薛家樂(lè)　楊留華　虞忠平

摘 要：環(huán)保意識(shí)的加深進(jìn)一步促進(jìn)當(dāng)前人民對(duì)綠色出行觀念的認(rèn)同，世界環(huán)境污染嚴(yán)重加劇，進(jìn)一步促進(jìn)了新能源的研發(fā)。新能源汽車(chē)發(fā)展是趨勢(shì)，其中電池壽命、關(guān)鍵材料零部件等核心技術(shù)攻關(guān)難，配套設(shè)施建設(shè)未完善等，導(dǎo)致現(xiàn)階段新能源汽車(chē)主要以鋰電池形態(tài)的純電動(dòng)汽車(chē)為主。[1]在此背景下，選擇國(guó)內(nèi)10家具有代表性的上市公司近11年的相關(guān)數(shù)據(jù)作為樣本，運(yùn)用Stata15.0軟件進(jìn)行實(shí)證分析，定量研究國(guó)際化背景下新能源汽車(chē)企業(yè)的國(guó)際化程度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，并為中國(guó)新能源汽車(chē)國(guó)際化提升技術(shù)創(chuàng)新能力提出一些建議。

關(guān)鍵詞：企業(yè)國(guó)際化 新能源汽車(chē) 固定效應(yīng)模型 技術(shù)創(chuàng)新 Stata

2022年的兩會(huì)上，丁磊和李彥宏分別提出搭建全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)、加速鈉離子電池等新能源電池研發(fā)和加快自動(dòng)駕駛無(wú)人化政策創(chuàng)新，支撐技術(shù)全球領(lǐng)先地位的建議等提案。同年，全國(guó)政協(xié)年度好提案中關(guān)于推進(jìn)我國(guó)碳排放交易市場(chǎng)建設(shè)、促進(jìn)我國(guó)新能源高質(zhì)量跨越式發(fā)展以及金融服務(wù)主推科技創(chuàng)新等提案[2]，占總提案的8.3%。關(guān)鍵詞新能源、科技創(chuàng)新的成為最熱門(mén)的話(huà)題。企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有相關(guān)性嗎？如何借助國(guó)際化路程提升新能源汽車(chē)制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呢？新能源企業(yè)國(guó)際化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行了理論與實(shí)證分析，對(duì)上述問(wèn)題展開(kāi)討論。

1 相關(guān)研究綜述

第一，關(guān)于新能源企業(yè)國(guó)際化研究。蔡婭囡，農(nóng)馳[3]從汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展的視角進(jìn)行剖析，指出在當(dāng)下面臨全球百年未有之大變局的新形勢(shì)下，中國(guó)汽車(chē)企業(yè)應(yīng)制定合適的策略抓住歷史性機(jī)遇實(shí)現(xiàn)彎道超車(chē)，在國(guó)際化進(jìn)程中取得突破，從而成為真正的汽車(chē)強(qiáng)國(guó)。王東升指出，中國(guó)新能源汽車(chē)國(guó)際化選擇合適的國(guó)家戰(zhàn)略十分重要，并提出培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的新能源汽車(chē)企業(yè)和中國(guó)品牌的思路、路徑和措施建議。

第二，關(guān)于車(chē)企技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)研究。Chen等利用2002到2008年期間493家新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，證實(shí)了新興市場(chǎng)的跨國(guó)企業(yè)可通過(guò)在技術(shù)資源更豐富的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體建立海外子公司獲得母公司的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，從而提高技術(shù)能力。楊彤、袁紫薇和陳星采用熵權(quán)法，對(duì)14家新能源汽車(chē)上市公司2012—2019年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究。通過(guò)研發(fā)投入、固定資產(chǎn)投資、無(wú)形資產(chǎn)、專(zhuān)利申請(qǐng)量4個(gè)指標(biāo)，得到技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)。

第三，關(guān)于企業(yè)國(guó)際化與技術(shù)創(chuàng)新能力的研究。高照軍以中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，得出了中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際化水平與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系呈倒“U”型的結(jié)論。他認(rèn)為企業(yè)在國(guó)際化初期時(shí)，接觸到的資源可提供互補(bǔ)作用，也可以通過(guò)合作聯(lián)盟的建立提升企業(yè)創(chuàng)新能力。[4]

