朱濤 薛俊波 鐘華 潘璇 呂秋培

摘要：[目的/意義]智庫(kù)的重要功能之一是參與公共政策的制定。近年來(lái)，隨著智庫(kù)建設(shè)不斷發(fā)展、影響力不斷提升，智庫(kù)參與公共政策制定及公共決策的作用也不斷增大。如何更好地發(fā)揮智庫(kù)決策影響力、公眾影響力是智庫(kù)一直在探索的問(wèn)題。[方法/過(guò)程]本文圍繞公共政策的決策過(guò)程及智庫(kù)在公共政策中的角色和作用，運(yùn)用智庫(kù)雙螺旋理論方法，從認(rèn)識(shí)論、方法論和實(shí)踐論角度，遵循智庫(kù)雙螺旋法的“解析–融合–還原”過(guò)程，通過(guò)DIIS過(guò)程融合法和MIPS邏輯層次法，分析了智庫(kù)開(kāi)展公共政策研究的關(guān)鍵步驟，重點(diǎn)闡述了智庫(kù)開(kāi)展公共政策研究的十個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。[結(jié)果/結(jié)論]本文提出的明確定位、凝練選題、收集數(shù)據(jù)、專(zhuān)家遴選、聚焦重點(diǎn)、會(huì)議研討、匯聚分析、政策研究、綜合集成、撰寫(xiě)報(bào)告等十個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)可以為智庫(kù)開(kāi)展公共政策研究、提升影響力提供參考。

關(guān)鍵詞：智庫(kù)研究 智庫(kù)雙螺旋法 公共政策 決策過(guò)程

分類(lèi)號(hào)：D60，C93

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2023.02.18

開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）

1 前言

習(xí)近平總書(shū)記指出，要從推動(dòng)科學(xué)決策、民主決策，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，增強(qiáng)國(guó)家軟實(shí)力的戰(zhàn)略高度，把中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)作為一項(xiàng)重大而緊迫的任務(wù)切實(shí)抓好。在黨和政府的支持和推動(dòng)下，我國(guó)已建立智庫(kù)管理體系，智庫(kù)數(shù)量躍居全球第二，智庫(kù)類(lèi)型呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，并積極參與公共政策的研究、制定、改進(jìn)和實(shí)施等，智庫(kù)發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新階段。

智庫(kù)又稱(chēng)“思想庫(kù)”，是以公共政策為研究對(duì)象，以影響政府決策為研究目標(biāo)，以公共利益為研究導(dǎo)向，以社會(huì)責(zé)任為研究準(zhǔn)則的專(zhuān)業(yè)研究機(jī)構(gòu)

[1]。智庫(kù)在制定公共決策方面具有獨(dú)特的影響力，智庫(kù)影響公共決策的方式根據(jù)不同的事件背景采取不同的模式。有美國(guó)學(xué)者認(rèn)為，美國(guó)智庫(kù)機(jī)構(gòu)主要借助專(zhuān)家個(gè)人影響力、政策報(bào)告、研究報(bào)告和簡(jiǎn)報(bào)、報(bào)紙社論以及營(yíng)造社會(huì)輿論等方式影響決策過(guò)程[2]。

我國(guó)智庫(kù)影響公共決策的方式主要包括參與調(diào)研、參與文件起草、提交建議報(bào)告、發(fā)布報(bào)告引導(dǎo)輿論等。智庫(kù)專(zhuān)家學(xué)者通常具備專(zhuān)業(yè)的知識(shí)和技能，通過(guò)參加研討會(huì)議、研究課題等方式參與公共政策的制定過(guò)程，增加了政策的合法性和科學(xué)性[3]。隨著智庫(kù)建設(shè)工作的持續(xù)推進(jìn)，智庫(kù)對(duì)公共政策制定和決策的影響力正在逐步提升，但是我國(guó)智庫(kù)整體的公共政策研究能力仍有待提升[4]。

本文旨在探索智庫(kù)雙螺旋法在公共政策研究中的應(yīng)用，以建立相對(duì)規(guī)范有效的智庫(kù)研究、成果產(chǎn)出、質(zhì)量控制與傳播的流程與議程。

2 公共政策及其過(guò)程模型

公共政策作為政府對(duì)團(tuán)體和個(gè)人行動(dòng)的有效干預(yù)手段，存在于社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域[5]。黨和政府領(lǐng)導(dǎo)人的重要講話，國(guó)家重要戰(zhàn)略，國(guó)家發(fā)展規(guī)劃，中共中央文件和國(guó)務(wù)院公布的文件，中央政府部門(mén)和地方政府出臺(tái)的部分規(guī)定、辦法和行政應(yīng)急措施，以及全國(guó)人民代表大會(huì)通過(guò)的法律等，均屬于公共政策的范疇。

