賀文愛 黃寶中 李彥 潘淑琴 陳海華

隨著國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的專利、圖書、軟著、農(nóng)作物新品種等的科技查新漸增。現(xiàn)從查新點(diǎn)、檢索范圍、結(jié)論撰寫及衍生服務(wù)等方面進(jìn)行探討，并對涉及知識產(chǎn)權(quán)的科技查新發(fā)展提出對策建議。

科技查新是我國科技體制改革進(jìn)程中的產(chǎn)物，科技查新工作伴隨著1985年《中華人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》）的實(shí)施開始，其源于專利查新，但又有別于專利查新?？萍疾樾轮饕菫榭茖W(xué)研究立項(xiàng)以及項(xiàng)目成果鑒定、驗(yàn)收、轉(zhuǎn)化、獎勵等提供公平客觀的依據(jù)，遵照《科技查新規(guī)范》，通過檢索國內(nèi)外或者國內(nèi)文獻(xiàn)，進(jìn)行比對分析作出新穎性的評價，目前，科技查新的委托、受理、科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)、查新點(diǎn)、檢索式制定、文獻(xiàn)選擇對比、結(jié)論撰寫都已形成規(guī)范操作流程。隨著國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的成果越來越多，涉及知識產(chǎn)權(quán)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、地理標(biāo)記權(quán)、植物新品種權(quán)、商業(yè)秘密專有權(quán)等的科技查新業(yè)務(wù)漸增，在查新點(diǎn)的提煉、文獻(xiàn)檢索、新穎性的判定、查新結(jié)論的撰寫方面有其自身特點(diǎn)。本文結(jié)合筆者工作中涉及知識產(chǎn)權(quán)科技查新的實(shí)踐進(jìn)行思考，以期拋磚引玉，與同行共探討。

科技查新與專利查新的區(qū)別與聯(lián)系

科技查新與專利查新新穎性的比對都是遵照單獨(dú)對比原則、相同排斥原則、具體概念否定一般概念原則、下位概念否定上位概念原則、慣用手段的直接置換否定原則及突破傳統(tǒng)原則。二者的區(qū)別是專利查新除查新目的、查新內(nèi)容、檢索范圍、結(jié)論界定外，還要考慮抵觸申請和不喪失新穎性寬限期。抵觸申請是指根據(jù)《專利法》第二十二條第二款的規(guī)定，在一件專利申請的新穎性判斷中，由任何單位或者個人（包括申請人本人）在該申請的申請日以前向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾埲找院螅ê暾埲眨┕嫉耐瑯拥陌l(fā)明或者實(shí)用新型專利申請，破壞該申請日提出的專利申請的新穎性。不喪失新穎性寬限期是指申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日前六個月內(nèi)，有以下情形之一的，不喪失新穎性：（一）在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，為公共利益目的首次公開的；（二）在中國政府主辦或者承認(rèn)的國際展覽會上首次展出的；（三）在規(guī)定的學(xué)術(shù)會議或者技術(shù)會議上首次發(fā)表的；（四）他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的。

另外，從文獻(xiàn)調(diào)研來看，截止到2022年，中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫有關(guān)科技查新的文獻(xiàn)有2345篇。早在1989年，吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所就開展了有關(guān)科技查新的研究，2007年至2016年，每年的發(fā)文量都達(dá)百篇以上。發(fā)文數(shù)量前10的機(jī)構(gòu)分別是安徽省科學(xué)技術(shù)情報研究所、遼寧省科學(xué)技術(shù)情報研究所、江蘇省科技情報研究所、天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所、河南大學(xué)、陜西省科學(xué)技術(shù)情報研究院、河海大學(xué)、蘇州大學(xué)、桂林圖書館、北京科技大學(xué)，發(fā)表篇數(shù)分別為37、37、31、28、27、25、23、22、22、21。研究主題涉及從不同領(lǐng)域的查新（如醫(yī)藥衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)科技、國防查新、技術(shù)查新）到查新報告各個部分的研究（如查新點(diǎn)、查新結(jié)論、檢索策略、查新委托等的探討），可以說科技查新工作機(jī)制漸趨完善。

