余國(guó)江 孟雪楠

2021年，教育部下發(fā)了《普通高等學(xué)校本科教育教學(xué)審核評(píng)估實(shí)施方案(2021—2025年)》(簡(jiǎn)稱(chēng)“新一輪審核評(píng)估方案”)，對(duì)我國(guó)即將開(kāi)展的本科教育教學(xué)審核評(píng)估作了總體的部署和制度安排。文件要求：在“十四五”期間，所有已接受審核評(píng)估或已通過(guò)合格評(píng)估的普通本科院校均需接受新一輪審核評(píng)估，此項(xiàng)工作在五年內(nèi)完成。(1)《教育部關(guān)于印發(fā)〈普通高等學(xué)校本科教育教學(xué)審核評(píng)估實(shí)施方案(2021—2025年)〉的通知》，http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A11/s7057/202102/t20210205_512709.html。目前，該項(xiàng)工作已經(jīng)在清華大學(xué)、安徽大學(xué)、遼寧石油化工大學(xué)、衢州學(xué)院等7所學(xué)校完成了試點(diǎn)工作，即將在全國(guó)本科高校全面鋪開(kāi)。由于新一輪審核評(píng)估幾乎涉及已經(jīng)接受過(guò)上一輪評(píng)估(或已通過(guò)合格評(píng)估)的所有普通本科院校，涉及的學(xué)校眾多，牽涉到的面廣，再加之新一輪審核評(píng)估亮點(diǎn)較多、特征更加鮮明，對(duì)新一輪審核評(píng)估的特征進(jìn)行研究，具有一定的價(jià)值和意義。

一、我國(guó)高等教育評(píng)估發(fā)展歷程及上一輪審核評(píng)估情況概述

我國(guó)本科教育教學(xué)評(píng)估已有40多年的發(fā)展歷史，期間經(jīng)歷了合格評(píng)估(1994-2002年)、優(yōu)秀評(píng)估(1996-2002年)、隨機(jī)評(píng)估(1999-2001年)、水平評(píng)估(2003-2008年)。2004年3月3日，國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)教育部文件，決定在我國(guó)實(shí)施《2003-2007年教育振興行動(dòng)計(jì)劃》，首次確定“實(shí)行以五年為一周期的全國(guó)高等學(xué)校教學(xué)質(zhì)量評(píng)估制度”，之后于2011-2018年開(kāi)始開(kāi)展第二輪本科教學(xué)工作評(píng)估，整個(gè)評(píng)估分為兩類(lèi)：一類(lèi)是對(duì)2000年升本的新建本科院校開(kāi)展合格評(píng)估；另一類(lèi)是對(duì)通過(guò)水平評(píng)估的辦學(xué)歷史較為久遠(yuǎn)的高校，以及已經(jīng)通過(guò)了合格評(píng)估的新建本科院校開(kāi)展審核評(píng)估。經(jīng)過(guò)數(shù)十年的探索、實(shí)踐和總結(jié)，我國(guó)基本建立了多主體、多形式有機(jī)結(jié)合的，具有中國(guó)特色的“五位一體”評(píng)估制度體系。(2)吳巖：《高等教育公共治理與“五位一體”評(píng)估制度創(chuàng)新》，《中國(guó)高教研究》2014年第12期，第14-18頁(yè)。

在我國(guó)“五位一體”質(zhì)量保障體系中，審核評(píng)估是其重要組成部分之一。根據(jù)教育部統(tǒng)一部署，我國(guó)從2013年開(kāi)始進(jìn)行審核評(píng)估(簡(jiǎn)稱(chēng)“上一輪審核評(píng)估”)，截止到2018年底，共有650所高校參加了上一輪審核評(píng)估。上一輪審核評(píng)估取得了明顯成效，主要體現(xiàn)在：提出了本科教學(xué)評(píng)估的中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)和方案；推動(dòng)了高校本科教學(xué)改革；實(shí)行了管辦評(píng)分離，促進(jìn)了多元主體參與；推動(dòng)了本科教育跨省交流；完善了中國(guó)特色高等教育質(zhì)量常態(tài)監(jiān)測(cè)國(guó)家大數(shù)據(jù)平臺(tái)；相對(duì)完善了評(píng)估培訓(xùn)體系。(3)陸根書(shū)、賈小娟、李珍艷等：《全國(guó)普通高校本科教學(xué)工作審核評(píng)估：成效、問(wèn)題與發(fā)展策略》，《大學(xué)教育科學(xué)》2020年第2期，第90-96頁(yè)。但是，上一輪審核評(píng)估也有需要改進(jìn)的方面：如在立德樹(shù)人、落實(shí)新時(shí)代本科教育教學(xué)新要求、高校分類(lèi)發(fā)展范圍等層面不夠完善；在學(xué)生中心、產(chǎn)出導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)評(píng)估理念層面落實(shí)不到位；在評(píng)估專(zhuān)家工作量、評(píng)估剛性、社會(huì)參與的組織實(shí)施層面上還存在不足。

