姜冬 蘇萬(wàn)全 焦程皓

健全完善中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度是深化國(guó)有企業(yè)改革的內(nèi)在要求，是確保國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵一步?，F(xiàn)代企業(yè)制度的核心是法人治理，而法人治理的關(guān)鍵在于董事會(huì)建設(shè)。中車山東公司認(rèn)真貫徹兩個(gè)“一以貫之”重大原則和黨的建設(shè)、國(guó)企改革發(fā)展重要論述精神，積極探索將加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理相統(tǒng)一的有效途徑，形成權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制，企業(yè)運(yùn)行效率和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步提升。自2019年以來，公司營(yíng)業(yè)收入和歸母凈利潤(rùn)年復(fù)合增長(zhǎng)率分別達(dá)到12.56%和10.54%，連續(xù)四年榮獲中國(guó)中車“特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。

一、著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)定戰(zhàn)略，明確企業(yè)未來發(fā)展方向

公司將“定戰(zhàn)略”作為董事會(huì)的首要職責(zé)，將涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略的問題擺在重要位置、列入重要日程，深入研究分析，審慎進(jìn)行決策。

1.科學(xué)謀劃發(fā)展戰(zhàn)略。2021年，出于戰(zhàn)略發(fā)展需要，中國(guó)中車加大了對(duì)風(fēng)電等新能源業(yè)務(wù)領(lǐng)域的資源投入，并對(duì)中車山東公司所屬全資子公司—風(fēng)電公司實(shí)現(xiàn)提級(jí)管理，至此，中車山東公司形成了軌道交通裝備、風(fēng)電裝備“雙主業(yè)”并行的發(fā)展格局。面對(duì)提級(jí)管理帶來的新情況、新任務(wù)、新要求，公司通過召開頭腦風(fēng)暴會(huì)、戰(zhàn)略研討會(huì)、專題調(diào)研等形式，綜合分析研判風(fēng)電行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、自身優(yōu)劣勢(shì)等方面因素的基礎(chǔ)上，提出了構(gòu)建風(fēng)電整機(jī)生產(chǎn)銷售、風(fēng)資源開發(fā)、EPC工程總包、權(quán)益風(fēng)電場(chǎng)持有“四位一體”業(yè)務(wù)發(fā)展體系的戰(zhàn)略構(gòu)想，確定了成為風(fēng)電新能源產(chǎn)業(yè)的綜合解決方案提供商的發(fā)展定位，并以此為基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)電公司原有“十四五”規(guī)劃草案進(jìn)行了全面調(diào)整優(yōu)化。外部董事積極參與規(guī)劃編制和修訂，從不同的專業(yè)角度，提出的許多中肯意見建議都得到采納應(yīng)用，有力的保證了規(guī)劃制定的科學(xué)性、準(zhǔn)確性、有效性。

2.推動(dòng)戰(zhàn)略規(guī)劃有效落實(shí)。在規(guī)劃實(shí)施過程中，董事會(huì)通過審議年度預(yù)算、經(jīng)營(yíng)方針目標(biāo)、投融資計(jì)劃等，保證企業(yè)戰(zhàn)略和發(fā)展各規(guī)劃目標(biāo)任務(wù)在企業(yè)年度工作中的得到有效落實(shí)。經(jīng)理層根據(jù)董事會(huì)審定的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，認(rèn)真抓好經(jīng)營(yíng)、改革、發(fā)展等各項(xiàng)工作，總經(jīng)理定期向董事會(huì)報(bào)告企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、董事會(huì)決議落實(shí)情況，接受董事會(huì)工作的指導(dǎo)，推動(dòng)董事會(huì)決策落實(shí)落地。

二、科學(xué)高效做決策，實(shí)現(xiàn)運(yùn)行規(guī)范作用突出

公司嚴(yán)格按照《公司章程》和《董事會(huì)議事規(guī)則》行權(quán)履職，堅(jiān)持重大事項(xiàng)應(yīng)前置必前置，應(yīng)上會(huì)必上會(huì)，切實(shí)發(fā)揮好董事會(huì)“作決策”的作用。

