曲建升 劉春江 田倩飛,2 黃珂敏,2 姜恩波,2

1 中國科學(xué)院成都文獻情報中心 成都 610299

2 中國科學(xué)院大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院信息資源管理系 北京 100190

1 開放科學(xué)的發(fā)展正在推動學(xué)術(shù)交流機制的演變

開放科學(xué)主張通過研究方法、研究工具、研究過程、研究結(jié)果、學(xué)術(shù)交流等科研全過程的開放來提高研究的透明度和可重復(fù)性、加強科研創(chuàng)新合作、加快科研成果的傳播與轉(zhuǎn)化。開放科學(xué)讓基礎(chǔ)設(shè)施、科研成果，以及學(xué)術(shù)思想和智慧在更廣泛的范圍里得以流動和共享，讓更廣泛的社會階層能夠更清晰地了解科學(xué)[1]。在開放科學(xué)的推動下，各國都在積極推出一些蘊含著新理念的學(xué)術(shù)交流規(guī)范政策、平臺工具和服務(wù)措施等。2021 年 8 月，英國研究與創(chuàng)新署（UKRI）宣布投入 65 萬英鎊開發(fā)新型開放出版平臺——Octopus，該平臺將用于記錄和評價科學(xué)家最新的研究成果①林墨. 開放對學(xué)術(shù)傳播來說到底意味著什么?. (2021-08-27)[2022-08-05]. http://blog.sciencenet.cn/blog-1792012-1301678.html.。我國于 2021 年 3 月發(fā)布《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和 2035 年遠景目標(biāo)綱要》，“構(gòu)建國家科研論文和科技信息高端交流平臺”被列入第四章“強化國家戰(zhàn)略科技力量”第四節(jié)“建設(shè)重大科技創(chuàng)新平臺”之中，其目標(biāo)就是要在當(dāng)前嚴(yán)峻復(fù)雜的經(jīng)濟社會大環(huán)境下，建立高水平的學(xué)術(shù)交流生態(tài)體系，促進科學(xué)研究的創(chuàng)新與變革，推動我國向科技強國邁進。

在開放科學(xué)加速演進的背景下，學(xué)術(shù)出版體系也進行著動態(tài)的發(fā)展與變革，呈現(xiàn)出數(shù)字化、多元化特征，以更加開放的姿態(tài)來支持新興學(xué)術(shù)交流需求：① 學(xué)術(shù)成果出版內(nèi)容更加多元，出版方式更加開放。學(xué)術(shù)成果類型從文字擴展到數(shù)據(jù)、圖像、多媒體、多源融合信息等，成果發(fā)布方式逐漸由以傳統(tǒng)期刊論文為主向包含軟件、科學(xué)數(shù)據(jù)、研究方法等多元化方式擴充與轉(zhuǎn)變。2014 年，愛思唯爾（Elsevier）創(chuàng)立研究要素期刊Methods X，刊發(fā)實驗過程中開發(fā)和使用的方法與材料②Method X Home Page. [2021-10-21]. https://www.sciencedirect.com/journal/methodsx/issues.。而軟件期刊Software X則對科學(xué)軟件工具進行同行評審，并且允許后續(xù)發(fā)布元數(shù)據(jù)和更新③數(shù)字科學(xué)交流團隊. SoftwareX——科學(xué)軟件獲得同行評審期刊規(guī)范. (2015-06-26)[2022-01-02]. http://blog.sciencenet.cn/home.php?m od=space&uid=521339&do=blog&id=900754.。它們都已被 Scopus、Web of Knowledge 和 PubMed 等主流學(xué)術(shù)論文索引系統(tǒng)收錄。② 學(xué)術(shù)交流社區(qū)加快建設(shè)與發(fā)展。學(xué)術(shù)交流的途徑不斷豐富，包括了博客、微博、微信公眾號等自媒體平臺，以及個人網(wǎng)站、社區(qū)和網(wǎng)絡(luò)會議等多種新興渠道。近年來，Research‐Gate、Publons、Mendeley 等學(xué)術(shù)交流社區(qū)的興起和發(fā)展已經(jīng)對知識傳播和交流方式帶來了深刻的影響。科研人員在學(xué)術(shù)社區(qū)里建立學(xué)術(shù)檔案、發(fā)布學(xué)術(shù)觀點與成果，同時跟蹤相關(guān)研發(fā)團隊的研究方向和進展，以建立和擴大其學(xué)術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)[2]④ResearcherID 將集成至Publons 平臺. (2019-04-08)[2021-10-20]. https://www.sohu.com/a/306612296_658521.。

但是，目前國內(nèi)尚未出現(xiàn)能夠較好地融合開放學(xué)術(shù)交流、基于交流內(nèi)容進行知識挖掘，以及學(xué)術(shù)成果快速發(fā)布與傳播的開放出版平臺。特別是在當(dāng)前知識數(shù)字化全面實現(xiàn)的情況下，傳統(tǒng)思維框架還沒有充分突破[3]，學(xué)術(shù)出版對知識再創(chuàng)造的支持潛力還沒有充分釋放。基于對國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀的充分調(diào)研，筆者提出了適應(yīng)開放科學(xué)進程的元出版（Meta Publishing）模式概念，并探索研建了融合預(yù)印本出版、數(shù)據(jù)出版和結(jié)構(gòu)化信息出版理念為一體的MetaPub 平臺。本文旨在通過探討元出版的理念和實踐，探索發(fā)展開放出版的新范式實踐，并為科研人員提供學(xué)術(shù)成果開放交流的新選項。