自2021年初，新一輪審核評(píng)估方案發(fā)布起，就受到了廣泛的熱議，學(xué)者們從不同角度對(duì)其進(jìn)行了研究、討論和分析。別敦榮指出，新一輪審核評(píng)估方案具有方向性、目的性和可行性等特點(diǎn)，包含了分類(lèi)評(píng)估、分級(jí)負(fù)責(zé)、兩線評(píng)估和建改結(jié)合等特色。(4)別敦榮：《新一輪普通高校本科教育教學(xué)審核評(píng)估方案的特點(diǎn)、特色和亮點(diǎn)》，《中國(guó)高教研究》2021年第3期，第7-13頁(yè)。袁益民將兩輪審核評(píng)估方案進(jìn)行比較后認(rèn)為，新一輪審核評(píng)估方案在質(zhì)量文化、基準(zhǔn)比對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制、結(jié)果使用和評(píng)審方法等方面有若干新舉措，并提出新一輪審核評(píng)估方案要實(shí)現(xiàn)角色、價(jià)值與方法的三大轉(zhuǎn)變。(5)袁益民：《審核評(píng)估要實(shí)現(xiàn)角色、價(jià)值與方法的三大轉(zhuǎn)變——對(duì)于新一輪審核評(píng)估方案的學(xué)習(xí)體會(huì)與政策建議》，《高教發(fā)展與評(píng)估》2021年第3期，第1-9、45、109頁(yè)。李志義介紹了新一輪審核評(píng)估方案設(shè)計(jì)背景，分析出其主要特點(diǎn)之一是突出科學(xué)分類(lèi)。(6)李志義：《新一輪審核評(píng)估方案設(shè)計(jì)與實(shí)施要點(diǎn)》，《高等工程教育研究》2021年第3期，第9-15頁(yè)。

新一輪審核評(píng)估方案亮點(diǎn)頻出，學(xué)者們從其總體特點(diǎn)和框架上對(duì)其進(jìn)行了深度分析和論述，但是鮮有學(xué)者從其核心特點(diǎn)——“分類(lèi)評(píng)估”上聚焦分析。上一輪審核評(píng)估方案取得了較大的成就，但存在對(duì)所有高校都采用相同的評(píng)估范圍，沒(méi)有根據(jù)不同層次、類(lèi)型高校設(shè)計(jì)不同的評(píng)估范圍等問(wèn)題。新一輪審核評(píng)估方案總結(jié)了上一輪審核評(píng)估工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并根據(jù)高等教育質(zhì)量保障的發(fā)展現(xiàn)狀與現(xiàn)實(shí)需求，突出分類(lèi)評(píng)估的指導(dǎo)思想，科學(xué)制定分類(lèi)維度，細(xì)化分類(lèi)評(píng)估指標(biāo)。新一輪審核評(píng)估方案最大的特點(diǎn)和亮點(diǎn)之一，就是提出了“兩類(lèi)四種”評(píng)估方案，這是在高等教育質(zhì)量保障體系下個(gè)性化設(shè)計(jì)評(píng)估工作，明確分類(lèi)指導(dǎo)理念、多主體參與、線上線下方式結(jié)合等基礎(chǔ)上，合理設(shè)計(jì)出的重要方法。(7)劉振天：《教學(xué)評(píng)估：是“指揮棒”，還是“測(cè)量?jī)x”》，《光明日?qǐng)?bào)》2013年10月23日，第16版。綜上所述，“分類(lèi)評(píng)估”是新一輪審核評(píng)估的核心特征。因此，筆者從“分類(lèi)評(píng)估”入手，對(duì)新一輪審核評(píng)估方案進(jìn)行深度分析。

二、“分類(lèi)評(píng)估”的概念、類(lèi)型及其遵循的原則

高等教育教學(xué)評(píng)估對(duì)高校的發(fā)展具有重要的促進(jìn)作用?！胺诸?lèi)評(píng)估”促進(jìn)了高校特色發(fā)展，鼓勵(lì)不同類(lèi)型高校在各自領(lǐng)域爭(zhēng)創(chuàng)一流。但目前對(duì)于高等教育“分類(lèi)評(píng)估”的相關(guān)理論研究不夠，相關(guān)概念尚不明晰，對(duì)其劃分的類(lèi)型、遵循的原則探討不深。

(一)“分類(lèi)評(píng)估”的概念

評(píng)估是高校發(fā)展過(guò)程中的指揮棒，通過(guò)“分類(lèi)評(píng)估”可以引導(dǎo)高校分類(lèi)發(fā)展、特色發(fā)展，避免“千校一面”。潘懋元先生曾在2007年的一次采訪中提出，在中國(guó)普通高等教育本科系統(tǒng)里，學(xué)校類(lèi)型很多，單一化的評(píng)估指標(biāo)體系會(huì)驅(qū)使不同的院校擠在一條獨(dú)木橋上。(8)洪彩真：《高校評(píng)估亦喜亦憂——訪我國(guó)著名高等教育家潘懋元教授》，《教育與職業(yè)》2007年第7期，第40-41頁(yè)。

1985年，《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》要求，對(duì)高校辦學(xué)水平定期開(kāi)展評(píng)估；同年6月，“高等教育工程教育評(píng)估問(wèn)題專(zhuān)題研討會(huì)”召開(kāi)后，“分類(lèi)評(píng)估”一直是高等教育領(lǐng)域熱議的話題。(9)曹聲遠(yuǎn)、姚炎祥、陸偉琪等：《關(guān)于高等工程學(xué)校的目標(biāo)評(píng)估及其當(dāng)量化的評(píng)估指標(biāo)體系的探討》，《高等建筑教育》1985年第3期，第25-33頁(yè)；田鋒：《關(guān)于“分類(lèi)指導(dǎo)、分類(lèi)評(píng)估”的研究綜述》，《高教發(fā)展與評(píng)估》2010年第3期，第32-37+121頁(yè)?！胺诸?lèi)評(píng)估”之所以受到人們的歡迎，是因?yàn)樗w現(xiàn)了“質(zhì)的一致是可比的前提”這一科學(xué)原則。(10)王朝亨、段林：《試談分類(lèi)評(píng)估》，《高等工程教育研究》1987年第1期，第33-36頁(yè)。第一輪本科教學(xué)工作水平評(píng)估之后，我國(guó)教育理論界和教育管理部門(mén)提出，我國(guó)高等學(xué)校數(shù)量多、類(lèi)型廣，可以根據(jù)不同高校特點(diǎn)，制定不同的評(píng)估方案，實(shí)施分類(lèi)評(píng)估，從而提高評(píng)估的有效性、針對(duì)性。(11)陳玉琨：《我國(guó)高等學(xué)校本科教學(xué)評(píng)估：?jiǎn)栴}與改革》，《復(fù)旦教育論壇》2008年第2期，第5-7+29頁(yè)。新一輪審核評(píng)估方案即是按照我國(guó)當(dāng)前高校的特點(diǎn)設(shè)計(jì)出的一套分類(lèi)評(píng)估方案。

