王小艷，李明生，黃茹霞，葉茂升

（武漢紡織大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢 430200）

在開放經(jīng)濟(jì)時(shí)代，湖北武漢是我國中部的重要城市，吸收的外商直接投資在不斷增加，進(jìn)出口貿(mào)易總額呈現(xiàn)上升趨勢。“中國的大門只會越開越大”，“要創(chuàng)造更有吸引力的投資環(huán)境”，政策的支持以及良好的市場環(huán)境為推動武漢高質(zhì)量發(fā)展提供了強(qiáng)大的助力。良好的外部環(huán)境以及自身越發(fā)成熟的內(nèi)部條件使得武漢在繁榮發(fā)展的同時(shí)也逐漸受到外資的青睞。但面對這些外部資源的涌入，如何高效合理地利用資源，加快武漢經(jīng)濟(jì)更高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)而形成由內(nèi)到外的良性發(fā)展。本文將通過對武漢近些年進(jìn)出口貿(mào)易以及FDI 的分析，厘清武漢的進(jìn)出口貿(mào)易以及FDI 對于技術(shù)發(fā)展的影響，為武漢更高效利用外資發(fā)展經(jīng)濟(jì)提供參考依據(jù)。

一、文獻(xiàn)回顧

李成友等（2018）認(rèn)為，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，能夠通過外貿(mào)渠道獲得發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的技術(shù)溢出來提高技術(shù)水平。李成友和李銳等（2014）研究發(fā)現(xiàn)，整體上國際貿(mào)易和FDI 均對我國的技術(shù)進(jìn)步有正向影響，且FDI 的影響大于國際貿(mào)易。黃曉玲和王麗芳（2017）用Tobit 模型得出外資的進(jìn)入對技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新有明顯的正向作用。田宇和許詩源（2021）利用索洛余額法與向量自回歸模型，同樣得出FDI 對工業(yè)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步有正向溢出效應(yīng)，但這一效應(yīng)在持續(xù)一段時(shí)間后會逐漸消失，不會對工業(yè)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步造成永久的提升。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，利用DEA 模型測算出武漢地區(qū)的全要素生產(chǎn)率作為技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)，再同F(xiàn)DI 以及進(jìn)出口額共同建立VAR 模型，探究武漢地區(qū)FDI 以及進(jìn)出口貿(mào)易對于技術(shù)進(jìn)步有何影響。

二、武漢進(jìn)出口貿(mào)易及FDI 現(xiàn)狀

武漢市進(jìn)出口總額從2004 年到2021 年總體呈現(xiàn)上升趨勢，雖然個別年份會出現(xiàn)下降，但是總體上還是保持上升的態(tài)勢。而武漢進(jìn)出口總額占湖北進(jìn)出口總額的比重總體上是下降的。2004 年到2010 年間的波動較大，出現(xiàn)多次升降現(xiàn)象。但即使是總體下降，武漢市進(jìn)出口總額占湖北進(jìn)出口總額比重最低比值也超過60%，這說明在湖北省內(nèi)，即使其他縣市進(jìn)出口貿(mào)易也有所發(fā)展，武漢的進(jìn)出口貿(mào)易仍然占著湖北省的很大比重。

從2017 年之后湖北外商直接投資主要被應(yīng)用在發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，目前已占全部實(shí)際利用外商直接投資的54%。從具體數(shù)據(jù)中可以看出，外商直接投資的熱點(diǎn)逐漸轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)，特別是伴隨著房地產(chǎn)業(yè)的興起，外商直接投資呈現(xiàn)強(qiáng)勁的增長勢頭，同時(shí)房地產(chǎn)業(yè)也帶動了租賃服務(wù)業(yè)和批發(fā)零售業(yè)的發(fā)展；隨著金融保險(xiǎn)投資環(huán)境的改善，外商直接投資也不斷增加?？傮w來看，外商直接投資在第三產(chǎn)業(yè)的分布主要集中在房地產(chǎn)業(yè)，其次是交通運(yùn)輸、倉儲、郵政、金融、租賃、零售批發(fā)等。武漢實(shí)際利用外資總額總體呈現(xiàn)持續(xù)上升趨勢，2010 年后，上升趨勢更是明顯。以2010 年為分界點(diǎn)，2010 年之前，武漢實(shí)際利用外商直接投資總額上升平緩，2010 年之后，中國不斷加快對外開放的步伐，國家對中部地區(qū)發(fā)展的支持以及東部產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，大量外資開始涌入武漢，武漢實(shí)際利用外資總額呈現(xiàn)快速上升的趨勢。2010 年以后武漢市年生產(chǎn)總值上升趨勢也更為明顯，說明外資進(jìn)入一定程度上有利于武漢市的發(fā)展，使武漢發(fā)展的速度更快了。