1.健全完善制度體系?？茖W(xué)規(guī)范的決策管理制度，是董事會(huì)科學(xué)決策、高效決策的制度基礎(chǔ)。公司高度重視制度建設(shè)，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)、持續(xù)優(yōu)化，不斷健全完善董事會(huì)制度體系，為董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作提供制度保障。堅(jiān)持對(duì)標(biāo)對(duì)表政策法規(guī)要求，以系統(tǒng)完備、銜接緊密、運(yùn)行有效為目標(biāo)，初步構(gòu)建起“1+M+N”制度體系。其中，“1”是指《公司章程》，是企業(yè)各治理主體運(yùn)作的根本法則；“M”是指《董事會(huì)議事規(guī)則》《總經(jīng)理工作規(guī)則》，以及董事會(huì)各專門委員會(huì)工作規(guī)則等制度，突出董事會(huì)的經(jīng)營(yíng)決策主體定位；“N”是指《董事會(huì)授權(quán)管理辦法》《董事會(huì)報(bào)告制度》，以及涉及董事會(huì)職權(quán)的戰(zhàn)略管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、債務(wù)管理、投資管理等專項(xiàng)制度。各項(xiàng)制度相互銜接、相互對(duì)應(yīng)，從不同維度和層面為董事會(huì)履職行權(quán)提供了制度保障。

2.明確治理主體權(quán)責(zé)邊界。公司認(rèn)真貫徹“兩個(gè)一以貫之”要求，在公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)“黨建入章”對(duì)所屬全級(jí)次企業(yè)的全覆蓋。系統(tǒng)梳理不同治理主體間權(quán)責(zé)關(guān)系，界定黨委、董事會(huì)和經(jīng)理層的功能定位，結(jié)合實(shí)際制定黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、“三重一大”事項(xiàng)決策清單，并整合形成了具有公司特色的“多單一表”的《決策事項(xiàng)管理清單》，實(shí)現(xiàn)不同決策主體間的精準(zhǔn)對(duì)接、高效決策。在決策流程方面，注重處理好董事會(huì)自覺維護(hù)黨委發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用和黨委尊重支持董事會(huì)依法行使職權(quán)的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)必須經(jīng)黨委會(huì)前置研究討論形成意見，但不能等同前置決定、代替董事會(huì)決策，切實(shí)推動(dòng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的有效統(tǒng)一。

3.保障董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作。良好規(guī)范的議事機(jī)制是保障董事會(huì)作用發(fā)揮的關(guān)鍵。董事會(huì)認(rèn)真落實(shí)召開定期會(huì)議、臨時(shí)會(huì)議要求，科學(xué)安排會(huì)議頻次、議程，確保議程安排協(xié)調(diào)有序，會(huì)議節(jié)奏合理緊湊，決策流程規(guī)范高效。會(huì)前，做好議題審核把關(guān)，并于規(guī)定時(shí)限前將會(huì)議通知、議題資料等發(fā)外部董事提前進(jìn)行研究審閱。針對(duì)董事提出的疑問，安排熟悉情況的人員及時(shí)進(jìn)行解答，并根據(jù)董事意見建議修改完善議案材料，提高了議案的通過率。會(huì)議過程中，充分聽取、完整記錄與會(huì)董事的意見建議，確保意見表達(dá)清晰完整。會(huì)議結(jié)束后，對(duì)會(huì)議形成的決議落實(shí)情況及時(shí)進(jìn)行反饋。

4.積極承接授放董事會(huì)職權(quán)。風(fēng)電公司把握入圍國(guó)企改革“科改示范行動(dòng)”名單帶來的政策紅利，強(qiáng)化企業(yè)董事會(huì)決策主體作用，全面落實(shí)董事會(huì)中長(zhǎng)期發(fā)展決策權(quán)、經(jīng)理層成員選聘權(quán)、經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核權(quán)、經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)、員工工資分配管理權(quán)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理權(quán)等六項(xiàng)職權(quán)。制定《落實(shí)董事會(huì)職權(quán)工作方案》，從制度層面保障董事會(huì)職權(quán)得到有效落實(shí)，保證授放權(quán)“授得下、行得穩(wěn)”。通過授放權(quán)，企業(yè)的獨(dú)立市場(chǎng)主體地位得到進(jìn)一步鞏固，有效提升了應(yīng)對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)變化的反應(yīng)速度，釋放了發(fā)展活力，增強(qiáng)了發(fā)展動(dòng)力。

三、堅(jiān)守底線防風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)健康發(fā)展

公司始終把風(fēng)險(xiǎn)防范作為董事會(huì)工作重心之一，不斷指導(dǎo)和推動(dòng)企業(yè)健全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，推動(dòng)公司實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)、健康發(fā)展。