(二)“分類(lèi)評(píng)估”的類(lèi)型

客觀的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，是“分類(lèi)評(píng)估”順利實(shí)施的前提。由于我國(guó)高等學(xué)校規(guī)模較大，具有一定的復(fù)雜性，因此“分類(lèi)評(píng)估”的標(biāo)準(zhǔn)并不唯一，主要有以下幾種類(lèi)型：

第一，依據(jù)高校的辦學(xué)層次進(jìn)行分類(lèi)。在李小梅等人的研究中，提出按照重點(diǎn)院校與一般地方院校進(jìn)行分類(lèi)。(12)李小梅、屈瓊斐、李延保：《高校本科教學(xué)分層次評(píng)估的可行性研究》，《高教發(fā)展與評(píng)估》2006年第5期，第24-29頁(yè)。針對(duì)更高層次的高校，其評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)從硬件、軟件等方面增加更高的要求，一般分為三個(gè)層次：第一種是設(shè)有研究生院的綜合性大學(xué)，研究生比例較大，是國(guó)家重點(diǎn)高校，數(shù)量較少；第二種是以培養(yǎng)本科生為主的高校，也設(shè)有研究生院，既包括單科性高校，也包括綜合性高校；第三種是以專(zhuān)科教育為主的高校，以培養(yǎng)適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的人才為主。三種層次的高校基礎(chǔ)不同、條件不同、職能不同，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也不相同。

第二，依據(jù)高校的學(xué)科分布進(jìn)行分類(lèi)。即以學(xué)科分布特點(diǎn)的綜合性、多科性和單科性為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)。這對(duì)于本科教學(xué)分類(lèi)評(píng)估具有重要的啟示作用。但是我國(guó)目前有14個(gè)學(xué)科門(mén)類(lèi)，按這種分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施評(píng)估，操作性較為繁瑣，存在效率不高的風(fēng)險(xiǎn)。

第三，依據(jù)高校的人才培養(yǎng)目標(biāo)進(jìn)行分類(lèi)。在首輪普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作水平評(píng)估工作結(jié)束后，鐘秉林等提出，可以根據(jù)高校有沒(méi)有設(shè)立研究生院，以及獲得學(xué)士學(xué)位授權(quán)的時(shí)間這兩個(gè)維度來(lái)開(kāi)展分類(lèi)評(píng)估，構(gòu)建指標(biāo)體系。(13)鐘秉林、魏紅、樊哲等：《堅(jiān)持分類(lèi)指導(dǎo) 制定分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn) 實(shí)施分類(lèi)評(píng)估——新一輪本科教學(xué)評(píng)估基本問(wèn)題探析(二)》，《中國(guó)高等教育》2009年第6期，第34-36頁(yè)。第一類(lèi)為設(shè)有研究生院的高校；第二類(lèi)是雖然取得了學(xué)士學(xué)位授權(quán)，但未通過(guò)第一輪評(píng)估的高校；其余為第三類(lèi)。

高校的屬性是多元的，按照不同屬性都可以制定不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。高等教育教學(xué)分類(lèi)評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按照高等教育發(fā)展?fàn)顩r和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r靈活調(diào)整。因此，評(píng)估方案的發(fā)展需以高校的發(fā)展階段不同進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。

(三)“分類(lèi)評(píng)估”的原則

高等教育教學(xué)“分類(lèi)評(píng)估”旨在引導(dǎo)高校分類(lèi)發(fā)展，在實(shí)施“分類(lèi)評(píng)估”的過(guò)程中，應(yīng)遵循以下原則：

第一，可指導(dǎo)原則。指評(píng)估方案應(yīng)促進(jìn)高校自主反思，在評(píng)估中查缺補(bǔ)漏，實(shí)現(xiàn)以評(píng)估促發(fā)展的功效。一般而言，分類(lèi)評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)體現(xiàn)多方面的發(fā)展需求，既要考慮我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，也要立足高等教育發(fā)展目標(biāo)的需要，同時(shí)還要關(guān)注高等學(xué)校以及學(xué)生自身發(fā)展的需求。從當(dāng)前階段來(lái)說(shuō)，分類(lèi)指標(biāo)體系應(yīng)引導(dǎo)高校形成各自的辦學(xué)特色，并重點(diǎn)解決當(dāng)前階段的突出矛盾和問(wèn)題。

第二，可比較原則。指評(píng)估結(jié)果有利于高校在橫向和縱向上進(jìn)行比較，橫向指和其他同類(lèi)型高校對(duì)比，縱向指高校在發(fā)展歷程中自己和自己比較。橫向和縱向上的比較，有利于有針對(duì)性地調(diào)動(dòng)高校各方面的積極性。橫向上的比較，有利于高校自我反省，在時(shí)間維度上，合理安排發(fā)展計(jì)劃?？v向上的比較，有利于高校在分類(lèi)評(píng)估后提高教育教學(xué)改革的積極性，營(yíng)造高校之間互相交流學(xué)習(xí)的氛圍。

