韓嘯 吳金鵬 王莉

1 引言

隨著大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)的普遍應(yīng)用，政府?dāng)?shù)據(jù)開放成為實(shí)現(xiàn)治理現(xiàn)代化的必然要求[1]。在此背景下，如何實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的政府?dāng)?shù)據(jù)開放，為社會治理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步等創(chuàng)造更多可能[2]，成為學(xué)界和業(yè)界迫切關(guān)注的重要議題。既有研究主要圍繞影響政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的制度、資源與能力展開討論[3-4]，鮮有學(xué)者關(guān)注創(chuàng)新對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的作用。政府?dāng)?shù)據(jù)開放作為一項(xiàng)新工作，面臨“增量”與“提質(zhì)”并存的“雙重壓力”[5]，沒有成功標(biāo)準(zhǔn)可供參照，需要在“摸著石頭過河”的同時對法律標(biāo)準(zhǔn)、激勵機(jī)制與實(shí)踐模式等方面不斷創(chuàng)新[6]，推動高質(zhì)量的政府?dāng)?shù)據(jù)開放。有鑒于此，本研究借鑒雙元創(chuàng)新理論，將創(chuàng)新作為前因變量構(gòu)建分析模型，考察其對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的影響機(jī)制。本文嘗試拓展現(xiàn)有研究視角，解釋探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的直接影響及潛在效應(yīng)，在深化認(rèn)識的同時，為實(shí)踐提供科學(xué)建議。

2 研究現(xiàn)狀

政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效是對政府機(jī)構(gòu)實(shí)施數(shù)據(jù)開放的效率、結(jié)果、成效、達(dá)到目標(biāo)的水平和程度進(jìn)行衡量[7]。已有研究圍繞政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的評估與影響機(jī)制展開討論，取得了豐富的成果。

2.1 政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的評估研究

學(xué)界對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的評估研究可分為三個方面。一是對開放數(shù)據(jù)集進(jìn)行評價(jià)，包括數(shù)據(jù)完整性、可用性、及時性、可理解性和可重復(fù)使用性和標(biāo)準(zhǔn)化等特征[8-9]。這類研究立足“輸入決定輸出”的思路，側(cè)重對數(shù)據(jù)質(zhì)量的考察。開放的數(shù)據(jù)質(zhì)量越高，數(shù)據(jù)利用率、潛在價(jià)值也會越高。二是對開放數(shù)據(jù)平臺的評價(jià)，平臺作為數(shù)據(jù)開放的載體，其建設(shè)水平直接影響用戶對數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)與利用。相關(guān)指標(biāo)涉及數(shù)據(jù)供給與管理、數(shù)據(jù)下載與利用、公眾參與、反饋交流和界面體驗(yàn)等[10-11]。優(yōu)質(zhì)的政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺通?？梢越o用戶帶來迅速的數(shù)據(jù)查詢、方便的數(shù)據(jù)獲取、生動的數(shù)據(jù)展現(xiàn)、人性化的界面體驗(yàn)等[10]。三是就數(shù)據(jù)開放創(chuàng)造價(jià)值的評價(jià)，大致可歸納為公共價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值兩種導(dǎo)向。公共價(jià)值指向通過政府?dāng)?shù)據(jù)開放增加透明度、減少官員腐敗[12]，提高決策科學(xué)性、促進(jìn)公眾參與、提升治理效率與改善服務(wù)質(zhì)量[13-14]等等。經(jīng)濟(jì)價(jià)值指政府?dāng)?shù)據(jù)開放產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，諸如推動產(chǎn)品或服務(wù)創(chuàng)新[15]、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會與優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等[16]。綜上所述，無論政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效評價(jià)研究如何發(fā)展，數(shù)據(jù)平臺始終是政府?dāng)?shù)據(jù)開放重要的載體，對提高用戶發(fā)現(xiàn)、獲取數(shù)據(jù)，促進(jìn)數(shù)據(jù)供需對接，增加數(shù)據(jù)利用有效性等發(fā)揮著至關(guān)重要的作用[10]。鑒于此，本文抓住這一關(guān)鍵點(diǎn)，對政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺在準(zhǔn)備、執(zhí)行與利用方面所達(dá)到的程度進(jìn)行研究。

2.2 政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的生成機(jī)制

政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的生成機(jī)制亦是文獻(xiàn)關(guān)注的熱點(diǎn)，現(xiàn)有研究主要從制度、資源與能力三個方面展開分析。制度機(jī)制強(qiáng)調(diào)制度對于提高政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效具有直接影響[6]，并圍繞厘清利益相關(guān)者的權(quán)責(zé)分配、減少交易成本和消解潛在風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)部門間協(xié)作等展開研究。例如，夏義堃通過國際比較，指出我國政府?dāng)?shù)據(jù)開放需要通過加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)、完善法規(guī)制度、設(shè)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面提高政府?dāng)?shù)據(jù)開放水平[17]；黃如花等在對112份政策內(nèi)容分析后，指出我國政府?dāng)?shù)據(jù)開放在制度建設(shè)上存在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)缺失、數(shù)據(jù)監(jiān)管薄弱、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理有待建立、隱私保護(hù)與知識產(chǎn)權(quán)等需要加強(qiáng)等問題，制約著政府?dāng)?shù)據(jù)開放高質(zhì)量發(fā)展[18]。