第四，文獻(xiàn)評(píng)述與研究思路。我國(guó)學(xué)者對(duì)于國(guó)內(nèi)政治、法律因素對(duì)于新能源汽車(chē)的發(fā)展及建議做了詳細(xì)的分析，但對(duì)于我國(guó)新能源汽車(chē)企業(yè)發(fā)展的根本問(wèn)題并未解決，關(guān)于走國(guó)際化路線(xiàn)的本土品牌的技術(shù)創(chuàng)新能力的研究少。作者則以新能源汽車(chē)來(lái)自上下中游的上市公司為研究對(duì)象，實(shí)證研究新能源制造企業(yè)在國(guó)際化過(guò)程中與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，并進(jìn)一步為企業(yè)國(guó)際化方向提供新的思路。

2 變量設(shè)定、數(shù)據(jù)來(lái)源及實(shí)證分析

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

考慮到數(shù)據(jù)的可得性和完整性。作者選擇的十家上市公司近11年（2012—2022年）的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)樣本均來(lái)自以汽車(chē)制造和銷(xiāo)售為主要業(yè)務(wù)的上市公司。首先利用同花順軟件找到概念板塊，按照分類(lèi)進(jìn)行篩選，其中剔除了沒(méi)有國(guó)外營(yíng)業(yè)收入來(lái)源的企業(yè)，獲得了10家上市企業(yè)有效數(shù)據(jù)。其次，使用Excel來(lái)計(jì)算和總結(jié)所需的指標(biāo)并賦權(quán)，最后，采用Stata15.0軟件進(jìn)行面板數(shù)據(jù)分析，以便更好地處理樣本量較大及不可觀察的個(gè)體差異所導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題，以此提高估計(jì)的精準(zhǔn)度。數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)利局、企業(yè)官網(wǎng)、同花順、中國(guó)汽車(chē)流通協(xié)會(huì)等官方數(shù)據(jù)，并按照如下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行再次篩選：（1）剔除關(guān)鍵指標(biāo)缺失樣本，如資產(chǎn)負(fù)債率、海外專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)等；（2）剔除ST特殊處理或退市企業(yè)；（3）由于數(shù)據(jù)缺失，排除中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)和中國(guó)臺(tái)灣。

2.2 模型設(shè)定

建模型設(shè)定為：Yi，t=α0+α1interi，t+α2sizei，t+α3growthi，t+λi+γt+ε

其中Y代表技術(shù)創(chuàng)新，inter代表國(guó)際化程度；size和growth是控制變量分別代表的是企業(yè)規(guī)模、營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率。具體含義為第i個(gè)企業(yè)第t年的國(guó)際化程度企業(yè)規(guī)模、營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率；λi及γt分別表示個(gè)體及時(shí)的固定效應(yīng)；ε表示隨機(jī)干擾項(xiàng)。

2.3 被解釋變量

本文選取技術(shù)創(chuàng)新作為被解釋變量，其中技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)兩方面來(lái)解釋?zhuān)謩e為技術(shù)創(chuàng)新投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。鑒于數(shù)據(jù)的可用性和查找難度，選取了企業(yè)的發(fā)明專(zhuān)利來(lái)代表技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出[6]。但由于專(zhuān)利授權(quán)量受外部影響，而且從申請(qǐng)到授權(quán)需要一定的時(shí)間，但存在時(shí)間差，所以，作者選擇專(zhuān)利申請(qǐng)量來(lái)衡量公司當(dāng)年的技術(shù)產(chǎn)出。此外，面板數(shù)據(jù)及其他統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)均是按照年為單位計(jì)量。

2.4 解釋變量

解釋變量為企業(yè)國(guó)際化程度，學(xué)術(shù)界尚無(wú)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)國(guó)際化程度進(jìn)行衡量，多數(shù)采用的是海外資產(chǎn)和銷(xiāo)售收入[7]，在通過(guò)文獻(xiàn)的總結(jié)中選擇企業(yè)在海外市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)收入占總營(yíng)業(yè)收入比進(jìn)行衡量。

