周維棟

關(guān)鍵詞：生成式人工智能 類案同判 類案裁判標(biāo)準(zhǔn) 價值權(quán)衡 個案正義 智慧法院

一、問題的提出

進入數(shù)字時代，人工智能技術(shù)在司法領(lǐng)域的應(yīng)用，有效助推司法審判能力現(xiàn)代化，尤其是生成式人工智能技術(shù)基于對大數(shù)據(jù)案例的深度學(xué)習(xí)，可以創(chuàng)造性地輔助法院生成同類案件的判決。2020年7月27日，最高人民法院《關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強類案檢索的指導(dǎo)意見（試行）》（以下簡稱《類案檢索意見》）要求各級人民法院積極推進類案檢索工作，加強技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用培訓(xùn)，提升類案推送的智能化、精準(zhǔn)化水平。推行類案檢索制度有利于促進類案同判，保證法律統(tǒng)一適用，維護司法公正。人工智能技術(shù)輔助類案智能化裁判的主要路徑是通過大數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析與深度計算， 依靠自動化類案推送系統(tǒng)，形成可視化的類案知識圖譜，為司法審判提供類案裁判標(biāo)準(zhǔn)。如上海市第二中級人民法院建立的“C2C法官智能輔助辦案系統(tǒng)”〕與北京市高級人民法院開發(fā)的新一代審判智能輔助系統(tǒng)“睿法官”等司法信息化建設(shè)，為類似案件的裁判提供技術(shù)便利。人工智能不僅可以充當(dāng)提高司法工作效率的便利工具，而且還扮演著增強類案同判等人類司法智慧的角色。相較于初級智能化算法推薦技術(shù)，生成式人工智能具有功能上的延展性，能夠幫助生成判決文書與實現(xiàn)裁判標(biāo)準(zhǔn)可普遍化的目標(biāo)。根據(jù)國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室起草的《生成式人工智能服務(wù)管理辦法（征求意見稿）》的規(guī)定，生成式人工智能是指基于算法、模型、規(guī)則生成文本、圖片、聲音、視頻、代碼等內(nèi)容的技術(shù)。生成式人工智能是一種有創(chuàng)建能力的、通用的、生成模型的技術(shù)，具有開放式的輸入和輸出特點，既可以接受來自任意領(lǐng)域的不同范圍的輸入內(nèi)容，也能夠生成大量具有相關(guān)性、準(zhǔn)確性、安全性，甚至是創(chuàng)造性的文本表達。生成式人工智能的本質(zhì)屬性在于深度合成技術(shù)，通過利用卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、自然語言處理、大型語言模型、預(yù)訓(xùn)練大模型等進行深度學(xué)習(xí)，基于海量數(shù)據(jù)樣本生成全新的內(nèi)容。以ChatGPT為代表的“大型語言模型”（LLMs），代表著深度合成領(lǐng)域的重大技術(shù)進步，這種應(yīng)用模型與算法技術(shù)的區(qū)別在于大型語言模型通常用幾十億甚至幾千億的參數(shù)進行訓(xùn)練，需要海量的訓(xùn)練數(shù)據(jù)和計算能力。在司法裁判的應(yīng)用場景中，ChatGPT基于對海量裁判文書的學(xué)習(xí)，可以自動生成類似案件的裁判文書。

司法審判實踐已經(jīng)開始使用生成式人工智能技術(shù)，在助力類案智能化裁判的同時，也帶來了相關(guān)的法律風(fēng)險挑戰(zhàn)。2023年1月30日，哥倫比亞的一名法官首次使用ChatGPT作出法院裁決，該法官表示通過使用人工智能生成“高度易懂的句子”或者讓ChatGPT根據(jù)以前的案件預(yù)測法院的判決，可以縮短司法的反應(yīng)時間。人工智能在司法裁判中發(fā)揮決定性功能的表現(xiàn)，主要是利用計算機模型評估事實和預(yù)測判決，而數(shù)字技術(shù)能夠為司法裁判提供自動化的類案推理模型。類案之間的相似性判斷貫穿于案件事實、爭議焦點與法律適用的整個過程，其核心在于比較要點的確定，智能化的類案推送模型與裁判機理也是取決于比較要點的精確設(shè)計。但是在理論上，如何建立人工智能作用于司法類案裁判的內(nèi)在機理，以及如何實現(xiàn)人工智能算法模型與類案判斷標(biāo)準(zhǔn)的有機結(jié)合，卻是研究的短板所在。生成式人工智能技術(shù)運用大數(shù)據(jù)可以對裁判案例進行量化分析，建立案例之間的相關(guān)關(guān)系，實現(xiàn)類案配對推送與類比裁判。但是在算法邏輯與司法經(jīng)驗之間，由于個案中的價值偏差，類比推理難以建立案例之間的因果關(guān)系，司法自由裁量過程中的價值判斷無法被人工智能技術(shù)中的計算模型所取代。例如，由于ChatGPT難以理解裁判任務(wù)的本質(zhì)，可能永遠無法進行真正的推理、想象或超越瞬間的思考。因此人工智能的技術(shù)理性與司法裁判的價值理性之間會出現(xiàn)鴻溝，而如果人工智能技術(shù)過度介入類案裁判，則勢必侵蝕司法的獨特核心領(lǐng)域。為此，就需要控制技術(shù)治理的工具主義缺陷，強化司法人文關(guān)懷的價值主義導(dǎo)向。

基于此，如何更好地借助技術(shù)推動類案同判、實現(xiàn)法律統(tǒng)一適用的改革目標(biāo)，有必要結(jié)合類案的判斷要件與人工智能技術(shù)的運行規(guī)律， 建立人工智能司法類案裁判的可普遍化標(biāo)準(zhǔn)體系與價值邊界。本文在堅持人工智能技術(shù)為類案裁判提供輔助作用的基礎(chǔ)上，結(jié)合事物的本質(zhì)理論，提出可普遍化的類案判斷標(biāo)準(zhǔn)，并劃定技術(shù)介入司法的內(nèi)在價值尺度。

二、生成式人工智能與司法類案裁判的可普遍化

智能化類案推送與類案裁判建立在類案自動判斷的基礎(chǔ)上， 如何確立類案的可普遍化判斷標(biāo)準(zhǔn)，則是生成式人工智能司法裁判的一個前提性問題。案例指導(dǎo)制度的有效運轉(zhuǎn)也只有先找到待決案件的類案，才能發(fā)揮類案的指導(dǎo)和參照功能。何為類案是類案同判需要解決的首要理論問題，究竟是事實相似還是法律問題相似？ 是爭議焦點相同還是實質(zhì)理由相同？ 是規(guī)范文本相同還是價值判斷一致？ 理論上并沒有達成共識。“道德科學(xué)的最高原則是：依照一個能夠像普遍法則那樣有效的法則去行動?！备鶕?jù)可普遍化原則的要求，法律給每個人施加的義務(wù)必須是理性人自愿承受的義務(wù)，才是與每個人的自治相協(xié)調(diào)的正當(dāng)義務(wù)。只有建立可普遍化的類案判斷標(biāo)準(zhǔn)，才能與人工智能的類比推理模型相融，實現(xiàn)類案裁判算法模型的可解釋性，從而將技術(shù)理性控制在司法正義的范疇內(nèi)。