2 開放出版理念正在改變傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流模式

開放科學(xué)讓知識的生產(chǎn)、傳播與交流呈現(xiàn)出更為豐富的特征，數(shù)字技術(shù)的進步不僅為傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流機制的發(fā)展賦予了新的內(nèi)涵，也為滿足科技工作者的多元需求提供了有利的條件。學(xué)術(shù)成果以更多元的方式、更快的速度發(fā)布和傳播；學(xué)術(shù)界同行能更迅速精準(zhǔn)地了解最新研究成果、與跨界學(xué)者進行更開放的交流合作。為適應(yīng)開放學(xué)術(shù)交流與科技創(chuàng)新范式的需求，學(xué)術(shù)出版的形式和內(nèi)容都將發(fā)生深刻變革，新型出版平臺將持續(xù)涌現(xiàn)并不斷升級，以期刊為主的傳統(tǒng)出版模式也將進入形式和內(nèi)容不斷豐富的主動變革發(fā)展階段。

2.1 學(xué)術(shù)期刊出版的歷史演進

作為學(xué)術(shù)交流的基本形式與學(xué)術(shù)出版的主要方式，學(xué)術(shù)期刊的出版形式也歷經(jīng)了多個時段的發(fā)展演進。17 世紀(jì)中葉學(xué)術(shù)期刊誕生，并奠定了以期刊為基礎(chǔ)載體的學(xué)術(shù)交流機制。400 多年來，伴隨學(xué)院派學(xué)術(shù)團體和專業(yè)學(xué)會的壯大、出版商的相繼創(chuàng)建問世、二戰(zhàn)后科學(xué)政策與制度的建立、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的興起與應(yīng)用、開放科學(xué)與開放出版的推進，學(xué)術(shù)期刊出版形式與內(nèi)容不斷發(fā)展創(chuàng)新。

本文基于學(xué)者對學(xué)術(shù)期刊數(shù)量變化研究的綜合整理、相關(guān)重大事件梳理等[4-13]，繪制了學(xué)術(shù)期刊出版發(fā)展演進和數(shù)量趨勢圖（圖1）。

圖1 學(xué)術(shù)期刊出版發(fā)展演進和數(shù)量趨勢Figure 1 Development evolution and quantity trend of academic journal publishing

（1） 傳統(tǒng)紙質(zhì)出版。始于 17 世紀(jì)中葉，隨后，全球有 100 余種學(xué)術(shù)期刊陸續(xù)創(chuàng)辦，同行評議制度確立，出版商相繼成立并逐步發(fā)展壯大。至 20 世紀(jì)上半葉，打字機迅速普及，加之電力時代的到來，大幅提升了學(xué)術(shù)交流的效率與廣度。在物理學(xué)、化學(xué)等特定學(xué)科中，文章發(fā)表成為最受歡迎的出版形式，期刊的重要性得以提升。1945 年二戰(zhàn)結(jié)束后，科技進入加速發(fā)展階段，“大科學(xué)”新模式開啟，學(xué)術(shù)文章數(shù)量和期刊數(shù)量也隨之快速增長。

（2） 數(shù)字化與網(wǎng)絡(luò)出版。20 世紀(jì)下半葉，伴隨計算機的普及和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，數(shù)字化期刊與網(wǎng)絡(luò)出版誕生，期刊文章電子版本逐步成為出版和知識傳播最重要的載體形式，一批純數(shù)字出版的期刊也出現(xiàn)并發(fā)展。1957 年，尤金·加菲爾德創(chuàng)建了科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫（SCI），使期刊文章索引、引用評價等更為高效全面，也率先推動了文獻計量學(xué)、期刊評價、學(xué)者影響力評價工作的發(fā)展。

（3） 預(yù)印本與開放出版。20 世紀(jì)末以來，多個預(yù)印本倉儲上線，加速了學(xué)術(shù)成果的發(fā)布與交流。例如，預(yù)印本平臺 arXiv 創(chuàng)建于 1991 年，社會科學(xué)研究網(wǎng)（Social Science Research Network, SSRN）預(yù)印本庫創(chuàng)建于 1994 年。進入 21 世紀(jì)，學(xué)術(shù)出版市場將公共資助研究文獻鎖于付費墻后，科研工作者與公眾對學(xué)術(shù)研究文獻免費獲取訴求日益增強。開放獲取期刊與開放出版平臺等新型出版模式應(yīng)運而生，以滿足學(xué)術(shù)交流和科技創(chuàng)新的迫切需求。

2.2 學(xué)術(shù)期刊出版模式的發(fā)展迭代

作為學(xué)術(shù)交流機制的核心，學(xué)術(shù)期刊出版模式在信息技術(shù)支持、科研范式推動和開放科學(xué)運動的引領(lǐng)中不斷發(fā)展迭代，從傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版模式向開放出版模式加快演變，其內(nèi)容、方式、形態(tài)都發(fā)生了改變。

