李春鵬，蒙飚

（1.廣西教育研究院 職業(yè)教育研究所，廣西 南寧 530022；2.柳州職業(yè)技術(shù)學(xué)院 電子信息工程學(xué)院，廣西 柳州 545006）

推動現(xiàn)代職業(yè)教育高質(zhì)量發(fā)展是我國推動經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)升級、促進(jìn)充分就業(yè)的重要手段。一直以來，國家高度重視現(xiàn)代職業(yè)教育體系的建設(shè)，對職業(yè)教育的財政投入逐年增長，職業(yè)教育項目建設(shè)不斷取得新成績。為了提高職業(yè)教育優(yōu)質(zhì)資源、優(yōu)質(zhì)項目的建設(shè)效益，進(jìn)一步提升職業(yè)教育的適應(yīng)性，開展職業(yè)教育項目建設(shè)投入產(chǎn)出效能評價研究，是促進(jìn)職業(yè)院校推進(jìn)優(yōu)質(zhì)資源、優(yōu)質(zhì)項目建設(shè)，提升職業(yè)教育資金使用效益的重要舉措，也是引導(dǎo)職業(yè)院校對接產(chǎn)業(yè)需求、優(yōu)化專業(yè)結(jié)構(gòu)、改革人才培養(yǎng)模式、提高人才培養(yǎng)質(zhì)量以及服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要手段。然而，現(xiàn)有的職業(yè)教育資源、項目建設(shè)仍然存在盲目投入、重復(fù)建設(shè)、軟硬件建設(shè)失調(diào)等共性問題。因此，科學(xué)合理的職業(yè)教育項目建設(shè)投入產(chǎn)出效能評價，對促進(jìn)項目建設(shè)高水平實施和高質(zhì)量落地有著非常重要的意義。

一、職業(yè)教育項目建設(shè)投入產(chǎn)出效能評價指標(biāo)設(shè)計

確定職業(yè)教育項目建設(shè)投入產(chǎn)出效能評價指標(biāo)是開展職業(yè)教育項目建設(shè)投入產(chǎn)出效能評價的基礎(chǔ)。當(dāng)前，學(xué)界對職業(yè)教育項目建設(shè)效能評價、投入產(chǎn)出指標(biāo)等進(jìn)行了探討，為本文的研究奠定了理論基礎(chǔ)。例如，楊杰運用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法與Super-SBM模型定量研究了不同指標(biāo)對安徽省循環(huán)經(jīng)濟(jì)的影響［1］。李亞飛等人運用系統(tǒng)聚類分析和更加貼近現(xiàn)實的Super-SBM模型對我國通用航空公司的運營效率進(jìn)行了實證研究［2］。吳先華等人基于規(guī)模報酬可變的Super-SBM模型，測算中國大氣環(huán)境效率，分析其區(qū)域分布和收斂情況，并運用Tobit模型分析中國大氣環(huán)境效率的影響因素［3］。鄒嘉唯等人以飛機(jī)數(shù)、燃油消耗量、飛行班次和飛行小時作為投入指標(biāo)，以旅客運輸量、貨郵運輸量和運輸總周轉(zhuǎn)量作為產(chǎn)出指標(biāo)，基于Super-SBM模型對我國20家航空公司的運營效率逐類進(jìn)行橫向和縱向評價［4］。李春鵬等人基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，對廣西職業(yè)教育示范特色專業(yè)及實訓(xùn)基地建設(shè)進(jìn)行效率評價［5］。吳珂等人采用實證研究的方法，構(gòu)建基于平衡計分卡的廣西職業(yè)教育示范特色專業(yè)及實訓(xùn)基地項目評價指標(biāo)系，并對典型項目、應(yīng)用指標(biāo)系進(jìn)行評價［6］。晉興雨等人利用非定向Super-SBM模型和Malmquist指數(shù)構(gòu)建教學(xué)與科研綜合績效評價指標(biāo)體系，并提出高校綜合績效評價方法，從靜態(tài)和動態(tài)兩個維度深入分析了S大學(xué)及其各學(xué)院的教學(xué)與科研綜合績效［7］。陳亞艷等人以J省公立高等學(xué)校為樣本，基于Super-SBM模型對J省各個公立高等學(xué)校的整體效率得分、冗余變量測度等進(jìn)行分析研究［8］。江長州等人運用Super-SBM方法對西藏11所中等職業(yè)院校資源配置效率進(jìn)行測度，并通過Tobit模型對其影響因素進(jìn)行分析［9］。上述文獻(xiàn)基本能夠完成對項目整體績效或效率的定量分析，但是數(shù)據(jù)的采集數(shù)量有限，且項目整體針對性不夠強(qiáng)，對項目評價指標(biāo)體系整體設(shè)計、優(yōu)化分析、后續(xù)資源投入等也缺乏更進(jìn)一步的詳細(xì)論述，約束了對下一步資源分配、項目建設(shè)的指導(dǎo)意義。