公共政策具有政治性、多樣性、層次性、階段性、復(fù)雜性、合法性、權(quán)威性、普遍性和穩(wěn)定性等特征。一方面，公共政策有一個(gè)發(fā)生、發(fā)展的變化過(guò)程，表現(xiàn)出階段性的特征；另一方面，公共政策過(guò)程可以分為政策制定和后政策制定兩個(gè)階段。前一階段涉及問(wèn)題確認(rèn)、議程設(shè)立、政策規(guī)劃、政策采納及其合法化等環(huán)節(jié)；后一階段涉及政策實(shí)施、信息反饋、效果評(píng)估、政策調(diào)整和政策終結(jié)等環(huán)節(jié)[5]。智庫(kù)既可以參與公共政策制定的整個(gè)過(guò)程，也可以只參與公共政策制定的某個(gè)環(huán)節(jié)。公共政策的過(guò)程模型見(jiàn)圖1。

3 智庫(kù)在公共政策中的作用發(fā)揮與獨(dú)特優(yōu)勢(shì)

智庫(kù)的角色與功能貫穿政策運(yùn)行全過(guò)程，而智庫(kù)在議程設(shè)置和政策形成兩個(gè)環(huán)節(jié)中的角色與功能最為基礎(chǔ)、最為關(guān)鍵、最為重要[6]。

3.1 智庫(kù)在公共政策研究中的重要角色

公共政策的參與者主要包括政府、機(jī)構(gòu)、媒體、公眾、智庫(kù)等。其中，政府是政策的決策者和執(zhí)行者；機(jī)構(gòu)（包括企業(yè)及非營(yíng)利機(jī)構(gòu)等）是政策的利益相關(guān)者，在政策制定過(guò)程中，其通過(guò)自身或者其代表積極參與并影響政策；媒體在政策實(shí)施過(guò)程中反映社會(huì)熱點(diǎn)和公眾關(guān)注的問(wèn)題，并發(fā)揮輿論監(jiān)督的作用；公眾是政策的作用客體之一，通過(guò)輿論、媒體或者其代表，參與并影響決策；智庫(kù)是公共政策的重要參與者之一，是提升公共政策科學(xué)性、有效性與影響力的重要支撐。

從參與公共政策的角色和定位來(lái)看，智庫(kù)以更為中立的立場(chǎng)考量和分析政府政策，并能對(duì)政府政策實(shí)施效果提出獨(dú)立的判斷，及時(shí)糾正政府的“路徑依賴(lài)”，提高政府決策及施政水平[7]。

在現(xiàn)代社會(huì)的復(fù)雜條件下，如何對(duì)提上議程的政策問(wèn)題制定行動(dòng)方案，越來(lái)越難以由政府部門(mén)單獨(dú)完成，必須要多中心治理體系中的其他行動(dòng)者的協(xié)助與支持，新型智庫(kù)已成為公共政策決策系統(tǒng)解決政策問(wèn)題不可或缺的輔助力量[8]。隨著智庫(kù)的發(fā)展，這種輔助力量的作用將會(huì)不斷提升，對(duì)公共政策的影響力也相應(yīng)不斷提升。

3.2 智庫(kù)作用于公共政策的基本方式

一方面，智庫(kù)借助專(zhuān)家的個(gè)人影響力，以及其研究產(chǎn)出的報(bào)告、簡(jiǎn)報(bào)、媒體文章等智庫(kù)成果，引導(dǎo)社會(huì)輿論，從而間接影響公共政策的決策過(guò)程。另一方面，智庫(kù)具有獨(dú)立性，它的獨(dú)立思考與獨(dú)立發(fā)聲，使得競(jìng)選團(tuán)體和政府需要主動(dòng)或被動(dòng)聽(tīng)取多方意見(jiàn)，通過(guò)獲取充分的信息制定出政治主張或政策[9]。與此同時(shí)，智庫(kù)在參與公共政策制定的過(guò)程中，可以更加準(zhǔn)確地了解選題，獲得更多的發(fā)展機(jī)會(huì)。在此過(guò)程中，政府直接為智庫(kù)提供環(huán)境和政策支持，智庫(kù)則為政府提供智力支持，二者相互促進(jìn)[3]。智庫(kù)影響公共決策的方式是多種多樣的：在政策出臺(tái)前，智庫(kù)通過(guò)發(fā)布研究報(bào)告和政策分析引導(dǎo)社會(huì)輿論；在政策出臺(tái)后，智庫(kù)通過(guò)媒體宣傳進(jìn)行政策解讀，向公眾解釋政策，并獲得公眾對(duì)政策的反饋信息。

公共政策研究的水平及其積累的聲譽(yù)始終是智庫(kù)的基石與生命線。對(duì)具體的智庫(kù)機(jī)構(gòu)而言，其往往會(huì)根據(jù)定位、使命、職責(zé)、資源、基礎(chǔ)與條件等因素，選擇關(guān)鍵環(huán)節(jié)，聚焦關(guān)鍵問(wèn)題開(kāi)展研究，并不斷有針對(duì)性地發(fā)展研究的理念、模式與方法體系。