三、進(jìn)出口貿(mào)易及FDI 對武漢技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證分析

（一）模型建立

本文將采用VAR 模型對武漢市技術(shù)進(jìn)步影響因素進(jìn)行動態(tài)分析。VAR（p）模型的函數(shù)表達(dá)式為：

其中Yt是一個k 維的內(nèi)生變量列向量，Xt是j 維外生變量列向量，p 是滯后階數(shù)，T 是樣本個數(shù)，k*k 維矩陣α1…αp和k*d 維的矩陣β 是待估計(jì)系數(shù)矩陣，εt為k 維誤差向量，它們之間可以同期相關(guān)，但不與自己的滯后值相關(guān)且不與等式右邊的變量相關(guān)。

（二）武漢市技術(shù)進(jìn)步分析與測算

技術(shù)進(jìn)步的主要反映指標(biāo)為全要素生產(chǎn)率（TFP），本文也將主要以全要素生產(chǎn)率（TFP）作為衡量武漢技術(shù)進(jìn)步的主要指標(biāo)。全要素生產(chǎn)率的測算方法包括索洛殘值法、對偶法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法（SFA）等，每種方法都有其各自的優(yōu)缺點(diǎn)，本文將采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對武漢地區(qū)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算。

本文選擇將固定資產(chǎn)投資和全社會的從業(yè)人員作為投入，將國內(nèi)生產(chǎn)總值作為產(chǎn)出，即“2 投入1 產(chǎn)出模型”。利用2004-2021 年產(chǎn)出與投入數(shù)據(jù)，采用DEAP2.1 軟件，根據(jù)規(guī)模報(bào)酬可變模型（VRS模型）和MALMQUIST 指數(shù)從產(chǎn)出角度來計(jì)算武漢市的全要素生產(chǎn)率。從表1 的測算結(jié)果可以看出，技術(shù)效率全都為1，說明2004 年-2021 年間，武漢市的技術(shù)效率穩(wěn)定為最佳效率。當(dāng)技術(shù)效率為1時(shí)，全要素生產(chǎn)率的變動全部來自于技術(shù)進(jìn)步。武漢市2010 年到2021 年間，技術(shù)進(jìn)步大多大于1，只有2012 年到2013 年小于1，標(biāo)準(zhǔn)差也較小，說明武漢市技術(shù)水平一直處于較為穩(wěn)定的上升狀態(tài)。

表1 技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步及全要素生產(chǎn)率結(jié)果

（三）變量描述性統(tǒng)計(jì)及檢驗(yàn)

本文主要以全要素生產(chǎn)率（TFP）、進(jìn)口總額（億美元）、出口總額（億美元）和實(shí)際利用外資總額（億美元）四個因素來建立VAR 模型，他們的向量自回歸模型是分別以這四個變量作為被解釋變量，解釋變量是由這四個變量的滯后P 階組成。這四個方程的聯(lián)立組成一個四元VAR（p）模型。表2 為各變量的描述性統(tǒng)計(jì)，數(shù)據(jù)選取年限為2004 年到2021 年的出口貿(mào)易額（EX），進(jìn)口貿(mào)易額（IM），外商直接投資（FDI）（四個變量的描述性檢驗(yàn)如表2 所示）。

表2 變量的描述統(tǒng)計(jì)

通過檢驗(yàn)，TFP、IM、EX、FDI 是一階平穩(wěn)序列，本文以平穩(wěn)序列建立VAR 模型。滯后階數(shù)的確定對于VAR 模型的建立十分關(guān)鍵，過多會導(dǎo)致待估計(jì)參數(shù)過大，損失自由度，使模型估計(jì)精度下降；反之，殘差會導(dǎo)致自相關(guān)性。根據(jù)表3 的計(jì)算結(jié)果，可確定本文最優(yōu)階數(shù)為2 階。

表3 滯后階數(shù)的確定

脈沖響應(yīng)分析能夠在其他變量不變的情況下，模擬一個變量對另一個變量標(biāo)準(zhǔn)化沖擊的動態(tài)響應(yīng)路徑。本文模擬200 次蒙特卡洛實(shí)驗(yàn)，沖擊時(shí)間設(shè)為10 期，得到FDI 及技術(shù)進(jìn)步的脈沖響應(yīng)圖。圖中橫軸表代表響應(yīng)期數(shù)，縱軸代表響應(yīng)程度，實(shí)線表示脈沖效應(yīng)，上下線表示95%的置信區(qū)間。

圖1表示技術(shù)進(jìn)步對出口額的脈沖效應(yīng)。在本期給出口額增長率一個正的標(biāo)準(zhǔn)差沖擊后，武漢技術(shù)進(jìn)步增長率圍繞0 上下波動，在5 期以前波動較小，5 期以后波動變大，說明出口額增長率長期以來對武漢技術(shù)進(jìn)步有較為顯著的影響。