來自資源機(jī)制的研究指出資源短缺是制約政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效提高的首要原因[9]。政府?dāng)?shù)據(jù)開放作為一項(xiàng)創(chuàng)新工作，會消耗有限的組織資源，雖然政府?dāng)?shù)據(jù)開放具有較大的潛在價(jià)值，但僅僅開放數(shù)據(jù)不會產(chǎn)生收益，數(shù)據(jù)也不會自動創(chuàng)造價(jià)值。因此，如何獲取豐裕的資源以及如何對有限資源進(jìn)行配置就成為促進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效提升所必須回答的關(guān)鍵問題。例如，譚軍研究發(fā)現(xiàn)財(cái)政資源對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的影響最為顯著[19]；趙玉攀以資源基礎(chǔ)理論構(gòu)建模型，實(shí)證檢驗(yàn)了組織資源對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效具有正向顯著影響[20]；Safarov研究指出政府機(jī)構(gòu)擁有的基礎(chǔ)資源會直接影響政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效[13]。

與制度、資源視角強(qiáng)調(diào)外生作用不同，能力機(jī)制更注重內(nèi)生影響，側(cè)重回答為何在相同制度背景、具有相似資源稟賦的組織間會出現(xiàn)政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效差異化。政府部門間存在的能力差異會對制度執(zhí)行、資源利用產(chǎn)生影響，進(jìn)而作用于績效產(chǎn)出。組織雖然可通過學(xué)習(xí)進(jìn)行制度模仿，并購買和汲取資源投入實(shí)現(xiàn)短期政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效提升，但只有通過能力建設(shè)才能獲得長期穩(wěn)定的績效增長。例如，樊博研究發(fā)現(xiàn)政府部門具有的大數(shù)據(jù)能力會顯著正向影響政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效[21]；袁莉通過分析指出政府?dāng)?shù)據(jù)開放能力決定著政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效[22]；Zeleti等研究表明政府?dāng)?shù)據(jù)開放能力是影響政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的關(guān)鍵[23]。

2.3 研究述評

現(xiàn)有研究圍繞政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的評估與生成機(jī)制進(jìn)行了深入觀察和豐富討論，為理解政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效提供了扎實(shí)的知識基礎(chǔ)與有益的研究參照，亦留存一些研究空間有待拓展。

第一，現(xiàn)有研究鮮有考察創(chuàng)新作為前因變量對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的作用。作為一項(xiàng)新工作，政府?dāng)?shù)據(jù)開放在制度設(shè)計(jì)、資源配置和能力匹配方面尚在摸索中，需要通過創(chuàng)新打破制度阻礙、整合現(xiàn)有資源、實(shí)現(xiàn)能力再造。在實(shí)踐中不少地方政府通過創(chuàng)新取得了較好結(jié)果。本文將創(chuàng)新前置，深入分析創(chuàng)新對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的潛在作用，力圖在深化現(xiàn)有研究的同時對實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行理論化闡釋。

第二，目前研究集中討論政府?dāng)?shù)據(jù)開放所創(chuàng)造的價(jià)值。盡管這點(diǎn)十分重要，但要清楚“萬丈高樓平地起”，政府?dāng)?shù)據(jù)開放價(jià)值創(chuàng)造離不開質(zhì)量高、數(shù)量多、持續(xù)連貫、形式多樣、獲取便捷的優(yōu)質(zhì)數(shù)據(jù)集以及建設(shè)良好的數(shù)據(jù)平臺。無論是新制度出臺、新資源引入，還是開發(fā)新的能力，其本質(zhì)都是創(chuàng)新。不同類型的創(chuàng)新對政府開放數(shù)據(jù)和平臺的具體影響如何，目前尚不清楚。為此，本文從雙元創(chuàng)新視角分析不同創(chuàng)新類型對數(shù)據(jù)與平臺的潛在影響。

第三，既有文獻(xiàn)側(cè)重從生態(tài)視角分析政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效生成，生態(tài)系統(tǒng)將數(shù)據(jù)生成作為運(yùn)行起點(diǎn)，預(yù)設(shè)數(shù)據(jù)開放后在生態(tài)系統(tǒng)中與各個參與者互動創(chuàng)造出更多的價(jià)值，進(jìn)而促使政府持續(xù)開放優(yōu)質(zhì)數(shù)據(jù)集。該預(yù)設(shè)忽視了兩個問題，一是僅強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對于數(shù)據(jù)開發(fā)的重要性，沒有觀照創(chuàng)新同樣對數(shù)據(jù)生產(chǎn)有著重要意義；二是開放更多、更優(yōu)質(zhì)的數(shù)據(jù)需要政府部門進(jìn)行創(chuàng)新，創(chuàng)新也意味著風(fēng)險(xiǎn)。因此，探明創(chuàng)新對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的影響十分必要。