3.3 智庫(kù)在公共政策研究中的核心競(jìng)爭(zhēng)力

智庫(kù)在公共政策研究中的核心競(jìng)爭(zhēng)力主要體現(xiàn)在科學(xué)性和獨(dú)立性?xún)蓚€(gè)方面。一方面，智庫(kù)基于專(zhuān)業(yè)知識(shí)和科學(xué)證據(jù)，采用科學(xué)的方法，將定性認(rèn)識(shí)和定量分析相結(jié)合，全面系統(tǒng)地分析問(wèn)題，做出科學(xué)論證[10]；另一方面，智庫(kù)本著對(duì)國(guó)家和人民高度負(fù)責(zé)任的態(tài)度，把握趨勢(shì)和發(fā)展規(guī)律，排除各種的利益干擾，做經(jīng)得起實(shí)踐和歷史檢驗(yàn)的研究?？梢哉f(shuō)，好的政策利國(guó)利民，不好的政策會(huì)損害國(guó)家和人民的利益。

智庫(kù)對(duì)決策和公眾有雙重影響，它的獨(dú)立于利益群體、以人民福祉為根本出發(fā)點(diǎn)等特性，決定了其研究的多元化和開(kāi)放性。智庫(kù)通過(guò)創(chuàng)新研究方法和工具，通過(guò)發(fā)表論文、研發(fā)智庫(kù)研究方法、手段和工具等，確保其研究的科學(xué)性和獨(dú)立性，以及得到智庫(kù)同行的認(rèn)同[11]。在智庫(kù)對(duì)公共政策戰(zhàn)略制定的影響因素中，智庫(kù)的研究能力、組織能力和長(zhǎng)期導(dǎo)向是最重要的三個(gè)要素[12]。

4 以智庫(kù)雙螺旋法提升公共政策研究的關(guān)鍵屬性要求

智庫(kù)開(kāi)展公共政策研究，需要構(gòu)建公共政策研究體系，以創(chuàng)新思維、全新架構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)流程、明確準(zhǔn)則，將基本原則、經(jīng)驗(yàn)做法、數(shù)據(jù)信息、專(zhuān)家智慧、行為實(shí)驗(yàn)、模擬仿真和循證檢驗(yàn)等在更高水平、更高效率、更新平臺(tái)上整合起來(lái)。

4.1 智庫(kù)開(kāi)展公共政策研究的關(guān)鍵特征與價(jià)值屬性

智庫(kù)開(kāi)展公共政策研究，要牢牢把握系統(tǒng)性、權(quán)威性、時(shí)效性和融合性等關(guān)鍵特征與價(jià)值屬性。

一是系統(tǒng)性。一方面，公共政策研究涉及的領(lǐng)域廣泛，各領(lǐng)域之間相互影響、相互關(guān)聯(lián)，各種問(wèn)題之間的聯(lián)系緊密且復(fù)雜；另一方面，多元化的公共政策主體，導(dǎo)致不同主體基于不同的利益采取措施并做出決策，各主體之間行動(dòng)的協(xié)調(diào)性將影響整個(gè)公共管理系統(tǒng)。

二是權(quán)威性。公共政策以合法性為基礎(chǔ)，對(duì)社會(huì)公眾具有約束性。一項(xiàng)政策往往不能滿足所有人的利益，因此，為了更大、更長(zhǎng)遠(yuǎn)、更多群體和更加緊迫的利益，需要對(duì)現(xiàn)有利益格局做出調(diào)整。智庫(kù)在支撐國(guó)家層面的重大調(diào)整時(shí)，其研究必須基礎(chǔ)牢、定向準(zhǔn)、舉措實(shí)、效果明，以確保其研究結(jié)果的權(quán)威性。

三是時(shí)效性。公共政策研究需要保障決策的有效時(shí)機(jī)。這對(duì)組織的高效、研究的速度以及成果產(chǎn)出的效率提出了全方位的嚴(yán)苛要求。其中，數(shù)據(jù)的可及性、專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)性、研判的可靠性、提煉的敏銳性等是關(guān)鍵要素。

四是融合性。當(dāng)今社會(huì)所面臨的不再是個(gè)別的、單一的、簡(jiǎn)單的和基本穩(wěn)定或一再重復(fù)出現(xiàn)的社會(huì)問(wèn)題，而是各種相互關(guān)聯(lián)、相互制約的越來(lái)越具復(fù)雜性、尖銳性、普遍性、專(zhuān)業(yè)性、變化性和發(fā)展性的社會(huì)矛盾和問(wèn)題。這些問(wèn)題要求公共政策研究突出社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的融合，在此基礎(chǔ)上，強(qiáng)化定量、定性結(jié)合，高水平實(shí)施政策影響分析與場(chǎng)景應(yīng)用。

4.2 構(gòu)建智庫(kù)雙螺旋法理論下公共政策研究體系的必要性

如上節(jié)所述，公共政策研究具有系統(tǒng)性、權(quán)威性、時(shí)效性和融合性的要求，需要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向和科學(xué)導(dǎo)向。也就是說(shuō)，高水平的公共政策研究必須明確目標(biāo)、選準(zhǔn)問(wèn)題，做到有的放矢；必須夯實(shí)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、充分而公正反映各方意見(jiàn)，以站準(zhǔn)、站穩(wěn)立場(chǎng)；必須不斷優(yōu)化分析方法，不斷提高解決方案的精準(zhǔn)性，提高研究質(zhì)量和水平。

