劉德冰

在中國高質(zhì)量對外開放中，重大項目引進(jìn)是我國開展對外經(jīng)貿(mào)合作的重要方面。本文從微觀上解剖一個麻雀，談?wù)勗凇靶g(shù)”的層面我們應(yīng)該怎么應(yīng)對，談?wù)勥^去我國在重大項目引進(jìn)當(dāng)中的得與失。

新中國成立初期的技術(shù)引進(jìn)工作

新中國成立以來，黨和政府一直非常重視開展國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作。無論當(dāng)時內(nèi)外部的環(huán)境如何艱難，國家千方百計地利用當(dāng)時的各種機(jī)會和條件來決策部署推動和國際社會的合作。

新中國成立之初，我們的工業(yè)基礎(chǔ)非常薄弱。1949年全國鋼鐵總產(chǎn)量不足16萬噸，因為依賴進(jìn)口，多數(shù)工業(yè)品都冠以洋名字、洋商標(biāo)。新中國百廢俱興，迫切需要一個和平、友好、寬松的國際環(huán)境，以便開展對外貿(mào)易和技術(shù)引進(jìn)，促進(jìn)國家工業(yè)化建設(shè)，改善人民生活。但是，1949年10月美國西方國家成立北大西洋公約組織之后，隨即就建立了“巴黎統(tǒng)籌委員會”，對所謂“共產(chǎn)主義國家”實行技術(shù)封鎖和禁運(yùn)，其中對中國的封鎖清單達(dá)到500多項產(chǎn)品和技術(shù)，比針對蘇聯(lián)東歐國家的封鎖措施還要嚴(yán)厲。1950年朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，美國對中國的禁運(yùn)清單達(dá)到1600多項。在這一形勢下，中國外交采取“一邊倒”政策，與以蘇聯(lián)為首的社會主義陣營開展大規(guī)模合作。

20世紀(jì)50年代初“一五”時期，我國啟動了著名的“156項工程”，其中包括一汽、一拖、一重、一機(jī)床等一大批國有重要骨干企業(yè)。156項工程的實施，是中國工業(yè)化邁出的第一步。

20世紀(jì)60-70年代，我們陸續(xù)引進(jìn)了一些重大工業(yè)項目，如1972年的“四三方案”。1978年12月，中國技術(shù)公司與日本新日鐵簽訂了關(guān)于訂購上海寶山鋼鐵總廠成套設(shè)備的總協(xié)議，這個協(xié)議是在黨的十一屆三中全會閉幕的前一天，在上海簽訂的。

當(dāng)時，上述國家重大項目對外引進(jìn)工作，都由外貿(mào)部的兩家中央企業(yè)負(fù)責(zé)實施，即中國技術(shù)進(jìn)出口總公司和中國機(jī)械進(jìn)出口總公司。

改革開放后的重大項目引進(jìn)工作

改革開放后，國家加快了從西方發(fā)達(dá)國家引進(jìn)技術(shù)裝備的步伐，批準(zhǔn)了數(shù)千項引進(jìn)項目，包括從輕工家電到基礎(chǔ)設(shè)施等一些重大技術(shù)裝備，包括能源、電站、石油開發(fā)，核電，以及各類工程機(jī)械和加工設(shè)備的專有技術(shù)、專利產(chǎn)品、生產(chǎn)線和成套設(shè)備，涵蓋了我國幾乎所有的工業(yè)領(lǐng)域，遍及全國各地。

隨著國家綜合實力的提高，為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，90年代初我國引進(jìn)了一批國家級重大項目，如三峽工程、西氣東輸、小浪底水利樞紐的關(guān)鍵裝備。這些關(guān)鍵設(shè)備或從國外進(jìn)口，或采取技術(shù)引進(jìn)的方式在國內(nèi)搞合作生產(chǎn)。

21世紀(jì)初，我國實施了燃?xì)廨啓C(jī)電站建設(shè)和技術(shù)引進(jìn)項目，AP1000型核電站自主化依托工程，以及青藏鐵路和高鐵全系列項目。這些重大項目的實施，對國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展產(chǎn)生了積極的作用。經(jīng)過40多年飛速發(fā)展，中國GDP已經(jīng)穩(wěn)坐世界第二，貨物貿(mào)易連續(xù)多年位居世界第一。1978年，全國的機(jī)電產(chǎn)品和成套設(shè)備出口額僅3.3億美元，其中有1.8億美元是各類工具農(nóng)具等小設(shè)備?，F(xiàn)在我國機(jī)電產(chǎn)品（含成套設(shè)備和高科技裝備）的出口，已經(jīng)連續(xù)六七年超過了1萬億美元。這是全國人民在黨的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，戰(zhàn)勝重重困難所取得的成果，當(dāng)然也與大量引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)裝備、吸引外資來華投資興業(yè)的歷史密不可分。