2.2.1 傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版

傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版由出版機構(gòu)和編輯團隊主導(dǎo)，規(guī)則穩(wěn)健，流程嚴(yán)謹，對內(nèi)容和形式要求較高。① 論文需要通過同行評議，對內(nèi)容的學(xué)術(shù)性、創(chuàng)新性等進行評審。② 論文在形式上要嚴(yán)格符合專業(yè)寫作規(guī)范，并符合不同刊物的出版標(biāo)準(zhǔn)要求。③ 學(xué)術(shù)出版商及其數(shù)據(jù)庫的出現(xiàn)極大地改變了學(xué)術(shù)出版的格局。出版商利用雄厚的財力、技術(shù)手段，以及多樣化的營銷模式，很快成為學(xué)術(shù)出版交流體系中的重要角色。目前，世界五大學(xué)術(shù)出版商——愛思唯爾（Elsevier）、施普林格·自然（Springer Nature）、威立（Wiley）、泰勒弗朗西斯（Taylor & Francis）、世哲（SAGE）占據(jù)了世界學(xué)術(shù)期刊市場一半以上的份額，擁有了控制市場價格和知識流通的權(quán)力[14]。數(shù)據(jù)庫商將原本分散的學(xué)術(shù)研究成果進行了聚合，很好地推動了學(xué)術(shù)研究成果快速與多樣化的呈現(xiàn)與傳播。但同時，商業(yè)化的知識傳播方式也將一部分讀者阻擋在付費墻外——從開放學(xué)術(shù)傳播的視角來看，難以在最大范圍內(nèi)實現(xiàn)科學(xué)知識的開放共享?？偟膩碚f，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的論文出版具有寫作周期長、評審周期長、面世周期長、傳播共享不暢，以及版權(quán)管理復(fù)雜等特征。

2.2.2 開放出版

開放出版是學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域利益相關(guān)方為融入與推動開放科學(xué)運動、而逐步形成的以開放共享為核心特征的新型學(xué)術(shù)出版模式總稱。開放出版在出版物類型、內(nèi)容粒度及知識傳播發(fā)布形式方面，較傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版有很大優(yōu)勢，其出版過程更加透明并利于監(jiān)督，知識流動更快，輻射范圍更寬。由于開放出版形式更為靈活，可以覆蓋著作、期刊等不同特征的傳統(tǒng)出版作品，其概念不宜以傳統(tǒng)出版形式框定。

（1）開放出版有著集成化的出版內(nèi)容。開放出版所發(fā)表的內(nèi)容不限于嚴(yán)格的學(xué)術(shù)論文，還可以是科學(xué)數(shù)據(jù)、軟件工具、研究問題、研究方法和研究結(jié)論，甚至系統(tǒng)性闡釋專門問題的論著。

（2）開放出版有著靈活的出版形式。近年來多樣化出版形式的出現(xiàn)，如納米出版、語義增強出版、語素出版、音視頻論文解讀等，讓知識的匯聚與傳播更加方便，讓讀者的閱讀空間更加豐富和多元。

（3）開放出版有著多元化的參與機構(gòu)。2021 年 3月，歐盟推出的“開放歐洲研究”（Open Europe Re‐search）出版平臺，是科研資助機構(gòu)開展學(xué)術(shù)出版的典型事例。多元化出版力量的介入也會讓學(xué)術(shù)出版呈現(xiàn)出不同的特色。

2.3 學(xué)術(shù)出版模式正從形式和內(nèi)容兩方面發(fā)生深刻轉(zhuǎn)變

基于學(xué)術(shù)期刊出版的歷史演進與學(xué)術(shù)出版模式的發(fā)展更迭可知，隨著科技不斷進步發(fā)展，科技產(chǎn)出加快增長，學(xué)術(shù)交流的需求也與日俱增，以期刊出版為代表的學(xué)術(shù)出版模式從形式和內(nèi)容方面均發(fā)生了深刻轉(zhuǎn)變。

2.3.1 學(xué)術(shù)出版形式的升級極大提高了知識傳播的效率

自 17 世紀(jì)中葉以來，以期刊為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)出版形式經(jīng)歷了從傳統(tǒng)紙質(zhì)出版，到數(shù)字化與網(wǎng)絡(luò)出版，再到預(yù)印本和開放出版的演變，有效提升了出版速度，并極大地改善了學(xué)術(shù)交流和知識傳播的效率。

創(chuàng)刊于 1665 年 1 月的法國《學(xué)者期刊》（Le Journal des S?avans）和同年 3 月英國皇家學(xué)會主辦的《哲學(xué)匯刊》（Philosophical Transactions）被視為全球最早出版的學(xué)術(shù)期刊。法國于 1789 年出版了第一本專業(yè)學(xué)科雜志《化學(xué)記事》（Annales de Chimie-Science）。19 世紀(jì)后發(fā)生了第二次技術(shù)革命，美國的《費城自然科學(xué)院院報》（Porceedings of the Academy of Natural Sciences of Philadelphia）、日本的《藥物學(xué)雜志》（Yakugaku Zasshi）等不斷地推動著科技進步和社會文明的發(fā)展，學(xué)術(shù)期刊作為傳播媒介所產(chǎn)生的影響越來越大。我國學(xué)術(shù)期刊型出版物始于 19 世紀(jì)，初期以傳播介紹西方科學(xué)知識為主。1900—1919 年，我國創(chuàng)辦的學(xué)術(shù)期刊有 100 多種；1915 年由我國留美學(xué)生在上海創(chuàng)辦的《科學(xué)》被視為 20 世紀(jì)初期我國學(xué)術(shù)期刊的重要標(biāo)志[15]。