（一）司法類案判斷標(biāo)準(zhǔn)的可普遍化理論

類案同判作為一種價值標(biāo)準(zhǔn)，是憲法平等原則的司法面向。平等保護是正義的基本要求，在“等者等之，不等者不等之”的公式中，平等的標(biāo)準(zhǔn)如何設(shè)定，是個憲法難題。類案不同判與疑似類案同判的原因，在于類案標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一與同判規(guī)則不確定。正義就是相同的事物相同處理，類案同判必須先判斷什么是類似案件的前提問題，然后再回答如何實現(xiàn)相同判決的結(jié)果問題。然而，在部門法的視野中，類案判斷標(biāo)準(zhǔn)與同判認(rèn)定規(guī)則都難以得到可普遍化實現(xiàn)。只有回到公民的基本權(quán)利保護中，才能維護憲法上的平等秩序，從而實現(xiàn)類案判斷標(biāo)準(zhǔn)的可普遍化。

所有法律思維的核心難題在于“相同性之難題”，因為現(xiàn)實世界中根本沒有任何事物是完全一樣的，所以必須以一個被證明為重要觀點作為標(biāo)注，才能將不同事物做相同處理。如何認(rèn)定案件的相似性以及對案件相似性判斷具有重要意義的比較點？ 在理論上存在較大分歧，爭論的核心聚焦在事實、規(guī)范與價值之間。在事實層面，可以分為“基本事實說”與“關(guān)鍵事實說”，前者是指基本的案件事實相似，后者是與案件爭議點直接相關(guān)的事實。在規(guī)范層面，可以分為“規(guī)范目的說”與“適用法條說”。“規(guī)范目的說”認(rèn)為案件的實質(zhì)相似性取決于規(guī)范目的，規(guī)范目的對類案的認(rèn)定發(fā)揮決定性作用?！斑m用法條說”認(rèn)為案件之間的相似性比較要圍繞相關(guān)法條展開，因為比較的目的就是尋找對待決案件的大前提之空缺結(jié)構(gòu)的填充物。在價值層面，可以分為“主觀價值說”“裁判要點說”與“實質(zhì)理由說”。“主觀價值說”認(rèn)為類似案件的判斷建立在價值判斷的基礎(chǔ)上才是正當(dāng)?shù)?，法官根?jù)自己的價值前見來選擇類似案件?！安门幸c說”認(rèn)為相似性的判斷應(yīng)以裁判要點為基準(zhǔn)，檢驗待決案件的事實和法律問題是否與裁判要點所包括的必要事實和擬解決的法律問題具有相似性?！皩嵸|(zhì)理由說”認(rèn)為類案判斷的最終標(biāo)準(zhǔn)是實質(zhì)理由的權(quán)衡，只有獲得實質(zhì)理由的支持，才能作出類案的判斷結(jié)論。上述類案判斷標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)分歧的原因在于：一是沒有將類案判斷與事物的本質(zhì)聯(lián)系起來，未能從類案同判的價值體系中審視類案標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)在機理；二是缺乏類型思維的指導(dǎo)，很難建立體系化的類案判斷標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致類案判斷標(biāo)準(zhǔn)的孤立與分散。由于并沒有兩個絕對相同的案件，“區(qū)別”總是在某種或者另一個意義上是可能的。類案判斷標(biāo)準(zhǔn)是復(fù)雜的，并不是單一的事實標(biāo)準(zhǔn)或者規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，相似性判斷始終是在價值的指引下將目光放在案件事實與規(guī)則之間來回穿梭。

類似案件具有類似的價值取向才是類案判斷標(biāo)準(zhǔn)的根本依據(jù)，相似性的判斷應(yīng)當(dāng)建立在一種原則性指引的基礎(chǔ)上，才具有適用的普遍性?！捌毡榛耙?guī)范化對于所有的科學(xué)而言都是必要的，因為離開它們?nèi)藗儫o法將質(zhì)料組織起來，尤其是人們無法獲得某個程序的可重復(fù)性”。可普遍化原則的實現(xiàn)，有利于保證裁判的正確性與提高裁判的一致性?？善毡榛瓌t為類推適用奠定基礎(chǔ)，為實現(xiàn)相同情況相同對待提供根據(jù)。按照佩雷爾曼的慣性原理，過去一度被承認(rèn)的觀點，若沒有足夠的理由不可以被隨意拋棄。追求可普遍化是類案同判的價值目標(biāo)，該原則構(gòu)成類案判斷標(biāo)準(zhǔn)的理論基礎(chǔ)?？善毡榛竽稠椧?guī)范經(jīng)由普遍實踐的積累，方可得到人們的普遍認(rèn)同。根據(jù)個案規(guī)范論的觀點，司法判決本身雖然只是法律適用的一次性“個案”，不具備普遍性規(guī)范效力的特點，但是經(jīng)由對法律的解釋與具體化，實際上就是在形成一個規(guī)范。這種個案規(guī)范獲得了法律的規(guī)范品格，可以向?qū)淼陌讣聦嵃l(fā)生效力，是對將來的案件事實中的問題所作出的一種準(zhǔn)規(guī)范屬性的普遍性預(yù)設(shè)。在類似案件裁判中，法官并不僅僅是在個案中適用法律，他還可能將類似案件中的裁判規(guī)則轉(zhuǎn)化為一個可普遍化的規(guī)范，稱之為類案規(guī)范。類案規(guī)范是建立在個案規(guī)范的基礎(chǔ)上的，透過案例類型的累積形成拘束力，可以對將來待決的類似案件發(fā)揮規(guī)范效果。所以類案可普遍化標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該作為司法裁判理性證立的程式。

類案裁判可普遍化的構(gòu)成基礎(chǔ)是什么呢？ 原則性規(guī)范被作為一種準(zhǔn)則予以遵守，并不是因為它將促進或者保證被認(rèn)為合乎需要的經(jīng)濟、政治或社會形勢，而是因為它是公平、正義的要求，或者是其他道德層面的要求。憲法原則體現(xiàn)了憲法的本質(zhì)、目的和價值，是整個法律體系的出發(fā)點和落腳點，決定著一個國家法律體系的統(tǒng)一性和穩(wěn)定性。憲法規(guī)范和部門法規(guī)范在憲法原則的引導(dǎo)下可以有機融合在一起，這有助于打破部門法律適用壁壘，實現(xiàn)刑事、民事與行政類案判斷標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。權(quán)利的平等保護原則乃是憲治主義的實質(zhì)價值訴求， 平等基本權(quán)是一種以平等原則為內(nèi)涵的基本人權(quán)，具有直接規(guī)范各個部門法的憲法效力。實質(zhì)平等是具備公正的價值指引或內(nèi)涵的平等原則，強調(diào)實質(zhì)的合理事由。這種實質(zhì)事由是指任何人皆可主張的憲法權(quán)利，并通過部門立法轉(zhuǎn)化，在刑法、民法與行政法等各個部門法領(lǐng)域都確立公民作為權(quán)利主體的抽象平等地位。因此，通過將部門法類案標(biāo)準(zhǔn)抽象到憲法的權(quán)利層面，就能為類案證成提供實質(zhì)的整全性理據(jù)，實現(xiàn)類案同判的普遍化。