第三，可預(yù)測(cè)原則。指通過(guò)評(píng)估，揭示高校各項(xiàng)工作的發(fā)展趨勢(shì)和高等教育系統(tǒng)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。教育部關(guān)于評(píng)估的“二十字”方針準(zhǔn)確地概括了我國(guó)評(píng)估的目標(biāo)：評(píng)估只是手段，以評(píng)促改、以評(píng)促建、以評(píng)促?gòu)?qiáng)才是目的。在引領(lǐng)高校建設(shè)中，關(guān)鍵在于預(yù)測(cè)高校未來(lái)可能發(fā)展?fàn)顟B(tài)，并合理制定個(gè)性化發(fā)展規(guī)劃。因此，需重視不同類(lèi)型被評(píng)高校的辦學(xué)特色、發(fā)展階段，分類(lèi)做好動(dòng)態(tài)評(píng)估。另外，由于評(píng)估周期一般為五年，時(shí)間跨度較大，堅(jiān)持可預(yù)測(cè)原則尤為重要。

第四，可組合原則。指評(píng)估指標(biāo)需包括“必選項(xiàng)”和“可選項(xiàng)”。無(wú)論是何種類(lèi)型的高校都必然具有一定的共性?！氨剡x項(xiàng)”可以保障我國(guó)高校的統(tǒng)一辦學(xué)要求，比如立德樹(shù)人的辦學(xué)要求。但是由于培養(yǎng)的人才類(lèi)型不同、高校發(fā)展階段不同、所屬地區(qū)不同等，不同高校的發(fā)展方向也具備不同特色。因此，在構(gòu)建分類(lèi)評(píng)估指標(biāo)體系的過(guò)程中，既要考慮高校共性指標(biāo)的設(shè)計(jì)，又要突出各類(lèi)型高校的辦學(xué)特色指標(biāo)?！翱蛇x項(xiàng)”是高校根據(jù)自身辦學(xué)定位、辦學(xué)理念、辦學(xué)實(shí)力和實(shí)際情況自主選擇參加評(píng)估的類(lèi)型，更好地體現(xiàn)用“自己的尺子量自己”的評(píng)估理念。

三、新一輪審核評(píng)估實(shí)行“分類(lèi)評(píng)估”的必要性

高等教育教學(xué)分類(lèi)評(píng)估是我國(guó)本科教育教學(xué)評(píng)估發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)重要舉措。新一輪審核評(píng)估中體現(xiàn)的“分類(lèi)評(píng)估”理念是順應(yīng)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新階段、國(guó)際高等教育評(píng)估發(fā)展新階段、高等教育體系發(fā)展新階段、高校發(fā)展新階段、學(xué)生個(gè)性化發(fā)展新階段和教學(xué)評(píng)估發(fā)展新階段的客觀需要。

(一)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新階段的需要

為了適應(yīng)我國(guó)開(kāi)啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程，以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新階段，高校本科教學(xué)評(píng)估需要新理念、新內(nèi)涵、新手段、新方法。高等教育是國(guó)家經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和社會(huì)文明進(jìn)步的引擎，黨和政府一直以來(lái)重視發(fā)展高等教育，提出了高等教育發(fā)展新方向，擘畫(huà)了高校評(píng)估發(fā)展新藍(lán)圖。

當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的階段，高質(zhì)量發(fā)展以創(chuàng)新為第一動(dòng)力，以人才為首要資源，對(duì)于人才的需求呈現(xiàn)多元化的趨勢(shì)。高校的基礎(chǔ)職能是培養(yǎng)人，延伸職能是服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。評(píng)估作為高等教育發(fā)展道路上的“指揮棒”，當(dāng)前提出分類(lèi)評(píng)估正是對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中多元化人才需求的回應(yīng)。

(二)高等教育體系發(fā)展新階段的需要

我國(guó)高等教育評(píng)估體系與我國(guó)高等教育治理和改革相伴相隨，緊密相連。(14)王紅：《治理視域下大學(xué)分類(lèi)和高等教育評(píng)估嬗變》，《國(guó)家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2021年第5期，第80-86頁(yè)。不同時(shí)期高校功能有不同的側(cè)重點(diǎn)，高校評(píng)估也處在不斷發(fā)展之中。經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，我國(guó)已建成世界上規(guī)模最大、在讀學(xué)生最多的高等教育體系。(15)教育部：《2020年全國(guó)教育事業(yè)統(tǒng)計(jì)主要結(jié)果》，http：//www.moe.gov.cn/jybxwfb/gzdtgzdt/s5987/202103/t20210301516062.html。1985年，在《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》中提出，要對(duì)高等學(xué)校教育質(zhì)量、辦學(xué)水平進(jìn)行評(píng)估，自此，我國(guó)高等教育教學(xué)評(píng)估正式進(jìn)入我國(guó)高等教育治理體系，“評(píng)估”一詞也在我國(guó)高等教育政策中高頻使用。伴隨著高等教育規(guī)模日益擴(kuò)大，相關(guān)利益方逐漸增多，高校發(fā)展需求也開(kāi)始增多，這對(duì)評(píng)估提出了新要求。因此，高等教育體系進(jìn)入新階段后，本科教育教學(xué)評(píng)估也需做出相應(yīng)的調(diào)整。當(dāng)前，應(yīng)用型高校在高校體系中的重要性日益凸顯，新一輪審核評(píng)估方案的“兩類(lèi)四種”方案中，對(duì)應(yīng)用型高校的評(píng)估指標(biāo)做了特殊規(guī)定。這一最新調(diào)整，順應(yīng)了高等教育體系發(fā)展新階段。