3 雙元創(chuàng)新理論及其適用性

3.1 雙元創(chuàng)新理論

雙元創(chuàng)新理論作為最負(fù)盛名的組織創(chuàng)新理論之一，由探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新構(gòu)成[24]。探索式創(chuàng)新（Exploratory Innovation）與復(fù)雜搜尋、基礎(chǔ)研究、突變、風(fēng)險(xiǎn)承受有關(guān)，不斷追求新知識和開發(fā)新產(chǎn)品，為滿足潛在或新興用戶需要；利用式創(chuàng)新（Exploitative Innovation）則強(qiáng)調(diào)通過質(zhì)量的持續(xù)改進(jìn)，不斷延伸現(xiàn)有的技術(shù)和知識，擴(kuò)展現(xiàn)有產(chǎn)品和服務(wù)，提高現(xiàn)有產(chǎn)品的利用率和管理策略的效率，以滿足當(dāng)前的用戶需要和外部需求[25]。

隨著認(rèn)識的深入，學(xué)界發(fā)現(xiàn)如果組織不能協(xié)調(diào)好探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新之間的關(guān)系，將會對組織績效產(chǎn)生負(fù)面影響，圍繞如何協(xié)調(diào)二者關(guān)系展開討論得出平衡與互補(bǔ)兩種模式（圖1）。平衡論認(rèn)為，未來具有模糊性、不確定性，因此需要兼顧探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新，讓兩臺發(fā)動機(jī)都運(yùn)轉(zhuǎn)起來，保持平衡以應(yīng)對不確定性；互補(bǔ)論則表示，雖然探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新的邏輯不同，但都會為組織產(chǎn)生收益，就像跑步一樣，一方的向前會帶動另一方，形成協(xié)作互補(bǔ)[26]。

圖1 雙元創(chuàng)新的平衡效應(yīng)與互補(bǔ)效應(yīng)Fig.1 Balance Effect and Complementary Effect of Dual Innovation

3.2 雙元創(chuàng)新理論的適用性分析

雙元創(chuàng)新理論為分析政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的影響機(jī)制提供了科學(xué)的理論視角。一方面，政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的提升既需要多元主體的合作參與，也需要建設(shè)與之匹配的制度環(huán)境、合作模式等，應(yīng)將政府?dāng)?shù)據(jù)開放視為一個創(chuàng)新過程[27]。研究指出，政府?dāng)?shù)據(jù)開放是一把雙刃劍，既帶來了機(jī)遇，也帶來了挑戰(zhàn)，需要通過創(chuàng)新來克服數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)質(zhì)量等問題[28]。例如，利用區(qū)塊鏈技術(shù)破解政府?dāng)?shù)據(jù)開放過度中心化困境[29]，設(shè)計(jì)政府?dāng)?shù)據(jù)開放許可協(xié)議[30]、建立干部容錯機(jī)制[31]消減政府?dāng)?shù)據(jù)開放面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)?？梢?，創(chuàng)新是政府?dāng)?shù)據(jù)開放高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。但籠統(tǒng)地考察創(chuàng)新與政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效之間的關(guān)系，不利于探討不同類型創(chuàng)新對績效影響的獨(dú)特機(jī)理。借助雙元創(chuàng)新理論，分別討論探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的具體影響，有利于深化認(rèn)識。

另一方面，學(xué)界已經(jīng)意識到雙元創(chuàng)新理論對公共部門議題的強(qiáng)大解釋力。例如，Barrutia以西班牙政府官員調(diào)查數(shù)據(jù)為例，討論了雙元創(chuàng)新對政府績效的影響[32]；Gieske通過對荷蘭水務(wù)局的雙元創(chuàng)新實(shí)踐進(jìn)行剖析，指出創(chuàng)新有助于提升公共產(chǎn)品供給效率[33]；Choi針對社會福利政策創(chuàng)新動力的分析指出政府必須要保持探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新之間的平衡[34]；Palmi指出由于全球新冠肺炎給政府帶來了巨大壓力，政府需要借助創(chuàng)新回應(yīng)不斷變化的需要，并在探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新之間保持平衡[35]。這些研究表明將誕生于私營部門的雙元創(chuàng)新理論遷移到公共部門，討論公共議題具有可行性。

4 提出研究假設(shè)

引入雙元創(chuàng)新理論構(gòu)建分析模型，從兩個維度提出研究假設(shè)：一是探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新與政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的關(guān)系，二是探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新之間關(guān)系（平衡與互補(bǔ)）對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的影響。

4.1 探索式創(chuàng)新與政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效之間的關(guān)系