那么如何實現(xiàn)類案判斷標(biāo)準(zhǔn)的可普遍化？ 法律適用中的類案不同判絕不僅僅是司法不公正的問題，更是現(xiàn)代法治國家中每個公民的憲法基本權(quán)利是否等值的問題。換句話說，類案不同判的范圍越廣，類案標(biāo)準(zhǔn)的差異越大，就越不利于公民的人權(quán)保障。在類案裁判過程中，類案的選擇關(guān)系到待決案件當(dāng)事人切身權(quán)利以及未來類似案件當(dāng)事人的可能權(quán)利， 其權(quán)利性質(zhì)就是確立普遍性的裁判準(zhǔn)則。根據(jù)實質(zhì)正義原則的要求，法治國的重心應(yīng)朝向人民內(nèi)在權(quán)利的保障及正義的實現(xiàn)。在類案判斷的司法實踐中，為了實現(xiàn)憲法視域下的法律統(tǒng)一適用，應(yīng)以基本權(quán)利為實質(zhì)條件?；緳?quán)利可以作為統(tǒng)領(lǐng)整個部門法秩序的根本原則，在各部門法類案同判中始終要貫徹基本權(quán)利保護的精神?！敖忉屖莻€別化的司法決策，而一般性法律原則的使用意味著司法裁決一般化”。作為原則的基本權(quán)利能夠凝聚更廣泛的共識，為類案同判提供充分的制度性支持。并且平等原則必須填充實質(zhì)的內(nèi)涵，而基本權(quán)利保護為這種價值指引提供實質(zhì)上的正當(dāng)理由。那么建立在實踐理性基礎(chǔ)上，以基本權(quán)利作為可普遍化的準(zhǔn)則，就符合正義之理的要求。

（二）人工智能促進類案裁判的可普遍化

生成式人工智能技術(shù)以其強大的數(shù)據(jù)計算與處理能力，在司法裁判中通過自動確認(rèn)案件事實和比較案件相似性，不僅可以強化類案推送的精確性，而且有助于限制法官在類案選擇過程中的權(quán)力恣意。人工智能的本質(zhì)在于算法和數(shù)據(jù)處理，通過機器學(xué)習(xí)對海量數(shù)據(jù)進行自動挖掘和預(yù)測，可以形成統(tǒng)一的智能化算法或參考指引。生成式人工智能司法類案裁判旨在通過算法的深度學(xué)習(xí)來分析和處理案例數(shù)據(jù)，實現(xiàn)對司法案例的類型化和標(biāo)準(zhǔn)化建構(gòu)，為審判現(xiàn)代化提供技術(shù)輔助。

生成式人工智能技術(shù)能夠促進類案標(biāo)準(zhǔn)的可普遍化。隨著技術(shù)的進步，生成式人工智能具備大數(shù)據(jù)分析、高速運算和內(nèi)容自動生成功能，通過對分散孤立的司法個案數(shù)據(jù)進行深度挖掘與計算分析，可以生成系統(tǒng)性的類案譜系與類案判決文書。判決的普遍化建立在可把握、可感受的公正基礎(chǔ)上，人工智能可以抓取裁判文書網(wǎng)上的公開數(shù)據(jù)，在進行類型化分析處理之后，使得同類案例大量累積，形成普遍化的適用效力。在持續(xù)的司法實踐過程中，類案存在的意義，有助于法律概念的解釋類型化和明確化。而且法官對類案中的法律解釋方式的遵循，有利于實現(xiàn)對同一法律規(guī)范的一致理解，保證法律含義的確定性，穩(wěn)固制定法所追求的安定性價值。大數(shù)據(jù)技術(shù)不僅可以將法官從繁重重復(fù)的機械勞動中解放出來，實現(xiàn)高效率、低成本地類案檢索，而且還可以源源不斷地更新和補充案例數(shù)據(jù)庫，增強類案數(shù)據(jù)的多樣性和累積性。在司法裁判過程中，從個別的案例逐漸上升到聚集的類型化案例，有利于促進法律共同體形成法的確信。法律系統(tǒng)承擔(dān)著維持社會交往的“規(guī)范性預(yù)期”之功能，就必須保持最基本的內(nèi)在同一性，而類案同判是法律系統(tǒng)保證自身內(nèi)在同一性最基本的方式。生成式人工智能技術(shù)推動類案同判連接著過去、現(xiàn)在與未來的司法行為，司法機關(guān)通過相似性標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)在地嵌套在海量類案形成的融貫性結(jié)構(gòu)中。

生成式人工智能技術(shù)可以構(gòu)建類案知識圖譜， 通過算法模型提升類案推送的精準(zhǔn)性和標(biāo)準(zhǔn)化。在雜亂無章的案例數(shù)據(jù)庫中，如何通過人工智能提取案例中的有效數(shù)據(jù)，并建立各個案例之間構(gòu)成要素的相似性或吻合度，關(guān)鍵在于發(fā)揮機器的深度學(xué)習(xí)能力。人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法是機器深度學(xué)習(xí)的核心方法，通過模仿神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，對各種分散性的線性數(shù)據(jù)進行分層式連接，實現(xiàn)體系化整合。在人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中，神經(jīng)元節(jié)點通過對各種碎片化數(shù)據(jù)的主要特征的收集和歸類，在算法擬合優(yōu)化的基礎(chǔ)上建立數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性，從而提升人工智能預(yù)測新數(shù)據(jù)類型的能力。如果將司法案例轉(zhuǎn)化為機器可以識別的數(shù)據(jù)，促進法律語言與機器語言的相互勾連，推動司法邏輯與技術(shù)邏輯的有機銜接，就能實現(xiàn)智能化的類案推送。人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法的核心功能在于學(xué)習(xí)對象的圖譜化，也就是建構(gòu)數(shù)字化的知識圖譜。將這種技術(shù)方法作用于司法裁判中，對大量的具體個案中的構(gòu)成要素進行知識積累和類型分析，就能夠形成類案知識圖譜。構(gòu)建同機器學(xué)習(xí)相互匹配的類案知識圖譜，需要解決機器學(xué)習(xí)中的自然語言屬性與法律知識不確定性和專業(yè)性之間的沖突，而可普遍化的類案判斷標(biāo)準(zhǔn)為機器有效識別個案中的構(gòu)成要素奠定了程式化的基礎(chǔ)。由此，推動人工智能裁判關(guān)鍵在于如何結(jié)合事實與規(guī)范、知識與數(shù)據(jù)、法律與技術(shù)等各個維度的交融性，來設(shè)置機器可以識別的知識圖譜，實現(xiàn)人機協(xié)同。

生成式人工智能技術(shù)通過利用大數(shù)據(jù)分析訓(xùn)練， 可以總結(jié)創(chuàng)造司法裁判既往案例中的客觀規(guī)律，為類似案件提供裁判預(yù)測。在智能化的類案推送系統(tǒng)中輸入待決案件的相關(guān)事實與爭議問題，機器就可以將這些案件信息與系統(tǒng)中的類案知識圖譜進行比較，為法官提供一個高度相似的類案。而這種人工智能推送的類案，要獲得當(dāng)事人乃至其他公民的普遍性接受，還需具備可解釋性。可解釋性的確立能夠保證機器運行的正當(dāng)性，有助于接受智能服務(wù)一方的權(quán)益保護和處理出現(xiàn)錯誤甚至歧視時的責(zé)任分配問題。人工智能類案推送的解釋模型應(yīng)以基本權(quán)利為實質(zhì)條件。當(dāng)按照我們認(rèn)為也能成為普遍法則的準(zhǔn)則去行動時，“你意志的準(zhǔn)則始終能夠同時用作普遍立法的原則”。即法律所賦予的義務(wù)必須是理性人所普遍接受的，其實質(zhì)上是由理性所賦予，也就是說，每個人為自己立法。此時，對實踐規(guī)律的服從才是無條件的和可接受的?？善毡榛瓌t應(yīng)用到司法領(lǐng)域，就是指裁判規(guī)范的可普遍化，要求所有訴訟參與者的同意。只有當(dāng)一個關(guān)于權(quán)利義務(wù)糾紛問題的判斷獲得每個參加論辯的人的普遍承認(rèn)，才可以被視為得到了理性證立。在智能化類案推送過程中，人工智能“黑箱”釋明難題決定了人工智能行為的解釋性困境，但受制于公民數(shù)字能力的限制，必須保證算法的相對可解釋性，才能維護程序公正。類案的選擇關(guān)系到待決案件當(dāng)事人切身權(quán)利以及未來類似案件當(dāng)事人的可能權(quán)利，唯有建立以權(quán)利為中心的機器算法解釋路徑，圍繞權(quán)利的構(gòu)成要素來構(gòu)建類案知識圖譜，智能化推送的類案才具備可普遍接受的正當(dāng)性。