(三)本科高校發(fā)展新階段的需要

《關(guān)于“十三五”時(shí)期高等學(xué)校設(shè)置工作的意見(jiàn)》中提出：探索構(gòu)建高等教育分類(lèi)體系，其中本科層次主要是研究型高校和應(yīng)用型高校。(16)教育部：《教育部關(guān)于“十三五”時(shí)期高等學(xué)校設(shè)置工作的意見(jiàn)》，http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A03/s181/201702/t20170217296529.html。研究型高校以學(xué)科建設(shè)為龍頭，培養(yǎng)創(chuàng)新型和復(fù)合型人才，并支持促進(jìn)科技前沿發(fā)展，面向國(guó)家和區(qū)域重大戰(zhàn)略需求、經(jīng)濟(jì)社會(huì)主戰(zhàn)場(chǎng)和世界科技發(fā)展前沿，推動(dòng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與服務(wù)地方重大創(chuàng)新。(17)宋旭紅：《學(xué)術(shù)型-應(yīng)用型：我國(guó)普通本科高校分類(lèi)之論》，《山東師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(人文社會(huì)科學(xué)版)2019年第5期，第95-106頁(yè)。2015年，國(guó)家開(kāi)始實(shí)施“雙一流”政策，這是繼“985工程”和“211工程”后的黨中央、國(guó)務(wù)院在高等教育領(lǐng)域?qū)嵤┑挠忠恢卮髴?zhàn)略?！半p一流”政策旨在探索世界一流大學(xué)的中國(guó)道路，促進(jìn)優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)和特色發(fā)展。研究型高校是當(dāng)前國(guó)家戰(zhàn)略重點(diǎn)建設(shè)高校中的重要部分。應(yīng)用型高校以培養(yǎng)高素質(zhì)應(yīng)用型專(zhuān)門(mén)人才為主，服務(wù)地方(區(qū)域)發(fā)展。隨著促進(jìn)地方普通本科院校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變和專(zhuān)業(yè)研究生教育的發(fā)展，應(yīng)用型高校越來(lái)越受到社會(huì)各界的關(guān)注。在政策支持下，應(yīng)用型高校近些年來(lái)迎來(lái)了全面提速擴(kuò)容的新階段，其呈現(xiàn)出數(shù)量多、分布廣、類(lèi)型多樣等特點(diǎn)。

新一輪審核評(píng)估方案中對(duì)研究型高校和應(yīng)用型高校的評(píng)估指標(biāo)做出了明顯的劃分?！皟深?lèi)四種”評(píng)估方案中，第一類(lèi)和第二類(lèi)中的第一種方案設(shè)計(jì)主要針對(duì)的是研究型高校，第二類(lèi)中的后兩種方案主要針對(duì)的是應(yīng)用型高校。新一輪審核評(píng)估方案引導(dǎo)不同類(lèi)型高校明晰了自己的辦學(xué)定位，強(qiáng)化了應(yīng)用型高校和研究型高校只是人才培養(yǎng)目標(biāo)不同，而不存在層次不同和地位不同。

(四)學(xué)生個(gè)性化發(fā)展新階段的需要

《2020年全國(guó)教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》中顯示，我國(guó)高等教育毛入學(xué)率為54.4%。(18)教育部：《2020年全國(guó)教育事業(yè)統(tǒng)計(jì)主要結(jié)果》，http：//www.moe.gov.cn/jyb_xwfb/gzdt_gzdt/s5987/202103/t20210301516062.html。潘懋元先生提出，我國(guó)已經(jīng)達(dá)到了高等教育普及化的初級(jí)階段水平，每個(gè)人都有機(jī)會(huì)上大學(xué)，但是存在大學(xué)、專(zhuān)業(yè)和學(xué)生之間的相互適應(yīng)問(wèn)題。(19)潘懋元、賀祖斌：《高等教育普及化背景下的大學(xué)治理——訪著名教育家潘懋元先生》，《廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2021年第5期，第120-128頁(yè)。普及化高等教育與大眾化和精英化高等教育相比，最顯著的差異是接受高等教育的人口的數(shù)量增多，這意味著學(xué)生的個(gè)性特點(diǎn)越來(lái)越多樣、教育需求和學(xué)習(xí)興趣差別越來(lái)越大。在高等教育普及化階段，學(xué)生的中心地位更加突出，學(xué)生的需求受到前所未有的重視。新一輪審核評(píng)估方案以學(xué)生發(fā)展為本位，推動(dòng)高校人才培養(yǎng)模式積極變革，即充分考慮學(xué)生需求，適應(yīng)學(xué)生個(gè)性化發(fā)展新階段。

學(xué)生自身的能力和意愿不同，其相適應(yīng)的人才類(lèi)型也不同。新一輪審核評(píng)估方案中的評(píng)估可選指標(biāo)給予了高校更多的發(fā)展空間，促使高校根據(jù)自身不同的發(fā)展條件，制定不同的人才培養(yǎng)方案，培養(yǎng)不同類(lèi)型的人才。

(五)高校評(píng)估發(fā)展新階段的需要

從世界范圍來(lái)看，高校評(píng)估歷程約始于20世紀(jì)六七十年代。我國(guó)有計(jì)劃、有目的、有系統(tǒng)的高等教育評(píng)估歷史有40余年。根據(jù)不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，可以把我國(guó)高校評(píng)估分為不同類(lèi)別，如依據(jù)主導(dǎo)評(píng)估主體的不同，可以把我國(guó)高校評(píng)估分為政府主導(dǎo)的評(píng)估、高校開(kāi)展的自我評(píng)估、第三方組織的評(píng)估。依據(jù)評(píng)估對(duì)象的不同，可以把我國(guó)高等教育教學(xué)評(píng)估分為針對(duì)新建的、基礎(chǔ)較薄弱的高校，以認(rèn)證模式為主的合格評(píng)估；針對(duì)基礎(chǔ)較好、水平較高的高校，以“選優(yōu)”為主的水平評(píng)估；針對(duì)已取得一定進(jìn)展、需繼續(xù)調(diào)整的高校，以促進(jìn)高校自我改進(jìn)的審核評(píng)估等。按照評(píng)估內(nèi)部元素不同，可以分為以設(shè)施條件、教學(xué)經(jīng)費(fèi)、師生比等為主“硬件”評(píng)估；以辦學(xué)定位、專(zhuān)業(yè)建設(shè)、教師教學(xué)水平等為主的“軟件”評(píng)估。