這些要求的滿足，不能僅僅依賴(lài)于研究者的固有經(jīng)驗(yàn)和相對(duì)分散的現(xiàn)有方法，必須建立起創(chuàng)新的政策研究理論體系，把上述價(jià)值屬性、導(dǎo)向要求與工作標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)為創(chuàng)新的整體思路、科學(xué)的方法手段、規(guī)范的集成路徑與嚴(yán)格的成果標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院潘教峰提出的智庫(kù)雙螺旋法，從“解析–融合–還原”的循環(huán)角度，凝練選題、分解問(wèn)題、引導(dǎo)研討、綜合循證，遵循“問(wèn)題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向和科學(xué)導(dǎo)向”，收集數(shù)據(jù)、收集意見(jiàn)、遴選專(zhuān)家。貫穿從規(guī)律、到實(shí)證、再到政策的全過(guò)程，是智庫(kù)研究的科學(xué)化、系統(tǒng)化和專(zhuān)業(yè)化的有益嘗試，是維護(hù)公共政策研究關(guān)鍵特征與價(jià)值屬性的重要理論創(chuàng)新與方法進(jìn)步，為公共政策研究提供了邏輯路徑[11]。

5 智庫(kù)開(kāi)展公共政策研究的十個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)

公共政策研究的內(nèi)容主要包括：在政策出臺(tái)前，對(duì)政策可能的影響及實(shí)施效果進(jìn)行研究和預(yù)判，為決策者提供決策參考和備選方案；在政策執(zhí)行后，對(duì)公共政策的執(zhí)行效果、影響情況、利弊得失進(jìn)行分析和評(píng)估，為政策的改進(jìn)、完善提供決策參考。智庫(kù)雙螺旋法始于研究問(wèn)題、終于解決方案，這與公共政策研究的目標(biāo)完全一致。在智庫(kù)雙螺旋法理論下開(kāi)展公共政策研究，可以保證研究過(guò)程的科學(xué)性和研究結(jié)果的可靠性。智庫(kù)雙螺旋法研究邏輯下公共政策研究的組織實(shí)施，首先將需要研究的公共政策問(wèn)題，分解為一組單一的、專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的、可操作的子問(wèn)題集。在此基礎(chǔ)上，凝練關(guān)鍵問(wèn)題和關(guān)鍵領(lǐng)域的問(wèn)題，尋找相應(yīng)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的權(quán)威專(zhuān)家。通過(guò)子問(wèn)題收集資料、數(shù)據(jù)和證據(jù)，從系統(tǒng)性出發(fā)，通過(guò)定量、定性研究和分析，實(shí)現(xiàn)子問(wèn)題之間的融合。然后，將分解的一系列子問(wèn)題回歸到智庫(kù)問(wèn)題本身，通過(guò)不斷迭代、集成提煉，形成解決問(wèn)題的方案和重點(diǎn)突出的政策建議。在組織實(shí)施的全過(guò)程中，智庫(kù)雙螺旋法中基于“收集數(shù)據(jù)（data）–揭示信息（information）–綜合研判（intelligence）–形成方案（solution）”的DIIS過(guò)程融合法和基于“機(jī)理分析（mechanism analysis）–影響分析（impact analysis）–政策分析（policy analysis）–形成方案（solution）”的MIPS邏輯層次法[11]，貫穿于明確定位、凝練選題、收集數(shù)據(jù)、專(zhuān)家遴選、聚焦重點(diǎn)、會(huì)議研討、匯聚分析、政策研究、綜合集成、撰寫(xiě)報(bào)告十個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。詳見(jiàn)圖2。

5.1 明確定位：堅(jiān)持公共政策研究宗旨

智庫(kù)作為公共政策參與者，其價(jià)值主要在于以科學(xué)的方法將缺乏聯(lián)系的感性經(jīng)驗(yàn)、客觀數(shù)據(jù)、理性認(rèn)知，以及對(duì)現(xiàn)實(shí)情況、發(fā)展趨勢(shì)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響的判斷等組織起來(lái)，形成對(duì)政策取向與內(nèi)容構(gòu)成的有效支撐。對(duì)于智庫(kù)而言，研究方法的領(lǐng)先是根本性的領(lǐng)先。首先，智庫(kù)開(kāi)展公共政策研究應(yīng)以持續(xù)探索、建立和完善先進(jìn)的智庫(kù)研究方法為基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，以行穩(wěn)致遠(yuǎn)。其次，智庫(kù)公共政策研究要有科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那笳鎽B(tài)度，強(qiáng)化對(duì)各類(lèi)知識(shí)的表達(dá)、清洗、整合和偏見(jiàn)排除等，以堅(jiān)實(shí)和正義的理性維護(hù)智庫(kù)的社會(huì)聲譽(yù)。最后，在從輸入到輸出的整個(gè)過(guò)程中，智庫(kù)研究只有以做真問(wèn)題、真做問(wèn)題、真正促進(jìn)解決重大社會(huì)問(wèn)題作為智庫(kù)研究的目標(biāo)，才能在公共政策參與者中擔(dān)負(fù)起獨(dú)立、獨(dú)特的社會(huì)責(zé)任。