三、生成式人工智能司法類案裁判的可普遍化標(biāo)準(zhǔn)

《類案檢索意見》第1條對類案的界定是，與待決案件在基本事實、爭議焦點、法律適用問題等方面具有相似性。這些標(biāo)準(zhǔn)僅僅是相似性比較的不同維度，并非具體的比較要點。比較要點的選擇需要考量的因素很多，關(guān)鍵在于司法權(quán)力因素影響下的理性價值權(quán)衡。類似案件的判斷并非僅僅是案件事實要素之間的形式邏輯推理過程，也不是法律規(guī)范之間的比較過程，而是在價值決斷的指導(dǎo)下經(jīng)由事實與規(guī)范的相互勾連過程。在這個勾連過程中，究竟何種元素可以充當(dāng)案件之間相互比較的要點？ 需要在事物的本質(zhì)思維指導(dǎo)下，以基本權(quán)利的構(gòu)成要素為實質(zhì)比較要點。從而結(jié)合人工智能技術(shù)，構(gòu)建體系化的類案知識圖譜，實現(xiàn)智能化司法類案的可普遍化適用。

（一）事物的本質(zhì)與類案判斷的比較要點

比較案件之間的相似性就是一個類比推理過程，其核心在于識別比較要點。比較要點源于案件事實，經(jīng)由與法律的勾連，重塑為具有法律意義的評價基準(zhǔn)。“法官將自己手上的案件的色彩與攤在他們桌上的許多樣品案件的色彩加以對比，色彩最接近的樣品案件提供了可以適用的規(guī)則?！比魏我粋€物體的色彩相互接近的本質(zhì)，在于七色光譜儀中構(gòu)成元素的相似性，案件的實質(zhì)相似性也在于構(gòu)成要件的相似性。兩個案件的構(gòu)成要件彼此類似，才能對該類案件作出相同的評價，而且這種構(gòu)成要件是指與法律評價有關(guān)的重要觀點。那么該如何確定類案中的構(gòu)成要件，才能實現(xiàn)類案同判的可普遍化呢？ 待決案件與類案之間比較意義上具有某些“本質(zhì)特征”，從事物的本質(zhì)與憲法上的基本權(quán)利出發(fā)，可以獲取確立比較要點的正確答案。

類案的相似性判斷過程，其實是一個二階類推適用的過程。在法律適用過程中，通過等置行為，依據(jù)比較點的標(biāo)準(zhǔn)來判斷案件與規(guī)范之間的可比較性，進而作出相似與否的結(jié)論。在案件類比過程中，類案判斷的關(guān)鍵在于前后案件的基本事實在法律評價上相互一致，本質(zhì)上就是要實現(xiàn)案件事實與法律規(guī)范的勾連。通過案件事實與法律規(guī)范的相互關(guān)聯(lián)，個案的相關(guān)特征在向著制定法規(guī)范靠攏的過程中被塑造成“案件事實”，制定法規(guī)范在向案件開放的過程中被塑造成“構(gòu)成要件”。也就是說，在事實與規(guī)范的詮釋循環(huán)過程中，對抽象的制定法規(guī)范解釋出具體的法律構(gòu)成要件，對具體的個案事實建構(gòu)起案件事實要素。這其實就是可普遍化原則在法律領(lǐng)域的適用，經(jīng)由規(guī)范的普遍具體化與案件的普遍抽象化，規(guī)范得以反復(fù)適用，案件成了先例。但是實現(xiàn)普遍化的類比過程不能太過抽象，否則比較要點的選擇就缺乏可操作性。那么案件事實與法律規(guī)范的勾連元素究竟是什么？比較要點的具體內(nèi)容如何確定？

拉倫茨認(rèn)為具體構(gòu)成要素的確定要回到法律規(guī)整的目的，也就是法律的理由上來。考夫曼認(rèn)為類似案件的判斷，既不是單純的事實比較，也不是單純從定義、概念出發(fā)進行類比的邏輯作業(yè)，而更多的是從案件和法律的意義，從法律擬規(guī)范的生活事實的本質(zhì)中得出。事物的本質(zhì)建立在事理之正確性及符合人性之正義的基礎(chǔ)上，可以作為評價一切實定法的超實定法的標(biāo)準(zhǔn)。拉倫茨的目的論與考夫曼的事物本質(zhì)論其實是相通的，事物的本質(zhì)要求法官在類案判斷過程中，針對不同的事物作出符合事理結(jié)構(gòu)的判斷。事物的本質(zhì)是指事物客體的內(nèi)在本性與實質(zhì)意義，事物的本質(zhì)有不同的形成空間，其內(nèi)容取決于不同的事理結(jié)構(gòu)。所謂的“事物”是指法律上的一切可能的標(biāo)的，亦即被納入法律規(guī)范的一切客體標(biāo)的。一切法律上規(guī)范對象素材的任何客體，均屬于“事物”的范圍。所謂的“本質(zhì)”應(yīng)從精神上把握事物的內(nèi)在屬性，亦即可以理解為構(gòu)成其事物客體之本性及其重要意義內(nèi)涵的特定基礎(chǔ)。事物的本質(zhì)在司法裁判過程中，可以引導(dǎo)裁判者的裁判方向。事物的本質(zhì)是事實與規(guī)范、案件與法規(guī)之間的橋梁，在類案同判的正義價值導(dǎo)控下，事物的本質(zhì)并不是純粹意義上的事實問題，而是要進入規(guī)范領(lǐng)域和勾連價值判斷的法秩序性問題。事物的本質(zhì)反映的是一種類型式思維，類型構(gòu)成普遍與特殊的中點，具有相對具體的、普遍的性質(zhì)。在規(guī)范的成形上，事物本質(zhì)的考量屬于事實面向的觀點，關(guān)注的是法規(guī)范所擬規(guī)范的事項，屬于法規(guī)范之前的既存狀況。那么是否可以在類案判斷的具體場域下提出案件與規(guī)范勾連的本質(zhì)或具體類型？

