燕 楠

（哈爾濱商業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150028）

1 引言

黨的十九大報告強調(diào)“中國經(jīng)濟已由高速增長轉(zhuǎn)向到了高質(zhì)量發(fā)展階段，要推動中國經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革。”由此，在未來很長一段時間內(nèi)，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展將是經(jīng)濟發(fā)展的重要目標。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是一項復(fù)雜的社會經(jīng)濟系統(tǒng)工程，是推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵，然而，當(dāng)前我國不斷出現(xiàn)的生產(chǎn)潮涌和重復(fù)建設(shè)等現(xiàn)象，造成了生產(chǎn)資源浪費和生產(chǎn)效率低下，嚴重制約了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，已經(jīng)無法滿足經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的需要，因此亟需轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。內(nèi)生增長理論認為創(chuàng)新是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素，一個地區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新不僅包括國內(nèi)技術(shù)積累，而且還包括國際技術(shù)溢出。而國際技術(shù)溢出受到區(qū)域經(jīng)濟環(huán)境的影響，尤其是地區(qū)貿(mào)易政策的影響［1］?；诖耍纬梢粋€關(guān)鍵性的影響鏈條“貿(mào)易政策—地區(qū)創(chuàng)新—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”。對這一鏈條的厘清，對于實現(xiàn)“以貿(mào)易促改革”具有重要的現(xiàn)實意義。

有關(guān)貿(mào)易開放政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響存在兩種不同的觀點。一種觀點認為，貿(mào)易開放政策促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。Hyun和Hur［2］對韓國1000家外貿(mào)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開放政策促進了企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。周茂等［3］研究發(fā)現(xiàn)中國貿(mào)易自由化政策通過進口競爭效應(yīng)促進了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。而另一種觀點則認為，貿(mào)易開放政策抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。傅耀［4］在對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、貿(mào)易開放政策與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的相互關(guān)系進行研究時，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放政策對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型具有驅(qū)動作用，而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級則有一定的抑制作用。馬穎等［5］采用聯(lián)立方程模型分析了貿(mào)易開放政策、經(jīng)濟增長與勞動密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的相互關(guān)系，結(jié)果表明貿(mào)易開放政策對勞動密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有一定的抑制作用。

綜上研究，可見貿(mào)易開放政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有重要影響，而地區(qū)創(chuàng)新是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵因素。由此形成“貿(mào)易開放政策—地區(qū)創(chuàng)新—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”這一完整的影響路徑，但現(xiàn)有文獻并未對此影響路徑有研究。因此，本研究采用2009—2020年中國30個省級地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，在充分考慮了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的路徑依賴和空間相關(guān)性后，構(gòu)建了動態(tài)空間杜賓模型來分析貿(mào)易開放政策、地區(qū)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應(yīng)。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

2.1 貿(mào)易開放政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

政策作為國家執(zhí)政意志的體現(xiàn)，闡釋了具體的制度安排和規(guī)則設(shè)計，能夠引導(dǎo)與保障各項措施的有效執(zhí)行。通常每一個五年規(guī)劃開始時，中央政府制定并頒布貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃后，各省結(jié)合省情形成并頒布更為具體的貿(mào)易政策。貿(mào)易政策尤其是貿(mào)易開放政策的目標是提升經(jīng)濟活力，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。因此，更合理和更完善的貿(mào)易開放政策將有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃頒布后，各省各地區(qū)根據(jù)不同現(xiàn)實情況其貿(mào)易開放政策必然存在差異，有些省份可能會存在政策功能異化、多部門執(zhí)行中的政策實施梗阻、政策對話中的信息傳送阻塞等執(zhí)行偏差不適應(yīng)的情形［6］，產(chǎn)生政策執(zhí)行“一陣風(fēng)”。政策執(zhí)行“一陣風(fēng)”現(xiàn)象破壞了政策執(zhí)行的連續(xù)性和一貫性，容易產(chǎn)生政策剛性執(zhí)行與彈性執(zhí)行的惡性循環(huán)。政策剛性執(zhí)行是指要求相關(guān)政策必須無條件嚴格執(zhí)行，不允許任何拖延、變通。這種惡性循環(huán)往往會影響政府政策的公信力［7］。因此，不同地區(qū)貿(mào)易開放政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響會存在差異。中國是發(fā)展中國家，在進口貿(mào)易中，往往會進口高質(zhì)量、高技術(shù)含量的中間品，為了消化這些先進技術(shù)，必然會增加相關(guān)方面的研發(fā)經(jīng)費支持，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。而對于出口貿(mào)易來說，目前還主要是以加工貿(mào)易為主，被“鎖定”在全球價值鏈的中低端，對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響作用不大?；谝陨戏治觯疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H1 貿(mào)易開放政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著正向影響，但會存在異質(zhì)性差異。