探索式創(chuàng)新常常涉及新的組織實(shí)踐，推出新產(chǎn)品、新流程、新機(jī)構(gòu)和新的工作方式等[26]。這類創(chuàng)新主要以尋找新機(jī)會、發(fā)現(xiàn)新領(lǐng)域、搜尋新知識為主，其目的是為組織提供新的發(fā)展機(jī)會與獨(dú)特的競爭力。在政府?dāng)?shù)據(jù)開放領(lǐng)域中，不少政府部門已經(jīng)開始探索式創(chuàng)新以回應(yīng)實(shí)踐中遇到的問題。例如，廣東省率先推出政府首席數(shù)據(jù)官制度，就是通過權(quán)力變革、責(zé)任調(diào)整、流程再造等實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)治理模式的轉(zhuǎn)型升級[36]，以期提高數(shù)據(jù)質(zhì)量和利用效率。Bonina在比較布宜諾斯艾利斯、墨西哥城和蒙得維的亞三座城市的政府?dāng)?shù)據(jù)開放實(shí)踐后，發(fā)現(xiàn)模式創(chuàng)新會顯著提高政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效[37]。再如，成都市在全國首創(chuàng)政府?dāng)?shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營機(jī)制，創(chuàng)造性地解決了數(shù)據(jù)確權(quán)與數(shù)據(jù)權(quán)益之間的矛盾，有助于更多優(yōu)質(zhì)數(shù)據(jù)集的開放，對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效產(chǎn)生了積極影響[38]。有學(xué)者指出，政府?dāng)?shù)據(jù)開放有必要選擇獨(dú)立的法律制度建設(shè)進(jìn)路，跳出現(xiàn)有政府信息公開的框架，才能從根本上破解實(shí)踐困境[39]。熊彼特的創(chuàng)新理論指出，一個組織越有創(chuàng)新性，就越能適應(yīng)外部環(huán)境的變化，其能力和績效也就越高。由此可見，探索式創(chuàng)新為地方政府突破實(shí)踐困境提供了新機(jī)會、新路徑。由此，提出研究假設(shè)：

H1：探索式創(chuàng)新會對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效產(chǎn)生顯著正向影響

4.2 利用式創(chuàng)新與政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效之間的關(guān)系

利用式創(chuàng)新以復(fù)制、模仿、推廣為特點(diǎn)，擴(kuò)展已有知識或技能來滿足現(xiàn)有需求。通過利用式創(chuàng)新，組織將已掌握的知識、技能推廣應(yīng)用到相關(guān)領(lǐng)域，組織效率沿著學(xué)習(xí)曲線逐步提升，組織績效也同步提高[40]。這類創(chuàng)新占政府創(chuàng)新的大部分，在政府?dāng)?shù)據(jù)開放領(lǐng)域也較為普遍，主要表現(xiàn)為模仿、學(xué)習(xí)標(biāo)桿城市的經(jīng)驗(yàn)與實(shí)踐。例如，通過學(xué)習(xí)模仿，上海市舉辦開放數(shù)據(jù)創(chuàng)新應(yīng)用大賽，顯著提升了政府?dāng)?shù)據(jù)的關(guān)注度、開放度和利用度[41]。Gascó-Hernández研究指出，針對政府?dāng)?shù)據(jù)利用不足舉行技術(shù)培訓(xùn)，可以在培訓(xùn)中嵌入特點(diǎn)場景并考慮不同類型用戶的興趣、期望等，這種創(chuàng)新能顯著提高政府?dāng)?shù)據(jù)的利用率[42]。Mergel對美國城市調(diào)查后表示通過利用式創(chuàng)新，增加新的應(yīng)用程序、優(yōu)化網(wǎng)站功能、改善用戶體驗(yàn)等可對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效產(chǎn)生積極影響[43]。我國政府在發(fā)展變革上強(qiáng)調(diào)漸進(jìn)主義，提出建設(shè)政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺，不能重走由政府投巨資獨(dú)立建設(shè)一套技術(shù)體系的老路，而要充分用好十多年來信息化建設(shè)積累的技術(shù)資源和管理資源[3]，在現(xiàn)有知識、技能體系中進(jìn)行提煉、拓展，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的政府?dāng)?shù)據(jù)開放。綜上，提出研究假設(shè)：

H2：利用式創(chuàng)新會對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效產(chǎn)生顯著正向影響

4.3 平衡效應(yīng)與政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效

不同類型的創(chuàng)新會相互競爭有限的資源，組織需要對它們進(jìn)行協(xié)調(diào)與平衡。例如，過多依賴探索式創(chuàng)新會讓組織陷入“創(chuàng)新陷阱”，面臨較大的失敗風(fēng)險(xiǎn)；過度偏重利用式創(chuàng)新則會增加組織能力的剛性，導(dǎo)致組織無法快速對變化做出反應(yīng)，跌進(jìn)“能力陷阱”[44]。因此，組織需要在二者間進(jìn)行平衡以選擇最適合組織發(fā)展的一種資源分配方式。平衡效應(yīng)是指組織中探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新處于某種均衡、協(xié)調(diào)、匹配的狀態(tài)，本質(zhì)上是兩種創(chuàng)新之間的平衡度。路徑依賴?yán)碚撝赋觯恳环N創(chuàng)新行為都具有自我強(qiáng)化的趨向，組織需要避免陷入某單一方向的創(chuàng)新。透過開放數(shù)林報(bào)告指數(shù)可知，取得政府?dāng)?shù)據(jù)開放高績效的城市政府都是能夠平衡發(fā)展的，例如上海在制度準(zhǔn)備、平臺建設(shè)、數(shù)據(jù)特征以及利用開發(fā)上均取得不錯成績。反觀其他城市，威海在數(shù)據(jù)層的發(fā)展水平超過上海，但其在制度準(zhǔn)備水平上只有上海的四分之一。因此，提出研究假設(shè)：