類案與事物的本質(zhì)融合是指與案件事實的對象和法律規(guī)范的對象事物之本質(zhì)相融，兩者相互勾連的主要元素是基本權(quán)利的主體、行為和法益等構(gòu)成要素，這些構(gòu)成要素類型可以作為類案判斷的比較要點?！笆挛锉举|(zhì)”處于事物正義與規(guī)范正義之間，可以作為特殊事實與一般規(guī)范之間的媒介。回到類案判斷的本源，司法裁判中遵循類案同判的目的在于維護形式上的法律統(tǒng)一適用，保障實質(zhì)上的基本人權(quán)。公民的基本權(quán)利是憲法的原則性規(guī)定，必須得到最大化實現(xiàn)。運用具有原則地位的基本權(quán)利規(guī)范進行衡量，可以實現(xiàn)事物正義與規(guī)范正義的有機融合。實質(zhì)的正義觀在于權(quán)利的充分保護，在法院的訴訟程序中，將權(quán)利保障的內(nèi)容融貫到事實判斷與規(guī)范適用之中，有利于作出正確決定并實現(xiàn)類案標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。為此可以以基本權(quán)利為實質(zhì)基點，構(gòu)建案件事實與規(guī)范勾連的具體類型。每一個個案保護的權(quán)利有類型之分，但權(quán)利的本質(zhì)要素并無差別。權(quán)利的構(gòu)成要素不外乎權(quán)利的享有主體、行為方式和保護法益，這些要素反映在每一個活生生的個案之中。不同的行為主體適用法律的差異較大，承擔(dān)的責(zé)任也不盡相同。相同主體的不同行為要件對類案的選擇有著最直接的影響，違法行為的性質(zhì)和情節(jié)決定了適用法律的后果。法益是權(quán)利獨立存在和相互區(qū)別的核心要素，同一法益因主體不同而功能面向也不一樣，受到法律保護的程度和方式也有區(qū)別。這些權(quán)利的構(gòu)成要素，在事實與規(guī)范的勾連中得到詳細闡釋。從法律規(guī)范的構(gòu)成上看，假定條件、行為模式與法律后果是基本的構(gòu)成要素；從案件事實構(gòu)成上看，時間、地點、人物、行為、結(jié)果等方面的事實豐富多樣，但是能夠獲得法律評價的基本事實主要是當(dāng)事人主體資格、案件性質(zhì)、權(quán)利義務(wù)等方面。類型思維視野下的權(quán)利要素可以推動規(guī)范與事實的技術(shù)耦合，實現(xiàn)類案比較要點的體系性建構(gòu)。類型是開放的，類型之間是有聯(lián)系的，普遍的事物在其自身中直觀地、整體地被掌握。案件中的權(quán)利主體、行為、法益構(gòu)成的類型系列，通過內(nèi)在權(quán)利的邏輯性關(guān)聯(lián)，形成一個體系性結(jié)構(gòu)框架。司法機關(guān)只有充分發(fā)揮開放型基本權(quán)利體系中的主體、行為和法益要素的解釋機能，將其作為各個部門法中規(guī)范與事實勾連的共識性判斷標(biāo)準(zhǔn)，才能實現(xiàn)類案判斷的普遍化。

（二）權(quán)利要素組成可普遍化類案知識圖譜

在法律中使用人工智能的一個核心挑戰(zhàn)是法律數(shù)據(jù)的非結(jié)構(gòu)化性質(zhì)，建立人工智能司法類案知識圖譜的阻礙也在于案件數(shù)據(jù)本身的非結(jié)構(gòu)化。生成式人工智能在許多情況下被證明給出了不完整、不正確和誤導(dǎo)的答案，一個重要原因就在于輸入端接口的數(shù)據(jù)誤差。案例數(shù)據(jù)庫中的判決書是法官個性化創(chuàng)造的產(chǎn)物，高度語境化的信息供應(yīng)方式給機器的關(guān)聯(lián)性識別帶來挑戰(zhàn)。而且面對案件事實的多樣化和法律問題的復(fù)雜性，智能化檢索也會出現(xiàn)包容性困境，導(dǎo)致依賴于自然語言處理的算法產(chǎn)生不精確的結(jié)果。為了將這種非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為機器可識別的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，需要發(fā)揮類案判斷標(biāo)準(zhǔn)的整合功能，提取案例之間最相關(guān)的數(shù)據(jù)特征，建立類案知識圖譜。權(quán)利導(dǎo)控下比較要點的類型構(gòu)造，在案件事實與法律規(guī)范之間通過主體、行為、法益要素進行勾連，正好可以實現(xiàn)案例數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)化表達。由于權(quán)利要素的基本類型是不變的，以權(quán)利的主體、行為與法益作為類案知識圖譜的基礎(chǔ)構(gòu)成要素，經(jīng)由數(shù)字化處理就形成一個機器可識別的結(jié)構(gòu)體系。在這個結(jié)構(gòu)體系中，每一個類型又是由多個子要素組成的，呈現(xiàn)出一個開放性框架。比如主體類型下面可分為權(quán)利能力、行為能力和責(zé)任能力等要素，行為類型可以分為主觀方面和客觀方面等要素，法益類型可以從存在形態(tài)、具體類別和功能面向等維度進一步細分。在不同的個案中，這些子類型組成的要素知識譜系是動態(tài)變化的，而運用生成式人工智能技術(shù)對大量的案例數(shù)據(jù)進行歸類處理，就可以形成一個由主體類型、行為類型與法益類型組成的“可視化”類案標(biāo)準(zhǔn)體系。

首先，權(quán)利的享有者稱為權(quán)利的固有主體，案件中法律關(guān)系的主體要素是構(gòu)建主體類型知識圖譜的基礎(chǔ)。盡管平等原則要求權(quán)利的平等保護，不因主體的差異而有所差別，但是每個個案中當(dāng)事人的權(quán)利因主體的屬性不完全一樣，不同的情況就應(yīng)該區(qū)別對待，所以受到法律限制的范圍、程度和方式是有差異的。那么根據(jù)案件中當(dāng)事人的權(quán)利能力、行為能力和責(zé)任能力等主體要素的差異，就可以構(gòu)建起主體類型的知識圖譜。權(quán)利能力是享有權(quán)利的法律主體資格，無權(quán)利能力即非權(quán)利主體。權(quán)利能力的相似性判斷是主體要素相似性判斷的前提和核心， 關(guān)系到類似案件認(rèn)定中的主體是否適格。在不同的部門法中，主體要素的權(quán)利能力有不同的面向。在民事法律關(guān)系中，自然人的權(quán)利能力始于出生，終于死亡；法人的權(quán)利能力自其注冊登記之時獲得。在行政法律關(guān)系中，利害關(guān)系人資格的判斷關(guān)系訴訟主體地位，也是類似案件判斷的關(guān)鍵。在刑事法律關(guān)系中，不同的主體身份關(guān)乎特定的犯罪構(gòu)成和刑罰的輕重。行為能力是指通過法律行為才能享受權(quán)利與負擔(dān)義務(wù)的資格，有行為能力才具備有效行使權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的資格。行為能力與權(quán)利主體的年齡、智力、精神健康狀況相關(guān)，權(quán)利主體的行為受到行為能力的限制，只能從事與其行為能力相適應(yīng)的行為。法人的行為能力受到經(jīng)營范圍的限制，超過經(jīng)營范圍的行為就是違法經(jīng)營行為。責(zé)任能力是指違反法律的規(guī)定，權(quán)利主體承擔(dān)責(zé)任的能力。責(zé)任能力往往是行為違法的阻卻事由，責(zé)任能力的相似性判斷是主體要素相似的最后檢驗標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)揮著排斥主體相似性的功能。

