惠曉華

(青海師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 青海西寧 810016)

當(dāng)今，人口老齡化已經(jīng)成為世界各國共同面臨的難題。我國作為世界人口最多的發(fā)展中國家，從21世紀(jì)初進(jìn)入老齡化社會(huì)，到目前為止已經(jīng)進(jìn)入了深度老齡化社會(huì)，成為世界上人口老齡化速度最快的國家之一，人口老齡化已經(jīng)對我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展各方面產(chǎn)生了重要影響。

2022年，習(xí)近平總書記在黨的二十大會(huì)議中對老齡化問題做出了重新部署：通過實(shí)施積極的應(yīng)對人口老齡化的國家戰(zhàn)略，發(fā)展現(xiàn)代養(yǎng)老事業(yè)和基礎(chǔ)養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步優(yōu)化針對孤寡老人的服務(wù)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)全體老年人都能享有基本養(yǎng)老服務(wù)。為了對中國人口老齡化問題有更為全面、深入的認(rèn)識，本文在大量查閱文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，對中國人口老齡化的相關(guān)問題進(jìn)行了文獻(xiàn)梳理。

1 國外相關(guān)研究的學(xué)術(shù)史梳理及研究動(dòng)態(tài)

世界最早步入老齡化社會(huì)的國家是法國，19世紀(jì)末，人口老齡化迅速在歐洲各國拓展。進(jìn)入20世紀(jì)，其它西方發(fā)達(dá)國家也紛紛進(jìn)入老齡化社會(huì)。到21世紀(jì)，西方發(fā)達(dá)國家?guī)缀跞窟M(jìn)入了老齡化社會(huì)。國外對于人口老齡化問題的研究大致有以下幾個(gè)方面：

1.1 人口老齡化相關(guān)概念界定的研究

20世紀(jì)之前，人口的作用更多的是創(chuàng)造財(cái)富和在戰(zhàn)爭中充當(dāng)勞動(dòng)力，因而年輕人口更能得到重視，老年人口則被視為社會(huì)和國家的負(fù)擔(dān)，這一時(shí)期被稱為“消極老齡化時(shí)代”(Gergen，K.J.& Gergen，M.，2000)。1950年，美國的一位學(xué)者首先提出了“成功老齡化”的觀點(diǎn)。這一觀點(diǎn)，直至約翰與卡恩(John & Kahn，1987)在《科學(xué)》雜志上發(fā)表《人的老齡化：普通與成功》以后才被人們普遍采用。

后來，約翰與卡恩又把“成功”的含義進(jìn)一步擴(kuò)大到了以下三個(gè)層面：無病和傷殘、體力與心智上的功能健康、參與社區(qū)活動(dòng)。斯特勞布里奇等( William J.Strawbridge，Margaret，2002)提出中年人由于自身生理功能的變化與衰老，在老化的過程中向“成功”的趨近是擺脫老齡化困境的有效出路；羅伯特(Butler，Robert，1982)首次提出了“生產(chǎn)性老齡化”的概念，他認(rèn)為排除疾病、觀念、社會(huì)環(huán)境等的不利條件，老年人也有生產(chǎn)率，并且能夠積極主動(dòng)地參與生產(chǎn)生活，為社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值；瑪?shù)贍栠_(dá)(Matilda，1994)也提出：隨著全球經(jīng)濟(jì)的不斷增長，各國的退休年齡都逐漸提前，中老年人的閑暇時(shí)間也相應(yīng)增加，應(yīng)該讓他們承擔(dān)力所能及的社會(huì)責(zé)任，如此一來，他們就可以從虛度光陰中解脫出來，也能減輕年輕人面臨的巨大生活壓力。