2.2 貿(mào)易開放政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響機制

隨著中國經(jīng)濟發(fā)展步入新常態(tài)，“要素驅(qū)動”與“投資驅(qū)動”均面臨著瓶頸約束，“創(chuàng)新驅(qū)動”已經(jīng)成為新時代中國經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇。因此，地區(qū)創(chuàng)新水平必然會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生影響。通過創(chuàng)新，能夠加快地區(qū)高技術(shù)和綠色技術(shù)的研發(fā)與推廣，以及新技術(shù)的開發(fā)與研究，提高區(qū)域資源的利用效率，進而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。Anderson和Tushman［8］的研究認為，創(chuàng)新是一個循環(huán)性的過程，在這個過程中技術(shù)突破促使產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)了跨越。Greunz［9］對歐洲工業(yè)結(jié)構(gòu)的影響因素進行研究時發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的關(guān)鍵因素之一?；谥袊袌鱿碌难芯浚瑥垥熋骱投【辏?0］的研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進步是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)生動力。付宏等［11］認為，創(chuàng)新不僅實現(xiàn)了技術(shù)進步，還帶來了市場、管理效率提升和改善的制度環(huán)境，推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化發(fā)展。基于以上分析，本文提出如下假設(shè)：

H2 地區(qū)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著正向影響。

政府政策是影響地區(qū)創(chuàng)新的關(guān)鍵。貿(mào)易開放政策將會優(yōu)化營商環(huán)境，有利于地區(qū)創(chuàng)新［12］。完善的貿(mào)易開放政策能夠改善地區(qū)市場環(huán)境以及要素環(huán)境。在公平的市場環(huán)境下，更能夠激發(fā)創(chuàng)新動力，提升技術(shù)創(chuàng)新水平［13］。行業(yè)間進入壁壘降低，有利于優(yōu)化資源配置，增加在位企業(yè)創(chuàng)新投入，提升創(chuàng)新的效率［14］。要素環(huán)境也是影響創(chuàng)新的重要因素。資本要素是要素市場的重要組成部分，資本要素的扭曲會對企業(yè)的研發(fā)投入和創(chuàng)新成果產(chǎn)生抑制效應(yīng)，從而不利于地區(qū)創(chuàng)新水平的提高。此外，人力資本要素的錯配也會影響創(chuàng)新［15］。完善的要素環(huán)境將會使得資本、人力等要素有效配置到高效率企業(yè)，從而提升企業(yè)創(chuàng)新水平。由此，貿(mào)易開放政策能夠顯著促進地區(qū)創(chuàng)新水平的提高。結(jié)合假設(shè)H2，地區(qū)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著正向影響，即構(gòu)建了“貿(mào)易開放政策—地區(qū)創(chuàng)新—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”的影響路徑?；谝陨戏治觯疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H3 地區(qū)創(chuàng)新在貿(mào)易開放政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系間具有中介作用。

3 研究設(shè)計

3.1 數(shù)據(jù)來源

2009年，國家外匯管理局進一步深化對外投資外匯管理改革，將外匯資金來源審查和資金匯出核準兩項行政審批改為事后登記，并允許國內(nèi)機構(gòu)在其境外項目正式成立前的籌建階段匯出前期費用。通過這一改革，對外投資外匯管理環(huán)節(jié)已無前置性審核，基本實現(xiàn)了可兌換，方便了企業(yè)參與國際競爭與合作。因此，本文以2009年為分界點，選取2009—2020年30個省級地區(qū)（除西藏外）的面板數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、各省統(tǒng)計年鑒以及《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》等。

3.2 變量測量

（1）采用干春暉等［16］的做法，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)

