翟中東

(中央司法警官學(xué)院 河北保定市 071000)

一、監(jiān)獄的分類

由于功用不同，監(jiān)獄類別不盡相同。

在美國(guó)，監(jiān)獄出現(xiàn)過(guò)下面類型：監(jiān)獄(Prisons)、悔罪營(yíng)(Penitentiaries)、軍訓(xùn)營(yíng)(Boot Camps)、監(jiān)獄農(nóng)場(chǎng)(Prison Farms)、入監(jiān)中心(Reception)、評(píng)估中心(Diagnostic)、分類中心(Classification Centers)、筑路營(yíng)(Road Camps)、林地維護(hù)營(yíng)(Forestry and Conservation Camps)、青少年管教所(Youthful Offender Facilities)、職業(yè)培訓(xùn)所(Vacation Training Facilities)、監(jiān)獄醫(yī)院(Prison Hospitals)、戒毒中心(Substance Abuse Treatment Centers)〔1〕。

在英國(guó)，監(jiān)獄分為：看守所、分散(Despersal)監(jiān)獄、B 類監(jiān)獄、C類監(jiān)獄、開(kāi)放監(jiān)獄、未管所、女監(jiān)〔2〕。分散(Despersal)監(jiān)獄用以收押高度危險(xiǎn)的罪犯，B 類監(jiān)獄用以收押危險(xiǎn)度比較高的罪犯，C類監(jiān)獄用以收押不適合予以開(kāi)放處遇的罪犯。

在奧地利，監(jiān)獄類型有：成人男監(jiān)(收押被判1年以上有期徒刑罪犯)、未成年犯監(jiān)獄、女監(jiān)、看守所。男監(jiān)設(shè)置有衛(wèi)星設(shè)施，如監(jiān)獄農(nóng)場(chǎng)。這些設(shè)施都是低度戒備設(shè)施〔3〕。

在法國(guó)，監(jiān)獄分為三類：短刑犯監(jiān)獄、長(zhǎng)刑犯監(jiān)獄、出監(jiān)監(jiān)獄〔4〕。

在德國(guó)，監(jiān)獄分為封閉監(jiān)獄與開(kāi)放監(jiān)獄。開(kāi)放監(jiān)獄關(guān)押的罪犯占比20%〔5〕。此外，德國(guó)還有保安處分機(jī)構(gòu)、青少年監(jiān)獄〔6〕。

在俄羅斯，監(jiān)獄分為勞動(dòng)改造營(yíng)、勞動(dòng)教養(yǎng)營(yíng)、監(jiān)獄、醫(yī)療性改造機(jī)構(gòu)。勞動(dòng)改造營(yíng)是為犯輕罪的成年人設(shè)立的機(jī)構(gòu)，其分為勞動(dòng)改造村、普通管束的勞動(dòng)改造營(yíng)、嚴(yán)格管束的勞動(dòng)改造營(yíng)、特別管束的勞動(dòng)改造營(yíng)。勞動(dòng)教養(yǎng)營(yíng)是為未成年罪犯而設(shè)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。監(jiān)獄是關(guān)押罪行比較嚴(yán)重的罪犯設(shè)施。監(jiān)獄關(guān)押下列人：“特別嚴(yán)重的犯罪而被剝奪自由超過(guò)5年的人，特別危險(xiǎn)的累犯，惡意違反服刑程序而從勞動(dòng)改造營(yíng)移送來(lái)的被判刑人?！贬t(yī)療性改造機(jī)構(gòu)是特殊的收押機(jī)構(gòu)。醫(yī)療性改造機(jī)構(gòu)收押：被判處適用醫(yī)療性強(qiáng)制方法的人員；判處限制自由、拘役、剝奪自由的酒精中毒者、吸毒成癮的人員；患有不排除刑事責(zé)任能力的精神病的人〔7〕。

按照不同標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)獄可以分為不同類型，如按照性別，可以將監(jiān)獄分為男性監(jiān)獄、女性監(jiān)獄；按照管理主體，可以將監(jiān)獄分為公立監(jiān)獄、私營(yíng)監(jiān)獄。由于監(jiān)獄安全是監(jiān)獄管理的基本價(jià)值，所以，通常根據(jù)警戒等級(jí)，對(duì)監(jiān)獄進(jìn)行分類。根據(jù)警戒等級(jí)，監(jiān)獄分為下列等級(jí)：