H3：探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新的平衡效應(yīng)會對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效產(chǎn)生顯著正向影響

4.4 互補(bǔ)效應(yīng)與政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效

互補(bǔ)效應(yīng)基于二維平面視角，將探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新視作相互獨(dú)立的兩種活動，二者水平都較高時，可以相互促進(jìn)以提升組織績效。組織的知識和慣例會在探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新之間產(chǎn)生互補(bǔ)，即在時段t通過探索式創(chuàng)新獲得的新知是時段t+1組織開展利用式創(chuàng)新的前提，組織在時段t進(jìn)行利用式創(chuàng)新所獲收益是時段t+1從事探索式創(chuàng)新的行動基礎(chǔ)。由是觀之，除了組織人為平衡兩種創(chuàng)新外，它們自身也具有“自我調(diào)整”的能力?，F(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)組織善于運(yùn)用利用式創(chuàng)新時，有助于組織吸收新知識、新資源，會促進(jìn)組織探索式創(chuàng)新發(fā)生；而高程度的探索式創(chuàng)新有助于改善組織的服務(wù)模式，推動利用式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)[45]。例如，20世紀(jì)90年代，我國大規(guī)模建設(shè)電子政務(wù)，各部門紛紛利用計(jì)算機(jī)在存儲、傳輸、運(yùn)算等方面的優(yōu)勢來提升辦事效率。在前期建設(shè)基礎(chǔ)上，提出新時代全面推進(jìn)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型，探索建立適應(yīng)智慧社會的政府治理模式。又如，廣東省試點(diǎn)政府首席數(shù)據(jù)官制度以來，其數(shù)據(jù)集開放數(shù)量和質(zhì)量較之前有了明顯改變，隨著權(quán)力結(jié)構(gòu)的變革，首席數(shù)據(jù)官制度對開放數(shù)據(jù)利用的深度和廣度亦產(chǎn)生了積極影響。故提出研究假設(shè)：

H4：探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新的互補(bǔ)效應(yīng)會對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效產(chǎn)生顯著正向影響

5 研究設(shè)計(jì)

5.1 問卷設(shè)計(jì)

本研究采用問卷調(diào)查進(jìn)行數(shù)據(jù)收集。選擇學(xué)界在研究中多次使用、驗(yàn)證過的經(jīng)典量表，以保證測量題項(xiàng)的可靠性、有效性。問卷設(shè)計(jì)過程如下：（1）基于文獻(xiàn)回顧，選擇廣泛使用、最貼合本文研究主題的經(jīng)典量表；（2）完成問卷初稿后，與從事政府?dāng)?shù)據(jù)開放管理工作的兩名部門管理者以及高校從事政府?dāng)?shù)據(jù)開放研究的兩名教授，對問卷初稿中的內(nèi)容進(jìn)行逐一交流，確保問卷題項(xiàng)表達(dá)符合實(shí)際情況；（3）在MPA群體中開展預(yù)調(diào)查，發(fā)放72份問卷，判斷問卷題項(xiàng)的信度和效度是否達(dá)到科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)反饋信息對問卷初稿中的題項(xiàng)進(jìn)行修正或刪除，最終形成正式問卷。問卷使用Likert-7點(diǎn)量表對變量進(jìn)行測量，“1”代表“非常不符合”，“7”表示“非常符合”。變量操作性定義及測量主要參考國內(nèi)外研究中的成熟量表，題項(xiàng)（見表1）來源具體如下：自變量“探索式創(chuàng)新”和“利用式創(chuàng)新”參考焦豪[46]、Jansen[47]和Zhou[48]編制的問卷，共5個題項(xiàng)；因變量“政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效”參考鄭磊[49]提出的測量指標(biāo)，按照時間序列包括準(zhǔn)備度、執(zhí)行度和影響力三個維度，共9個題項(xiàng)。

表1 變量定義、測量方式與調(diào)查題項(xiàng)Table 1 Variable Definition, Measurement Method and Survey Items

5.2 數(shù)據(jù)采集

調(diào)查問卷依托電子科技大學(xué)智慧治理研究院研究項(xiàng)目在北京、成都和貴陽三地發(fā)放，共發(fā)出360份問卷，去除無效問卷后，得到有效問卷283份。考慮研究收集的樣本量較小，因此選擇偏最小二乘回歸法進(jìn)行分析。

對探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新平衡程度的測量公式為1-|x-y|/（x+y），x為利用式創(chuàng)新，y為探索式創(chuàng)新，|xy|/（x+y）表示二者的不平衡程度。二者平衡時，即x=y，平衡度等于1；二者不平衡時，即|x-y|>0，平衡度小于1。在0-1之間，對于既定的差值|x-y|來說，高能平衡相對于低能平衡的值更接近于1。

互補(bǔ)程度的公式x×y為計(jì)算二者的乘積項(xiàng)。

6 數(shù)據(jù)分析與發(fā)現(xiàn)

6.1 探索性因子分析

使用SPSS軟件對變量的測量題項(xiàng)做探索性因子分析，判斷問卷各維度劃分是否有效。通過表2、表3可知獲得的因子個數(shù)與自變量、因變量完全貼合。

表2 政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的探索性因子分析結(jié)果Table 2 EFA Results of Government Data Open Performance