隨著國家出臺政策要求國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部負(fù)責(zé)指導(dǎo)高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)和運(yùn)行，科技查新開始朝知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)傾斜，但從文獻(xiàn)調(diào)研結(jié)果來看，目前高校主要以專利查新服務(wù)居多。1986年，南開大學(xué)的郭偉最早發(fā)表了有關(guān)專利查新用的169種期刊的分析與評價的文章，截止到2022年，有關(guān)專利查新的文獻(xiàn)有242篇，發(fā)文數(shù)量前10的機(jī)構(gòu)分別是國家知識產(chǎn)權(quán)局、華中科技大學(xué)、吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所、江蘇省科技情報研究所、合肥工業(yè)大學(xué)、上海圖書館上?？茖W(xué)技術(shù)情報研究所、安徽省科學(xué)技術(shù)情報研究所、四川大學(xué)、浙江大學(xué)、冶金工業(yè)信息標(biāo)準(zhǔn)研究院，發(fā)表篇數(shù)分別為8、6、6、6、3、3、3、3、3、3。涉及的主題主要有專利查新、專利申請、專利文獻(xiàn)、專利檢索、專利信息、知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，而知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)主要有現(xiàn)狀調(diào)查、培訓(xùn)推廣、人才培養(yǎng)、對策研究。

不論是科技查新，還是專利查新，從研究主題來看，較少涉及植物新品種權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)記權(quán)、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等其他知識產(chǎn)權(quán)；從研究機(jī)構(gòu)來看，情報研究所發(fā)文較多。高校圖書館作為公共文化服務(wù)機(jī)構(gòu)，既不直接研發(fā)專利，也不推廣應(yīng)用專利，但作為知識產(chǎn)權(quán)信息中心，其宗旨是為高校知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用和管理提供全流程的服務(wù)，開展知識產(chǎn)權(quán)方面的科技查新也是專利運(yùn)營中的重要一環(huán)。

科技查新的現(xiàn)狀

查新點(diǎn)涉及專利技術(shù)的查新

對于科研立項(xiàng)，傳統(tǒng)的查新內(nèi)容主要是通過相關(guān)文獻(xiàn)的對比分析判斷研究項(xiàng)目的領(lǐng)域、方法，材料、效果等是否具備新穎性。近年來出現(xiàn)了一種以現(xiàn)有專利技術(shù)為基礎(chǔ)進(jìn)行的再開發(fā)創(chuàng)新，現(xiàn)有專利可以是自己的研究基礎(chǔ)，也可以在別人專利技術(shù)的基礎(chǔ)上開展技術(shù)創(chuàng)新，查新點(diǎn)需要列出具體的技術(shù)，而不能寫成“基于……專利”，不論該專利是否授權(quán)，一定要將開發(fā)項(xiàng)目與基礎(chǔ)專利進(jìn)行對比，分析兩者的區(qū)別與聯(lián)系，明確開發(fā)項(xiàng)目的改進(jìn)點(diǎn)是什么，要解決什么問題。通過科技查新，可以對項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行有效篩選，避免低水平的重復(fù)研究。但有一點(diǎn)需要注意，一般項(xiàng)目立項(xiàng)查新大部分只委托國內(nèi)查新，對于新穎性的結(jié)論有一定局限性，需要提醒委托用戶。

成果查新一般是在項(xiàng)目完成后，研究單位因申報獎勵、技術(shù)鑒定等進(jìn)行的查新。成果創(chuàng)新以原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新為主，但大部分技術(shù)創(chuàng)新以集成創(chuàng)新為主。特別是近兩年，國家加大了對重點(diǎn)項(xiàng)目的獎勵，查新委托出現(xiàn)了多個單位聯(lián)合申報某種獎項(xiàng)的情況。查新點(diǎn)是根據(jù)各個單位研究成果的內(nèi)容提煉出來的，在結(jié)論撰寫中，除遵照科技查新新穎性的比對原則外，還要結(jié)合文獻(xiàn)發(fā)表的時間進(jìn)行對比。所謂成果查新，委托人肯定要有成果，才能申報鑒定或獎勵，所以委托人自己申請的成果不影響新穎性，但是他人如果有相似的技術(shù)，往往以委托人成果公開的時間為判斷標(biāo)準(zhǔn)，如果他人文獻(xiàn)發(fā)表的時間早于委托人的成果，則該查新無新穎性；如果晚于委托人的成果，則該查新具有新穎性。另外，在結(jié)論分析撰寫中，要清楚地標(biāo)明專利申請人及法律狀態(tài)，專利著錄變更事項(xiàng)和法律狀態(tài)影響著一項(xiàng)專利受保護(hù)的范圍。筆者在工作中發(fā)現(xiàn)有些專利僅是轉(zhuǎn)讓別人的專利，有些是失效專利，失效專利又有保護(hù)期限到期的失效，有申請被駁回的失效，有因不交年費(fèi)的失效，這些都要在結(jié)論中備注說明。專利技術(shù)難以用語言清楚描述區(qū)別時，需要借助專利說明書中的圖形來解釋說明，必要時還需在附件中列出附圖，供評審專家全面審核評估。成果鑒定有多個查新點(diǎn)的，逐一列出，分點(diǎn)對比，單獨(dú)對每一個查新點(diǎn)下結(jié)論，由評審專家根據(jù)創(chuàng)新力度對整個項(xiàng)目進(jìn)行評價。