為了對職業(yè)教育項目建設(shè)進(jìn)行全面評價，本文綜合職業(yè)教育類型化特點、評價目的、項目建設(shè)實際，設(shè)計了職業(yè)教育項目建設(shè)投入產(chǎn)出評價指標(biāo)體系，其中投入評價指標(biāo)體系主要包括人力、財力、物力等三大方面共計18個指標(biāo)（見表1），產(chǎn)出評價指標(biāo)體系包括人才培養(yǎng)效果、科學(xué)研究成果、社會服務(wù)效益等三大方面共計43個指標(biāo)（見表2）。

表1 職業(yè)教育項目建設(shè)投入評價指標(biāo)體系

表2 職業(yè)教育項目建設(shè)產(chǎn)出評價指標(biāo)體系

二、基于Super-SBM的職業(yè)教育項目建設(shè)投入產(chǎn)出效能評價模型構(gòu)建

（一）模型構(gòu)建

Super-SBM模型是Tone在傳統(tǒng)DEA模型基礎(chǔ)上演變和發(fā)展而來的，該模型克服了傳統(tǒng)DEA模型在評估決策單元時忽略的投入、產(chǎn)出的松弛變量等問題，且允許計算結(jié)果大于1，解決了無法排序的問題，為有效對決策單元進(jìn)行比較和排序創(chuàng)造了可行條件。

為實現(xiàn)與實際資源配置效率相一致的目標(biāo)，本文構(gòu)建無導(dǎo)向（non-orient）Super-SBM模型，基本思路如下：設(shè)有n個決策單元（DMU），每個決策單元由投入p、產(chǎn)出q兩種要素組成。X=Xik和Y=Yik分別是每個樣本的投入變量和產(chǎn)出變量的向量，目標(biāo)函數(shù)值θ表示資源配置效率值，Xij（i=1，…，p）與Yir（r=1，…，q）是投入向量X與產(chǎn)出向量Y里的元素，λ為列向量，分別表示樣本的投入和產(chǎn)出的松弛變量。具體數(shù)學(xué)模型如下所示：

假設(shè)有n個項目，并且每個項目都有m個投入變量和s個產(chǎn)出變量，分別用x和y表示，s為松弛量，λ為權(quán)重量。由式（1）可計算得出 Super-SBM的效率值δ。

（二）Super-SBM模型分類指標(biāo)

Super-SBM決策單元投入產(chǎn)出分類指標(biāo)詳見表3。其中，xij為第j個決策單元所對應(yīng)的第i種類型的投入指標(biāo)；yrj為第j個決策單元對第r種類型的產(chǎn)出指標(biāo)；vi為對第i種類型投入的權(quán)重系數(shù)向量，代表投入指標(biāo)對效率的影響程度；ur為對第r種類型產(chǎn)出的權(quán)重系數(shù)向量，代表產(chǎn)出指標(biāo)對效率的影響程度；并且xrj＞0，yrj＞0，vi≥0，ur≥0，i=1，2，…，m，r=1，2，…，s，j=1，2，…，n。

表3 Super-SBM決策單元投入產(chǎn)出分類指標(biāo)