在與國際社會的合作中，我們堅持了毛主席和周總理制定的基本方針：堅持獨(dú)立自主、自力更生，同時積極爭取與國際社會進(jìn)行平等互利的貿(mào)易和技術(shù)合作，即“兩條腿走路”。從156項工程開始，國家就建立了比較周密的工業(yè)化布局，也建立了行業(yè)和地方間有效的協(xié)調(diào)機(jī)制。

重型燃?xì)廨啓C(jī)電站技術(shù)引進(jìn)項目

我們從一個燃?xì)廨啓C(jī)電站的建設(shè)和技術(shù)引進(jìn)來看項目是如何操作的。這是2001年，在朱镕基總理的關(guān)心下，由國家發(fā)改委領(lǐng)導(dǎo)實施的一個國家重大項目。

20世紀(jì)末，在亞洲金融危機(jī)的沖擊下，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展乏力。而與此同時，中國經(jīng)濟(jì)一枝獨(dú)秀，特別是長三角、珠三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)高速增長，導(dǎo)致電力供應(yīng)出現(xiàn)缺口，當(dāng)?shù)乩l限電幾乎成為常態(tài)，嚴(yán)重影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活。為了解決燃眉之急，國家需要盡快建設(shè)一批發(fā)電站。燃?xì)廨啓C(jī)發(fā)電技術(shù)與其他類型的發(fā)電技術(shù)相比，明顯的優(yōu)點是建設(shè)周期短，有可靠的調(diào)峰功能，污染排放低。不過燃?xì)廨啓C(jī)技術(shù)復(fù)雜，被譽(yù)為機(jī)械工業(yè)“皇冠上的明珠”；當(dāng)時這項技術(shù)被美國GE、德國西門子、法國阿爾斯通、日本三菱重工這四大巨頭壟斷。

當(dāng)時我國重型燃?xì)猱a(chǎn)業(yè)還沒有起步，國家希望引進(jìn)一批國外燃?xì)怆娬荆瑫r引進(jìn)重型燃?xì)廨啓C(jī)制造技術(shù)。但西方公司只賣設(shè)備，沒有絲毫轉(zhuǎn)讓技術(shù)的意愿。為了以較合理的價格買到燃?xì)怆娬驹O(shè)備，確保外方向我國企業(yè)轉(zhuǎn)讓制造技術(shù)，就需要組成聯(lián)合體參與設(shè)備采購的招標(biāo)；要確保項目的運(yùn)作，又要符合國際貿(mào)易通行規(guī)則。于是我們籌劃了一種特別的項目運(yùn)作模式“招標(biāo)+談判”，后來國際上稱為捆綁采購。

招標(biāo)分兩步走，第一是資格預(yù)審，第二是設(shè)備采購。資格預(yù)審是按照世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，這是不可撼動的，但我們同時要求國外制造廠家做出兩項承諾：一是必須向中國制造企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)；二是必須與中國的一家企業(yè)組成投標(biāo)聯(lián)合體。這兩個承諾是硬指標(biāo)，我方實行一票否決，不能做出有效承諾的外國企業(yè)，無權(quán)參加以后的設(shè)備采購。德國西門子就是在資格預(yù)審階段被排除了。

這個資格預(yù)審和后來的商務(wù)談判很有挑戰(zhàn)性，當(dāng)時國家發(fā)改委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門以及參加這個項目的人員，都做出了很大的努力。這個項目首批涉及六個國家的大型發(fā)電集團(tuán)，一共有11個電站，23臺重型燃?xì)廨啓C(jī)；國內(nèi)制造部門涉及三大動力集團(tuán)（哈電集團(tuán)、上海電氣、四川東方電氣）以及第一重型機(jī)械集團(tuán)，南京汽輪機(jī)集團(tuán)，和一些國內(nèi)的制造廠。

引進(jìn)的燃?xì)饧夹g(shù)是當(dāng)時世界上最先進(jìn)的E級、F級燃?xì)廨啓C(jī)。項目的爭執(zhí)難點是外商能否向中國企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)，并組成聯(lián)合體一起投標(biāo)；價格能否控制在合理區(qū)間；國內(nèi)制造部門和發(fā)電部門的關(guān)系如何協(xié)調(diào)。能否從第一臺設(shè)備引進(jìn)開始就逐步實現(xiàn)本地化生產(chǎn)，形成中國燃?xì)廨啓C(jī)產(chǎn)業(yè)體系。