圖1 技術(shù)進(jìn)步對出口額的脈沖響應(yīng)圖

圖2表示技術(shù)進(jìn)步對FDI 的脈沖響應(yīng)。在本期給外商直接投資額一個正的標(biāo)準(zhǔn)差沖擊后，武漢技術(shù)進(jìn)步增長率在初期反應(yīng)不明顯，在7 期以后圍繞0 線上下波動明顯，說明外商直接投資額增長率在長期以來對武漢技術(shù)進(jìn)步增長率有顯著影響。

圖2 技術(shù)進(jìn)步對FDI 的脈沖響應(yīng)圖

（四）實(shí)證結(jié)論

文章實(shí)證分析了武漢市進(jìn)口貿(mào)易、出口貿(mào)易、FDI 對技術(shù)進(jìn)步的影響。從理論角度來說，進(jìn)口貿(mào)易、出口貿(mào)易、FDI 在一定程度上能夠?qū)σ粋€地區(qū)的技術(shù)產(chǎn)生影響。進(jìn)出口貿(mào)易對一個國家或地區(qū)技術(shù)進(jìn)步方面的影響主要是通過貨物間的互通有無使落后地區(qū)模仿或引進(jìn)先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)，從而使技術(shù)得到發(fā)展。外商直接投資則是更為直接的方式，發(fā)達(dá)地區(qū)對于落后地區(qū)直接的資金或人力上的資助，幫助落后地區(qū)技術(shù)的發(fā)展。結(jié)合武漢地區(qū)的實(shí)際情況分析，不管是進(jìn)出口貿(mào)易還是外商直接投資對于武漢地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步影響都不是很明顯的，但是從長期來看，武漢地區(qū)的進(jìn)口貿(mào)易、出口貿(mào)易、FDI 可以對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生一定的影響?，F(xiàn)階段，武漢地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步還是主要依賴于武漢地區(qū)自身的勞動投入及資本投入，外資的進(jìn)入沒有使武漢地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長形式發(fā)生改變。

四、對策建議

（一）優(yōu)化投資環(huán)境，加強(qiáng)引資能力

武漢要利用外資來促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展技術(shù)進(jìn)步，建立一個良好的投資環(huán)境。投資環(huán)境有硬投資環(huán)境和軟投資環(huán)境之分。硬投資環(huán)境包括各種基礎(chǔ)設(shè)施及先天資源；軟投資環(huán)境指地方政治、社會治安、開放程度、政策扶持以及居民文化程度等。從硬投資環(huán)境來說，武漢地區(qū)應(yīng)該完善相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，發(fā)展交通，為前來投資的企業(yè)提供配套的基礎(chǔ)設(shè)施以及便利的交通；從軟投資環(huán)境來說，武漢地區(qū)應(yīng)不斷完善各種政策，建立符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的政策配套體系，健全外商投資的相關(guān)法律法規(guī)，增強(qiáng)法律意識，同時(shí)加強(qiáng)人才隊(duì)伍的建設(shè)，建立人才吸引制度，減少人才外流。

（二）合理吸引外資，優(yōu)化投資構(gòu)成

武漢地區(qū)不合理的外資利用結(jié)構(gòu)，吸收再創(chuàng)新能力的不足，使得外資對產(chǎn)業(yè)升級及技術(shù)創(chuàng)新的推動作用有待于提高。通過上文的分析得知，武漢地區(qū)的外商投資主要集中于第二和第三產(chǎn)業(yè)，這種單向流動會加重產(chǎn)業(yè)內(nèi)重復(fù)投資問題，需要政府引導(dǎo)外資投向產(chǎn)業(yè)的選擇，從而將外資在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級方面的作用最大化。

（三）加大科研投入，增加技術(shù)輸出

當(dāng)?shù)仄髽I(yè)有一定的技術(shù)水平時(shí)才會產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，因此為了充分利用技術(shù)溢出效應(yīng)，武漢市政府可以根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，有針對性地鼓勵區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)體加大科研投入，激發(fā)創(chuàng)新活力。加強(qiáng)宣傳創(chuàng)新意識和競爭意識，鼓勵新產(chǎn)品的開發(fā)、新技術(shù)的研究、新工藝的改進(jìn)、產(chǎn)品質(zhì)量的提高。為中小型創(chuàng)新企業(yè)制定稅收減免政策，提高資金支持。政府與企業(yè)密切聯(lián)系，培育一批科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)技術(shù)市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)通過兼并重組、優(yōu)化整合做大做強(qiáng)，以促進(jìn)技術(shù)成果直接參與市場交換，加速成果轉(zhuǎn)化。