高校教育教學(xué)評(píng)估是我國(guó)高等教育評(píng)估中的核心部分，分類(lèi)評(píng)估一直貫穿于教育教學(xué)評(píng)估之中，只是不同時(shí)期其分類(lèi)的維度不同。如1996-2000年，優(yōu)秀評(píng)估按照高校所屬的不同學(xué)科體系進(jìn)行分類(lèi)，包括綜合高校、財(cái)經(jīng)高校、醫(yī)學(xué)高校等10種評(píng)估方案。從根據(jù)學(xué)科體系進(jìn)行分類(lèi)，再到當(dāng)前新一輪審核評(píng)估方案根據(jù)人才培養(yǎng)類(lèi)型和發(fā)展階段不同雙重標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)，新一輪審核評(píng)估方案的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)是順應(yīng)高等教育評(píng)估發(fā)展新階段的成果。

四、新一輪審核評(píng)估“分類(lèi)評(píng)估”的特征

新一輪審核評(píng)估的“分類(lèi)評(píng)估”內(nèi)涵是指根據(jù)高校辦學(xué)定位、人才培養(yǎng)目標(biāo)和發(fā)展階段，選定指標(biāo)體系，并分類(lèi)設(shè)置常模數(shù)據(jù)幫助高校進(jìn)行對(duì)照比較，以持續(xù)改進(jìn)高等教育教學(xué)質(zhì)量。新一輪審核評(píng)估中提出的“分類(lèi)評(píng)估”具有以下特點(diǎn)：

(一)具有鮮明導(dǎo)向性

新一輪審核評(píng)估適應(yīng)普及化高等教育階段下的高校多樣化發(fā)展需求，對(duì)接“雙一流”建設(shè)、地方應(yīng)用型高校改革發(fā)展、高校內(nèi)涵式發(fā)展等重大戰(zhàn)略部署，首次提出“兩類(lèi)四種”評(píng)估方案，供高校自主選擇。高校在申請(qǐng)?jiān)u估時(shí)，針對(duì)所提供的導(dǎo)向鮮明的“兩類(lèi)四種”評(píng)估指標(biāo)體系在綜合考慮下自主選擇評(píng)估類(lèi)型。另外，通過(guò)定性和定量相結(jié)合的方式，對(duì)標(biāo)國(guó)家底線要求和高校辦學(xué)實(shí)際相結(jié)合，引導(dǎo)和激勵(lì)高校合理定位、各展所長(zhǎng)、特色發(fā)展。新一輪審核評(píng)估從可操作性和人才培養(yǎng)的類(lèi)型出發(fā)，將分類(lèi)指導(dǎo)作為基本原則，對(duì)不同類(lèi)型高校提供不同的評(píng)估方案。其導(dǎo)向鮮明的分類(lèi)指標(biāo)體系引導(dǎo)高校特色發(fā)展，形成百花齊放的高等教育體系：建設(shè)一批世界一流的高校，培養(yǎng)一批拔尖創(chuàng)新人才，以服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求；建設(shè)各種高質(zhì)量的不同類(lèi)型的人才培養(yǎng)體系，有針對(duì)性地服務(wù)于國(guó)家和地方(區(qū)域)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，完善高等教育服務(wù)社會(huì)的職能。

(二)實(shí)行柔性分類(lèi)

新一輪審核評(píng)估根據(jù)國(guó)家和地方發(fā)展戰(zhàn)略需求、高校人才培養(yǎng)目標(biāo)和發(fā)展階段等因素，采取柔性分類(lèi)方法，以“不貼標(biāo)簽”的方式引導(dǎo)高校多樣化發(fā)展。一方面，高校可依據(jù)自身發(fā)展現(xiàn)狀自主選擇類(lèi)型。同時(shí)，在二級(jí)指標(biāo)以及審核的重點(diǎn)方面設(shè)置了不同類(lèi)型的選項(xiàng)，包括“統(tǒng)一必選”“特色可選”“類(lèi)型必選”“首評(píng)限選”等項(xiàng)。另一方面，分類(lèi)評(píng)估并不是將高校分等。分類(lèi)評(píng)估對(duì)影響教育教學(xué)及其質(zhì)量保障的關(guān)鍵要素給予了重點(diǎn)關(guān)注，引導(dǎo)學(xué)校提升內(nèi)部質(zhì)量治理能力和質(zhì)量文化建設(shè)。