5.2 凝練選題：關(guān)注決策熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題

選題必須堅(jiān)持“問(wèn)題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向、科學(xué)導(dǎo)向”的原則。面向現(xiàn)實(shí)，緊緊圍繞社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，為決策者出謀劃策，提供科學(xué)支撐。選題主要集中在黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)注的重大戰(zhàn)略和前瞻性問(wèn)題、改革發(fā)展中的難點(diǎn)熱點(diǎn)以及突發(fā)性應(yīng)急性問(wèn)題和輿情熱點(diǎn)問(wèn)題，選題可以是政策供給的“最先一公里”和政策服務(wù)落地的“最后一公里”。同時(shí)，智庫(kù)也可以利用好已有基礎(chǔ)，搜集數(shù)據(jù)、揭示信息，提出設(shè)置的社會(huì)問(wèn)題，加大智庫(kù)在決策過(guò)程中的參與程度。從公共政策的過(guò)程模型來(lái)看，可以從公共政策的兩個(gè)“一公里”，擴(kuò)展到“問(wèn)題確認(rèn)”及“議題建立”環(huán)節(jié)。

5.3 收集數(shù)據(jù)：全面掌握關(guān)鍵基礎(chǔ)信息

公共政策研究對(duì)數(shù)據(jù)的要求非常高，數(shù)據(jù)的真實(shí)性、時(shí)效性和準(zhǔn)確性會(huì)直接影響決策。除了從主流媒體、網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫(kù)和文獻(xiàn)資料獲取基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)外，要特別重視國(guó)家決策部門(mén)和專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)。在收集數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)資料和數(shù)據(jù)的定性定量分析，可以發(fā)現(xiàn)對(duì)該公共政策研究具有關(guān)鍵作用的信息包括觀點(diǎn)、發(fā)展趨勢(shì)、專(zhuān)家或機(jī)構(gòu)等。這些關(guān)鍵信息對(duì)公共政策可能帶來(lái)的影響和調(diào)整十分重要。

公共政策所產(chǎn)生的影響往往涉及人群多、影響廣，因此，有必要采用量化分析方法為公共政策研究提供數(shù)據(jù)支撐。采用問(wèn)卷調(diào)查法、知識(shí)元分析方法、大數(shù)據(jù)挖掘與分析方法，對(duì)輿情態(tài)勢(shì)的主要特征和走勢(shì)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)需要關(guān)注的重點(diǎn)；采用專(zhuān)利分析法、聚類(lèi)分析法、科學(xué)圖譜法，發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)、熱點(diǎn)和態(tài)勢(shì)。例如，通過(guò)對(duì)三方專(zhuān)利（在歐洲專(zhuān)利局、日本特許廳、美國(guó)專(zhuān)利與商標(biāo)局均提交申請(qǐng)的同一組專(zhuān)利）進(jìn)行分析，可發(fā)現(xiàn)在基礎(chǔ)研究的原創(chuàng)性方面表現(xiàn)突出的機(jī)構(gòu)。

5.4 專(zhuān)家遴選：代表各方反映真實(shí)情況

公共政策有導(dǎo)向功能、管制功能、調(diào)控功能和分配功能。首先，從機(jī)理分析出發(fā)，確定最重要的核心專(zhuān)家。通過(guò)分析選題的影響機(jī)理、政策傳導(dǎo)路徑、參與主體、影響要素、政策影響等，從不同渠道收集數(shù)據(jù)后，確定該選題最重要的核心專(zhuān)家。其次，從機(jī)理分析和影響分析出發(fā)，在全國(guó)范圍內(nèi)遴選核心專(zhuān)家以外的其他專(zhuān)家，包括在相關(guān)領(lǐng)域具有深厚研究基礎(chǔ)和權(quán)威性的學(xué)術(shù)專(zhuān)家，政策相關(guān)執(zhí)行部門(mén)的政府人員，以及具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）代表，并且要注意小微企業(yè)或科技創(chuàng)新企業(yè)的代表，以保證相關(guān)政策研究的全面性。再次，為保證研究成果的獨(dú)立性、客觀性和公正性，根據(jù)公共政策研究的主題，要謹(jǐn)慎選擇利益相關(guān)方代表。專(zhuān)家初步確定后，出具機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介和專(zhuān)家簡(jiǎn)歷，查詢(xún)是否與研究的公共政策利益相關(guān)。最后，與決策部門(mén)交互迭代，綜合考慮領(lǐng)域代表性、區(qū)域代表性和行業(yè)代表性，最終完成專(zhuān)家遴選，專(zhuān)家人數(shù)一般不低于10位，如果專(zhuān)家團(tuán)體太小，那么研討效果可能不盡如人意。

5.5 聚焦重點(diǎn)：反復(fù)溝通協(xié)調(diào)形成要點(diǎn)