（三）投入冗余與產(chǎn)出不足分析

當(dāng)一個決策單元處于非DEA模型有效狀態(tài)下，其可能存在投入冗余或產(chǎn)出不足的問題。

1.投入冗余分析：從投入角度來看，當(dāng)某個決策單元出現(xiàn)投入冗余問題時，應(yīng)當(dāng)在盡可能保證產(chǎn)出不變的情況下減少資源投入ΔXi。現(xiàn)假設(shè)模型的解分別為和θi，且由構(gòu)成的投入和產(chǎn)出是有效的，其中有：

2.產(chǎn)出不足分析：從產(chǎn)出角度來看，如果某個決策單元出現(xiàn)產(chǎn)出不足問題時，應(yīng)當(dāng)在盡可能保證投入不變的情況下增加資源產(chǎn)出ΔY。假定基于DEA模型的解分別為和θ0，且由構(gòu)成的投入和產(chǎn)出是有效的，其中有：

由上述可知，當(dāng)某個決策單元處于非DEA有效狀態(tài)下時，可以將其與DEA有效的決策單元進(jìn)行對比分析，在保證其產(chǎn)出不發(fā)生減少的前提下降低資源投入，或在保證資源投入既定的前提下計算出各個指標(biāo)產(chǎn)出的調(diào)整量，以期為提高職業(yè)教育項目建設(shè)投入產(chǎn)出效能及做好其設(shè)施評價提供思路和提出具有針對性的建議。

三、基于Super-SBM模型的職業(yè)教育項目建設(shè)投入產(chǎn)出效能評價測算分析

（一）樣本數(shù)據(jù)來源

2018—2019年，廣西投入經(jīng)費6.05億元，支持92所職業(yè)院校立項建設(shè)97個職業(yè)教育示范特色專業(yè)及實訓(xùn)基地項目，覆蓋了24所高校和廣西14個設(shè)區(qū)市68所中等職業(yè)學(xué)校及技工學(xué)校，其中，中職項目73個，占總項目數(shù)的75.3%；高職項目24個，占總項目數(shù)的24.7%。2021年2月，廣西教育廳委托15個職業(yè)教育行業(yè)教學(xué)指導(dǎo)委員會對項目建設(shè)進(jìn)行驗收，至2021年12月，基本完成了項目的驗收和數(shù)據(jù)的采集。本文以2018—2019年立項建設(shè)的97個職業(yè)教育示范特色專業(yè)及實訓(xùn)基地項目為數(shù)據(jù)源。

（二）投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)分析

本文運用Super-SBM模型分析職業(yè)教育示范特色專業(yè)及實訓(xùn)基地建設(shè)效率，測算項目建設(shè)職業(yè)院校的平均效率。本次項目建設(shè)的投入產(chǎn)出分行業(yè)Super-SBM模型效率值（TESuper-SBM）如圖1所示。

圖1 廣西職業(yè)教育示范特色專業(yè)及實訓(xùn)基地投入產(chǎn)出效率（TESuper-SBM）

從圖1可以看出，效率均值大于1.5的行業(yè)有4個，分別是軌道交通、旅游、機(jī)械和食品藥品行業(yè)。其中，機(jī)械行業(yè)的效率均值最高，為1.597，軌道交通行業(yè)的效率值次之，為1.576，可知在15個行業(yè)中機(jī)械和軌道交通的資源利用效率處于相對較高的水平。11個行業(yè)的效率均值均小于1.4，其中物流行業(yè)的效率值最高，為1.378，農(nóng)業(yè)行業(yè)的效率值次之，為1.307，建筑行業(yè)的效率值最低，為1.100。

（三）實證結(jié)果與分析

為更全面利用Super-SBM模型完成本文的項目建設(shè)投入產(chǎn)出效能評價，因傳統(tǒng)DEA方法即基于BCC/CCR模型（非超效率評價）是Super-SBM模型（超效率評價）的補充，本文先使用傳統(tǒng)DEA方法對項目建設(shè)投入產(chǎn)出效能進(jìn)行初步評價，再基于改進(jìn)型DEA方法即Super-SBM模型對影響決策單元效率值的深層因素開展進(jìn)一步分析，并對相關(guān)行業(yè)的投入冗余與產(chǎn)出不足作出分析。