(三)促進(jìn)高校追求卓越

新一輪審核評(píng)估分類(lèi)設(shè)置常模數(shù)據(jù)幫助高校進(jìn)行對(duì)照比較，以持續(xù)改進(jìn)高等教育教學(xué)質(zhì)量，即定量指標(biāo)可作同類(lèi)常模和他類(lèi)常模比較。同類(lèi)常模比較是指參評(píng)學(xué)校選取同類(lèi)型高校數(shù)據(jù)平均值作比較；他類(lèi)常模比較是指參評(píng)學(xué)校自主選取、量身定制不同類(lèi)型(可以為多個(gè)類(lèi)型)高校數(shù)據(jù)平均值作比較。各類(lèi)常模數(shù)據(jù)由教育部高等教育教學(xué)評(píng)估中心負(fù)責(zé)提供，選擇分為必選和自選，其中自選至少一種。第一類(lèi)評(píng)估的必選常模是我國(guó)已確定為世界一流大學(xué)建設(shè)高校的數(shù)據(jù)。第二類(lèi)第一種評(píng)估的必選常模是國(guó)內(nèi)有博士點(diǎn)高校的數(shù)據(jù)；第二類(lèi)第二種和第三種評(píng)估的必選常模是本省或同類(lèi)型高校的數(shù)據(jù)。分類(lèi)設(shè)置常模數(shù)據(jù)供參評(píng)學(xué)校作對(duì)照比較，可以幫助學(xué)校找準(zhǔn)與同類(lèi)院校、標(biāo)桿學(xué)校的差距與不足，激勵(lì)高校追求卓越。自選常模由學(xué)校根據(jù)需要確定，可以選擇多個(gè)，但如果確定了選擇哪類(lèi)常模，則所有定量指標(biāo)均需要與此類(lèi)常模作比較，不可以有選擇性地進(jìn)行比較。

(四)與國(guó)際高等教育評(píng)估發(fā)展接軌

分類(lèi)評(píng)估方案體現(xiàn)了國(guó)際高等教育評(píng)估的共性趨向。1976年，美國(guó)學(xué)者將“審核”的形式引入高校評(píng)估。(20)李志義、朱泓、劉志軍：《本科教學(xué)審核評(píng)估方案設(shè)計(jì)與實(shí)施重點(diǎn)》，《中國(guó)大學(xué)教學(xué)》2013年第8期，第72-77頁(yè)。美國(guó)在不斷完善高校審核評(píng)估的同時(shí)，在20世紀(jì)90年代，開(kāi)始將“審核”引入認(rèn)證評(píng)估。美國(guó)整個(gè)評(píng)估體系以自主性、自愿性為特征，以第三方中介機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)。認(rèn)證體系沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估過(guò)程中給予引導(dǎo)和提出建議。美國(guó)的評(píng)估體系在對(duì)高校認(rèn)證過(guò)程中，以高校的標(biāo)準(zhǔn)為參照，體現(xiàn)了分類(lèi)評(píng)估的特征。2000年，澳大利亞高等教育質(zhì)量保障署成立，其和英國(guó)的高等教育質(zhì)量審核機(jī)構(gòu)相似，都是非營(yíng)利性的、獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，審核評(píng)估中尊重高校的辦學(xué)自主權(quán)，給予高校多樣化發(fā)展空間，鼓勵(lì)高校分類(lèi)發(fā)展。評(píng)估已經(jīng)成為國(guó)際高等教育治理的重要手段，各國(guó)趨向于積極運(yùn)用評(píng)估引導(dǎo)本科教育教學(xué)發(fā)展，促進(jìn)高校個(gè)性化發(fā)展和高等教育體系分類(lèi)發(fā)展。新一輪審核評(píng)估方案的提出標(biāo)志著我國(guó)教育教學(xué)評(píng)估發(fā)展的新階段，其分類(lèi)評(píng)估改革體現(xiàn)了與國(guó)際高等教育評(píng)估發(fā)展接軌的特點(diǎn)。

五、新一輪審核評(píng)估“分類(lèi)評(píng)估”的內(nèi)涵

新一輪審核評(píng)估方案是“分類(lèi)評(píng)估”理念在實(shí)踐中的首次落地，其內(nèi)涵具有一定的時(shí)代特征。新一輪審核評(píng)估“分類(lèi)評(píng)估”的內(nèi)涵主要體現(xiàn)在培養(yǎng)目標(biāo)分類(lèi)、指標(biāo)體系分類(lèi)和評(píng)估程序分類(lèi)等方面。

(一)培養(yǎng)目標(biāo)分類(lèi)

新一輪審核評(píng)估方案針對(duì)不同發(fā)展階段的高校，提出不同的發(fā)展要求：一些經(jīng)過(guò)水平評(píng)估和審核評(píng)估的研究型大學(xué)需要完善質(zhì)量保障文化機(jī)制；已參加過(guò)上一輪審核評(píng)估、以培養(yǎng)應(yīng)用型人才為主的高校仍然需要強(qiáng)調(diào)質(zhì)量保證體系，加強(qiáng)質(zhì)量保證的過(guò)程和產(chǎn)出要素；合格評(píng)估獲得“通過(guò)”且5年以上、首次參加審核評(píng)估且本科辦學(xué)歷史較短的本科高校還要關(guān)注質(zhì)量保障的輸入性要素，要增強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)、建立教育教學(xué)質(zhì)量保障長(zhǎng)效機(jī)制、推動(dòng)教育教學(xué)質(zhì)量的提升。培養(yǎng)目標(biāo)分類(lèi)具體體現(xiàn)在“兩類(lèi)四種”方案中。第一類(lèi)主要評(píng)估學(xué)校本科教育教學(xué)質(zhì)量保障體系和能力，以及本科教育教學(xué)改革的舉措與成效，這一類(lèi)以清華大學(xué)為代表。第二類(lèi)主要評(píng)估本科教育教學(xué)工作要素。第二類(lèi)第一種方案適用于已參加過(guò)上一輪審核評(píng)估，以培養(yǎng)學(xué)術(shù)型人才為重點(diǎn)，兩次入選“雙一流”學(xué)科建設(shè)的安徽大學(xué)選擇了第二類(lèi)第一種方案。第二類(lèi)第二種方案適用于已參加過(guò)上一輪審核評(píng)估，重點(diǎn)以培養(yǎng)應(yīng)用型人才為主的普通本科高校，遼寧石油化工大學(xué)是新中國(guó)第一所石油工業(yè)學(xué)校，以石油石化為特色，其選擇了第二類(lèi)第二種方案，常熟理工學(xué)院也選擇了這一類(lèi)。第二類(lèi)第三種方案適用于已通過(guò)合格評(píng)估5年以上，但沒(méi)有參加過(guò)上一輪審核評(píng)估的高校，衢州學(xué)院就選擇了此種方案。