時任國家發(fā)改委副主任，國家能源局局長張國寶同志，為這個項目傾注了大量的智慧和心血。項目由中國技術(shù)進(jìn)出口總公司牽頭，編制招標(biāo)文件、技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、設(shè)備采購合同和相關(guān)的全套技術(shù)附件，以公開、公平競爭的市場化原則進(jìn)行商業(yè)運(yùn)作。國家有關(guān)部委如機(jī)械工業(yè)聯(lián)合會、國家電力規(guī)劃設(shè)計總院等，也做了大量的協(xié)調(diào)工作。國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域多位院士和頂級專家也參加了該項目全過程運(yùn)作。

首批項目于2003年3月5日在北京簽字，美國GE、哈電集團(tuán)和日本三菱重工、東方電氣集團(tuán)正式簽訂了合同。項目啟動時確定的生產(chǎn)目標(biāo)——引進(jìn)制造技術(shù)、爭取合理價格、落實本地化生產(chǎn)，在合同中都得到了落實。

事后復(fù)盤時我們注意到，雖然有少量的高溫部件技術(shù)，外商沒有同意轉(zhuǎn)讓，但這些部件都以獨(dú)資或者合資的方式建立了制造基地。總體來說，合同執(zhí)行的情況是令人欣慰的。外商免費(fèi)轉(zhuǎn)讓技術(shù)，免費(fèi)為中國企業(yè)相當(dāng)數(shù)量的人員提供在國外的培訓(xùn)、在中國國產(chǎn)化過程當(dāng)中進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)等方面，都得到較好的落實。設(shè)備價格也較大幅度地低于同期國際市場同類設(shè)備的采購價格。特別是四川東方電氣集團(tuán)克服了2008年汶川地震造成的極大困難，2009年就通過通用技術(shù)集團(tuán)的海經(jīng)公司，向白俄羅斯出口了兩套用日本三菱重工的技術(shù)在國內(nèi)生產(chǎn)的燃?xì)廨啓C(jī)發(fā)電設(shè)備。朱镕基總理曾經(jīng)專門打電話對項目給予了高度的肯定。

燃?xì)廨啓C(jī)項目運(yùn)作的模式，在一定程度上為后來的核電、青藏鐵路機(jī)車和高速鐵路全系列項目的運(yùn)作提供了參考和借鑒。當(dāng)時外貿(mào)部的兩家老公司（中國技術(shù)進(jìn)出口總公司，中國機(jī)械進(jìn)出口總公司）通過對幾十年積累的設(shè)備采購和技術(shù)引進(jìn)經(jīng)驗的總結(jié)和摸索形成的一套模式，對項目進(jìn)行了成功運(yùn)作，這是技貿(mào)結(jié)合模式的升華。燃?xì)廨啓C(jī)項目順利完成后，張國寶同志在《人民日報》發(fā)表了《現(xiàn)代化是買不來的》一文。

現(xiàn)代化是買不來的

黨的二十大報告提出，要推進(jìn)高水平對外開放，依托我國超大規(guī)模市場優(yōu)勢，以國內(nèi)大循環(huán)吸引國際資源要素，增強(qiáng)國內(nèi)國際兩個市場，兩種資源聯(lián)動效應(yīng)，提升貿(mào)易投資合作質(zhì)量和水平，穩(wěn)步擴(kuò)大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放，合理縮減外資準(zhǔn)入負(fù)面清單，依法保護(hù)外商投資權(quán)益，營造市場化、法治化、國際化的一流營商環(huán)境。

只要我們堅決貫徹落實好黨和國家的決策，做實做好各項工作，我們一定會迎來對外開放和國際合作的新局面。

我們必須清醒地看到，在高端制造、高科技的不少領(lǐng)域，我們的研發(fā)創(chuàng)新能力和發(fā)達(dá)國家之間存在的差距還是很大的。像我們經(jīng)手引進(jìn)的這些重大項目和技術(shù)，盡管當(dāng)時是世界上的先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)裝備，但由于國內(nèi)體制和政策方面的一些原因，沒有真正的及時做好產(chǎn)業(yè)化、讓這些產(chǎn)品投入市場；而國外公司新的一代又一代的技術(shù)和產(chǎn)品問世了，這些新產(chǎn)品又進(jìn)一步擠壓了我國的產(chǎn)業(yè)生存和發(fā)展的空間。在一些領(lǐng)域，我們總是擺脫不了引進(jìn)、落后，再引進(jìn)、再落后這樣一種非常被動的局面。我們在20世紀(jì)80年代引進(jìn)的一些技術(shù)，消化吸收能力仍然保持在當(dāng)年的水平，而國外的技術(shù)已經(jīng)進(jìn)入21世紀(jì)第三個10年了。