其中i為《中國統(tǒng)計年鑒》中的農(nóng)林牧漁業(yè)，工業(yè)，建筑業(yè)，批發(fā)和零售貿(mào)易及餐飲業(yè)、交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，金融業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)以及其它行業(yè)；Y為某省份的GDP，Yi表示該省份第i個行業(yè)的GDP；L為該省份的城鎮(zhèn)單位就業(yè)人口，Li表示該省份第i個行業(yè)的城鎮(zhèn)單位就業(yè)人口。需要指出的是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)值IND在0-1之間，IND值越小表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。

（2）貿(mào)易開放政策（Open）。通過出口自身具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，加快生產(chǎn)要素向優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。由此，貿(mào)易開放政策采用進出口貿(mào)易額與GDP之比來替代衡量。

（3）地區(qū)創(chuàng)新水平（Innovation）。以往關(guān)于地區(qū)創(chuàng)新的研究主要集中于宏觀和微觀兩個層面，分別利用省級和企業(yè)的專利數(shù)據(jù)衡量創(chuàng)新水平，這主要是基于數(shù)據(jù)的可獲得性。然而，手工檢索專利數(shù)據(jù)工作量龐雜，且僅以專利數(shù)量衡量地區(qū)創(chuàng)新具有一定的片面性，忽視了不同專利的質(zhì)量和價值中所蘊含的創(chuàng)新信息。此外，專利也并非獲取創(chuàng)新收益的唯一方式，很多創(chuàng)新無法申請專利保護，而是以商業(yè)秘密的形式存在，因此僅以專利衡量地區(qū)創(chuàng)新水平有失偏頗?？茏趤砗蜅钛嗲啵?7］基于國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利數(shù)據(jù)和國家工商局的新注冊企業(yè)數(shù)據(jù)，通過專利更新模型估算專利的平均價值，并加總到地區(qū)層面，得到地區(qū)創(chuàng)新指數(shù)，修正了以往僅從專利數(shù)量度量地區(qū)創(chuàng)新水平的測量誤差。因此，本文以該創(chuàng)新指數(shù)衡量地區(qū)創(chuàng)新水平。

（4）經(jīng)濟發(fā)展水平（Y）。采用人均GDP衡量經(jīng)濟發(fā)展水平。隨著人民生活水平不斷提高，居民的消費結(jié)構(gòu)也將進一步改善，有利于推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（5）資本存量（K）。資本的大量投入有助于推動產(chǎn)業(yè)集聚形成。資本存量采用永續(xù)盤存法計算［18］，計算公式為Kit＝Iit／Pit＋（1-δ）Ki，t-1，其中Iit表示第i個省份第t年的固定資產(chǎn)投資，Pit為固定資產(chǎn)投資價格，資本折舊率δ取值為9.6%。

（6）人力資本（HR）。人力資本是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要因素，能夠通過提高地區(qū)創(chuàng)新與管理水平促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。本文借用Barro和Lee［19］的算法，采用平均教育年限衡量人力資本。

（7）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（INFRA）。采用各地區(qū)公路里程數(shù)代表基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以通過空間溢出效應(yīng)和蒂伯特機制促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

3.3 空間相關(guān)性檢驗

（1）空間鄰接矩陣。由于中國30個省級行政區(qū)之間基本上有陸地接壤（海南島在數(shù)據(jù)處理時可定義與廣西、廣東相鄰），因此可采用簡單的二進制空間鄰接矩陣。

（2）空間距離矩陣。由于空間鄰接矩陣不能反映不相鄰區(qū)域之間的空間關(guān)聯(lián)性，因此采用空間距離矩陣。定義第i省與第j省之間的空間權(quán)重陣為

其中d（i，j）表示采用各省會城市經(jīng)緯度計算的第i省與第j省之間的歐氏距離。

（3）經(jīng)濟地理矩陣。由于各省之間的經(jīng)濟來往密切，因此不能僅僅考慮空間距離的相關(guān)性，根據(jù)朱文濤等［20］的做法，構(gòu)造經(jīng)濟地理矩陣如下

李東坤和鄧敏［21］認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在明顯的空間自相關(guān)性，為此采用Moran指數(shù)來檢驗產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間自相關(guān)。檢驗結(jié)果表明，2009—2020年的Moran指數(shù)基本上大于0，且總體上較為顯著，表明中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在正向空間集聚效應(yīng)。進一步由局域Moran指數(shù)散點圖結(jié)果可知，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級合理化指數(shù)多數(shù)分布在第一象限和第三象限，即表現(xiàn)為“高值—高值”“低值—低值”的空間集聚狀態(tài)，具有典型的“局部俱樂部”特征。具體到地區(qū)，表現(xiàn)為“低值—低值”集聚的地區(qū)主要是沿海發(fā)達省份，而“高值—高值”集聚的地區(qū)主要分布在欠發(fā)達省份，這些地區(qū)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重較高，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用有限。