查新點(diǎn)涉及圖書的查新

圖書是一種重要的成果，圖書查新以項(xiàng)目結(jié)題、成果鑒定時的查新居多，科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)不是對某一特定技術(shù)進(jìn)行描述，而是對一整套內(nèi)容進(jìn)行描述，所以需要根據(jù)“題目+特色內(nèi)容”確定查新點(diǎn)。常用的檢索資源主要是本地館藏、超星數(shù)字圖書館、中國國家圖書館，另外還需擴(kuò)大網(wǎng)絡(luò)檢索范圍，如增加當(dāng)當(dāng)網(wǎng)、京東等網(wǎng)站。但因檢索方式只有書名、作者、主題詞等，缺少全文檢索功能，只能通過相關(guān)的圖書目錄查閱；對于結(jié)論新穎性的判斷，除查新點(diǎn)所述創(chuàng)新點(diǎn)外，只能結(jié)合最接近的相關(guān)圖書目錄比對分析新穎性。內(nèi)容相似性較高的結(jié)論可能會涉及著作權(quán)侵權(quán)問題，需謹(jǐn)慎下結(jié)論。比如一份查新委托內(nèi)容，根據(jù)自己的企業(yè)文化對“我們走在生活的大路上”進(jìn)行了改編，從查新內(nèi)容單獨(dú)對比原則的角度看有一定新穎性，但可能存在侵犯原曲著作權(quán)等問題。這些查新也反映了社科研究內(nèi)容的綜合性、復(fù)雜性，但目前還沒有一個大型規(guī)范的著作引文庫與評價信息源。

查新點(diǎn)涉及計算機(jī)軟件著作權(quán)查新

“軟著”是計算機(jī)軟件著作權(quán)的簡稱，是指軟件的開發(fā)者或者其他權(quán)利人依據(jù)有關(guān)著作權(quán)法律的規(guī)定，對軟件作品所享有的各項(xiàng)專有權(quán)利。對于軟件類查新，查新點(diǎn)的確定應(yīng)從軟件開發(fā)使用的語言、算法或者架構(gòu)情況出發(fā)，再結(jié)合軟件應(yīng)用的場景及功能提煉創(chuàng)新點(diǎn)，除檢索常用的數(shù)據(jù)庫外，還要利用好網(wǎng)絡(luò)資源，如中國版權(quán)保護(hù)中心官方網(wǎng)站。在中國版權(quán)保護(hù)中心進(jìn)行檢索時，因該系統(tǒng)僅可實(shí)現(xiàn)某一特定軟件的著作權(quán)檢索，需要輸入軟件名稱和著作權(quán)登記號才可以檢索，檢索到的內(nèi)容包含軟件全稱、著作權(quán)人、權(quán)利取得方式、軟件開發(fā)完成日期，不涉及對軟件內(nèi)容的描述。由于軟件作為產(chǎn)品的特性及當(dāng)前數(shù)據(jù)庫功能的欠缺，科技查新所作出的新穎性判斷較粗淺，查新報告中的文獻(xiàn)僅能作為參考指標(biāo)之一。