生產(chǎn)性人口老齡化表明社會(huì)對老年人群體的關(guān)注度已經(jīng)從身體、心理健康轉(zhuǎn)為經(jīng)濟(jì)生活參與度，并要求政府部門與社會(huì)組織進(jìn)一步加強(qiáng)對老年人參與社會(huì)生活的扶持與保障工作?！敖】道淆g化”是對“成功老齡化”表達(dá)方式的一種修正。1987年5月召開的世界衛(wèi)生大會(huì)首次提出了“健康老齡化”的概念。健康老齡化概念著重研究影響老年人身心健康的各種因素，并重點(diǎn)關(guān)注老年人的基本心理健康問題，進(jìn)而提高他們的生活品質(zhì)。2002年1月，世界衛(wèi)生組織出版了《積極老齡化：從論證到行動(dòng)》一書，書中指出，積極老齡化是指老年人為實(shí)現(xiàn)身心健康、全面參與社會(huì)性活動(dòng)和權(quán)益保障等最優(yōu)化目標(biāo)，從而提高生活質(zhì)量的社會(huì)過程，是建立在尊重、保障老年人權(quán)利的基礎(chǔ)上，使老年群體充分且全面地實(shí)現(xiàn)了社會(huì)的參與。健康、參與、保障等因素共同構(gòu)成了積極老齡化政策的基本內(nèi)涵。因此，積極老齡化政策也成為了世界各國處理老齡化事務(wù)的重要指導(dǎo)理念。

1.2 人口老齡化的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響的研究

隨著人口老齡化的程度不斷加深，越來越多的國外學(xué)者圍繞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)影響、生態(tài)環(huán)境等方面開展研究，并取得了豐碩成果。其中的主要觀點(diǎn)有：

一是認(rèn)為人口老齡化會(huì)影響國家的經(jīng)濟(jì)活力，從而使經(jīng)濟(jì)放緩(HalKending，2016)。通過有關(guān)學(xué)者的研究表明，老齡化會(huì)對宏觀總供給和總需求及勞動(dòng)力的供給產(chǎn)生重大影響，老年人占總?cè)丝诘谋壤酱?，真?shí)的GDP增長率就越低。由于總需求疲軟，老齡化對通貨膨脹也造成了巨大的下行壓力(Evangelia Papapetrou，Pinelopi Tsalaporta，2020)。Belyakov(2020)等人從經(jīng)濟(jì)增長模型出發(fā)分析人口老齡化的影響，結(jié)果表明個(gè)人在預(yù)期衰老的情況下會(huì)更傾向于儲(chǔ)蓄，減少消費(fèi)，從而會(huì)導(dǎo)致利率下行的壓力。

二是認(rèn)為人口老齡化對生態(tài)環(huán)境質(zhì)量存在影響。在高收入國家或地區(qū)，人口老齡化有助于改善環(huán)境質(zhì)量；在中、低收入國家或地區(qū)，老齡化會(huì)進(jìn)一步加劇環(huán)境的惡化(Wang Qiang等，2022)。

1.3 應(yīng)對人口老齡化策略的研究

國外學(xué)者對人口老齡化應(yīng)對策略的研究主要圍繞政策制定、社會(huì)環(huán)境支持等方面。Prettner(2013)等人的研究中沒有把人力資本當(dāng)做內(nèi)生決定因素，而是視為外生變量，并且發(fā)現(xiàn)通過增加人力資本的投資，可在一定程度上減輕人口老齡化對經(jīng)濟(jì)造成的不利影響。美國學(xué)者 G. William Hoagland(2016)指出，政策制定者要重視人口老齡化對經(jīng)濟(jì)、財(cái)政和金融的影響；Mudrazija S和Angel JL(2022)概述了較發(fā)達(dá)國家支持生育的一些主要政策，重點(diǎn)說明了通過政策支持來提高生育率，從而積極應(yīng)對人口老齡化的舉措。有學(xué)者主張，泰國、印度等新興經(jīng)濟(jì)體應(yīng)改變他們的退休政策，讓老年人可以繼續(xù)工作，減少其對社會(huì)保障的依靠，從而減輕勞動(dòng)人口的稅收負(fù)擔(dān)，進(jìn)而使年輕人的消費(fèi)增加(Naoyuki Yoshino，Trang T. Le，2022)。

2 國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)史研究與學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)