3.4 動態(tài)空間杜賓模型構(gòu)建

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在明顯的空間相關(guān)性，因此，本文研究采用空間計量模型進行檢驗。LeSage［22］認為空間杜賓模型（spatial dubin model，SDM）最適合用來研究全局域空間相關(guān)性的模型，因為空間杜賓模型能夠同時反映被解釋變量與解釋變量的空間相關(guān)性。同時考慮到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的滯后性，構(gòu)建動態(tài)空間杜賓模型如下

其中τ表示滯后一期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對當(dāng)期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，ρ表示空間自相關(guān)系數(shù)，Xit為解釋變量，W×Xit表示本地區(qū)所有解釋變量對鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。

4 實證分析

4.1 描述性統(tǒng)計與相關(guān)性分析

描述性統(tǒng)計結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)的最大值為0.985，最小值為0.231，說明地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平差距明顯。貿(mào)易開放政策與地區(qū)創(chuàng)新水平也呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域差異。相關(guān)性分析結(jié)果顯示，貿(mào)易開放政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)在1%水平上呈顯著負相關(guān)關(guān)系，地區(qū)創(chuàng)新水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)在1%水平上呈顯著負相關(guān)關(guān)系，貿(mào)易開放政策與地區(qū)創(chuàng)新水平在1%水平上呈顯著正相關(guān)關(guān)系，初步驗證了本文所提出的相關(guān)假設(shè)。所有變量的VIF值顯著小于5，變量間不存在嚴重的多重共線性問題。

4.2 基準回歸

Hausman檢驗結(jié)果顯示固定效應(yīng)比隨機效應(yīng)更為合適，因此，本文使用STATA 15.0軟件，采用極大似然法對動態(tài)空間杜賓模型的空間固定效應(yīng)、時間固定效應(yīng)與雙固定效應(yīng)進行估計，結(jié)果表明，空間固定效應(yīng)的估計最好。表1匯報了空間固定效應(yīng)的估計結(jié)果。結(jié)果顯示，三種空間權(quán)重矩陣下的動態(tài)空間杜賓模型的擬合值和似然比值均較好，表明所采用的空間固定效應(yīng)模型的效果較好。

表1 動態(tài)空間杜賓模型的基準估計結(jié)果

貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)為負，且在1%水平上顯著，表明貿(mào)易開放政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有一定的促進作用。其原因可能是隨著中國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的改善，以及中間技術(shù)產(chǎn)品進口的比重提高，所以貿(mào)易開放有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。假設(shè)H1得到部分證實。地區(qū)創(chuàng)新的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)為負，且在1%水平上顯著，表明地區(qū)創(chuàng)新顯著促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，地區(qū)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的源動力的觀點進一步得到證實。假設(shè)H2得到數(shù)據(jù)證實。在空間溢出效應(yīng)上，貿(mào)易開放政策的空間溢出效應(yīng)回歸系數(shù)為正，且在1%水平上顯著，表明擴大貿(mào)易開放可能會導(dǎo)致勞動密集型和污染型產(chǎn)業(yè)進入到其他地區(qū)，從而對其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有一定的抑制作用。地區(qū)創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)回歸系數(shù)雖為正，但不顯著，表明本地區(qū)創(chuàng)新水平與其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)性不強。

4.3 中介作用分析

由表1可知在三種空間權(quán)重矩陣下的實證結(jié)果基本保持一致，故在中介作用分析時僅匯報了空間距離矩陣的估計結(jié)果。從表2中介作用的檢驗結(jié)果可以看出，無論是否包含控制變量，貿(mào)易開放政策對地區(qū)創(chuàng)新影響的回歸系數(shù)均為正，且在1%水平上顯著，說明貿(mào)易開放政策能夠顯著促進地區(qū)創(chuàng)新水平的提高。由表1可知，地區(qū)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著促進作用。由此，滿足中介作用的前提條件，可以進行進一步中介作用檢驗。由表2可知，無論是否包含控制變量，在加入地區(qū)創(chuàng)新中介變量后，貿(mào)易開放政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響系數(shù)變小，且僅在5%水平上顯著，顯著性降低，中介作用成立。假設(shè)H3得到數(shù)據(jù)證實。