2.5 控制變量

本文選取兩個(gè)控制變量，企業(yè)的資產(chǎn)總額與營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率。通常來(lái)說(shuō)，國(guó)際化程度越高，公司規(guī)模越大。通過(guò)查閱大量文獻(xiàn)，企業(yè)的規(guī)?？梢杂脝T工人數(shù)、資產(chǎn)規(guī)模、銷(xiāo)售額作為度量指標(biāo)?；跀?shù)據(jù)的完整性與可查性，作者選擇企業(yè)的資產(chǎn)總額來(lái)代表公司規(guī)模。營(yíng)業(yè)收入是一個(gè)企業(yè)資本的重要參考值，同時(shí)也是技術(shù)投資與研發(fā)的基本支撐，一般營(yíng)業(yè)收入越高，企業(yè)才會(huì)對(duì)技術(shù)的研發(fā)資金投入更大。因此，選擇了營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率作為第二個(gè)控制變量。

2.6 實(shí)證檢驗(yàn)與分析

2.6.1 Stata單位根檢驗(yàn)

作者主要利用了Levin-Lin-Chu（LLC）檢驗(yàn)和Fisher-ADF檢驗(yàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新（lnY）、國(guó)際化程度（lnX）、企業(yè)規(guī)模（lnk）以及營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率（lnA）進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。除企業(yè)規(guī)模（lnk）外，時(shí)間序列皆平穩(wěn)，趨勢(shì)拒絕無(wú)效假設(shè)。其中技術(shù)創(chuàng)新（lnY）、國(guó)際化程度（lnX）及營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率（lnA）顯示通過(guò)1%顯著性檢驗(yàn)。由于該模型中企業(yè)規(guī)模（lnk）屬于控制變量且4個(gè)變量中已有3個(gè)變量呈平穩(wěn)，結(jié)論默認(rèn)為該面板數(shù)據(jù)不存在偽回歸。結(jié)果見(jiàn)表1。

2.6.2 B-P檢驗(yàn)、Huasman檢驗(yàn)

在選擇固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)時(shí)，主要的標(biāo)準(zhǔn)是推斷面板數(shù)據(jù)的異質(zhì)性。

盡管固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的結(jié)果都通過(guò)1%顯著性顯著，但在BP檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)中顯示B-P檢驗(yàn)P值小于0.05，但Hausman檢驗(yàn)中P值大于0.05，表明本文數(shù)據(jù)則建立隨機(jī)效應(yīng)模型會(huì)更合理，說(shuō)明這里的控制變量不夠多，還存在其他多數(shù)變量影響被解釋變量，見(jiàn)表2。

2.6.3 回歸檢驗(yàn)

在使用面板數(shù)據(jù)時(shí)，通常解釋變量會(huì)受不可觀測(cè)的異質(zhì)性的影響，接下來(lái)進(jìn)行個(gè)體固定效應(yīng)模型，也就是在截距不變的情況下，國(guó)際化程度（lnX）、企業(yè)規(guī)模（lnk）及營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率（lnA）對(duì)新能源汽車(chē)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，可見(jiàn)表4。數(shù)據(jù)顯示，在截距l(xiāng)nY不變的情況下，國(guó)際化程度（lnX）、企業(yè)規(guī)模（lnk）及營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率（lnA）的P值分別為0.0000、0.001、0.02，均小于給定的0.05顯著性水平，意味著截距不變，國(guó)際化程度（lnX）、企業(yè)規(guī)模（lnk）及營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率（lnA）對(duì)新能源汽車(chē)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生較強(qiáng)的正相關(guān)影響。

2.6.4 研究結(jié)果分析

綜合個(gè)體回歸效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的結(jié)果顯示來(lái)看，企業(yè)國(guó)際化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響為正向，且通過(guò)了1%水平上的顯著性檢驗(yàn)。加入第一個(gè)控制變量企業(yè)規(guī)模，結(jié)果顯示企業(yè)的國(guó)際化程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響為正，也通過(guò)1%水平上的顯著性檢驗(yàn)。加入最后一個(gè)控制變量營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率來(lái)看，企業(yè)國(guó)際化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響也為正向，也通過(guò)了5%水平上的顯著性檢驗(yàn)。綜合以上模型結(jié)果可以看出，企業(yè)的國(guó)際化會(huì)對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向的影響，企業(yè)的國(guó)際化能促進(jìn)自身技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