1.傳統(tǒng)DEA方法對項目建設(shè)投入產(chǎn)出效能的初步評價。根據(jù)廣西2018—2019年15個職業(yè)教育示范特色專業(yè)及實訓(xùn)基地建設(shè)的驗收數(shù)據(jù)，測算BCC/CCR模型DEA下的綜合效率值（TEBCC/CCR）、規(guī)模報酬不變時技術(shù)效率值（PTEBCC/CCR）和規(guī)模效率值（SEBCC/CCR），對其效率進(jìn)行求解，并對投入產(chǎn)出效率進(jìn)行計算和分析；因模型對數(shù)據(jù)樣本的要求，本文對投入產(chǎn)出樣本進(jìn)行了數(shù)據(jù)降維處理，然后對特色專業(yè)及實訓(xùn)基地建設(shè)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行計算和第一次分析。以專業(yè)行業(yè)分類的總體為樣本的投入產(chǎn)出效率評價結(jié)果（BCC/CCR模型），如表4所示。

表4 基于BCC/CCR模型的投入產(chǎn)出效率評價結(jié)果

從表4看，特色專業(yè)及實訓(xùn)基地建設(shè)投入產(chǎn)出的BCC/CCR模型DEA下綜合效率值（TEBCC/CCR）均值為0.727，處于非有效狀態(tài)，說明投入產(chǎn)出指標(biāo)的綜合效率值就當(dāng)前構(gòu)建的指標(biāo)體系來說，是非有效的，即沒有達(dá)到最優(yōu)值?，F(xiàn)階段投入和產(chǎn)出之間沒有達(dá)到最合理的比例，在資源利用上存在一定的浪費現(xiàn)象，因此在資源利用效率方面還有一定的改善空間。具體來講，對于15個行業(yè)職業(yè)教育示范特色專業(yè)及實訓(xùn)基地建設(shè)情況而言，綜合效率值存在較大差異，其中軌道交通、機(jī)械、學(xué)前教育、物流、交通、食品藥品等6個行業(yè)達(dá)到了綜合有效的狀態(tài)，占驗收行業(yè)數(shù)量的40%。其余9個行業(yè)均未達(dá)到綜合有效的狀態(tài)，并且在這些行業(yè)中，旅游和文化藝術(shù)行業(yè)的綜合效率高于效率均值，電子信息、能源、農(nóng)業(yè)、建筑、商業(yè)、衛(wèi)生以及電子商務(wù)等7個行業(yè)的綜合效率均低于效率均值。

2.基于Super-SBM模型超效率評價的投入產(chǎn)出分析。基于上述傳統(tǒng)DEA方法已有的績效評價指標(biāo)，運用超效率DEA的Super-SBM模型，對有效決策單元的效率值進(jìn)行排序，是對傳統(tǒng)DEA模型的一種拓展。利用Super-SBM模型對15個行業(yè)的綜合效率值（TESuper-SBM）進(jìn)行分析，測算了廣西職業(yè)教育示范特色專業(yè)及實訓(xùn)基地建設(shè)效率大小及排名，并根據(jù)綜合績效的高低進(jìn)行排序。同時，測算了各行業(yè)的規(guī)模報酬狀態(tài)，即在其他條件不變的情況下行業(yè)內(nèi)部各種生產(chǎn)要素按相同比例變化時所帶來的產(chǎn)量變化狀態(tài)，從算法模型分析結(jié)果看，綜合效率與規(guī)模報酬狀態(tài)之間不存在必然的對應(yīng)關(guān)系。例如，電子信息行業(yè)的綜合效率值排名第十三，其規(guī)模報酬狀態(tài)是遞減，而能源行業(yè)的綜合效率值排名第十二但規(guī)模報酬狀態(tài)卻是遞增。具體效率值及排序如表5所示。