表2 中介作用檢驗結(jié)果

4.4 地區(qū)異質(zhì)性分析

受經(jīng)濟發(fā)展水平、地理位置和國家政策等的影響，導(dǎo)致中國貿(mào)易政策呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異性。因此，本文將全樣本分成東部和中西部地區(qū)兩個子樣本進行回歸，以進一步揭示貿(mào)易開放政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的地區(qū)差異性。

從表3地區(qū)異質(zhì)性的估計結(jié)果可以看出，貿(mào)易開放政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響表現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異性。具體來說，東部地區(qū)貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)為負，且在1%水平上顯著，而中西部地區(qū)貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)不顯著，表明東部地區(qū)的貿(mào)易開放政策更能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，中西部地區(qū)的影響效應(yīng)明顯弱化?？赡茉蚴牵艿絼趧恿Τ杀九c土地成本的制約，加快了東部地區(qū)一些高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移的步伐，而且中西部對外貿(mào)易產(chǎn)品以低附加值的加工貿(mào)易為主，再加上政策執(zhí)行力度不夠，使得中西部地區(qū)貿(mào)易開放政策無法促進本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。在空間溢出效應(yīng)上，東部地區(qū)貿(mào)易開放政策顯著抑制了其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但中西部地區(qū)這一效應(yīng)并不顯著，表明中西部地區(qū)受經(jīng)濟輻射能力所限，無法對其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生影響。

表3 地區(qū)異質(zhì)性的估計結(jié)果

4.5 進出口貿(mào)易異質(zhì)性分析

由表4進出口貿(mào)易異質(zhì)性的估計結(jié)果可知，貿(mào)易開放政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響表現(xiàn)出明顯的差異性。具體來說，進口貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)為負，且在1%水平上顯著，出口貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)為正，且在5%水平上顯著。這表明進口貿(mào)易開放政策顯著促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，在加快進口貿(mào)易開放背景下，企業(yè)更愿意進口高質(zhì)量、高技術(shù)含量的中間品，這樣能夠提高中間品的多樣性和技術(shù)存量。為了更好地吸收、消化進口貿(mào)易獲取的先進技術(shù)，進口企業(yè)通常會努力增加研發(fā)經(jīng)費投入，從而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生促進作用。而出口貿(mào)易開放政策顯著抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，可能是由于勞動密集型企業(yè)主要以加工貿(mào)易為主，因技術(shù)與管理不配套導(dǎo)致所生產(chǎn)的產(chǎn)品被“鎖定”在全球價值鏈的中低端環(huán)節(jié)，因此亟需對出口貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級、提高貿(mào)易開放質(zhì)量。在空間溢出效應(yīng)上，無論是出口貿(mào)易開放政策還是進口貿(mào)易開放政策，均顯著抑制了其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

表4 進出口貿(mào)易異質(zhì)性的估計結(jié)果

4.6 穩(wěn)健性檢驗

（1）更換變量。借鑒紀玉俊和李超［23］測算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的方法，綜合考慮各產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率以及與地區(qū)GDP之比，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)

其中IND表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)，li為各產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率，ki為各產(chǎn)業(yè)GDP與地區(qū)GDP之比。

更換產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級變量后，核心變量的估計結(jié)果與前文實證分析結(jié)果基本一致，表明貿(mào)易開放政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的回歸檢驗結(jié)果穩(wěn)健。

（2）內(nèi)生性處理。進一步，考慮到貿(mào)易開放政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間可能存在雙向因果關(guān)系，因此，為了增強研究結(jié)果的穩(wěn)健性，研究選取工具變量對基準模型進行內(nèi)生性檢驗。構(gòu)建全國層面貿(mào)易開放政策的均值作為工具變量，采用二階段最小二乘法（2SLS）進行估計，檢驗結(jié)果顯示，工具變量顯著拒絕了“工具變量識別不足”“工具變量是弱有效性”的假設(shè)，工具變量的選取是恰當(dāng)?shù)?。估計結(jié)果發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開放政策在1%水平上顯著為負，進一步證明了貿(mào)易開放政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進效應(yīng)這一研究結(jié)論。