查新點(diǎn)涉及植物新品種查新

隨著農(nóng)業(yè)技術(shù)的不斷發(fā)展，越來越多的新品種不斷出現(xiàn)，科技查新以審定品種為查新點(diǎn)，如育成冠兩優(yōu)華占、綠桐1號、中薯3號、新臺糖10號等品種的描述。如果以審定品種為查新點(diǎn)，在官方品種審定網(wǎng)站檢索到的結(jié)果只有有和無，以及一份證明文書。查新人員還應(yīng)當(dāng)選取最適合的對比文獻(xiàn)，把對查新點(diǎn)新穎性的分析判斷寫在查新報告中，所以查新點(diǎn)不能僅僅列出審定品種名稱，還需要和查新委托人溝通，了解品種的父母本、品種生長的特性及優(yōu)勢，以找到相近或近似的比對文獻(xiàn)。申請植物新品種權(quán)的保護(hù)已成為一個新的趨勢，新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性是植物新品種授權(quán)的條件。新品種可以是新育成的品種，也可以是對野生植物加以開發(fā)形成的品種。對于審定后的品種，因?yàn)樾铦M足在申請前未超過規(guī)定時間的條件，以及保護(hù)育種者的合法權(quán)益，所以應(yīng)引導(dǎo)委托人及時進(jìn)行植物新品種權(quán)的申請，或者其他相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)如商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)記權(quán)、專利權(quán)等的申請保護(hù)。

科技查新未來發(fā)展對策建議

加強(qiáng)科技查新員自我學(xué)習(xí)、終身學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)

科技查新人員受委托的項(xiàng)目都是專業(yè)領(lǐng)域中的最新技術(shù)、前沿動態(tài)以及熱點(diǎn)難點(diǎn)，所以查新人員需要不斷鉆研新業(yè)務(wù)知識，提高服務(wù)技能，尤其是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)信息素養(yǎng)能力的培養(yǎng)。打鐵尚需自身硬，新的業(yè)態(tài)下，查新人員要與時俱進(jìn)，加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，養(yǎng)成終身學(xué)習(xí)的習(xí)慣。目前國內(nèi)985高校的查新站基本上都有1～2名專利代理師從事查新或知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)工作，形成了一批具有多學(xué)科素養(yǎng)的查新員隊(duì)伍，為高質(zhì)量查新報告的生成提供了人才儲備。

提高科技查新員的知識產(chǎn)權(quán)意識，挖掘用戶的深層次需求

探索現(xiàn)有科技查新中涉及知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的拓展服務(wù)，挖掘客戶的深層次需求，變被動服務(wù)為主動服務(wù)，以委托用戶為紐帶，嵌入其課題，主動為其提供知識產(chǎn)權(quán)的衍生服務(wù)，激發(fā)用戶潛在的科技創(chuàng)新能力，做好用戶不受時限的情報服務(wù)助手，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國強(qiáng)科技的重要作用。比如，對于品種審定的委托，要提供后續(xù)的植物新品種權(quán)、地理標(biāo)記權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)工作。

開展行業(yè)交流，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)科技查新服務(wù)規(guī)范

目前涉及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的查新業(yè)務(wù)相對比較簡單，受限于檢索范圍是國內(nèi)外還是國內(nèi)等因素，僅為相對新穎性的分析，但有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的科技查新將會越來越多，科技查新向知識產(chǎn)權(quán)靠攏是未來大勢所趨。為了適應(yīng)形勢的變化，需要拓寬查新業(yè)務(wù)的范圍和深度，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)評議分析，從新穎性、創(chuàng)造性角度進(jìn)行深度研究，促使查新業(yè)務(wù)向縱深發(fā)展，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)科技查新業(yè)務(wù)規(guī)范。

綜上所述，在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略驅(qū)動下，與知識產(chǎn)權(quán)融合發(fā)展是保持科技查新競爭力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。2019年開始，教育部已分批次在多所高校圖書館設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心，基本上是“兩塊牌子”（查新站、高校知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心）、“一套人馬”（科技查新員）。查新員作為知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的骨干力量，不僅承擔(dān)著開展科技查新工作的任務(wù)，還要提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、學(xué)科服務(wù)、文獻(xiàn)檢索服務(wù)及開展教學(xué)培訓(xùn)等?？萍疾樾聶C(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮好知識產(chǎn)權(quán)制度對科技的引導(dǎo)作用，不斷拓展各項(xiàng)工作融合的深度和廣度，為科技創(chuàng)新發(fā)展保駕護(hù)航。

廣西大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)平臺建設(shè)與應(yīng)用示范（項(xiàng)目編號：20200964）研究成果之一。

（作者單位：廣西大學(xué)）