表5 基于Super-SBM模型的投入產(chǎn)出效率測度結(jié)果及排名情況

由表5可知，在2018—2019年廣西職業(yè)教育示范特色專業(yè)及實訓(xùn)基地建設(shè)的15個行業(yè)中，綜合效率值排名第一的為機(jī)械行業(yè)，效率值為1.597；排名第二的為軌道交通行業(yè)，效率值為1.576，這主要得益于這兩個行業(yè)的產(chǎn)出指標(biāo)，體現(xiàn)在畢業(yè)生就業(yè)率、畢業(yè)生升學(xué)率、畢業(yè)生“雙證”獲取率、合作辦學(xué)企業(yè)等方面相比其他行業(yè)處于優(yōu)勢；排名第三的是旅游行業(yè)，效率值為1.502，也是得益于畢業(yè)生就業(yè)率、升學(xué)率、培訓(xùn)獲證人數(shù)、承辦教師培訓(xùn)項目等方面相比其他行業(yè)具有優(yōu)勢，從而在綜合效率值中處于前列。因此，要想進(jìn)一步提升廣西職業(yè)教育示范特色專業(yè)及實訓(xùn)基地建設(shè)效率，在以投入為保障的前提下，應(yīng)主要著力于提高產(chǎn)出水平，進(jìn)而實現(xiàn)綜合效率的提高。

3.利用Super-SBM模型分行業(yè)進(jìn)行投入冗余與產(chǎn)出不足分析。本文主要從投入和產(chǎn)出的兩個方面進(jìn)一步分析不同行業(yè)的投入冗余和產(chǎn)出不足情況，在投入方面主要分析了人力、物力和財力的投入冗余情況，在產(chǎn)出方面主要分析了人才培養(yǎng)效果、科學(xué)研究成果和社會服務(wù)效益的產(chǎn)出不足情況，分析結(jié)果具體如表6所示。

表6 以學(xué)校專業(yè)行業(yè)分類的總體為樣本的投入冗余和產(chǎn)出不足情況分析

由表6可知，投入冗余表示生產(chǎn)資源投入相對過剩，就投入指標(biāo)來看，在人力投入中，旅游、學(xué)前教育行業(yè)的投入冗余分別達(dá)到了144.128%和90.977%，投入冗余相對較高，而農(nóng)業(yè)、商業(yè)和食品藥品的投入冗余均小于1，相對較低；物力投入中，學(xué)前教育的投入冗余最高，為73.980%，食品藥品的投入冗余次之，為40.569%，而電子信息、能源、農(nóng)業(yè)、機(jī)械、衛(wèi)生、電子商務(wù)、交通等7個行業(yè)的投入冗余為0，投入冗余最低；財力投入中，軌道交通的投入冗余最高，為126.813%，食品藥品的投入冗余次之，為122.679%，而電子商務(wù)的投入冗余最低為0。

就產(chǎn)出指標(biāo)來看，人才培養(yǎng)中，能源行業(yè)的產(chǎn)出不足最高，為256.111%，農(nóng)業(yè)行業(yè)的產(chǎn)出不足數(shù)據(jù)比次之，為245.651%，能源和農(nóng)業(yè)行業(yè)存在不同程度上的產(chǎn)出不足，說明廣西職業(yè)教育示范特色專業(yè)及實訓(xùn)基地建設(shè)時應(yīng)更加重視人才培養(yǎng)，提高其產(chǎn)出水平；在科學(xué)研究成果中，機(jī)械行業(yè)的產(chǎn)出不足數(shù)據(jù)比最高，為33.445%，電子信息行業(yè)的產(chǎn)出不足數(shù)據(jù)比次之，為32.800%，文化藝術(shù)的產(chǎn)出不足水平最低，說明從科學(xué)研究成果來看，機(jī)械和電子信息行業(yè)方面的產(chǎn)出水平還有待提高；在社會服務(wù)效益中，機(jī)械行業(yè)的產(chǎn)出不足數(shù)據(jù)比最高，為49.225%，物流行業(yè)的產(chǎn)出不足水平次之，為23.458%，建筑行業(yè)的產(chǎn)出不足水平最低，為5.230%，說明從社會服務(wù)效益來看，機(jī)械和物流行業(yè)的產(chǎn)出水平還有待進(jìn)一步提高。