5 研究結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與貿(mào)易政策和地區(qū)創(chuàng)新水平的關(guān)系密不可分。在經(jīng)濟發(fā)展的不同時期，通過不斷拓寬產(chǎn)品國際市場空間，提高外貿(mào)競爭和能力創(chuàng)新水平，有助于推動中國制造邁上全球價值鏈的中高端。因此，研究貿(mào)易開放政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應(yīng)有重要的實際意義。本文采用2009—2020年中國30個省級地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，檢驗到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間自相關(guān)性后，構(gòu)建動態(tài)空間杜賓模型實證檢驗了貿(mào)易開放政策、地區(qū)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。研究結(jié)果表明：（1）中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的Moran指數(shù)在2009—2020年大于0，且總體上較為顯著，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在空間存在正向空間集聚效應(yīng)。（2）從全國層面看，貿(mào)易開放政策和地區(qū)創(chuàng)新顯著促進了本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。同時，進一步實證檢驗了地區(qū)創(chuàng)新在貿(mào)易開放政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系間的中介作用，證明本文所構(gòu)建的“貿(mào)易開放政策—地區(qū)創(chuàng)新—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”的影響鏈條是合理的。（3）從空間溢出效應(yīng)上看，貿(mào)易開放政策的回歸系數(shù)為正，且在1%水平上顯著，表明擴大貿(mào)易開放可能會導(dǎo)致勞動密集型和污染型產(chǎn)業(yè)進入到其他地區(qū)，從而對其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生一定的抑制作用。地區(qū)創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)回歸系數(shù)雖為正，但不顯著，表明本地區(qū)創(chuàng)新水平與其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)性較弱。（4）貿(mào)易開放政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響表現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性差異。東部地區(qū)貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)為負，且在1%水平上顯著，而中西部地區(qū)貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)不顯著。在空間溢出效應(yīng)上，東部地區(qū)貿(mào)易開放政策顯著抑制了其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但中西部地區(qū)這一效應(yīng)并不顯著。進口貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)為負，且在1%水平上顯著，出口貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)為正，且在5%水平上顯著。這表明進口貿(mào)易開放政策顯著促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而出口貿(mào)易開放政策顯著抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

5.2 研究建議

基于研究結(jié)果，本文得出以下具體建議：

（1）推動貿(mào)易開放，增強產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)。一方面，從推進本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進程來看，要提升貿(mào)易開放程度，推動對外直接投資的便利化政策，促進本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。另一方面，貿(mào)易開放政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響存在負向空間溢出效應(yīng)。因此，要從更高層面充分發(fā)揮貿(mào)易開放政策的外部性特征，逆轉(zhuǎn)其負向作用，使其在更深層次和范圍內(nèi)促進鄰近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，進一步推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

（2）平衡產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級地區(qū)差異。東部地區(qū)的貿(mào)易開放政策對本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有促進作用，而中西部地區(qū)的貿(mào)易開放政策對本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級幫助不大。因而客觀上需要從更高政策層面建立對落后地區(qū)的“補償”機制，通過激勵政策的引導(dǎo)和考核機制的改進，促進技術(shù)、資本等高端生產(chǎn)要素向中西部地區(qū)輸送，加速推進中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（3）促進地區(qū)創(chuàng)新水平提升。首先，健全市場競爭機制，維護公平的市場競爭環(huán)境；其次，改善政府與市場的關(guān)系，減輕政府對市場發(fā)展的干預(yù)程度，使要素在市場中自由流動，提高要素配置效率；再次，提高要素市場的發(fā)育程度，推動資本、人力等要素向高效率企業(yè)流動，從而促進地區(qū)創(chuàng)新能力的提高。

（4）大力發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和高附加值的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不是要以犧牲對外貿(mào)易為代價，而是要通過發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和高附加值的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等不斷優(yōu)化對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，逐步擺脫低附加值與低競爭優(yōu)勢的貿(mào)易開放的舊模式，推動對外貿(mào)易從數(shù)量增長向質(zhì)量效益的轉(zhuǎn)變。一方面，需要推動制造業(yè)從勞動密集型向技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)制造業(yè)向信息化和服務(wù)化方向升級。另一方面，要大力發(fā)展金融創(chuàng)新、云計算、大數(shù)據(jù)等推動生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的戰(zhàn)略調(diào)整，實現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)向?qū)I(yè)化與價值鏈中高端邁進。