàng)新抑制工業(yè)污染排放，產(chǎn)業(yè)升級、配置優(yōu)化以及綠色創(chuàng)新活動是知識產(chǎn)權制度建設實現(xiàn)污染減排的重要傳導機制。

基于此，該研究給出如下建議。

（1）加大知識產(chǎn)權制度建設推進力度，持續(xù)開展知識產(chǎn)權治理試點示范城市的評選與動態(tài)調(diào)整工作。該研究證實知識產(chǎn)權制度建設借助創(chuàng)新成為環(huán)境治理的新型政策路徑，因而各地可以通過持續(xù)推進知識產(chǎn)權制度建設工作，積極爭取新一輪的知識產(chǎn)權強國示范城市試點資格與政策支持，在激勵與引導市場主體開拓創(chuàng)新的同時充分發(fā)揮知識產(chǎn)權制度建設的經(jīng)濟環(huán)境效能，推進城市產(chǎn)業(yè)升級、配置優(yōu)化與低碳綠色生產(chǎn)，助力城市生態(tài)環(huán)境的改善。

（2）探索實施差異化的知識產(chǎn)權治理政策，推動知識產(chǎn)權治理與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深度融合。長江經(jīng)濟帶幅員遼闊，不同區(qū)域、不同規(guī)模的城市要素稟賦、發(fā)展階段不盡相同，各地需要充分把握政策試點的自主性，通過知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務的政策組合，深度融入微觀創(chuàng)新主體專利研發(fā)、申請、轉(zhuǎn)化、管理、迭代的全過程，特別是探索實施面向小城市企業(yè)專利引進的財政補貼配套政策，緩解知識產(chǎn)權保護強化下技術引進成本增加的風險，同時需要結(jié)合地方產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢引導轄區(qū)企業(yè)開展知識產(chǎn)權布局，形成知識產(chǎn)權優(yōu)勢集群，確保知識產(chǎn)權制度建設服務于城市經(jīng)濟社會發(fā)展全局，以創(chuàng)新驅(qū)動探索環(huán)境治理與高質(zhì)量發(fā)展的協(xié)同路徑。

（3）加強城市間知識產(chǎn)權工作交流，充分發(fā)揮示范城市“先行先試，以點帶面”的示范作用。各地需要拓寬知識產(chǎn)權工作人員交流渠道，通過知識產(chǎn)權工作交流合作和業(yè)務培訓，將示范城市探索提出的科學有效的政策措施加以推廣實施，全面提升區(qū)域知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務綜合水平，在驅(qū)動區(qū)域創(chuàng)新水平提升的同時，推動長江經(jīng)濟帶經(jīng)濟綠色低碳轉(zhuǎn)型。

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