中國進(jìn)入老齡化社會(huì)20多年來，圍繞它研究的核心期刊論文和主要報(bào)紙文章有4000多篇，可以概括為以下四方面的研究：

2.1 人口老齡化的概念和標(biāo)準(zhǔn)的研究

在1986年我國出版的《人口學(xué)辭典》(劉錚，1986)將中國人口的老齡化現(xiàn)象定義為“人口中老年人比重日益提高的現(xiàn)象，尤指已達(dá)年老狀態(tài)的人口中老年人比重繼續(xù)提高的過程。”進(jìn)入21世紀(jì)之后，羅淳(2001)認(rèn)為，對于變化了的時(shí)代背景和人口形勢，“人口老齡化”的概念應(yīng)根據(jù)當(dāng)下的發(fā)展情況做出新的詮釋；李蘭永(2013)認(rèn)為，“人口老齡化”與“老年人口問題”兩個(gè)概念不應(yīng)混為一談，要加以區(qū)分：前者屬于人口經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，主要表現(xiàn)的是經(jīng)濟(jì)層面的影響。后者屬于人口社會(huì)學(xué)范疇，與其息息相關(guān)的問題是社會(huì)學(xué)研究的范疇；王俊(2014)則借鑒了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“影子價(jià)格理論”，提出了“影子人口”的概念，并在此基礎(chǔ)上對人口年齡結(jié)構(gòu)進(jìn)行了重新定義；曹薺(2017)主張?jiān)诋?dāng)今老齡化已具有國際化趨勢的情況下，人口老齡化已經(jīng)成為一個(gè)綜合概念，它是“老齡”的數(shù)字化與社會(huì)化內(nèi)容的程度、過程和范圍。

有學(xué)者認(rèn)為，從20世紀(jì)50年代聯(lián)合國確立了傳統(tǒng)老年的標(biāo)準(zhǔn)到今天，人類經(jīng)歷了深刻的社會(huì)變革，人口的平均壽命不斷延長，傳統(tǒng)的老年定義已經(jīng)越來越不能反映人口的真實(shí)情況，應(yīng)根據(jù)當(dāng)今世界人類的預(yù)期壽命動(dòng)態(tài)調(diào)整老年的標(biāo)準(zhǔn)與定義(彭希哲，2023)。

2.2 中國老齡化特點(diǎn)的研究

有學(xué)者通過分析我國人口普查數(shù)據(jù)提出了我國人口老齡化的三個(gè)特點(diǎn)，即未富先老、未備而老和孤獨(dú)終老(穆光宗，2011)；在此基礎(chǔ)上，鄭偉、林山君、陳凱(2014)等人又結(jié)合歷年的統(tǒng)計(jì)年鑒，將中國的人口老齡化問題概括為“來得早”“來得快”“城鄉(xiāng)倒置”“地區(qū)差異明顯”“性別差異顯著”“人口老齡化與家庭小型化伴生”六個(gè)方面；翟振武(2016)等人認(rèn)為，到2050年，中國的老年人口規(guī)模將不斷膨脹，老齡化程度將持續(xù)加深，中國老齡化進(jìn)程將呈現(xiàn)出波浪式前進(jìn)的特征。老年人口的空巢化和獨(dú)居化也是中國老齡化的發(fā)展趨勢。此外，未來新一代的老年人還有一個(gè)普遍特征：他們的受教育水平持續(xù)提升，知識素養(yǎng)和文化觀念也會(huì)有很大改變。

通過對第七次全國人口普查的結(jié)果進(jìn)行分析，陸杰華、林嘉琪(2021)總結(jié)出我國老齡化具有明顯的區(qū)域不平衡特點(diǎn)：東北地區(qū)開始承受人口負(fù)增長和人口老齡化加速的雙重壓力；有些一、二線城市也面臨著老年人口高度聚集的問題；特別是農(nóng)村空巢老人規(guī)模不斷擴(kuò)大，老齡化城鄉(xiāng)倒置現(xiàn)象不斷加劇。近幾年，隨著我國人口結(jié)構(gòu)的變化，中國城市老齡化格局出現(xiàn)了新的特征：一是人口空間分布不均衡現(xiàn)象顯著，在全國各省與省內(nèi)差異較大；二是中國八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的南部、東部沿海地區(qū)，以及大西北地區(qū)，省間的人口差異也不斷擴(kuò)大；三是隨著中國城市人口老齡化程度的不斷加深，全國各城市人口老齡化區(qū)域差異日漸擴(kuò)大(鄔林果，武榮偉，2022)。