20 世紀(jì) 90 年代，科技工作者為更方便快捷地開展學(xué)術(shù)交流，開始通過會議平臺或互聯(lián)網(wǎng)自愿發(fā)布未發(fā)表的科研論文、科技報告等學(xué)術(shù)成果，為之服務(wù)的預(yù)印本出版平臺也應(yīng)運而生。高能物理領(lǐng)域的預(yù)印本倉儲arXiv.org、開放獲取網(wǎng)站公共醫(yī)學(xué)中心的 PubMed Central（PMC）是第一批開放的預(yù)印本出版平臺。隨后，BioRxiv、ChinaXiv、中國科技論文在線、F1000、PeerJ Preprints、Zenodo、FigShare 等陸續(xù)上線。預(yù)印本在幫助科研人員占據(jù)成果首發(fā)權(quán)和加速成果信息交流共享方面，發(fā)揮了積極作用。進入 21 世紀(jì)，開放科學(xué)理念興起并加快促成了學(xué)術(shù)出版新時尚——學(xué)術(shù)論文開放獲取。2002 年，開放社會研究所（OSI）發(fā)布了《布達佩斯開放獲取倡議》（Budapest Open Access Initiative）。2003 年，美國霍華德 · 休斯醫(yī)學(xué)研究所和德國馬普學(xué)會分別公布了《比塞斯達開放獲取出版聲明》（Bethesda Statement on Open Access Publishing）和《柏林科學(xué)與人文知識開放獲取宣言》（Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities）[17]。歐盟 2009 年啟動面向歐洲科研的歐洲開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施（OpenAIRE）建設(shè)[18]。2012 年，由歐洲科學(xué)研究院聯(lián)合組織（ALLEA）發(fā)表的聯(lián)合聲明——《面向 21 世紀(jì)的開放科學(xué)》（Open Science for the 21st Century），呼吁科研資助機構(gòu)在資助科學(xué)研究的各個方面全面貫徹開放科學(xué)原則，要求科研工作過程的參與人學(xué)習(xí)并認可開放科學(xué)文化，讓開放共享成為常態(tài)，促進歐洲乃至全球的科學(xué)研究合作。開放科學(xué)不只局限于文獻和數(shù)據(jù)的自由獲取，更重在知識傳播和知識應(yīng)用，促進科研工作者之間甚至是和公民之間的科研交流，加強各主體間交流協(xié)作的深度和廣度，從而極大地推動科學(xué)的發(fā)展。

2.3.2 學(xué)術(shù)出版內(nèi)容的寬度、深度與粒度全面改善

學(xué)術(shù)出版內(nèi)容的寬度方面。隨著互聯(lián)網(wǎng)和移動終端的普及，世界范圍內(nèi)有越來越多的學(xué)術(shù)期刊將文章優(yōu)先發(fā)表在網(wǎng)站上，其中還可包括更加翔實的原始數(shù)據(jù)、實驗方法和過程記錄等信息。一些期刊和作者也將成果的視頻發(fā)表在網(wǎng)站上，豐富的圖片和視頻資料打破了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的刻板嚴(yán)肅，更具吸引力和可讀性。學(xué)術(shù)論文的呈現(xiàn)形式也拓展出了視頻論文和數(shù)據(jù)論文等類型[19]，極大地拓展了出版內(nèi)容的寬度。與普通學(xué)術(shù)論文一樣，視頻論文和數(shù)據(jù)論文同樣擁有數(shù)字對象唯一標(biāo)識符（DOI），也可以被其他科學(xué)研究成果引用。由于出版內(nèi)容的拓展和知識分析技術(shù)的發(fā)展，各類型知識之間可以實現(xiàn)互聯(lián)和推薦，為科學(xué)研究提供了更好的平臺，也使科學(xué)研究的過程更加公開化、知識服務(wù)更具系統(tǒng)性[20]。

學(xué)術(shù)出版內(nèi)容的深度方面。增強出版利用結(jié)構(gòu)化處理、添加語義標(biāo)簽、增加實體鏈接等技術(shù)方案實現(xiàn)對傳統(tǒng)論文的內(nèi)容增強，并提高對刊物碎片信息的處理深度。特別是科技期刊，對刊物內(nèi)的插圖、表格、內(nèi)容等碎片信息進行有針對性的標(biāo)記和分類，可以提高讀者的閱讀效率和體驗[21]。值得一提的是，人工智能技術(shù)（包括語義分析、模式識別、數(shù)據(jù)挖掘、智能算法、知識圖譜、機器學(xué)習(xí)等）的發(fā)展極大促進了學(xué)術(shù)內(nèi)容的精準(zhǔn)抓取與推送，并能夠?qū)τ脩舻拈喿x記錄、閱讀時空狀況和人機交互數(shù)據(jù)等進行充分的分析，深層次挖掘用戶的閱讀需求，從而為用戶提供更加適合且更具前沿性、新穎性的學(xué)術(shù)素材。

學(xué)術(shù)出版內(nèi)容的粒度方面。納米出版物主要以概念或?qū)嶓w作為基本元素，描述科學(xué)文獻中的科學(xué)結(jié)論、科學(xué)事實或大量實驗數(shù)據(jù)中的實驗結(jié)果，并提供唯一標(biāo)識，描述結(jié)論的出處、原文作者、納米出版物的創(chuàng)建者等背景及語境信息，是科學(xué)文獻在細粒度上的語義表示、組織和出版的新形式。納米出版物擁有比傳統(tǒng)出版物更小的粒度，通過為文獻或數(shù)據(jù)庫中的科學(xué)結(jié)論添加語義標(biāo)注，更適于人、機閱讀和理解。它深入概念、實體層面，對文獻或數(shù)據(jù)庫中的科學(xué)事實、科學(xué)結(jié)論、實驗結(jié)果進行描述和揭示[22]。

綜上，學(xué)術(shù)出版在形式和內(nèi)容等方面均已經(jīng)歷了若干重大改變，但在知識呈現(xiàn)和利用方式、傳播速度、交流模式等方面還需不斷創(chuàng)新改善，以適應(yīng)更新變化的科學(xué)研究范式和科技創(chuàng)新需求，以推動開放科學(xué)和開放出版的發(fā)展。