表3 雙元創(chuàng)新的探索性因子分析結(jié)果Table 3 EFA Results of Dual Innovation

表4顯示，各變量AVE的平方根取值在0.792~0.804之間，均大于各列其他變量數(shù)值，表明變量間具有良好的區(qū)分效果。使用Harman單因素檢驗(yàn)進(jìn)行共同方法偏差判定，將所有問項(xiàng)進(jìn)行未旋轉(zhuǎn)的因子分析，第一個主成分解釋的變異量為23.87%，小于40%判斷標(biāo)準(zhǔn)，說明問卷不存在嚴(yán)重的共同方法偏差問題。

表4 各變量描述性統(tǒng)計(jì)、相關(guān)分析與AVE 的平方根Table 4 Descriptive Statistics, Correlation Analysis and Square Root of AVE of Each Variable

6.2 驗(yàn)證性因子分析

透過表5可知，各變量的Cronbach's α系數(shù)均大于0.8，組合信度都大于0.7，研究問卷具有較好的內(nèi)部一致性。且AVE值都大于0.6，收斂效度通過檢驗(yàn)。

表5 各變量的Cronbach's α 系數(shù)、組合信度和AVETable 5 Cronbach's α ,CR and AVE for Each Variabl

6.3 回歸分析與假設(shè)檢驗(yàn)

首先，對自變量標(biāo)準(zhǔn)化處理，計(jì)算得出平方值。然后，根據(jù)公式分別計(jì)算出平衡效應(yīng)與互補(bǔ)效應(yīng)的具體得分。最后，使用回歸分析對假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。從表6可知，探索式創(chuàng)新對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效具有顯著正向影響（M1，β=0.606***），利用式創(chuàng)新對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效具有顯著正向影響（M3，β=0.895***），假設(shè)1、假設(shè)2得到支持。

表6 研究假設(shè)檢驗(yàn)Table 6 Research Hypothesis Test

考察探索式創(chuàng)新的平方、利用式創(chuàng)新的平方與政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的關(guān)系，主要目的在于檢驗(yàn)雙元創(chuàng)新不平衡的情況下，政府設(shè)法加強(qiáng)對較弱一方的支持與投入是否有助于政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的改善。透過表6可以看出，探索式創(chuàng)新的平方（M2，β=0.074，ns）、利用式創(chuàng)新的平方（M4，β=0.067，ns）對因變量影響不顯著。表明在雙元創(chuàng)新不平衡情況下，政府設(shè)法提高較弱一方的水平有助改善政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效。

透過M5可知，探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新間的平衡關(guān)系對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效具有顯著正向作用（β=0.267**），假設(shè)3獲得支持。既有研究指出探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新間的互補(bǔ)效應(yīng)存在一定的作用邊界，即二者差值過大則不會出現(xiàn)，需要二者平衡度較高時才可能會激發(fā)出互補(bǔ)效應(yīng)[42]。參照現(xiàn)有研究，將未經(jīng)篩選的樣本（N=283）放入M6，M7是在剔除平衡度低于0.8的樣本后，平衡度相對較高的樣本（N=177）。比較M6和M7可知，在包含低平衡樣本的情況下，利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新的互補(bǔ)效應(yīng)不顯著（M6，β=0.055，ns）；而對于平衡度相對較高的樣本，利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效具有顯著互補(bǔ)效應(yīng)（M7，β=0.187**），表明互補(bǔ)效應(yīng)只在平衡度較高時才會出現(xiàn)，假設(shè)4亦獲得支持。

在確證雙元創(chuàng)新及其平衡效應(yīng)、互補(bǔ)效應(yīng)對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效具有積極作用后，本文進(jìn)一步考察雙元創(chuàng)新對構(gòu)成政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效三個維度（準(zhǔn)備度、執(zhí)行度和影響力）的具體作用（除互補(bǔ)效應(yīng)的分析樣本使用高平衡度的177份數(shù)據(jù)外，其余變量的檢驗(yàn)均使用全樣本），以期為實(shí)踐提供更多參考。通過分析發(fā)現(xiàn)（表7），以準(zhǔn)備度為因變量時，探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新對其具有顯著正向影響，但平衡效應(yīng)、互補(bǔ)效應(yīng)并不顯著，可能的原因是在準(zhǔn)備階段，有創(chuàng)新要比創(chuàng)新類型的匹配更重要；在執(zhí)行度、影響力作為因變量時，探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新都具有顯著正向作用，并且平衡效應(yīng)、互補(bǔ)效應(yīng)也都存在顯著正向作用，這表明在執(zhí)行階段、應(yīng)用階段，雙元創(chuàng)新、創(chuàng)新類型的匹配都對其績效產(chǎn)生積極影響。

表7 雙元創(chuàng)新對政府?dāng)?shù)據(jù)開放準(zhǔn)備度、執(zhí)行度、影響力的關(guān)系檢驗(yàn)Table 7 Test of the Relationship Between Dual Innovation and the Readiness, Execution and Effect

7 研究結(jié)論與展望

7.1 主要研究發(fā)現(xiàn)