四、結(jié)論與啟示

本文在統(tǒng)計2018—2019年度廣西職業(yè)教育示范特色專業(yè)及實訓(xùn)基地項目建設(shè)驗收數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，運用Super-SBM模型實證分析該項目建設(shè)的效率水平。研究發(fā)現(xiàn)：商業(yè)、電子信息和能源等行業(yè)綜合效率排名低且規(guī)模報酬狀態(tài)遞減，該部分行業(yè)資源利用和資源投入結(jié)構(gòu)等不合理；軌道交通、旅游、食品藥品和物流等行業(yè)綜合效率高且規(guī)模報酬狀態(tài)遞增，該部分行業(yè)資源利用水平較高且投入冗余度較低；建筑、商業(yè)、能源、衛(wèi)生和交通等行業(yè)技術(shù)效率排名低，該部分行業(yè)在人才培養(yǎng)效果、科學(xué)研究成果輸出能力等方面偏弱。

為此，本文就以上研究結(jié)果提出提升職業(yè)教育項目建設(shè)投入產(chǎn)出效能以及優(yōu)化職業(yè)教育項目建設(shè)投入產(chǎn)出效能評價體系的建議。

一是要有針對性地提升職業(yè)教育項目建設(shè)投入產(chǎn)出效能。廣西職業(yè)教育示范特色專業(yè)及實訓(xùn)基地建設(shè)不僅要重視資源的投入，同時也要注重產(chǎn)出水平的提高。對于綜合效率排名低且規(guī)模報酬狀態(tài)遞減的行業(yè)，應(yīng)優(yōu)化資源投入結(jié)構(gòu)，提高資源利用效率，特別是提高校企合作績效以及實訓(xùn)場地和實訓(xùn)設(shè)備的利用效率；對于綜合效率排名高且規(guī)模報酬狀態(tài)遞增的行業(yè)，可在加大資源投入的同時繼續(xù)提高資源的利用水平，發(fā)揮高職院校對中職學(xué)校的拉動作用，深化校企合作，降低投入冗余度；對于技術(shù)效率排名低的行業(yè)，應(yīng)重視在教學(xué)科研獲獎、技術(shù)推廣、承辦培訓(xùn)等方面的成果輸出，進(jìn)而提高整個行業(yè)綜合產(chǎn)出水平。二是要優(yōu)化職業(yè)教育項目建設(shè)投入產(chǎn)出效能評價體系。職業(yè)教育項目建設(shè)投入產(chǎn)出效能分析是增強(qiáng)職業(yè)教育適用性研究的重要內(nèi)容。運用Super-SBM模型實證分析職業(yè)教育項目建設(shè)的效率水平是有效可行的方法，但評價有效性的關(guān)鍵是系統(tǒng)設(shè)計出合理的投入產(chǎn)出效能評價指標(biāo)。設(shè)計投入指標(biāo)體系要根據(jù)職業(yè)教育類型定位的主要特點，最大限度地體現(xiàn)職業(yè)教育在評價目的、評價對象、評價范圍、評價結(jié)果應(yīng)用等方面的特性，以職業(yè)院校主體為基礎(chǔ)，充分考慮政府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)等建設(shè)成員的參與度，提供的教育投入及其帶來的資源共享、協(xié)同分工合作的緊密性等因素，形成人力、財力和物力三大維度作為職業(yè)教育投入指標(biāo)體系的主要構(gòu)成元素。設(shè)計產(chǎn)出指標(biāo)體系要根據(jù)職業(yè)教育的類型特點，將人才培養(yǎng)效果、科學(xué)研究成果、社會服務(wù)效益等三大方面作為職業(yè)教育項目建設(shè)效率評價指標(biāo)體系的主要構(gòu)成元素，并在此基礎(chǔ)上建立效能評價產(chǎn)出指標(biāo)。職業(yè)教育項目建設(shè)投入和產(chǎn)出要兩手抓，既要優(yōu)化投資規(guī)模與結(jié)構(gòu)，也要提高資源利用效率，不能單純以擴(kuò)大投資規(guī)模來追求行業(yè)產(chǎn)出水平的提升，要統(tǒng)籌好投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系，促進(jìn)高水平建設(shè)，實現(xiàn)高質(zhì)量產(chǎn)出，推動高質(zhì)量發(fā)展。