超高度戒備監(jiān)獄(Supermaximum Facilities)。這類監(jiān)獄關(guān)押特別危險(xiǎn)的罪犯。其主要特點(diǎn)是將罪犯與一般人員隔離，彼此隔離〔8〕。

高度戒備監(jiān)獄(High-security Prison )。這類監(jiān)獄關(guān)押長(zhǎng)刑的危險(xiǎn)罪犯。主要特點(diǎn)是監(jiān)獄設(shè)置安全圍欄，安全圍欄包括高墻、瞭望塔；監(jiān)舍有欄桿；罪犯走動(dòng)嚴(yán)格控制〔9〕。

中度戒備監(jiān)獄(Medium-security Prison)。這類監(jiān)獄關(guān)押危險(xiǎn)度低一些的罪犯。在中度戒備監(jiān)獄，罪犯行動(dòng)適當(dāng)控制。

低度戒備監(jiān)獄(Low-security Prison)。這類監(jiān)獄關(guān)押危險(xiǎn)度低的罪犯。低度戒備監(jiān)獄對(duì)罪犯管理輕松。美國(guó)的低度戒備監(jiān)獄管理嚴(yán)格程度與歐洲的開(kāi)放監(jiān)獄相當(dāng)。

最低度戒備監(jiān)獄(Minimum-security Prison)。這類監(jiān)獄關(guān)押危險(xiǎn)等級(jí)為最低的罪犯。最低度戒備監(jiān)獄管理寬松。該類型監(jiān)獄有時(shí)被作為假釋人員的過(guò)渡住宿〔10〕。

二、監(jiān)獄的組織結(jié)構(gòu)

監(jiān)獄的組織機(jī)構(gòu)包括監(jiān)獄長(zhǎng)、監(jiān)獄長(zhǎng)助手與下屬管理人員。典型的成人監(jiān)獄的管理科層如下〔11〕：

監(jiān)獄長(zhǎng)(Warden)。監(jiān)獄長(zhǎng)是監(jiān)獄工作第一責(zé)任人，是監(jiān)獄組織機(jī)構(gòu)的第一層次管理者。

行政助理(Executive Assistant)、秘書(Secretary)、負(fù)責(zé)執(zhí)法程序的助理監(jiān)獄長(zhǎng)(Assistant Warden，Programs)、負(fù)責(zé)監(jiān)獄運(yùn)行的助理監(jiān)獄長(zhǎng)(Assistant Warden，Operations)。上述官員直接對(duì)監(jiān)獄長(zhǎng)負(fù)責(zé)，是監(jiān)獄組織機(jī)構(gòu)的第二層次管理者。

下列部門由負(fù)責(zé)執(zhí)法程序的助理監(jiān)獄長(zhǎng)直接管理：矯正項(xiàng)目部門(Correctional Services)、宗教服務(wù)部門(Religious Services)、A監(jiān)區(qū)監(jiān)區(qū)長(zhǎng)(Unit Manager Unit A)、B監(jiān)區(qū)監(jiān)區(qū)長(zhǎng)(Unit Manager Unit B)、C監(jiān)區(qū)監(jiān)區(qū)長(zhǎng)(Unit Manager Unit C)、D監(jiān)區(qū)監(jiān)區(qū)長(zhǎng)(Unit Manager Unit D)、文化教育與娛樂(lè)管理部門(Education and Recreation)、心理健康機(jī)構(gòu)(Mental Health)、檔案機(jī)構(gòu) (Records Office)、通信管理機(jī)構(gòu)(Receiving/Discharge Mail Room)、個(gè)案管理協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)(Case Management Coordinator)。

下列部門由負(fù)責(zé)監(jiān)獄運(yùn)行的助理監(jiān)獄長(zhǎng)直接管理：設(shè)施維護(hù)與基建機(jī)構(gòu)(Facilities Maintenance &Construction)、勞動(dòng)與生產(chǎn)機(jī)構(gòu)(Industry Program)、財(cái)務(wù)管理部門(Financial Management)、工作人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)(Staff Training)、人力資源管理部門(Human Resource)、伙食管理部門(Food Service)、安全管理部門(Safety Management)、衛(wèi)生部門(Health Service)。