2.3 人口老齡化的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響研究

目前，中國學(xué)界大部分專家都對老齡化對社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用持悲觀態(tài)度，認(rèn)為老齡化對社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所造成的沖擊遠(yuǎn)多于發(fā)展。國內(nèi)對老齡化影響的研究主要有以下五個(gè)方面：

一是認(rèn)為人口老齡化程度對該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長有顯著的抑制作用，人口老齡化程度能夠通過影響居民消費(fèi)、勞動(dòng)投入和城鎮(zhèn)化水平進(jìn)一步抑制經(jīng)濟(jì)的增長(楊建仁，何芳健，陳濤，2023)。

二是認(rèn)為人口老齡化過程中我國勞動(dòng)力供給面臨挑戰(zhàn)，但是勞動(dòng)力供給規(guī)模并不會(huì)馬上出現(xiàn)快速下降，而是有一個(gè)時(shí)間的延遲，未來20年勞動(dòng)力總供給在短期內(nèi)不會(huì)出現(xiàn)明顯的緊缺(童玉芬，2014)。不過，隨著中國老齡人口數(shù)量的持續(xù)擴(kuò)大，以及老年人口占總?cè)丝诘谋壤掷m(xù)增加，中國勞動(dòng)力的供應(yīng)也會(huì)陷入巨大的問題，人口供需矛盾將會(huì)越來越突出(陳璇，2022)。

三是提出中國老齡化水平的提高限制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和升級。一方面，隨著中國人口紅利減少，勞動(dòng)力質(zhì)量下降，社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率迅速降低；另一方面，隨著老齡化問題促生的銀發(fā)產(chǎn)業(yè)不能滿足市場需求量的迅速增長(王雅欣，2021)。

四是在研究人口老齡化對科技創(chuàng)新的影響時(shí)發(fā)現(xiàn)，人口老齡化與創(chuàng)新效率之間呈現(xiàn)“倒U型”關(guān)系。老齡化初期，人口老齡化對科技創(chuàng)新起促進(jìn)作用；人口老齡化中期，人口老齡化的消極影響不斷擴(kuò)大并逐漸超過積極影響；人口老齡化后期，人口老齡化對科技創(chuàng)新產(chǎn)生嚴(yán)重的消極影響(蔡興，羅京，曹蕓，2022)。

五是有研究表明，人口老齡化會(huì)抑制城鄉(xiāng)收入差距的加大，城鄉(xiāng)收入差距越大抑制作用越強(qiáng)(王棟，2022)。此外，人口老齡化現(xiàn)象對不同經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度的區(qū)域具有區(qū)域差異性。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域，老齡化對收入差異的作用并不明顯，而在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)區(qū)域，人口老齡化卻顯著增加了居民的收入差異(宋佳瑩，高傳勝，2022)。

2.4 應(yīng)對人口老齡化的路徑探索

黨的十八大以后，中國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)全新階段，積極應(yīng)對老齡化問題成為我國老齡工作的關(guān)鍵。2020年，黨的十九屆五中全會(huì)把積極應(yīng)對人口老齡化問題上升為國家的重大戰(zhàn)略，開啟了新時(shí)代我國積極應(yīng)對老齡化的嶄新歷史。