首先，要掌握政策的相關(guān)背景資料、涉及的主管部門(mén)和參與主體，調(diào)研國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)與做法，在現(xiàn)有知識(shí)層的基礎(chǔ)上，將需要研究的公共政策問(wèn)題分解為一組專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的、單一的、可操作的子問(wèn)題集。其次，凝練出要研究的關(guān)鍵問(wèn)題以及關(guān)鍵領(lǐng)域的問(wèn)題。最后，要考慮政策客體的特殊性。例如，研究就業(yè)問(wèn)題時(shí)，可考慮城鎮(zhèn)青年和大學(xué)畢業(yè)生等重點(diǎn)就業(yè)人群，將就業(yè)問(wèn)題分解為幾個(gè)平行的子問(wèn)題，隨后就可以找到相應(yīng)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域長(zhǎng)期跟蹤研究的權(quán)威專(zhuān)家，以保證研究質(zhì)量。

通過(guò)與專(zhuān)家反復(fù)溝通，逐步聚焦重點(diǎn)。對(duì)于學(xué)術(shù)專(zhuān)家，通過(guò)收集專(zhuān)家的代表作、代表性觀點(diǎn)、關(guān)聯(lián)的同行信息等，設(shè)法與其直接溝通，以保證就選題內(nèi)容進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性互動(dòng)，建立信任。通過(guò)政府部門(mén)代表，了解我國(guó)國(guó)家行政機(jī)關(guān)的組織結(jié)構(gòu)和職能，包括行政機(jī)關(guān)的縱向結(jié)構(gòu)和橫向結(jié)構(gòu)。考慮政策制定或執(zhí)行的相關(guān)部門(mén)，政策改革的先行地區(qū)，政策施行的先進(jìn)（或落后）地區(qū)，盡量通過(guò)公對(duì)公的方式溝通。對(duì)于機(jī)構(gòu)企業(yè)的代表，主要考慮受政策影響的政策客體，包括行業(yè)性代表、規(guī)模性代表和區(qū)域性代表。通過(guò)對(duì)接主管部門(mén)、企業(yè)公共事務(wù)管理部門(mén)或行業(yè)協(xié)會(huì)等取得聯(lián)系，就結(jié)構(gòu)化研究要點(diǎn)提前與專(zhuān)家進(jìn)行溝通，供專(zhuān)家提前準(zhǔn)備，做好預(yù)研。在研討和研判階段，與專(zhuān)家保持密切溝通。

5.6 會(huì)議研討：圍繞主題提供意見(jiàn)建議

2023年3月13日修正的《中華人民共和國(guó)立法法》第39條規(guī)定：“列入常務(wù)委員會(huì)會(huì)議議程的法律案，憲法和法律委員會(huì)、有關(guān)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)和常務(wù)委員會(huì)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)。聽(tīng)取意見(jiàn)可以采取座談會(huì)、論證會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等多種形式?！痹诠舱哐芯恐校瑫?huì)議研討是非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。在會(huì)議研討前，對(duì)研討主題進(jìn)行解析，形成三級(jí)提綱，分析政策的現(xiàn)狀，政策在執(zhí)行和落實(shí)過(guò)程中存在的問(wèn)題，政策在傳導(dǎo)過(guò)程中可能影響到的公眾、機(jī)構(gòu)，政策可能帶來(lái)的積極影響或不利影響，以及未來(lái)政策的建議等內(nèi)容。研討提綱提前發(fā)給專(zhuān)家和主持人。在會(huì)議研討中，主持人是關(guān)鍵。主持人需要營(yíng)造能說(shuō)話、敢說(shuō)話、說(shuō)真話的環(huán)境和氛圍。根據(jù)會(huì)議宗旨、研討提綱，主持人引導(dǎo)討論、點(diǎn)評(píng)、總結(jié)，引導(dǎo)專(zhuān)家聚焦主題發(fā)言，使研討得到有效控制。發(fā)言時(shí)間不能太短，否則問(wèn)題講不清楚，也不能形成系統(tǒng)性思考和體系化觀點(diǎn)，一般控制在15分鐘以?xún)?nèi)。在會(huì)議研討后，將專(zhuān)家的發(fā)言?xún)?nèi)容和觀點(diǎn)及時(shí)整理，請(qǐng)專(zhuān)家本人進(jìn)行確認(rèn)，專(zhuān)家也可以補(bǔ)充其觀點(diǎn)。對(duì)會(huì)議研討中存疑的問(wèn)題，進(jìn)一步落實(shí)。

5.7 匯聚分析：提煉真知灼見(jiàn)消彌偏差

在掌握相關(guān)公共政策研究主題的關(guān)鍵問(wèn)題、政策現(xiàn)狀和存在問(wèn)題后，運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)和定性定量工具方法進(jìn)行匯聚分析，整理提煉各方專(zhuān)家的觀點(diǎn)，形成新思想、新認(rèn)識(shí)和新舉措。由于公共政策涉及不同參與主體和多個(gè)利益相關(guān)方，為了消除會(huì)議研討中權(quán)威人士的影響，對(duì)于個(gè)別特別重要又不便于在會(huì)上征求意見(jiàn)的問(wèn)題，可與專(zhuān)家進(jìn)行一對(duì)一研討。在進(jìn)行影響分析時(shí)，政策的目標(biāo)群體是受到政策影響或制約的社會(huì)成員，需要研究目標(biāo)群體的影響范圍和程度。一項(xiàng)政策可能使某些目標(biāo)群體獲得一定的利益，也可能使另一些目標(biāo)群體將該政策視為對(duì)其利益的剝奪。在這種情況下，要對(duì)不同的目標(biāo)群體分別組織實(shí)施研討，保證收集的意見(jiàn)完整和客觀，消彌偏差、偏見(jiàn)。