其次，法律規(guī)范的對象是行為，不同的行為模式對類案知識圖譜的構(gòu)建與類案的判斷有著最直接的影響?！皺?quán)利總是意味著約束他人為權(quán)利人做什么或不做什么，即作為或不作為。”也就是說，權(quán)利的內(nèi)容是要求他人為或不為某種行為，法律行為是引發(fā)權(quán)利主體的權(quán)利變動的主要方式。在類案判斷中，行為要素五光十色，行為的過錯、目的、方式、場域、對象、結(jié)果等要素，均對類案的確定產(chǎn)生重要影響。這些行為要素可以分為行為的主觀方面和客觀方面，構(gòu)成行為類型知識圖譜的組成部分。在主觀方面，主要是判斷當(dāng)事人的主觀行為動機是否相似以及是否具有過錯，是行為類型知識圖譜的重要內(nèi)容。民事案件中的主觀要素往往影響侵權(quán)責(zé)任的認(rèn)定。例如，在梅某與張某修、某保險股份有限公司夏邑支公司機動車交通事故責(zé)任糾紛案中，在事實認(rèn)定上存在特殊體質(zhì)的梅某對造成傷殘事故的發(fā)生并無過錯，法院參照指導(dǎo)性案例24號，判定梅某對特殊體質(zhì)在傷殘中存有參與度的情形不負相應(yīng)責(zé)任。行政案件中的主觀故意，是行政違法的構(gòu)成部分。刑事案件中的主觀罪過形式，關(guān)系犯罪的構(gòu)成以及犯罪類型的認(rèn)定。在客觀方面，需要考慮不法侵害行為的內(nèi)容、方式、對象和侵害程度等因素。行為的客觀方面是行為要素相似性判斷的核心，行為內(nèi)容的全面性、行為方式的相似性、行為對象的同類性與行為結(jié)果的等值性共同組成行為類型客觀方面的知識圖譜。在行為內(nèi)容上，如果兩個案例的行為內(nèi)容相差較大，則不構(gòu)成類案。最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例77號羅某榮訴吉安市物價局物價行政處理案，法院認(rèn)為投訴舉報類行政行為的可訴性內(nèi)容要滿足兩個要件：作出告知性答復(fù)+未對舉報進行處理。而在魏某與西安市碑林區(qū)食品藥品監(jiān)督管理局不予行政處罰決定案中，行政機關(guān)不僅對當(dāng)事人的舉報行為作出了答復(fù)，而且還就舉報事項給予了處理意見。所以上述兩個案例的行為客觀方面并不類似，法院否定了當(dāng)事人的類案參照訴求。在行為方式上，不同的行為方式影響違法行為的性質(zhì)認(rèn)定，進而為類似案件的認(rèn)定提供標(biāo)準(zhǔn)。在行為對象上，行為對象的同類性程度影響著危害結(jié)果的判斷。在行為后果上，行為后果的等值性是類案判斷的重要因素。相似的行為是否產(chǎn)生類似的法律后果，以及造成危害后果的嚴(yán)重性程度，在類案的判斷上都會有不同的評價。如同為禁止牙醫(yī)廣告糾紛的案件，由于廣告的發(fā)布平臺不同，一個是將廣告張貼在商店門口，一個是將廣告發(fā)布在雜志上，兩者針對的行為對象范圍有差異，產(chǎn)生的危害后果不一樣，所以并不構(gòu)成類案。

最后，法益是權(quán)利構(gòu)成的核心要素，法益侵害的相似性判斷是類案判斷的最后環(huán)節(jié)，也是類案知識圖譜的重要分支。權(quán)利的本質(zhì)內(nèi)容是法律所保護的利益，這種受法律保護的利益就是法益。法益的實質(zhì)概念源于憲法，立法者的界限以及法益保護的是什么，只能從憲法中推導(dǎo)出來，部門法律保護的法益都是經(jīng)由憲法基本權(quán)利導(dǎo)控而來。任何一個權(quán)利的保護法益都不是單一的，而且同一法益因主體不同而功能面向也不一樣，受到法律保護的程度和方式也有區(qū)別。法益要素的知識圖譜主要從法益的存在形態(tài)、具體類別和功能面向三個層面展開。在法益的存在形態(tài)上，對法益侵害的性質(zhì)及其程度的識別，有助于類案的判斷。法益是以個人的自由發(fā)展與基本權(quán)利的實現(xiàn)為目標(biāo)，以及有益于基于此目標(biāo)所建立的國家整體制度之運作不可或缺的一種現(xiàn)實或者目的設(shè)定。由此，法益的形態(tài)可以分為個人法益與超個人法益（集體法益），前者與個人的基本權(quán)利高度相關(guān)，是基本權(quán)利的實質(zhì)內(nèi)容；后者主要是基于憲法中關(guān)于國家組織和民主政治運作的規(guī)定，由于國家與社會的建構(gòu)也是為了人的生存和發(fā)展，那么超個人法益就可以詮釋為個人法益的集合。在法益的侵犯類別上，在權(quán)利秩序的導(dǎo)控下，法益的類型可能在縱向與橫向兩個維度上呈現(xiàn)出次序性的排列狀態(tài)。在縱向上，法益的類別依次可能分為人身權(quán)益系統(tǒng)、民主權(quán)益系統(tǒng)和財產(chǎn)權(quán)益系統(tǒng)等；在橫向上，每一個縱向法益系統(tǒng)又可以分為各個子法益，如人身權(quán)益分為生命法益、健康法益與身體法益等。通過具體類型間的比較及其內(nèi)在特征的把握，就能夠較為清楚地理解法益之間的價值牽連，進行合乎邏輯的推論與分析。在法益縱向相似性比較上，只有類似行為侵犯的法益類型屬于同一法益系統(tǒng)或多個相同的法益系統(tǒng)才可能構(gòu)成法益要素相似。在法益橫向相似性比較上，兩個案件侵犯的具體子法益相同時，才能判定為類案。如涉及人身法益和財產(chǎn)法益的入戶搶劫罪，只有兩個案件侵犯了這兩種法益，并且各法益系統(tǒng)受到侵犯的具體子法益也相同時，才能認(rèn)定為類案。在法益的功能面向上，每個人的主體屬性、社會關(guān)系和生存條件并不完全一樣，因此各自對相同法益的需求和滿足程度也不完全相同?；緳?quán)利的保護范圍并非只涉及單個權(quán)利的內(nèi)涵，而是由多個子權(quán)利構(gòu)成的權(quán)利束。每一個具體的權(quán)利都有不同的權(quán)能面向，滿足權(quán)利主體不同的功能需求。例如，勞動權(quán)可以分為經(jīng)營性勞動權(quán)與生存性勞動權(quán)，前者主要是為了謀取商業(yè)利益，而后者則更多是謀生的手段。

智能化類案知識圖譜主要由主體、行為和法益三類要素組成，每類要素下設(shè)若干子要素，形成一個全景式的類案標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)體系。在類案裁判過程中，首先結(jié)合待決案件的事實和法律問題，提煉出主體、行為與法益要素；然后比較類案知識圖譜中的主體、行為與法益要素，基于權(quán)利主體的屬性、特點、權(quán)利能力、行為能力與責(zé)任能力，行為的性質(zhì)、目的、手段、方式、場域與后果，法益的形態(tài)、類別與功能等方面相似性的程度比較，作出類案的認(rèn)定。