由于各國(guó)犯罪治理模式、制度不同，監(jiān)獄組織結(jié)構(gòu)也不同。即使同一個(gè)國(guó)家，由于內(nèi)部體制不同，監(jiān)獄組織結(jié)構(gòu)也不同。例如，在美國(guó)，有的監(jiān)獄組織結(jié)構(gòu)〔12〕與典型的監(jiān)獄組織結(jié)構(gòu)就有所不同：監(jiān)獄長(zhǎng)管理下列人員：副監(jiān)獄長(zhǎng)、監(jiān)獄安全科科長(zhǎng)(負(fù)責(zé)管理監(jiān)獄安全、監(jiān)獄工作程序、罪犯脫逃事宜)、人力資源科科長(zhǎng)(負(fù)責(zé)人員管理與訓(xùn)練)、計(jì)劃與審計(jì)科科長(zhǎng)(負(fù)責(zé)管理秘書、內(nèi)部審計(jì)、事務(wù)計(jì)劃、監(jiān)督等)、財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)(負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)、購(gòu)買、出納、合同簽訂等)、勞動(dòng)事務(wù)科科長(zhǎng)(負(fù)責(zé)監(jiān)獄維護(hù)、工程建設(shè))、罪犯矯正科科長(zhǎng)(負(fù)責(zé)勞動(dòng)項(xiàng)目、教育項(xiàng)目、矯正項(xiàng)目、宗教活動(dòng)與非政府組織活動(dòng)參與安排)。副監(jiān)獄長(zhǎng)管理住宿管理科(管理監(jiān)區(qū)、隔離設(shè)施、特別監(jiān)區(qū)的住宿安排)、罪犯?jìng)€(gè)案工作科(負(fù)責(zé)罪犯刑期計(jì)劃)、生活衛(wèi)生科(負(fù)責(zé)醫(yī)生、精神病醫(yī)生、牙醫(yī)、專家等工作管理)。

近年來(lái)，越來(lái)越多的監(jiān)獄設(shè)置監(jiān)區(qū)(Unit)。美國(guó)的得克薩斯州監(jiān)獄系統(tǒng)、密蘇里州監(jiān)獄系統(tǒng)，英格蘭與威爾士的監(jiān)獄在探索這種制度〔13〕。監(jiān)區(qū)管理的概念是由美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局的雷溫勝(Levinson，R.)、格雷德(Gerard，R.)提出〔14〕，他們認(rèn)為這種制度可以提高監(jiān)獄管理水平。

監(jiān)獄的管理模式主要有〔15〕：

威權(quán)模式管理(The Authoritarian Model)。在這種模式下，監(jiān)獄管理是通過(guò)監(jiān)獄長(zhǎng)、監(jiān)獄官員高度集權(quán)進(jìn)行。

科層模式管理(The Bureaucratic-Lawful Model)。在這種模式下，監(jiān)獄管理是通過(guò)監(jiān)獄長(zhǎng)、監(jiān)獄其他官員的分權(quán)展開(kāi)的。分權(quán)的根據(jù)源于法律規(guī)定。

分權(quán)模式(The Share Power Model)。在這種模式下，不僅普通監(jiān)獄官員參與分權(quán)，而且罪犯也參與分權(quán)，如罪犯有權(quán)決定是否參加教育項(xiàng)目，并通過(guò)分權(quán)實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄的管理。

罪犯自治模式(The Inmate Control Model)。在這種模式下，罪犯成立自己的組織，規(guī)定自己的行為要求與違反規(guī)定的懲戒方式，并通過(guò)這種方式實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄的管理。

上述管理模式在不同監(jiān)獄類型的體現(xiàn)程度不同，如高度戒備監(jiān)獄更多體現(xiàn)威權(quán)模式。

三、監(jiān)獄長(zhǎng)