3 元出版模式及平臺架構(gòu)設(shè)計與流程

基于日益廣泛的學(xué)術(shù)交流需求與學(xué)術(shù)出版模式的轉(zhuǎn)變趨勢，筆者團隊提出面向開放科學(xué)的“元出版”模式概念。在學(xué)術(shù)研究中，“元”（Meta）是一個具有廣泛附著力的概念⑤胡易容. 帕洛阿爾托學(xué)派及其“元傳播”思想譜系：從神經(jīng)控制論到符號語用論. (2017-12-15)[2021-10-28]. http://mt.sohu. com/20171225/n526327839.shtml.，含有分解、基礎(chǔ)、超越之義。對于“元”問題的探討已經(jīng)成為一種新的科學(xué)共識，人們提出“元媒體”“元宇宙”“元符號”“元認知”“元語言”等多種問題。目前，專門針對元出版的理論研究較少，已有論述[23]從哲學(xué)角度研究元出版的理論構(gòu)建，把“元問題”與出版學(xué)相整合，把元出版與元語言（語言學(xué)）、元媒介（新聞傳播學(xué)）相關(guān)聯(lián)。從已有平臺來看，有的聚焦于“開放獲取”；有些僅借用“元出版”這個詞匯，其內(nèi)容與出版無關(guān)，多用于游戲發(fā)布方面。本文所述元出版，是以“元”所蘊含的深刻含義為基礎(chǔ)，融合出版要素與開放交流訴求，面向建設(shè)高端學(xué)術(shù)交流平臺需要提出的新的學(xué)術(shù)出版理念。第 3 章節(jié)將重點介紹這一更為開放、更便于發(fā)表、更利于知識傳播和知識管理、更有助于知識組織和知識再創(chuàng)造的新型出版理念與平臺建設(shè)實踐，以推動建設(shè)科學(xué)共同體主導(dǎo)的、融合多樣化出版內(nèi)容、實現(xiàn)多維度內(nèi)容關(guān)聯(lián)、聚合多元參與者、支持科學(xué)成果再集成的開放科學(xué)學(xué)術(shù)出版新范式。

3.1 面向開放科學(xué)的元出版模式

元出版是融合預(yù)印本出版、數(shù)據(jù)出版、結(jié)構(gòu)化信息出版等當(dāng)前開放出版實踐與理念為一體的開放出版新模式，旨在提供一個科學(xué)工作者完全融入的泛在沉浸式開放知識交流機制。其既是對現(xiàn)有學(xué)術(shù)交流模式的發(fā)展，也是對已有出版模型的超越。元出版從解構(gòu)、融合、超越3 個維度構(gòu)建泛在沉浸式開放知識交流系統(tǒng)，實現(xiàn)對廣義科技工作者的元出版發(fā)表支持、元出版成果的開放評審、元知識的開放共享，并調(diào)用知識組織、知識分析、知識集成等諸多技術(shù)極大地推動知識的再生產(chǎn)與開放創(chuàng)新。

（1）解構(gòu)：基于知識元模塊應(yīng)用，快速或集成地發(fā)布研究成果?？蒲腥藛T所提交的內(nèi)容不限于一篇完整、成熟的論文，而是把所研究的問題、研究方法與思路、實驗過程、實驗結(jié)果、研究結(jié)論以模塊化方式提交和組織。這一投稿模式在實現(xiàn)結(jié)構(gòu)化寫作、簡化投稿與評審流程、便于讀者閱讀的同時，也同步強化了文獻的“數(shù)據(jù)”特征，實現(xiàn)了單篇投稿內(nèi)容知識的結(jié)構(gòu)化，并可進一步支持文獻間的“數(shù)據(jù)”關(guān)聯(lián)。

（2）融合：內(nèi)容發(fā)布與學(xué)術(shù)交流社區(qū)融合發(fā)展，實現(xiàn)開放共享與開放創(chuàng)新。利用新興數(shù)字化技術(shù)工具為平臺建設(shè)賦能，實現(xiàn)元知識的多元化傳播與開放共享；科技工作者能夠更加快速地獲取到研究的科學(xué)問題、成果與觀點，從而大幅降低科學(xué)傳播的時滯性影響。打通科學(xué)研究從“研究選題”“研究設(shè)計”“研究實施”“成果產(chǎn)出”到“成果傳播”“知識再生產(chǎn)”的全鏈條，基于學(xué)科并跨越學(xué)科邊界進行數(shù)據(jù)與知識的關(guān)聯(lián)與再組織，在更廣泛的學(xué)科范疇內(nèi)實現(xiàn)跨時空的知識集成與創(chuàng)新活動的融合，構(gòu)建泛在式知識傳播和交流的開放學(xué)術(shù)社區(qū)，并有助于跟進科技發(fā)展動態(tài)、交流科技前沿問題，提高科技工作者知識交流與合作效率。

（3）超越：綜合運用知識組織和大數(shù)據(jù)分析等信息化技術(shù)，建立結(jié)構(gòu)化的內(nèi)容表示，推動知識的高效率發(fā)布和匯聚，激發(fā)知識的再生產(chǎn)。在一個基于元知識的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化平臺進行文獻閱讀和科學(xué)集成將更為便利，能夠?qū)ζ叫泻秃罄m(xù)的科學(xué)研究提供更及時和有效的參考，更有利于科學(xué)的進步。過去20 年間，很多學(xué)科的元分析（meta analysis）工作發(fā)展較為迅速，集成研究需求也快速放大。在元分析工作中，研究人員需要對大量文章的數(shù)據(jù)信息、研究問題、研究方法和研究結(jié)論進行抽取、規(guī)范、清洗，進而建立結(jié)構(gòu)化的知識標(biāo)識、集成性的知識組織[24-27]，工作量大且容易出現(xiàn)偏差。元出版平臺將在出版階段即做好準(zhǔn)備以支持元分析和集成研究的需要。