我們有很多裝備的核心部件，幾十年來一直沒有實現(xiàn)本地化，不得不長期依賴進(jìn)口。其中主要的一個原因，就是我國有關(guān)方面往往是把工作重心放在項目的籌劃和前期運(yùn)作上，而忽略了要“扶上馬送一程”的必要，使得很多項目成了虎頭蛇尾，甚至成了爛尾工程。

國家一直在鼓勵產(chǎn)學(xué)研一體化，但在實施當(dāng)中缺乏強(qiáng)有力的牽頭單位和責(zé)任人，形不成合力，導(dǎo)致遲遲出不了成果。

有些地區(qū)和企業(yè)在對外合作中比較自大，不注意尊重知識產(chǎn)權(quán)，缺乏專利保護(hù)意識?；蛘呙つ扛L(fēng)，不顧自身的客觀條件和市場需求，拼命搶項目落地，造成很多部門產(chǎn)品的產(chǎn)能嚴(yán)重過剩。

最后，我們在對外引進(jìn)中存在比較嚴(yán)重的浮躁現(xiàn)象，缺乏一張藍(lán)圖繪到底的韌性和恒心。

引進(jìn)技術(shù)的建議

21世紀(jì)是新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新市場蓬勃發(fā)展的世紀(jì)，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)將面臨顛覆性的變革，技術(shù)產(chǎn)品的更新?lián)Q代勢在必行。國家在科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)振興上的使命和任務(wù)依然非常艱巨。我結(jié)合工作體會，提出四點建議。

第一，國家應(yīng)該保持集中力量辦大事的優(yōu)勢和成功做法。要積極捕捉國際高科技和新產(chǎn)品發(fā)展的信息，及時統(tǒng)籌部署國家層面的重大技術(shù)開發(fā)和引進(jìn)工作。國家在對項目的執(zhí)行方給予有力的政策支持的同時，還應(yīng)該建立一套形成規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化的全套流程的監(jiān)督和保障體系，坦率地說，以前是有這套體系的，有關(guān)部門也很重視，但后來交給了企業(yè)，就沒人關(guān)心了。

第二，落實企業(yè)是引進(jìn)的主體。要強(qiáng)化企業(yè)負(fù)責(zé)人的項目終身責(zé)任制，要對項目的實施進(jìn)行責(zé)任審計，保證項目全過程的責(zé)任和目標(biāo)不偏離。

第三，面對復(fù)雜的國際環(huán)境，要以利益共同體的理念和真實親誠的態(tài)度?！罢鎸嵱H誠”這四個字是2013年習(xí)近平總書記出訪非洲的時候提出來的。應(yīng)該以真實親誠的態(tài)度善待所有愿意和我們合作的國家，特別是企業(yè)，要維護(hù)他們的合法權(quán)益，特別是在專利保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面。爭取自主可控不是要排除與外國技術(shù)的合作，而是更要創(chuàng)造機(jī)會和條件與他們合作。

第四，要把好引進(jìn)合同的質(zhì)量關(guān)?，F(xiàn)在的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件、技術(shù)引進(jìn)合同、協(xié)議的范本，都是可以從網(wǎng)上下載的，但這些文件既然能下得來，說明是過期的；它是買賣雙方、引進(jìn)方和轉(zhuǎn)讓方經(jīng)過了多少年、多少輪的談判、讓步最后形成的結(jié)果，而且里面可能還會有很多的“地雷”，不能不經(jīng)過認(rèn)真分析，拿來主義。

現(xiàn)代化是買不來的，在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，最新的關(guān)鍵技術(shù)是人家的看家本領(lǐng)，是絕對不會賣給你的。所以我們在推進(jìn)現(xiàn)代化建設(shè)中，從根本上講，還是應(yīng)該依靠我們自己在技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新上下力氣。同時，我們對引進(jìn)的國外的技術(shù)和裝備，不管是央企還是民企，應(yīng)該建立一套共享機(jī)制，通過市場化的運(yùn)作平臺來共享這些引進(jìn)的成果，帶動國家整體層面的技術(shù)升級和提高。

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