3 對(duì)新能源企業(yè)未來(lái)展望建議

3.1 加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的學(xué)習(xí)

在國(guó)際化進(jìn)程中，中國(guó)企業(yè)需要虛心學(xué)習(xí)他國(guó)技術(shù)并投入大量的資金來(lái)提升新能源汽車(chē)在電池技術(shù)、智能技術(shù)等方面的性能。其中，電池是新能源汽車(chē)的核心零部件，汽車(chē)的性能、安全性、使用壽命及續(xù)航里程極大程度依賴(lài)于電池的改良。技術(shù)的突破與進(jìn)步，一方面可以避免依賴(lài)第三方和全球供應(yīng)商、開(kāi)發(fā)導(dǎo)體芯片及電芯供應(yīng)及提供的車(chē)輛所用的其他零部件的困難；另一方面，擺脫技術(shù)的限制，造車(chē)成本也會(huì)減少大約32%，能提高經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)而提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

3.2 企業(yè)應(yīng)選擇適合自身的國(guó)際化戰(zhàn)略

國(guó)際化現(xiàn)面臨國(guó)際貿(mào)易政策的不穩(wěn)定性、地緣政治，國(guó)際關(guān)系十分微妙。在選擇進(jìn)入國(guó)家前，應(yīng)提前了解該國(guó)的政治穩(wěn)定性、新能源汽車(chē)政策、國(guó)家進(jìn)入壁壘。不強(qiáng)制進(jìn)入，也不選擇不適合企業(yè)的進(jìn)入方式和戰(zhàn)略。其中特別注意有關(guān)法律、法規(guī)的頻繁變動(dòng)，比如，美國(guó)政府實(shí)施的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易制裁，可能直接或間接地影響中國(guó)公司的技術(shù)、科技的發(fā)展，或因國(guó)家安全問(wèn)題實(shí)施制裁。

4 結(jié)語(yǔ)

中國(guó)新能源汽車(chē)企業(yè)的發(fā)展壯大且國(guó)際化程度越來(lái)越高的背景下，企業(yè)需要考慮國(guó)際化過(guò)程中技術(shù)的短板，這是加速?lài)?guó)際化的推動(dòng)力之一。其中影響消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)的重要因素是電池容量、中國(guó)地區(qū)充電樁數(shù)量。

本文與目前國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)的分析對(duì)象不同，前輩們的研究集中于新能源整車(chē)制造企業(yè)，考慮到具有新能源整車(chē)制造能力的國(guó)內(nèi)企業(yè)少之又少，樣本數(shù)據(jù)少、技術(shù)創(chuàng)新不止集中于頭部企業(yè)國(guó)際化，故，作者選擇的10家新能源汽車(chē)企業(yè)來(lái)自該行業(yè)的上、中、下游，數(shù)據(jù)的維度得到豐富。

參考文獻(xiàn)：

[1]趙曙明，高素英，周建，等.企業(yè)國(guó)際化的條件、路徑、模式及其啟示[J]．科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理．2010（1）：7-10.

[2]雪琴．新能源汽車(chē)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的影響研究[D]．蚌埠：安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)，2022．

[3] 蔡婭囡，農(nóng)馳．中國(guó)汽車(chē)企業(yè)國(guó)際化發(fā)展與展望[J]．企業(yè)科技與發(fā)展，2021，（5）：24-27．

[4] 高運(yùn)勝，金添陽(yáng)．新形勢(shì)下中國(guó)新能源汽車(chē)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力分析[J]．國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，2021（4）：65-76．

[5] 戴俊峰．中國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問(wèn)題與對(duì)策研究[D]．上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)，2021．

[6]戴琳．特斯拉國(guó)際化運(yùn)行戰(zhàn)略及其對(duì)中國(guó)新能源汽車(chē)制造商的啟示[D]．南昌：江西財(cái)經(jīng)大學(xué)，2022．1-19．

[7] 馬建，劉曉東，陳軼嵩，等．中國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)與技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀及對(duì)策[J]．中國(guó)公路學(xué)報(bào)，2018（8）：1-19．

[8]Jordan，Soren and Andrew Q. Philips．Improving the Interpretation of Random Effects Regression Results[J]．Political Studies Review，2023，21（1）：210-220.