目前，“元出版”處于概念樹立與示范打造階段，它重點聚焦“出版”“交流”與“集成”的融合。在元出版工作流程中，科研成果和知識是工作對象；知識的結(jié)構(gòu)化呈現(xiàn)及其再組織、再生產(chǎn)、再使用是過程；科研成果的發(fā)表和呈現(xiàn)、知識的傳播與交流是外在形式；科學(xué)共同體將承擔(dān)起學(xué)術(shù)層面的組織與監(jiān)督作用，作為科學(xué)共同體成員，科技工作者既是知識的貢獻者也是知識的使用者。通過建設(shè)科學(xué)共同體主導(dǎo)的元出版學(xué)術(shù)社區(qū)，科研人員、出版機構(gòu)、資助部門、研發(fā)機構(gòu)、公眾和媒體等可以充分參與到元出版平臺知識創(chuàng)新鏈的各環(huán)節(jié)，進而更有效地支持學(xué)術(shù)思想迸發(fā)與科研創(chuàng)新活動。

3.2 元出版平臺的設(shè)計理念

基于“元出版”概念，筆者提出了元出版平臺建設(shè)思路（圖2），其定位是一個學(xué)術(shù)文獻的開放出版、知識組織與學(xué)術(shù)交流環(huán)境。平臺圍繞論文信息的評審、處理、出版、關(guān)聯(lián)、傳播與評論等學(xué)術(shù)出版和知識交流的各環(huán)節(jié)提供支持，并通過這些交流活動促進知識創(chuàng)新及再產(chǎn)生新的知識。作為本研究的成果，該平臺設(shè)計理念與技術(shù)路線已申請發(fā)明專利（專利申請?zhí)?CN202310341366.4）。

圖2 元出版平臺設(shè)計理念圖Figure 2 Design concept map of MetaPub platform

（2）新的出版規(guī)范：元出版的出版規(guī)范是針對論文元知識的結(jié)構(gòu)化發(fā)布行為，平臺稱之為元發(fā)布（meta release）。

元出版中的創(chuàng)新理念主要體現(xiàn)在新的出版對象和新的出版規(guī)范上。

（1）新的出版對象：元出版的出版對象是元素化、結(jié)構(gòu)化的信息，平臺稱之為元知識（meta knowledge）。通過對論文內(nèi)容的元素化、結(jié)構(gòu)化、語義化的處理，支持論文內(nèi)容的精準(zhǔn)表達和極簡呈現(xiàn)，讓評審專家和其他讀者能夠快速準(zhǔn)確地掌握論文所要傳達的信息。傳統(tǒng)論文發(fā)表需要提交標(biāo)題、作者、摘要、關(guān)鍵詞等內(nèi)容。除上述信息外，平臺還引導(dǎo)作者將論文內(nèi)容進行結(jié)構(gòu)化提交，包括但不限于研究問題、研究方法、研究結(jié)果、分析結(jié)論、實驗工具、實驗材料等內(nèi)容。元知識可以為后續(xù)文獻知識挖掘、知識計算和科學(xué)主題成果集成研究提供比較準(zhǔn)確的素材。另外，除了將論文內(nèi)容元素化之外，平臺還可以通過基于音頻的論文解讀、論文數(shù)據(jù)集的提交等對論文進行更為全面的信息支持。

在傳統(tǒng)的出版平臺上，論文是一個包含了標(biāo)題、作者、摘要、關(guān)鍵詞，以及研究內(nèi)容與結(jié)論等的非結(jié)構(gòu)化文本；與之不同的是，元出版平臺基于元知識將研究問題等內(nèi)容進行細粒度的呈現(xiàn)，能夠更好地幫助專家和讀者理解文章內(nèi)容，并支持科學(xué)成果更快出版和更便捷交流。元發(fā)布功能汲取了預(yù)印本出版模式的優(yōu)勢，通過領(lǐng)域?qū)＜业脑u審，達到發(fā)表水平的論文將第一時間在平臺發(fā)布。

3.3 元出版平臺的功能架構(gòu)與實現(xiàn)

3.3.1 元出版平臺的模塊設(shè)計

元出版平臺總體架構(gòu)設(shè)計如圖3 所示，主要包括結(jié)構(gòu)化出版物引擎、同行評議子系統(tǒng)、開放出版子系統(tǒng)、知識發(fā)現(xiàn)子系統(tǒng)和學(xué)術(shù)交流社區(qū)子系統(tǒng)等5 個功能板塊。