近幾年，國內(nèi)學(xué)者也在積極探索應(yīng)對老齡化的中國方案。胡湛、彭希哲(2018)認(rèn)為，我國對老年社區(qū)的治理與研究要立足于“中國特征”，根據(jù)當(dāng)前中國人口狀況與人口老齡化的發(fā)展規(guī)律，實(shí)現(xiàn)體制的革新和理念的創(chuàng)新，在人口多樣化與社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上，形成社區(qū)健康發(fā)展的新思路。基于我國國情，胡剛(2022)在共同富裕命題下探索積極應(yīng)對老齡化的路徑，提出以鄉(xiāng)村振興為背景帶動(dòng)農(nóng)民走向富裕，扶持新興健康產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，樹立尊老愛老的社會(huì)風(fēng)氣，建立相應(yīng)政策制度保障老年人共享發(fā)展成果。

新時(shí)期貫徹落實(shí)積極應(yīng)對人口老齡化的重大戰(zhàn)略，應(yīng)該從政策、經(jīng)濟(jì)、科技、社會(huì)、環(huán)境等不同層面探尋多樣化發(fā)展途徑：首先，充分調(diào)動(dòng)老年人參加社會(huì)政治的主動(dòng)性，積極推動(dòng)老年社區(qū)管理信息化；第二，積極利用社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新背景大力發(fā)展老年事業(yè)；第三，大力發(fā)揚(yáng)孝親敬老的傳統(tǒng)文化，貫徹積極老年觀念；第四，促進(jìn)各項(xiàng)社會(huì)保障的實(shí)施，確保資源配置的公正有效；第五，積極倡導(dǎo)綠色低碳的生活模式，擴(kuò)大生態(tài)綠色食品的供應(yīng)范圍，為老年人創(chuàng)造更健康宜居的生存條件(李志宏，金牛，2022)。

黨的二十大報(bào)告明確提出要實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化，有專家認(rèn)為，站在中國式的現(xiàn)代化視野內(nèi)，積極應(yīng)對中國人口老齡化就是要將積極人口老齡化觀念、健康老齡化觀念滲透到中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活全過程，并大力宣傳中華民族孝親敬老的傳統(tǒng)美德(杜鵬，2022)；也有專家提出，應(yīng)重塑我國老年人的現(xiàn)代化特征，探尋老年人口現(xiàn)代化道路，探索我國特色人口老齡化社區(qū)管理的方法(劉尚君，陳功，2022)；深入學(xué)習(xí)了黨在二十大對老齡工作做出的新部署后，武漢大學(xué)國家發(fā)展戰(zhàn)略研究院課題組(2023)認(rèn)為積極應(yīng)對老齡化，一方面要著力實(shí)現(xiàn)老有所依、老有所養(yǎng)，完善養(yǎng)老服務(wù)保障體系，助力居家養(yǎng)老；另一方面，大力支持老有所為，加強(qiáng)老年人才資源的開發(fā)利用，提升老年人自我價(jià)值感。

3 結(jié)語

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者分別從人口老齡化的概念內(nèi)涵、影響、應(yīng)對措施幾個(gè)角度對人口老齡化相關(guān)問題進(jìn)行了研究，取得了很多研究成果。但是，仍存在以下幾個(gè)方面的不足：

(1)學(xué)者多從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等角度分析人口老齡化的影響，多強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益指標(biāo)，很少有學(xué)者考慮人口老齡化程度的不斷加深對生態(tài)、資源造成的后果。

(2)國內(nèi)外少有研究關(guān)注農(nóng)村人口老齡化的相關(guān)問題。由于收入、社會(huì)環(huán)境、觀念意識不同，農(nóng)村老齡化問題還需要更加深入、細(xì)致的研究，探索適合農(nóng)村的積極應(yīng)對路徑。

(3)國內(nèi)外學(xué)者對應(yīng)對人口老齡化理論的研究太過籠統(tǒng)，缺少針對性。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間，各國家之間，各國不同省市之間的經(jīng)濟(jì)狀況和社會(huì)環(huán)境不盡相同，不能一概而論，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定適宜的應(yīng)對方案。

(4)老齡化問題的相關(guān)研究還缺乏實(shí)證分析。國內(nèi)研究主要集中于理論研究，實(shí)證分析更能為老齡化提供科學(xué)的數(shù)據(jù)支撐，但國內(nèi)研究在這方面仍有欠缺，有待未來加以補(bǔ)充。