曾經(jīng)擔(dān)任過(guò)監(jiān)獄長(zhǎng)、英國(guó)監(jiān)獄長(zhǎng)協(xié)會(huì)副主席的柏陽(yáng)斯(Bryans，S.)認(rèn)為監(jiān)獄長(zhǎng)的功能一直在發(fā)展。他認(rèn)為，早期的監(jiān)獄長(zhǎng)實(shí)質(zhì)就是稱為看守(Keeper)，監(jiān)獄長(zhǎng)職位的功能就是保證罪犯不脫逃、不與外面的人交往。在英國(guó)，1779—1876年期間，監(jiān)獄長(zhǎng)的稱謂改為“政府官員”(Governors)，其職責(zé)要求放在關(guān)注監(jiān)獄條件改善與罪犯權(quán)利保障方面。1877—1945年期間，監(jiān)獄長(zhǎng)的稱謂改為“改造的官員”，監(jiān)獄長(zhǎng)職位的功能放在解決監(jiān)獄管理的標(biāo)準(zhǔn)化與罪犯改造上，特別是使用宗教方法對(duì)罪犯改造上。“二戰(zhàn)”后，監(jiān)獄長(zhǎng)的功能逐步多樣化，從刑罰執(zhí)行的指導(dǎo)者、矯正的指導(dǎo)者，到監(jiān)獄的經(jīng)理、工作人員經(jīng)理、交易的協(xié)調(diào)者、個(gè)案官員、公共關(guān)系處理官等〔16〕。正因?yàn)槿绱?，監(jiān)獄長(zhǎng)有“總經(jīng)理”的稱謂與總執(zhí)行官(Chief Executives)的稱謂〔17〕。

在當(dāng)代，監(jiān)獄長(zhǎng)的職責(zé)分為12塊：第一塊，管理人力資源，管理內(nèi)容包括工作人員評(píng)估訓(xùn)練、崗位設(shè)置、崗位監(jiān)督、崗位咨詢、人員招錄、人員提拔、紀(jì)律考評(píng)、激勵(lì)；第二塊，管理外在的事務(wù)，管理內(nèi)容包括公共關(guān)系、發(fā)展與媒體的關(guān)系、維護(hù)與其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)的關(guān)系、發(fā)展與高校的關(guān)系、維護(hù)與醫(yī)療機(jī)構(gòu)的關(guān)系等；第三塊，管理法務(wù)，管理內(nèi)容包括復(fù)議矯正個(gè)案、執(zhí)行矯正協(xié)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行法院的裁決、培訓(xùn)矯正官出庭、學(xué)習(xí)新的程序性規(guī)定等；第四塊，管理矯正機(jī)構(gòu)的變化，管理內(nèi)容包括明確變化及程度、修改應(yīng)變策略、應(yīng)對(duì)破壞性事件等；第五塊，管理工作人員，管理內(nèi)容包括制定報(bào)告制度、對(duì)工作分類、檢查布置的任務(wù)等；第六塊，管理罪犯，管理內(nèi)容包括監(jiān)督罪犯分級(jí)、與罪犯保持經(jīng)常性的直接的接觸、保障罪犯的安全、維護(hù)監(jiān)規(guī)紀(jì)律、維護(hù)罪犯申訴機(jī)制、促進(jìn)罪犯溝通等；第七塊，設(shè)施管理，管理內(nèi)容包括安排維護(hù)計(jì)劃、維護(hù)衛(wèi)生設(shè)施、檢查監(jiān)獄建筑與地面等；第八塊，自我提高管理，管理內(nèi)容包括參加與接受專業(yè)訓(xùn)練、閱讀專業(yè)圖書、參與學(xué)術(shù)活動(dòng)、接受繼續(xù)教育等；第九塊，安全程序管理，管理內(nèi)容包括批準(zhǔn)安全策略與程序、對(duì)安全程序的監(jiān)管、檢查安全設(shè)施與系統(tǒng)、構(gòu)建信息系統(tǒng)、發(fā)展內(nèi)部偵查程序等；第十塊，目標(biāo)管理，管理內(nèi)容包括明確長(zhǎng)期與短期目標(biāo)、批準(zhǔn)計(jì)劃、布置行動(dòng)計(jì)劃、監(jiān)督實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過(guò)程、修改目標(biāo)等；第十一塊，緊急狀態(tài)管理，管理內(nèi)容包括批準(zhǔn)應(yīng)急計(jì)劃、檢查應(yīng)急計(jì)劃、與應(yīng)急支持機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系、激活應(yīng)急計(jì)劃等；第十二塊，財(cái)務(wù)管理，管理內(nèi)容包括根據(jù)經(jīng)費(fèi)安排員工、提出經(jīng)費(fèi)要求、制定經(jīng)費(fèi)優(yōu)先方案、監(jiān)督花費(fèi)等〔18〕。