圖3 元出版平臺總體架構(gòu)設(shè)計Figure 3 Overall architecture design of MetaPub platform

（1）結(jié)構(gòu)化出版物引擎。結(jié)構(gòu)化出版物引擎主要是對研究者的學(xué)術(shù)產(chǎn)出（如科學(xué)數(shù)據(jù)和科學(xué)發(fā)現(xiàn)等）進行結(jié)構(gòu)化存儲。根據(jù)不同學(xué)科的特點，開發(fā)適用不同學(xué)科的結(jié)構(gòu)化出版物引擎，構(gòu)建結(jié)構(gòu)化出版物知識庫和結(jié)構(gòu)化出版物知識圖譜。其中，結(jié)構(gòu)化出版物知識庫需要存儲多種類型的數(shù)據(jù)，包括標(biāo)題（元發(fā)布文獻名稱）、學(xué)者（元發(fā)布文獻著作者）、機構(gòu)（元發(fā)布文獻著作者所屬機構(gòu)）、關(guān)鍵詞（元發(fā)布文獻主題）、圖像（元發(fā)布文獻附屬圖片）、數(shù)據(jù)表格（元發(fā)布文獻附屬數(shù)據(jù)，包括表格、參數(shù)等）等；結(jié)構(gòu)化出版物知識圖譜則是利用實體和關(guān)系抽取、實體對齊等知識圖譜構(gòu)建技術(shù)，分別從出版物的研究背景、研究目的、研究對象、實驗材料、研究方法和研究結(jié)果等角度出發(fā)，開展知識抽取、知識組織和知識關(guān)聯(lián)。

（2）同行評議子系統(tǒng)。同行評議是科學(xué)評價的重要工具之一，系統(tǒng)將建立領(lǐng)域?qū)＜規(guī)欤⒒谥悄芷ヅ浼夹g(shù)進行評審專家的自動推薦。主要包括4 個步驟：① 研究人員在元出版平臺上提交結(jié)構(gòu)化的科學(xué)數(shù)據(jù)或科學(xué)發(fā)現(xiàn)；② 基于這些結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，系統(tǒng)利用智能排序算法從專家?guī)熘袨榫庉嬐扑]最符合的評審專家；③ 評審專家開展同行評議，為編輯提供評審意見和反饋；④ 編輯對評審意見進行整理加工，將評審結(jié)果反饋于作者，作者修改后再提交。

（3）開放出版子系統(tǒng)。提供協(xié)同編輯和元發(fā)布2個功能。協(xié)同編輯功能是對稿件的在線校對、排版、標(biāo)引、轉(zhuǎn)換和加工等。元發(fā)布功能包括2種模式：① 單篇發(fā)布模式，相比集合發(fā)布模式，其出版周期和方式更加靈活，領(lǐng)域編輯將經(jīng)過同行評議后的單篇論文迅速在元出版平臺上發(fā)布，滿足科研人員對成果快速發(fā)布的需求；② 集合發(fā)布模式，邀請領(lǐng)域?qū)＜易鳛轭I(lǐng)域編輯和審稿人，領(lǐng)域編輯按照月度或季度的形式進行組稿，這是一種類似于網(wǎng)絡(luò)電子期刊的集合出版模式。

（4）知識發(fā)現(xiàn)子系統(tǒng)。為學(xué)術(shù)交流提供個性化、精準(zhǔn)化的知識服務(wù)。具體包括：① 利用知識閱讀功能對元發(fā)布論文進行全方位剖析，通過信息檢索與信息推薦提供多類型多形態(tài)知識的智能檢索與推薦功能，通過信息瀏覽提供多類型多形態(tài)知識的分面導(dǎo)航瀏覽。② 以結(jié)構(gòu)化出版物引擎為核心，對學(xué)者、機構(gòu)和學(xué)術(shù)成果等海量數(shù)據(jù)進行知識挖掘。采用圖挖掘算法構(gòu)建模型，進行鏈接預(yù)測、社區(qū)檢測和節(jié)點重要性判斷，旨在探測各領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀與前沿、識別學(xué)術(shù)社區(qū)及預(yù)測科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢；并利用可視化技術(shù)實現(xiàn)多維度、細粒度的知識面板可視化呈現(xiàn)。

（5）學(xué)術(shù)交流社區(qū)子系統(tǒng)。通過研究開放出版機制下的學(xué)術(shù)社區(qū)形態(tài)，構(gòu)建智能化學(xué)術(shù)交流社區(qū)子系統(tǒng)，為研究人員提供一個更為便捷與高效的學(xué)術(shù)交流渠道。從縱向來說，此子系統(tǒng)基于結(jié)構(gòu)化出版物引擎構(gòu)建領(lǐng)域?qū)W術(shù)交流社區(qū)，同時集成機器人自動發(fā)布的最新研究內(nèi)容、融合領(lǐng)域創(chuàng)新成果，最終形成開放的領(lǐng)域知識體系；從橫向來說，元出版平臺還可針對元發(fā)布內(nèi)容進行信息抽取和語義豐富化計算，基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析研究熱點和合作關(guān)系，構(gòu)建學(xué)者畫像和機構(gòu)畫像以促進開放學(xué)術(shù)社區(qū)的形成，推動科學(xué)共同體開展更為高效而緊密的交流與合作。

3.3.2 元出版平臺的業(yè)務(wù)流程

元出版平臺是一個支持科學(xué)共同體開放學(xué)術(shù)交流的知識交流平臺，其流程各環(huán)節(jié)的主體總體上均是科學(xué)共同體自身。圖4 呈現(xiàn)了面向研究人員的業(yè)務(wù)流程時序圖，包含研究人員、結(jié)構(gòu)化出版物引擎、同行評議子系統(tǒng)、開放出版子系統(tǒng)、知識發(fā)現(xiàn)子系統(tǒng)和學(xué)術(shù)交流社區(qū)子系統(tǒng)6 種獨立的服務(wù)及調(diào)用序列。八大步驟大致可分為3個部分：① 基于同行評議的論文學(xué)術(shù)水平審核，即研究人員向同行評議系統(tǒng)提交結(jié)構(gòu)化學(xué)術(shù)成果，系統(tǒng)將成果存儲到結(jié)構(gòu)化出版物引擎中，并開展同行評議，再將審核通過的成果提交到結(jié)構(gòu)化出版物引擎中；② 基于結(jié)構(gòu)化出版物引擎的開放出版與服務(wù)，即基于結(jié)構(gòu)化出版物引擎，進行開放元出版，并提供個性化、精準(zhǔn)化的知識服務(wù)；③ 面向科學(xué)共同體的學(xué)術(shù)交流，即基于結(jié)構(gòu)化出版物引擎，向科學(xué)共同體提供針對科學(xué)知識發(fā)現(xiàn)的智能化學(xué)術(shù)社區(qū)交流服務(wù)。