5.8 政策研究：著力提出解決問(wèn)題方案

政策研究是對(duì)政策的本質(zhì)、特點(diǎn)、作用以及政策產(chǎn)生、發(fā)展、制訂和實(shí)施規(guī)律的分析。政策研究的目的是揭示政策制訂和實(shí)施過(guò)程中的規(guī)律，提高政策的準(zhǔn)確性和效益性，避免政策失誤[14]。因此，對(duì)于每一個(gè)政策研究選題，要本著高度負(fù)責(zé)任的態(tài)度開(kāi)展研究。以智庫(kù)雙螺旋法的“歷史–現(xiàn)實(shí)–未來(lái)”時(shí)空域框架進(jìn)行政策研究，充分考慮歷史域、現(xiàn)實(shí)域和未來(lái)域。在歷史域下，對(duì)前期政策進(jìn)行回顧、梳理和分析，政策研究必須保留對(duì)以往政策的承諾；在現(xiàn)實(shí)域下，對(duì)政策現(xiàn)狀、存在問(wèn)題、實(shí)施效果和各種影響開(kāi)展分析，政策制定要以現(xiàn)行政策為基礎(chǔ)，不能重打鼓另開(kāi)張；在未來(lái)域下，對(duì)政策執(zhí)行進(jìn)行預(yù)測(cè)分析和推演，對(duì)未來(lái)如何更好地落實(shí)政策提出建議，促進(jìn)決策報(bào)告從靜態(tài)分析轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)研究。對(duì)公共政策決策支撐的關(guān)鍵是提供可行的解決方案。智庫(kù)研究是一門(mén)循證科學(xué)，需要圍繞問(wèn)題不斷循證、不斷驗(yàn)證，對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)的多方面進(jìn)行比較論證。

堅(jiān)持“問(wèn)題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向和科學(xué)導(dǎo)向”，與政府部門(mén)保持密切溝通，保證解決方案的可操作。在形成方案階段，慎終如始，堅(jiān)持反映現(xiàn)實(shí)、解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，反復(fù)驗(yàn)證數(shù)據(jù)和證據(jù)，遵循科學(xué)導(dǎo)向，講究思想獨(dú)立、思路創(chuàng)新、考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，保證方案的系統(tǒng)性和科學(xué)性。通過(guò)不斷迭代、集成提煉，形成解決問(wèn)題的方案，提出針對(duì)性、重點(diǎn)突出的政策建議。

5.9 綜合集成：形成科學(xué)系統(tǒng)專(zhuān)業(yè)共識(shí)

實(shí)際上，綜合集成環(huán)節(jié)是一個(gè)融合的過(guò)程，包括專(zhuān)家融合、學(xué)科融合和問(wèn)題融合。在專(zhuān)家融合方面，是指相關(guān)領(lǐng)域?qū)W術(shù)專(zhuān)家、政策專(zhuān)家、管理專(zhuān)家和機(jī)構(gòu)企業(yè)代表觀點(diǎn)的融合，揭示內(nèi)在聯(lián)系、規(guī)律和趨勢(shì)方向等。在學(xué)科融合方面，公共政策研究主題一般是綜合性較強(qiáng)的社會(huì)問(wèn)題，需要科技、經(jīng)濟(jì)、金融等多學(xué)科的融合。在問(wèn)題融合方面，通過(guò)子問(wèn)題收集資料、數(shù)據(jù)和證據(jù)，從系統(tǒng)性出發(fā)，通過(guò)定量定性研究和分析，實(shí)現(xiàn)子問(wèn)題之間的融合。

綜合集成需要對(duì)時(shí)事政治有長(zhǎng)期的關(guān)注和大量的積累，這是智庫(kù)研究人員需要不斷加強(qiáng)的基本功。合理解析子問(wèn)題是關(guān)鍵，要盡量做到不同領(lǐng)域的專(zhuān)家、不同類(lèi)型的專(zhuān)家能夠?qū)ψ訂?wèn)題給出專(zhuān)業(yè)的研究方案。在研讀資料和政策文件，調(diào)研、訪談、研討之后，對(duì)客觀分析和主觀判斷存在較大偏差的問(wèn)題要進(jìn)行重點(diǎn)研究，運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行深入分析、比較研究和綜合研判。不斷創(chuàng)新和應(yīng)用好智庫(kù)方法工具，如德?tīng)柗品ā⑸鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)分析法等。未來(lái)，可以通過(guò)情景分析和政策模擬對(duì)短周期、長(zhǎng)周期的影響進(jìn)行分析，對(duì)政策分析中的不確定性進(jìn)行充分評(píng)估，論證政策實(shí)施可能產(chǎn)生的社會(huì)影響和經(jīng)濟(jì)影響，以減少智庫(kù)研究結(jié)果的偏差。在此基礎(chǔ)上，綜合考慮學(xué)術(shù)專(zhuān)家、政府部門(mén)和機(jī)構(gòu)企業(yè)的意見(jiàn)，分析多類(lèi)型主體和利益相關(guān)方，從政策現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題、國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)借鑒、政策影響和政策建議等多角度進(jìn)行綜合集成，充分體現(xiàn)解決方案的科學(xué)性、系統(tǒng)性和可操作性。