四、生成式人工智能司法類案裁判可普遍化的價值邊界

司法裁判不能交給像ChatGPT這樣的生成式人工智能， 人工智能也不能完全取代人類法官的價值判斷。智能化類案推送只能作為司法裁判的高級智力輔助工具，可普遍化的類案標(biāo)準(zhǔn)可能會與個案特殊事由不融洽，那么人工智能對于價值判斷上的個案性和主動性則要遵循必要的價值限度。機器無法學(xué)習(xí)到的是語境化的專業(yè)知識應(yīng)用， 難以通過語言訓(xùn)練針對特定個案生成負責(zé)任的法律判斷。為了實現(xiàn)類案同判的普遍正義與個案正義之間的平衡， 法官需要基于社會事實和價值觀念的變遷，對人工智能系統(tǒng)輸出的類案結(jié)果進行審查，檢驗個案之間的實質(zhì)性差異，以作出合理的差異化判決。

（一）智能化司法類案裁判對個案正義的影響

智能化司法類案裁判主要是在類案的判斷上提供輔助作用，在同判的實現(xiàn)上要恪守司法公正的內(nèi)在價值邊界。公平正義是社會主義法治體系的核心價值追求，必須將公平正義貫徹到形式的規(guī)則統(tǒng)一與實質(zhì)的權(quán)利保障等各方面。司法公正除了要實現(xiàn)類案同判的形式平等價值之外，還要保證實質(zhì)個案正義，也即是說，要對各種正義價值目標(biāo)進行權(quán)衡。個案正義追求的是法律的特殊適用性，強調(diào)特定個案權(quán)利的保障。只有認(rèn)真對待公民權(quán)利，才能保證法律制度受到道德原則的指引，從而公平地對待每個人。ChatGPT在司法中使用時不能替代一個人的樸素認(rèn)知、專業(yè)知識和邏輯思維過程，司法裁判需要在正確的背景下作出道德判斷。在智能化司法類案裁判過程中，為了解決特定案件的糾紛而適用法律時，需要裁量具體的個案正義，保護特定的個人權(quán)利。

人工智能是沒有感情的自動化機器，無法對案件涉及的價值進行實質(zhì)性判斷。而司法裁判過程中不可避免地要運用自由裁量權(quán)來進行價值判斷，這無法通過人工智能技術(shù)以理性的方式精確模型化。人工智能技術(shù)在模擬神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進行運算的過程中，難以將自由意志化約為某種神經(jīng)反應(yīng)，因為理性的認(rèn)知能力對于感情的自覺性是很難控制的。那么在推進類案裁判智能化的過程中，不能將一切都交給機器。實際上，在大數(shù)據(jù)技術(shù)的支配下，司法裁判容易陷入“數(shù)據(jù)主義司法觀”，即出現(xiàn)司法決策從“以法官為中心”轉(zhuǎn)向“以數(shù)據(jù)為中心”，完全依賴機器提供的數(shù)據(jù)裁判，導(dǎo)致法官的“司法智識”被人工智能剝奪。人工智能系統(tǒng)往往通過類案偏離預(yù)警機制阻斷法官的獨立價值判斷，如果法官不遵循機器推送的類案裁判，這種預(yù)警機制可能導(dǎo)致法官無法進行下一步的裁判，對法官的獨立審判造成干預(yù)。為了防止人工智能挑戰(zhàn)法官在司法裁判中的主體地位，必須將價值問題排除在技術(shù)控制之外，而交由富有道德感情的法官來裁量。合理的價值權(quán)衡是司法正義的表征，司法裁判不得過度依賴人工智能技術(shù)，面對智能化推送的標(biāo)準(zhǔn)化類案，法官仍要結(jié)合個案的特殊情況進行權(quán)衡。

司法人工智能只是通過算法模型對以往案例經(jīng)驗的復(fù)制和總結(jié)，個案自由裁量過程中的價值判斷無法被人工智能技術(shù)中的算法模型所取代，否則司法裁判將異化為機械專斷的、無價值內(nèi)涵的自動售貨機。挖掘并展現(xiàn)事物之間的相關(guān)關(guān)系是大數(shù)據(jù)技術(shù)天生的優(yōu)勢，人工智能技術(shù)是建立在對已決案件的大數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析基礎(chǔ)上，關(guān)注案件知識圖譜之間的相關(guān)性。由于算法模型背后反映的是數(shù)據(jù)之間的相關(guān)關(guān)系，它可能會以因果關(guān)系或者客觀規(guī)律的虛假面孔掩蓋其背后的許多價值預(yù)設(shè)甚至偏見。而基于相關(guān)性的形式推理對法外價值的天然排斥，缺乏法律推理結(jié)果的因果性與個案中的實質(zhì)性考量，有可能產(chǎn)生罔顧“個案正義”的結(jié)果。對于不成文的法律原則和道德價值難以量化計算，尤其是在社會主義核心價值觀融入司法裁判說理過程中，人工智能如何輔助司法裁判就會出現(xiàn)障礙。建立在數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的算法模型，難以在多元價值爭議的社會現(xiàn)實與價值沖突的個案中，對實質(zhì)性的道德理由進行價值權(quán)衡。如果法官放棄了個案的區(qū)別對待，完全參照機器推送的類案來裁判的話，必將損害個案正義。

（二）法官在類案裁判中基于個案的裁量空間

在實際的司法實踐中，面對多元復(fù)雜的具體個案爭議問題，法官不可能完全根據(jù)一套機械的智能化類案裁判規(guī)則來處理所有的類似案件，而是必須依其自由意志創(chuàng)造性地作出判斷。類似案件的裁判并不全然是依據(jù)理性的推理程序，在很大程度上也取決于司法權(quán)力的運用。面對不確定的社會生活事實，形式主義推理規(guī)則很難得出正確的答案。于是法官就需要進行價值判斷來權(quán)衡利弊與協(xié)調(diào)矛盾沖突。沒有裁量的規(guī)則，就無法全面考慮適應(yīng)具體案件的特定事實和情況。法官并不是宣布法律文本的喉舌，而是連接普遍性法律與特殊性事實的橋梁，需要通過自由裁量權(quán)力來協(xié)調(diào)兩者之間的分歧。

類案同判作為司法的原則性價值，其適用方式并不像法律規(guī)則一樣“全有或全無”，而是可以基于“分量”的重要性考量得到部分實現(xiàn)。絕對的類案同判存在很大的局限性，不可避免出現(xiàn)法律適用的僵化，導(dǎo)致法律難以與時俱進。而且生成式人工智能因算法的潛在偏差和數(shù)據(jù)指標(biāo)的誤差，可能引發(fā)一系列類案裁判誤差，導(dǎo)致機器裁判的“系統(tǒng)性偏差”難題。一旦遇到特殊情形，個案的實質(zhì)正義就可能與不合時宜的、甚至錯誤的判決先例發(fā)生沖突。法官不能成為已決案件的門徒，完全類似的案件在新的時代背景下所保護的價值可能已經(jīng)發(fā)生了變化，不能繼續(xù)維護過時的價值觀念。為了緩和類案的普遍性適用導(dǎo)致過度僵化的不公現(xiàn)象，基于個案的自由裁量，妥當(dāng)性地對類案進行變更適用，有利于實現(xiàn)個案正義?；谔囟▊€案權(quán)利考量的差異化判決，更符合司法公正的實質(zhì)面向。自由裁量被給予擁有執(zhí)行權(quán)的機關(guān)時， 這種機關(guān)就可以根據(jù)自己合乎義務(wù)的看法和合乎義務(wù)的意志去決定，什么應(yīng)當(dāng)是其行為的最近的、直接的目的。法官只有基于法律保護目的進行裁量，才能實現(xiàn)立法者的意圖和解決現(xiàn)實生活中的糾紛。弗蘭克把司法判決的過程劃分為“神話”和“現(xiàn)實”兩個公式，對于“神話”公式而言，“R（rule，法律規(guī)則）×F（fact，案件事實）=D（decision，判決）”；對于“現(xiàn)實”公式而言，“R（rule，法律規(guī)則）×SF（subjective#fact，主觀事實）=D（decision，判決）”。也就是說，在去神話化的司法現(xiàn)實過程中，裁判者的主觀因素起到關(guān)鍵作用。司法案件并不是非黑即白的單向選擇，往往面臨的是多元規(guī)范、價值與事實的大雜燴，需要在模糊的現(xiàn)實中基于人的理性作出清晰的判斷。在類案智能化裁判中，司法人工智能在處理事實認(rèn)定與規(guī)范判斷過程中會遇到個性化的難題。法官才是法律和事實爭議的終極決斷者，滿足特定條件時可以逾越機器提供的類案標(biāo)準(zhǔn)，在開放的社會場域中理性地作出價值判斷。