圖4 元出版平臺主要業(yè)務(wù)流程時序Figure 4 Business process sequence diagram of MetaPub platform

3.3.3 元出版平臺的功能實現(xiàn)

在研究團隊研發(fā)建成的元出版平臺 MetaPub 中，已實現(xiàn)結(jié)構(gòu)化出版物引擎、同行評議子系統(tǒng)、開放出版子系統(tǒng)、知識發(fā)現(xiàn)子系統(tǒng)和學(xué)術(shù)交流社區(qū)子系統(tǒng)等5 個模塊功能。MetaPub 為學(xué)者提供了開放多元的成果傳播機制，學(xué)者按結(jié)構(gòu)化的元知識進行研究內(nèi)容的提交即可發(fā)布學(xué)術(shù)成果，包括標(biāo)題、作者、機構(gòu)、關(guān)鍵詞、學(xué)科領(lǐng)域、摘要、研究問題、研究方法、研究結(jié)果、分析結(jié)論、實驗工具、實驗材料，以及圖片、音頻、視頻、參考文獻和自定義字段等，通過機器自動將論文推薦給多位評審專家，通過同行評議的論文將自動快速地發(fā)布到平臺中。此外，MetaPub 為科學(xué)共同體的在線交流創(chuàng)建了良好的開放環(huán)境，學(xué)者們能夠在線對論文進行點贊、轉(zhuǎn)發(fā)與評論。開放科學(xué)的背景下，MetaPub 在實現(xiàn)更快地發(fā)布研究成果、更好地開展學(xué)術(shù)交流、更好地進行知識組織與知識集成這一新目標(biāo)的實踐中邁出了積極的一步。

4 結(jié)論與討論

開放科學(xué)已成為必然的發(fā)展趨勢，學(xué)術(shù)交流與科技創(chuàng)新對科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)提出了迫切需求，高端學(xué)術(shù)交流平臺作為科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施之一，其基礎(chǔ)功能是匯聚高水平的科研成果并以此帶動思想的交流與碰撞，形成生機勃勃的學(xué)術(shù)生態(tài)[28]。

本文提出元出版理念并構(gòu)建元出版平臺，是開放科學(xué)趨勢下的探索性工作。元出版平臺可從“解構(gòu)”“融合”“超越”3 個層面支持科學(xué)共同體的開放學(xué)術(shù)交流，并推動基于科學(xué)共同體的出版方式的升級轉(zhuǎn)變。在傳統(tǒng)出版模式的基礎(chǔ)上，元出版平臺將實現(xiàn)學(xué)術(shù)出版的形式和內(nèi)容向結(jié)構(gòu)化和細粒度化方向的轉(zhuǎn)變。誠然，這一新的出版模式也需要科技工作者科學(xué)成果發(fā)表習(xí)慣和出版業(yè)界業(yè)務(wù)組織機制的適應(yīng)與轉(zhuǎn)變。

元出版作為學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的新生事物，還需要不斷增強優(yōu)勢、完善功能、提高可用性。要發(fā)展成為一種成熟的出版服務(wù)，需在細粒度聚焦、快速發(fā)布、開放共享等特征基礎(chǔ)上，積極利用人工智能、深度學(xué)習(xí)等信息技術(shù)以增強自身優(yōu)勢，緊跟開放科學(xué)發(fā)展的前沿態(tài)勢和學(xué)術(shù)交流需求，持續(xù)提高平臺功能的系統(tǒng)性以及科研人員對這一新出版理念的認同和參與。

元出版平臺作為數(shù)字時代的學(xué)術(shù)出版實踐，也將探索推動同行評議制度的發(fā)展與改善。除匿名評審?fù)?，還將結(jié)合開放同行評議、出版后同行評議等新模式新方式，以期推動評議過程的公開透明，提升同行評議的效率以及學(xué)術(shù)交流的質(zhì)量等。

元出版平臺能夠吸引科學(xué)共同體更加積極地參與到學(xué)術(shù)出版流程中來?？茖W(xué)共同體在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版平臺的參與度較低，即在論文出版之前參與較多，論文出版之后參與較少；全新的元出版平臺能夠支持科學(xué)共同體更加充分地參與學(xué)術(shù)出版、知識再生產(chǎn)和知識傳播工作。通過定義新的出版流程、建立出版物與數(shù)據(jù)集的關(guān)聯(lián)、搭建學(xué)術(shù)交流平臺等舉措，輔以參與規(guī)則的制定，為科學(xué)共同體提供快速的、變革性的和覆蓋科研流程的成果發(fā)布方式，為科學(xué)交流推出細粒度和及時的科研學(xué)術(shù)交流方式，探索研究圖書館在推動國內(nèi)開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放科學(xué)方面發(fā)展的新思路。相信隨著開放科學(xué)理念的推廣和普及，會有越來越多的開放出版最佳案例出現(xiàn)，并融入科技工作者的研發(fā)過程中去。