由于監(jiān)獄長(zhǎng)責(zé)任重大，所以，很多國(guó)家提出了監(jiān)獄長(zhǎng)的任職條件。如在德國(guó)，監(jiān)獄長(zhǎng)的任職條件是具有法律資格；在英國(guó)，監(jiān)獄長(zhǎng)是公務(wù)員，需要具有監(jiān)獄工作經(jīng)驗(yàn)〔19〕。提出了對(duì)監(jiān)獄長(zhǎng)的申請(qǐng)者進(jìn)行評(píng)估。如1996年英國(guó)推出監(jiān)獄“管理推進(jìn)計(jì)劃”，對(duì)監(jiān)獄長(zhǎng)的申請(qǐng)職位者進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括管理目標(biāo)、工作主張、談判溝通能力、觀點(diǎn)表達(dá)、問(wèn)題解決方案等要素，還要開(kāi)展工作能力、心理上的測(cè)試〔20〕。

為了促進(jìn)監(jiān)獄長(zhǎng)勝任工作，監(jiān)獄長(zhǎng)需要定期或者不定期接受培訓(xùn)。英國(guó)的培訓(xùn)課程包括：憲法、經(jīng)費(fèi)管理、產(chǎn)業(yè)關(guān)系、員工福利與訓(xùn)練；人力資源管理、安全管理與控制；紀(jì)律系統(tǒng)；公共關(guān)系；體制工作；人員管理；一般管理〔21〕。

四、監(jiān)獄的其他工作人員

(一)監(jiān)獄工作人員的類型

在美國(guó)，監(jiān)獄工作人員包括監(jiān)獄長(zhǎng)(Warden/Superintendent)、罪犯管理人員(Correctional Officer)、文化教師(Academic Teacher)、咨詢管理員(Activity Therapy Administrator)、牧師(Chaplain)、分類官(Classification Officer)、臨床社會(huì)工作人員(Clinical Social Worker)、勞動(dòng)崗位安排官(Job Placement Officer)、個(gè)案經(jīng)理(Case Manager)、假釋官(Parole Officer)、保護(hù)觀察官(Probation Officer)、矯正項(xiàng)目工作人員(Program Specialist)、社會(huì)工作者(Social Worker)、心理服務(wù)工作人員(Psychologist)、統(tǒng)計(jì)師(Statistician)〔22〕。

在法國(guó)，監(jiān)獄工作人員分為：罪犯管理人員、行政管理人員、教育工作者、技術(shù)人員、社會(huì)工作者、指導(dǎo)人員、其他人員〔23〕。

在印度，監(jiān)獄工作人員包括監(jiān)獄長(zhǎng)、副監(jiān)獄長(zhǎng)、監(jiān)獄長(zhǎng)助理、監(jiān)獄長(zhǎng)分助理、罪犯管理長(zhǎng)官(Head Wardens)、罪犯管理人員、醫(yī)生、藥師、電工、清潔工、職員等〔24〕。

罪犯管理人員(Correctional Officer)，或者稱為監(jiān)禁刑執(zhí)行官(Custodial Staff)，是在監(jiān)獄中人群最多的工作人員，其工作特點(diǎn)是直接管理罪犯，其基本職責(zé)是維護(hù)秩序與保障監(jiān)獄安全〔25〕。罪犯管理人員通常穿著制服。在美國(guó)，借鑒軍隊(duì)的管理，罪犯管理人員設(shè)有銜級(jí)，分別是：少校(Major)、上尉(Captain)、中尉(Lieutenant)、軍士(Sergeant)。