(二)指標(biāo)體系分類(lèi)

新一輪審核評(píng)估分類(lèi)指標(biāo)體系從適應(yīng)高等教育多樣化發(fā)展的需求出發(fā)，為所有類(lèi)型的高校設(shè)置了一套柔性方案，該方案呈現(xiàn)出開(kāi)放性和動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn)。第一類(lèi)評(píng)估指標(biāo)體系包括一級(jí)指標(biāo)4個(gè)、二級(jí)指標(biāo)12個(gè)以及審核重點(diǎn)38個(gè)；第二類(lèi)評(píng)估指標(biāo)體系包括一級(jí)指標(biāo)7個(gè)、二級(jí)指標(biāo)27個(gè)以及審核重點(diǎn)74個(gè)。

高?？梢栽诙?jí)指標(biāo)的各類(lèi)選項(xiàng)上自主配套，然后連同其他高校的常模值，形成個(gè)性化指標(biāo)體系方案。其中，“統(tǒng)一必選項(xiàng)”和“首評(píng)限選項(xiàng)”體現(xiàn)了統(tǒng)一性，展現(xiàn)了國(guó)家對(duì)高校辦學(xué)和人才培養(yǎng)的剛性要求；“類(lèi)型必選項(xiàng)”和“特色可選項(xiàng)”體現(xiàn)了多樣性，展現(xiàn)了對(duì)學(xué)校精準(zhǔn)定位和差異化發(fā)展的引導(dǎo)。四種選項(xiàng)的指標(biāo)組合，將高等學(xué)校本科教育教學(xué)的統(tǒng)一性和多樣性相融合，量身定制適合自己的尺子。

(三)評(píng)估程序分類(lèi)

新一輪審核評(píng)估基本流程相對(duì)于上一輪審核評(píng)估方案，增加了四道程序。其中，“評(píng)估申請(qǐng)”是“分類(lèi)評(píng)估”的前期準(zhǔn)備階段，也是與國(guó)際高等教育評(píng)估接軌的重要步驟。英、美、法等國(guó)家的高等教育評(píng)估體系主要以第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)，也是由高校自主申請(qǐng)為開(kāi)端，強(qiáng)調(diào)被評(píng)單位的自評(píng)工作。在我國(guó)新一輪審核評(píng)估中的評(píng)估申請(qǐng)階段中，高校需向教育行政部門(mén)提出申請(qǐng)。高校自我定位的類(lèi)型不同，負(fù)責(zé)審核的部門(mén)也不同。申請(qǐng)第一類(lèi)審核評(píng)估的高校中，部屬高校向教育部提出評(píng)估申請(qǐng)；地方高校由所在地省級(jí)教育行政部門(mén)同意后，再由省級(jí)教育行政部門(mén)向教育部推薦。申請(qǐng)第二類(lèi)審核評(píng)估的高校中，由中央部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的高校向教育部提出申請(qǐng)，地方所屬教育管理部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的高校向所在地區(qū)省級(jí)教育行政部門(mén)提出申請(qǐng)。高校按照要求撰寫(xiě)《審核評(píng)估申請(qǐng)報(bào)告》，同時(shí)提交上一輪評(píng)估整改情況說(shuō)明。高校提交評(píng)估申請(qǐng)的過(guò)程即高校自我定位的過(guò)程，也是各高校接受“分類(lèi)評(píng)估”的過(guò)程。

六、結(jié)語(yǔ)

“分類(lèi)評(píng)估”是新一輪審核評(píng)估方案理念在實(shí)踐中的一次重大突破?！胺诸?lèi)評(píng)估”不等于“分等評(píng)估”，不是把高等學(xué)校分成三六九等，新一輪審核評(píng)估方案中的“兩類(lèi)四種”評(píng)估指標(biāo)體系針對(duì)的高校只是評(píng)估類(lèi)型不同，不存在層次的差異?！皟深?lèi)四種”評(píng)估指標(biāo)避免了分等評(píng)估的區(qū)分等級(jí)高低的弊端，也使得同類(lèi)型高校在高等教育質(zhì)量監(jiān)測(cè)國(guó)家數(shù)據(jù)平臺(tái)中可以自主選擇數(shù)據(jù)作對(duì)比分析，通過(guò)強(qiáng)化評(píng)估分類(lèi)指導(dǎo)，引導(dǎo)高校各安其位、內(nèi)涵發(fā)展、特色發(fā)展。

作為被評(píng)的高校要明晰“兩類(lèi)四種”評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，選擇出適宜學(xué)校的個(gè)性化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。高校在領(lǐng)會(huì)“分類(lèi)評(píng)估”制度設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)做到明確學(xué)校辦學(xué)定位、提升特色辦學(xué)模式和創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制。在辦學(xué)定位上，高校需進(jìn)一步將辦學(xué)定位放在國(guó)家戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的全局中謀劃。第一類(lèi)以辦成世界一流大學(xué)為目標(biāo)，其辦學(xué)定位應(yīng)放在服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的大邏輯中。第二類(lèi)高校量大面廣，占我國(guó)普通本科院校的95%以上，其辦學(xué)定位的邏輯應(yīng)從跟隨復(fù)制發(fā)展模式轉(zhuǎn)為扎根地方、服務(wù)地方、為地方培養(yǎng)高素質(zhì)人才方面。