當(dāng)出現(xiàn)個案權(quán)利需要特別保護的更強理由時，類案同判就要與個案正義進行權(quán)衡，作出更具“分量”的判斷。法官在類案裁判過程中的自由裁量，既要避免機械僵化地維持“類案同判”的絕對一致性，又要合理控制基于司法認(rèn)知和裁量偏差所引發(fā)的類案異判風(fēng)險。為了尋求兩者的調(diào)和機制，可以采取類型化的方法。類型化的裁判思維以取向于經(jīng)驗法則及符合事物之本質(zhì)事理為準(zhǔn)，通過分類考量不同情形的具體適用標(biāo)準(zhǔn)，建立合理的裁量空間。具體而言，基于實質(zhì)正義的裁判立場，法官對類案進行裁量適用的類型化場域包括個案特定事實差異、社會背景事實變遷和法律擬制事實變化。

個案特定事實是當(dāng)下案件的客觀反映，每一個案件的客觀情況可能千差萬別，在與法律擬制事實涵攝過程中，可能出現(xiàn)差異化的勾連情形。如果在個別案件的適用上，發(fā)生顯失公平的特定事實時，應(yīng)作出差別對待，以實現(xiàn)個案正義。比如在入戶搶劫罪中，如果類似案件個案特定事實中的“戶”分別是供一個人生活、夫妻雙方生活、夫妻帶有老人和小孩的大家庭共同生活等情形，由于這三種情況下的個案中需要保護的法益依次增多， 出現(xiàn)了個案特定事實中需要差別對待的正當(dāng)條件，所以量刑標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)該相應(yīng)提高，才能夠?qū)崿F(xiàn)對涉案權(quán)益的特殊保護。

社會背景事實是指作為法律的背景的社會、經(jīng)濟、文化事實，社會背景事實為法律規(guī)范提供實踐土壤。社會是在不斷發(fā)展變化的，法律適用者需要對其進行重新檢測，以確定其在多大程度上適合并且仍然適合其所試圖服務(wù)的社會。在這個過程中，需要結(jié)合不同的社會背景事實，把握規(guī)范創(chuàng)制當(dāng)時和規(guī)范適用當(dāng)下我們一直生活于其間的豐富的社會現(xiàn)實。因為權(quán)利的實現(xiàn)依賴于一定的社會條件，當(dāng)社會條件發(fā)生變化時，立法當(dāng)時設(shè)定的權(quán)利保護模式可能會失效。此時如果不調(diào)整原來的保護模式，就無法實現(xiàn)對公民權(quán)利的有效保護。例如，在風(fēng)險社會背景下，國家必須立即采取措施進行調(diào)控，來預(yù)防不確定的危機發(fā)生和控制公共衛(wèi)生事件造成的不利后果。

法律擬制事實強調(diào)的是超越個案具體當(dāng)事人、具有一般性且對將來的案件能發(fā)生拘束力的事實。法律擬制事實直接決定了個案具體事實能否被大前提涵攝，從而影響法官最終的判決結(jié)果及個案規(guī)范的導(dǎo)出。隨著社會實踐的發(fā)展，法律有可能為了適應(yīng)社會生活的需要與調(diào)整新型社會關(guān)系的目的，而作出相應(yīng)的改變?！爱?dāng)初正確的解決方式，今日因規(guī)范情境變更或整個法秩序的演變，須為他種決定時，則其不僅有權(quán)利，亦且有義務(wù)摒棄判決先例的見解?！庇捎诎讣l(fā)生的時空條件差異與法律規(guī)范的時代變遷，法院在類似案件的法律適用問題上可能不一致。之前的類案有可能過時，法院需要對規(guī)范環(huán)境保持開放性，通過適度的自我更正和糾錯，實現(xiàn)當(dāng)下案件的正義。例如，法律規(guī)范對假藥認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整，直接影響著涉及假藥類犯罪的裁判結(jié)果。在藥品管理法修訂前發(fā)生的李某、賀某銷售假藥案中，法院認(rèn)為當(dāng)事人銷售未經(jīng)批準(zhǔn)進口的“吉非替尼片”，構(gòu)成銷售假藥罪。而在熊某等人生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品案中，二審時藥品管理法已修訂，法院認(rèn)為熊某銷售的未經(jīng)批準(zhǔn)生產(chǎn)的“利尿劑”不屬于現(xiàn)行法律規(guī)定的“假藥”，不構(gòu)成生產(chǎn)、銷售假藥罪。法院扮演著“社會工程師”的角色，是個案正義的守護神。“判例也不是永久性的，情況在不斷變化，法律變化，政策變化，新的判例產(chǎn)生，原有的判例就會失效?！彪S著社會背景事實的變化和法律規(guī)范的變遷，法官應(yīng)當(dāng)基于新的環(huán)境和視角來解釋規(guī)則，類似案件的裁判標(biāo)準(zhǔn)也會出現(xiàn)前后不一致。

余論

在類案認(rèn)定的價值權(quán)衡過程中，為了防止法官將個人價值偏好滲透到公共裁判中而成為“價值暴君”， 在法律適用中需要對客觀價值標(biāo)準(zhǔn)進行探求。社會價值的多元化對法官的價值判斷帶來沖擊，法官在個案相似性判斷中的價值衡量容易造成價值解釋的主觀專斷性。為了全面認(rèn)識案發(fā)當(dāng)下的價值意義，就需要敞開規(guī)范與事實勾連的大門，融入社會變遷背景下的價值觀念或時代共識。憲法是社會共識性的價值載體，法官作為價值判斷的主體，應(yīng)該貫徹憲法確立的價值體系?？陀^價值秩序理論賦予了作為公權(quán)力主體的法官一種憲法義務(wù)，他有義務(wù)將憲法的基本價值通過法律解釋的技術(shù)貫徹到部門法的適用中。解釋是溝通抽象的價值概念與具體的規(guī)范和案件事實的橋梁，尤其是可以通過合憲性解釋將憲法所確立的基本價值融入普通法價值秩序之中， 以此調(diào)適部門法的沖突或漏洞。在價值導(dǎo)控下的法解釋路徑并不是一場空洞的演繹，所有對價值的討論總是伴隨著一定的道德情境，這時抽象的價值就會與具體的權(quán)利相結(jié)合，價值就成為了一種“最佳化命令”，指引著個案裁判中權(quán)利的實現(xiàn)。于是，憲法價值就可以作為法官的價值供給渠道，既有助于約束法官的價值裁量空間，也可以回應(yīng)多元社會價值訴求，保證類似案件價值權(quán)衡的統(tǒng)一性。