罪犯管理人員包括不同職責(zé)的官員：(1)負(fù)責(zé)生活區(qū)管理的官員(Block Officers)。他們主要職責(zé)是對(duì)生活場(chǎng)所的罪犯進(jìn)行監(jiān)管。管理事項(xiàng)包括對(duì)罪犯點(diǎn)名，要求罪犯有秩序地行走，檢查罪犯財(cái)物，監(jiān)視罪犯活動(dòng)，搜查，開(kāi)門與關(guān)門，處理罪犯生活場(chǎng)所問(wèn)題。(2)負(fù)責(zé)工作場(chǎng)所管理的官員(Work Detail Supervisors )。他們主要職責(zé)是對(duì)在勞動(dòng)場(chǎng)所參加勞動(dòng)的罪犯進(jìn)行監(jiān)控，管理事項(xiàng)包括干洗房活動(dòng)監(jiān)控、廚房活動(dòng)監(jiān)控、農(nóng)場(chǎng)勞動(dòng)監(jiān)控，對(duì)來(lái)料進(jìn)行清單檢查，對(duì)勞動(dòng)工具進(jìn)行清單檢查。(3)負(fù)責(zé)培訓(xùn)與學(xué)習(xí)場(chǎng)所管理的官員(Industrial Shop and School Officers)。他們的主要職責(zé)是監(jiān)督罪犯學(xué)習(xí)勞動(dòng)技能與文化課程。這項(xiàng)工作的完成需要與技能指導(dǎo)師傅、教師、咨詢專家合作并共同完成。(4)負(fù)責(zé)場(chǎng)地管理的官員(Yard Officers)。他們的主要職責(zé)是在罪犯集中的場(chǎng)地監(jiān)控罪犯，包括罪犯的活動(dòng)空間、吃飯、開(kāi)展娛樂(lè)活動(dòng)。(5)負(fù)責(zé)雜事管理的官員(Administrative Officers)。他們的主要職責(zé)是控制鑰匙、控制武器、管理探視罪犯的活動(dòng)。(6)負(fù)責(zé)監(jiān)獄外圍安全的官員。他們的主要職責(zé)是管理圍墻、塔樓、大門等，防止脫逃，探測(cè)監(jiān)獄安全，防止諸如毒品、攻擊性工具進(jìn)入監(jiān)獄內(nèi)部。(7)臨時(shí)替換病休、休假的官員(Relief Officers)。他們的主要職責(zé)是替代不能上崗的官員〔26〕。

罪犯管理人員基本職責(zé)是：通過(guò)監(jiān)禁維護(hù)社會(huì)安全；提高監(jiān)獄工作的順暢度與有效性；保障監(jiān)禁的人道性；向罪犯提供積極生活的機(jī)會(huì)，使罪犯釋放后具有融入社會(huì)的勞動(dòng)就業(yè)能力。由于崗位不同，具體職責(zé)又有不同〔27〕。

為提高管理的規(guī)范性，監(jiān)獄對(duì)罪犯管理人員實(shí)施紀(jì)律化的管理，對(duì)于違反紀(jì)律的管理人員，要予以懲戒。懲戒形式有：口頭指示，口頭警告，書面指令，斥責(zé)(Letter of Reprimand)，暫緩降薪(Disciplinary Suspension Reduction in Pay)，暫緩?fù)Ｐ?Disciplinary Suspension Reduction without Pay)，降職，開(kāi)除〔28〕。

罪犯管理人員形成的亞文化規(guī)則主要有：對(duì)抑郁的同事予以幫助；在罪犯面前不能給同事難看；在同事與罪犯爭(zhēng)議中予以幫助；支持其他同事懲罰罪犯；對(duì)同事要關(guān)心；不要同情罪犯；要幫助可能有危險(xiǎn)的同事；不要與罪犯走得太近；不要與罪犯一起批評(píng)自己的領(lǐng)導(dǎo)；不要在背后捅同事刀子；不要允許錯(cuò)誤進(jìn)入工作空間；尊重同事的智慧、經(jīng)驗(yàn)〔29〕。

在美國(guó)，罪犯管理人員被稱為矯正官(Correctional Officer)，這一概念是基于擺脫“看守”這一具有消極性的稱謂并承認(rèn)罪犯管理的專業(yè)性而使用的〔30〕。傳統(tǒng)上，罪犯管理人員主要負(fù)責(zé)罪犯的監(jiān)管與控制，但是，近年來(lái)，罪犯管理人員正從罪犯監(jiān)控、安全保衛(wèi)者向促進(jìn)罪犯矯正與社會(huì)福利的推進(jìn)者的方向發(fā)展〔31〕。

罪犯管理人員是直接管理罪犯的官員(Operational Staff)，其他工作人員是支持性的工作人員(Non-operational Staff)，如心理服務(wù)工作人員〔32〕。一般來(lái)說(shuō)，監(jiān)獄對(duì)支持性的工作人員的要求更高。以個(gè)案經(jīng)理、罪犯分類主管、監(jiān)獄長(zhǎng)助理為例，監(jiān)獄對(duì)上述人員要求專業(yè)是刑事執(zhí)法(Criminal Justice)、社會(huì)工作或者心理學(xué)，很多監(jiān)獄要求求職者具有碩士學(xué)位。上述人員需要負(fù)責(zé)罪犯安全分類、矯正項(xiàng)目，需要解決罪犯心理、戒毒等問(wèn)題〔33〕。

