第一條：為推進(jìn)市場監(jiān)管領(lǐng)域包容審慎監(jiān)管，規(guī)范市場監(jiān)管執(zhí)法行為，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章以及上級文件精神，制定本規(guī)定。

第二條：本規(guī)定適用于長江三角洲地區(qū)（以下簡稱“長三角地區(qū)”，包括上海市、江蘇省、浙江省、安徽?。┦袌霰O(jiān)管領(lǐng)域行政處罰工作。

第三條：本規(guī)定所稱不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或者處罰幅度，包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，或者在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。

從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的 30%部分。

第四條：市場監(jiān)管部門對輕微違法行為作出不予處罰和從輕減輕處罰的決定，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，遵守法定程序，堅(jiān)持過罰相當(dāng)，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、當(dāng)事人主客觀情況等因素，合理、規(guī)范行使自由裁量權(quán)。

第五條：市場監(jiān)管部門對輕微違法行為作出不予處罰和從輕減輕處罰的決定，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，糾正違法行為，教育引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法。

第六條：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的；

（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的；

（五）除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

第七條：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

（四）主動(dòng)供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；

（五）配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

第八條：有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

（二）積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；

（三）違法行為輕微，社會(huì)危害性較小的；

（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（五）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

（六）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

第九條：違法行為輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

（一）主觀過錯(cuò)較??；

（二）初次違法；

（三）違法行為持續(xù)時(shí)間較短；

（四）及時(shí)中止違法行為；

（五）沒有違法所得或者違法所得金額較小；

（六）案涉貨值金額較小；

（七）案涉產(chǎn)品或者服務(wù)合格或者符合標(biāo)準(zhǔn)；

（八）其他能夠反映違法行為輕微的因素。

第十條：危害后果輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

（一）危害程度較輕，如對市場秩序的擾亂程度輕微，對消費(fèi)者欺騙、誤導(dǎo)作用較小等；

（二）危害范圍較?。?/p>

（三）危害后果易于消除或者減輕；

（四）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果；

（五）主動(dòng)與違法行為損害的對象達(dá)成和解；

（六）其他能夠反映危害后果輕微的因素。

第十一條：當(dāng)事人有下列情形之一的，屬于及時(shí)改正：

（一）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前主動(dòng)改正；

（二）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后，責(zé)令改正之前主動(dòng)改正；

（三）在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正后按要求改正。

前款所列三種情形的及時(shí)性、主動(dòng)性依次減弱，市場監(jiān)管部門在作出從輕、減輕處罰或者不予行政處罰的決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮改正情節(jié)。

第十二條：當(dāng)事人的主觀過錯(cuò)包括故意和過失，故意的過錯(cuò)程度大于過失。

沒有主觀過錯(cuò)的舉證責(zé)任由當(dāng)事人承擔(dān)。

當(dāng)事人是否存在主觀過錯(cuò)，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

（一）當(dāng)事人對違法行為是否明知或者應(yīng)知；

（二）當(dāng)事人是否有能力控制違法行為及其后果；

（三）當(dāng)事人是否履行了法定的生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任；

（四）當(dāng)事人是否通過合法途徑取得商品；

（五）當(dāng)事人是否取得生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的合法授權(quán)；

（六）其他能夠反映當(dāng)事人主觀狀態(tài)的因素。

法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十三條：初次違法是指當(dāng)事人第一次實(shí)施該性質(zhì)違法行為。

經(jīng)詢問當(dāng)事人，并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及執(zhí)法辦案系統(tǒng)，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有同一性質(zhì)違法行為的，可以認(rèn)定為初次違法。

第十四條：在立案前的核查階段已查清事實(shí)，符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十條所列情形的，可以不予立案。不予立案的，應(yīng)當(dāng)填寫不予立案審批表，闡明核查情況及不予立案理由，報(bào)市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，核查材料、不予立案審批表等留檔備查。

在立案后查清事實(shí)，擬作出不予處罰或者從輕、減輕處罰決定的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)程序要求辦理，制發(fā)《不予行政處罰決定書》或者《行政處罰決定書》，闡明違法事實(shí)和理由，結(jié)案后按照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第七十八條的規(guī)定予以立卷歸檔備查。

第十五條：當(dāng)事人違法行為未列入行政處罰裁量基準(zhǔn)、清單或者不符合其中所列條件的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照《行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)章，結(jié)合本規(guī)定，綜合裁量作出是否不予處罰或者從輕、減輕處罰的決定。

第十六條：對有證據(jù)證明嚴(yán)重危害公民身體健康和生命安全、造成重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的違法行為，不得不予行政處罰或者從輕、減輕行政處罰。

當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。

第十七條：法律、法規(guī)、規(guī)章等對不予行政處罰或者從輕、減輕行政處罰另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十八條：長三角地區(qū)藥品監(jiān)管部門對輕微違法行為作出不予處罰和從輕減輕處罰的決定，適用本規(guī)定。

第十九條：本規(guī)定自2023年3月1日起施行，有效期至2028年2月29日。