1.發(fā)揮外董優(yōu)勢(shì)防風(fēng)險(xiǎn)。董事會(huì)設(shè)立了全部由外部董事組成審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，充分發(fā)揮外部董事的專業(yè)性和獨(dú)立性優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防控。在產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資與股權(quán)變動(dòng)管理等重大項(xiàng)目決策過程中，外部董事從第三方的角度客觀發(fā)表意見建議，充分識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，協(xié)助優(yōu)化項(xiàng)目方案，將風(fēng)險(xiǎn)控制在未發(fā)之前，化解在萌芽狀態(tài)，為項(xiàng)目順利實(shí)施提供有力保障。

2.持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)。公司將風(fēng)控體系和審計(jì)管理納入董事會(huì)職權(quán)范疇，明確統(tǒng)一的風(fēng)控體系建設(shè)和監(jiān)督要求，指導(dǎo)審法部等部門細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)防控措施及防控措施的執(zhí)行和落實(shí)，通過多種形式、多種途徑對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)格把控，嚴(yán)守不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的底線。制定《全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》，建立風(fēng)險(xiǎn)分類清單，編制重點(diǎn)業(yè)務(wù)《風(fēng)險(xiǎn)防控作業(yè)指導(dǎo)書》，提升系統(tǒng)防范風(fēng)險(xiǎn)能力。組織開展年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，定期監(jiān)測(cè)12類62個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，確保不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。組織簽署重大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)化解責(zé)任狀，推動(dòng)重大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)化解工作深入開展。

四、賦能提效強(qiáng)能力，推動(dòng)行權(quán)履職水平提升

公司以加強(qiáng)董事會(huì)規(guī)范化建設(shè)為重點(diǎn)，通過構(gòu)建模式、創(chuàng)新方式、完善機(jī)制，不斷提高為董事履職的服務(wù)保障水平，營(yíng)造良好的董事溝通氛圍，有效發(fā)揮董事的專業(yè)能力，促進(jìn)了董事會(huì)科學(xué)決策水平的提升。

1.積極組織開展外董調(diào)研。公司每年制定外部董事年度調(diào)研計(jì)劃，統(tǒng)籌考慮規(guī)劃實(shí)施、改革發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防控等重點(diǎn)任務(wù)，確定2-3項(xiàng)調(diào)研主題，通過“現(xiàn)場(chǎng)+書面”的方式，組織外部董事到重要子公司、重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研，主動(dòng)接受外部董事的“問診把脈”，查擺存在的問題不足。調(diào)研結(jié)束后形成具有建設(shè)性意見的調(diào)研報(bào)告，向董事長(zhǎng)進(jìn)行匯報(bào)。董事長(zhǎng)認(rèn)真聽取外部董事意見建議，責(zé)成相關(guān)單位及時(shí)予以落實(shí)，形成調(diào)研成果的閉環(huán)管理。

2.提升專門機(jī)構(gòu)支撐性。公司將健全完善董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)，作為推動(dòng)董事會(huì)建設(shè)的重要舉措。根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，中車山東公司設(shè)立了審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)；風(fēng)電公司建立了戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、科技創(chuàng) ?新委員會(huì)等5個(gè)專門委員會(huì)，就涉及董事會(huì)決策的專業(yè)性事項(xiàng)進(jìn)行前置研究，為董事會(huì)提出意見建議。專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立，使公司董事更加精準(zhǔn)地關(guān)注到影響企業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)難點(diǎn)，決策更加具有前瞻性、有效性。各專門委員會(huì)也安排了相應(yīng)的職能管理部門為專門委員會(huì)成員履職提供服務(wù)保障。

3.強(qiáng)化信息服務(wù)高效性。為董事提供充分的信息等服務(wù)，是保障董事充分履職的基礎(chǔ)。公司從辦公服務(wù)、提供企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息、組織專題調(diào)研、聽取會(huì)議匯報(bào)、建立溝通機(jī)制等方面為董事履職打造服務(wù)支撐平臺(tái)，保障董事會(huì)科學(xué)有效決策。通過編制部董事工作手冊(cè)、外部董事工作臺(tái)賬，充分利用“線上會(huì)議”、辦公系統(tǒng)等形式，多手段保障外部董事閱讀文件、了解信息、審閱議題等需求，安排外部董事參加公司重要會(huì)議，及時(shí)提供決策所需的各類信息和資料，為外部董事及時(shí)全面了解掌握公司情況，進(jìn)行精準(zhǔn)決策提供條件。

在下一步工作中，公司將堅(jiān)持圍繞董事會(huì)“定戰(zhàn)略、 作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”職責(zé)定位，持續(xù)打造高效、專業(yè)、富有活力的董事會(huì)，健全制度、建優(yōu)機(jī)制、建強(qiáng)隊(duì)伍，促進(jìn)公司持續(xù)、健康發(fā)展。