本文借鑒雙元創(chuàng)新理論進(jìn)行模型構(gòu)建，并通過實(shí)證研究分析探索式、利用式創(chuàng)新及其匹配關(guān)系對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的影響機(jī)制，主要研究發(fā)現(xiàn)有：一是證實(shí)探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的關(guān)鍵影響。二是探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新所產(chǎn)生的平衡效應(yīng)、互補(bǔ)效應(yīng)均會對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效產(chǎn)生積極影響。三是探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新及其平衡效應(yīng)、互補(bǔ)效應(yīng)對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的三個構(gòu)面，即準(zhǔn)備度、執(zhí)行度和影響力存在差異化影響。具體而言，在準(zhǔn)備度方面，有無創(chuàng)新要比如何匹配更重要；在執(zhí)行度和影響力方面，則需要兼顧雙元創(chuàng)新及其匹配關(guān)系所產(chǎn)生的影響。由此出發(fā)，本文認(rèn)為要把“創(chuàng)新函數(shù)”帶入政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效研究之中。

7.2 理論貢獻(xiàn)

隨著政府?dāng)?shù)據(jù)開放實(shí)踐進(jìn)入“深水區(qū)”，亟需通過創(chuàng)新推動績效提升。本研究期望能在下述三方面對該領(lǐng)域研究有所創(chuàng)見。

第一，證實(shí)創(chuàng)新作為影響政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效重要的前因變量，拓展了研究論域。

現(xiàn)有研究指出地方政府普遍存在“人少事多負(fù)擔(dān)重”的現(xiàn)象是制約政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效提升的重要原因，卻很少有研究追問：在資源緊張、制度建設(shè)不完善、能力不足成為普遍圖景時，為何有的地方政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效會不斷提高呢？為揭示蘊(yùn)含其中的原因，本文引入雙元創(chuàng)新理論對此展開討論，跳出之前就資源而談資源、就制度而論制度的靜態(tài)觀，分析探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的影響。作為行動主體的政府，不僅通過創(chuàng)新對資源進(jìn)行配置，達(dá)到同質(zhì)異構(gòu)效果，還會合理運(yùn)用制度規(guī)則為組織目標(biāo)服務(wù)，甚至借助創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力重構(gòu)，突破結(jié)構(gòu)帶來的束縛。相較既有研究，本文通過實(shí)證研究證實(shí)了雙元創(chuàng)新是影響政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的前因變量，為政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效構(gòu)建更具解釋力的框架提供了新視角。

第二，為發(fā)現(xiàn)雙元創(chuàng)新及其效應(yīng)對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的影響機(jī)制，提供了微觀證據(jù)。

在我們知識范圍內(nèi)，本文是首次嘗試使用雙元創(chuàng)新理論討論政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的研究。在知識遷移與實(shí)證分析的過程中，我們有兩點(diǎn)新發(fā)現(xiàn)：（1）探索式、利用式創(chuàng)新對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效存在差異化影響。無論是路徑系數(shù)還是顯著性，利用式創(chuàng)新要比探索式創(chuàng)新的影響更強(qiáng)。表明目前政府需要依靠利用式創(chuàng)新保證日常工作的穩(wěn)定開展與服務(wù)效率的邊際改善，再進(jìn)行探索式創(chuàng)新，以創(chuàng)造更多的公共價(jià)值。（2）雙元創(chuàng)新對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的不同構(gòu)面存在影響差異，對準(zhǔn)備度而言，探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新對其存在顯著正向作用，而平衡效應(yīng)、互補(bǔ)效應(yīng)對其影響不顯著；雙元創(chuàng)新及創(chuàng)新類型的匹配均會對執(zhí)行度、影響力產(chǎn)生積極影響。因此，通過雙元創(chuàng)新提升政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效，不能“厚此薄彼”，而要“雨露均沾”，才能事半功倍，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、有效的績效提升。

第三，探明平衡效應(yīng)與互補(bǔ)效應(yīng)的形成原因與影響作用，揭示了過程機(jī)理。

與已有文獻(xiàn)區(qū)別的是，本研究回答了不同類型的創(chuàng)新應(yīng)該如何配置才能最大化提升政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效。研究發(fā)現(xiàn)探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新二者均衡配置產(chǎn)生的平衡效應(yīng)對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效具有積極影響，表明政府需要平衡短期利用與長期探索，避免發(fā)生能力不足和創(chuàng)新悖論。同時，研究也證實(shí)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新之間存在的互補(bǔ)效應(yīng)對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效也存在顯著正向影響，但需要二者之間達(dá)到較高程度的平衡，才會觸發(fā)互補(bǔ)效應(yīng)。雙元創(chuàng)新就像兩個船槳，任何一邊劃得快都無法有效提升政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效，只有兩邊協(xié)調(diào)前進(jìn)才能實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的政府?dāng)?shù)據(jù)開放。因此，地方政府不可冒進(jìn)求快，需要保持探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新之間的平衡，以便借助平衡效應(yīng)、互補(bǔ)效應(yīng)推動政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的提升。