5.10 撰寫(xiě)報(bào)告：鍛造決策咨詢(xún)風(fēng)格模式

質(zhì)量是決策報(bào)告的生命線，堅(jiān)持以智庫(kù)雙螺旋法的“問(wèn)題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向、科學(xué)導(dǎo)向”為準(zhǔn)繩撰寫(xiě)報(bào)告。在準(zhǔn)確把握形勢(shì)、精研政策、分析歸納專(zhuān)家觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，凝練成決策咨詢(xún)風(fēng)格的文字報(bào)告上報(bào)。一是內(nèi)容要客觀完整。要情況清楚，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，調(diào)研充分，有詳實(shí)的事實(shí)依據(jù)；觀點(diǎn)和結(jié)論要經(jīng)得起推敲，分析要透徹，一定要科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)胤治?、評(píng)估和判斷；要建議實(shí)、可操作。二是排版醒目。要使決策者在短時(shí)間內(nèi)就能夠獲取關(guān)鍵信息，對(duì)重要內(nèi)容予以突出顯示；要反對(duì)華而不實(shí)的“標(biāo)題黨”，但是具有亮點(diǎn)詞匯的標(biāo)題便于記憶，可以幫助批閱者抓住核心和關(guān)鍵。三是篇幅精煉適當(dāng)。報(bào)告的字?jǐn)?shù)一般要控制在3，000字以?xún)?nèi)。四是語(yǔ)言生動(dòng)活潑。生動(dòng)形象的表述極易引起閱讀者的興趣和關(guān)注，有利于報(bào)告的政策建議被采納。

6 結(jié)論與討論

公共政策無(wú)處不在，已經(jīng)滲透到社會(huì)生活的各個(gè)層面。以智庫(kù)雙螺旋法為理論指導(dǎo)開(kāi)展公共政策研究，有利于建立嚴(yán)格的組織實(shí)施流程，形成創(chuàng)新性、科學(xué)性的智庫(kù)報(bào)告，為公共政策的問(wèn)題確立、議程建立、政策規(guī)劃、政策采納、政策執(zhí)行、效果評(píng)估以及政策調(diào)整等提供科學(xué)依據(jù)和咨詢(xún)建議。

同時(shí)，智庫(kù)在公共政策研究過(guò)程中，逐漸形成了來(lái)自知名高校、研究院智庫(kù)、國(guó)家機(jī)關(guān)與地方政府、龍頭企業(yè)與創(chuàng)新型企業(yè)等機(jī)構(gòu)的權(quán)威專(zhuān)家網(wǎng)絡(luò)，有助于進(jìn)一步有效發(fā)揮智庫(kù)“小核心，大網(wǎng)絡(luò)”的功能。在公共政策研究的組織實(shí)施過(guò)程中，要不斷提升智庫(kù)人的研究能力、傳播能力、集成能力和應(yīng)急能力，從而形成智庫(kù)公共政策研究的良性循環(huán)。

致謝：感謝中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院特聘研究員宋大偉對(duì)本文的指導(dǎo)。

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作者貢獻(xiàn)說(shuō)明：

朱 濤：整體框架設(shè)計(jì)，論文撰寫(xiě)、審定；

薛俊波：整體框架設(shè)計(jì)，論文撰寫(xiě)；

鐘 華：論文討論；

潘 璇：資料查找，論文討論；

呂秋培：論文討論。

Ten Key Points of Think Tanks in Public Policy Research

Zhu Tao1 Xue Junbo1，2 Zhong Hua 1 Pan Xuan1 Lyu Qiupei1

1 Institutes of Science and Development， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190 2 School of Public Policy and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049

Abstract： [Purpose/significance] Participating in the formulation of public policies is one of the important functions of think tanks. With the continuous development of think tanks construction， think tanks play a more and more important role in participating in public policies and public decision-making， and their influence is gradually increasing. How to play a better role in the decision-making influence and public influence of think-tanks is a problem that think-tanks have been exploring. [Method/process] Focusing on the decision-making process of public policy and the role of think tanks in public policy， this paper uses the double helix methodology in think tanks to follow the “analysis-integration-reduction” process of the double helix methodology from the perspective of epistemology， methodology and practice. Through the double helix of DIIS and MIPS， this paper analyzes the key steps for think tanks to carry out public policy research， focusing on the ten key links for think tanks to carry out public policy. [Result/conclusion] The ten key links proposed in this paper， including clarification of responsibilities， topic selection， data collection， expert organization， focus of key points， organization of seminars， convergent analysis， policy research， comprehensive integration， report compilation， can provide a reference for think tanks to carry out public policies and enhance their influence.

Keywords： think tank research think tank double helix methodology public policy decision process