7.3 實(shí)踐啟示

第一，善用利用式創(chuàng)新彌補(bǔ)政府?dāng)?shù)據(jù)開放工作短板。透過《中國地方政府?dāng)?shù)據(jù)開放報(bào)告（2021年）》可知，多數(shù)城市得分不高，尤其在直接反映開放的數(shù)據(jù)集數(shù)量和質(zhì)量的數(shù)據(jù)層得分較低，失分率在1/3以上甚至接近一半[50]。這反映出政府?dāng)?shù)據(jù)開放內(nèi)嵌到服務(wù)型政府建設(shè)中，同時承載著提質(zhì)與增量的雙重壓力，亟需通過創(chuàng)新紓解工作負(fù)荷。此時，資源消耗少、行動難度小的利用式創(chuàng)新就成為不二選擇。例如，增加政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺的使用功能模塊促進(jìn)數(shù)據(jù)利用水平的提高[51]；借助可視化技術(shù)增加數(shù)據(jù)吸引力，提高公眾對數(shù)據(jù)的理解與感知有用性[52]；利用云計(jì)算技術(shù)建立政企合作框架推動數(shù)據(jù)價(jià)值創(chuàng)造[53]；通過制度創(chuàng)新，建立干部容錯機(jī)制以減少因避責(zé)而產(chǎn)生的政府?dāng)?shù)據(jù)開放阻礙[31]，等等。

第二，活用探索式創(chuàng)新突破政府?dāng)?shù)據(jù)開放工作瓶頸。目前，大部分城市都已完成基礎(chǔ)性制度建設(shè)，較為容易的創(chuàng)新點(diǎn)也都付諸實(shí)踐。政府?dāng)?shù)據(jù)開放工作陷入“中等發(fā)展水平陷阱”出現(xiàn)增長停滯。這時亟需通過探索式創(chuàng)新突破工作瓶頸，帶來新的工作思路。由于探索式創(chuàng)新投入周期長、行動難度大、收益不確定，貿(mào)然行動可能會導(dǎo)致“橘生淮北為枳”的失望。因此，本文建議地方政府在推進(jìn)探索式創(chuàng)新時要避免“大干快上”，根據(jù)自身?xiàng)l件稟賦選擇合宜的探索式創(chuàng)新。例如，2012年英國政府投資創(chuàng)建了全球首個“開放數(shù)據(jù)研究所”，為公共部門、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)創(chuàng)新應(yīng)用的孵化環(huán)境[54]；Mergel透過美國城市經(jīng)驗(yàn)指出激發(fā)政府內(nèi)部的創(chuàng)新文化有助于增加政府?dāng)?shù)據(jù)開放的產(chǎn)出[43]。再如，成都市探索建立了全國首個數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營機(jī)制[38]，解決了數(shù)據(jù)權(quán)屬難題，極大提升了政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效。

第三，巧用政府?dāng)?shù)據(jù)應(yīng)用大賽激活政府?dāng)?shù)據(jù)開放雙元創(chuàng)新。政府?dāng)?shù)據(jù)開放進(jìn)入“深水區(qū)”，需要各地政府更多地通過創(chuàng)新克服工作困難。鑒于創(chuàng)新存在路徑依賴，因此平衡好探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新的關(guān)系就顯得尤為重要。目前學(xué)界尚未對如何平衡二者關(guān)系達(dá)成一致，本文建議可以通過舉辦政府?dāng)?shù)據(jù)應(yīng)用大賽的形式克服組織惰性。政府?dāng)?shù)據(jù)應(yīng)用大賽不僅可有效推動政府?dāng)?shù)據(jù)開放與開發(fā)，還能從需求側(cè)對政府?dāng)?shù)據(jù)類型、質(zhì)量等提出具體的優(yōu)化建議。舉辦該賽事還可避免政府直接進(jìn)行創(chuàng)新所面臨的失敗風(fēng)險(xiǎn)與權(quán)衡失誤；充分借助高校、企業(yè)等“外腦”，利用多源知識來推動、激活潛在的利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新。

7.4 研究局限

本研究存在一些不足，有待未來研究進(jìn)一步完善。首先，調(diào)查數(shù)據(jù)的樣本可能具有地域限制，相較北京、成都、貴陽而言，雙元創(chuàng)新理論對政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效的作用是否對其他城市依然有效，需要進(jìn)一步驗(yàn)證。其次，通常創(chuàng)新的效果具有一定的時滯，本研究使用橫截面數(shù)據(jù)，在反映時滯影響方面不如縱貫數(shù)據(jù)。最后，本文使用PLS來分析研究模型，導(dǎo)致無法評估模型的整體擬合度。

作者貢獻(xiàn)說明

韓嘯 ：論文選題與思路設(shè)計(jì)，論文初稿撰寫與修改；

吳金鵬 ：資料整理，數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)分析，論文初稿撰寫與修改；

王莉 ：文獻(xiàn)調(diào)研，修改論文。

支撐數(shù)據(jù)

支撐數(shù)據(jù)由作者自存儲，E-mail：1475425994@qq.com。

1.吳金鵬.Questionnaire Data.sav.調(diào)研數(shù)據(jù).

2.吳金鵬.Hypothesis Test.sav.假設(shè)檢驗(yàn)數(shù)據(jù).