(二)監(jiān)獄工作人員的招聘與培訓(xùn)

1.監(jiān)獄工作人員的招聘

監(jiān)獄工作人員招聘是公開(kāi)的，參加競(jìng)聘的人員除了好奇人群之外，還有被罪犯矯正工作激發(fā)(In the Blood)起進(jìn)取心的人群和以前是其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)的人員〔34〕。一般來(lái)說(shuō)，監(jiān)獄工作人員招聘需要考慮學(xué)歷程度。在愛(ài)沙尼亞，只有具有較高道德品質(zhì)、接受較高的教育、通過(guò)資格考試的人才能被任命為監(jiān)獄工作人員〔35〕。如果競(jìng)聘者在競(jìng)聘的崗位職場(chǎng)上要獲得更高的職位，需要有更高的學(xué)位〔36〕。但是，由于監(jiān)獄工作的復(fù)雜性，所以，各國(guó)招聘監(jiān)獄工作人員時(shí)，要考慮諸如人際交往之類的能力等。在英國(guó)，罪犯管理人員的錄用由地方組織，而不是在國(guó)家層面進(jìn)行。監(jiān)獄工作人員招聘除了考慮競(jìng)聘者的身體狀況、專業(yè)外，對(duì)競(jìng)聘者人際溝通能力也有特別的要求〔37〕。在美國(guó)，一些州設(shè)立監(jiān)獄管理人員評(píng)估中心，對(duì)競(jìng)聘者解決問(wèn)題的能力、溝通的能力、情緒控制能力、相互的能力(對(duì)別人內(nèi)在的了解力、領(lǐng)導(dǎo)力)進(jìn)行評(píng)估，然后決定是否錄用。佛羅里達(dá)州評(píng)估中心(The Florida Assessment Center)是美國(guó)開(kāi)設(shè)的第一家監(jiān)獄管理人員錄用評(píng)估中心，其他州也陸續(xù)開(kāi)設(shè)〔38〕。在奧地利，招聘監(jiān)獄工作人員需要評(píng)估競(jìng)聘者的管理能力、計(jì)劃的能力、對(duì)問(wèn)題的預(yù)判的能力、對(duì)緊急事件準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)的能力、實(shí)現(xiàn)計(jì)劃的能力〔39〕。此外，監(jiān)獄管理人員競(jìng)聘，還關(guān)注不利于任職的因素：入職動(dòng)機(jī)，知識(shí)，壓力承受力，吸毒的可能性，種族偏見(jiàn)因素，對(duì)工作的態(tài)度，責(zé)任感，判斷能力，團(tuán)隊(duì)精神，接受批評(píng)的能力，服從命令的能力，性別偏見(jiàn)，忠誠(chéng)，情緒穩(wěn)定性，成熟度，主宰他人的需要〔40〕。

2.對(duì)監(jiān)獄工作人員的培訓(xùn)

對(duì)入職的監(jiān)獄工作人員培訓(xùn)是隊(duì)伍建設(shè)的重要一環(huán)，各國(guó)都非常重視。

在美國(guó)，崗前的培訓(xùn)時(shí)間平均9個(gè)月，但是具體到各州，時(shí)間不盡一致。在猶他州培訓(xùn)時(shí)間18個(gè)月，在伊利諾伊州培訓(xùn)時(shí)間為5個(gè)月。在美國(guó)，崗前培訓(xùn)內(nèi)容通常有：搜查，合法武力的使用，法律規(guī)定，民事責(zé)任，刑事責(zé)任，正當(dāng)程序，罪犯管理人員的權(quán)力界限、吸毒問(wèn)題處理等〔41〕。

在奧地利，罪犯管理人員入職后要接受15個(gè)月的基礎(chǔ)培訓(xùn)，其中包括3個(gè)月的理論學(xué)習(xí)、9個(gè)月的實(shí)踐訓(xùn)練、3個(gè)最新的理論動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)。理論課關(guān)注法律規(guī)定、行政管理?xiàng)l款；實(shí)踐課包括射擊、急救、心理指導(dǎo)等〔42〕。

在英格蘭與威爾士，罪犯管理人員需要接受三階段的培訓(xùn)。第一階段：熟悉自己工作的監(jiān)獄情況，包括地理位置、不同部門情況，不同部門包括牧師部門、社區(qū)矯正部門、健身機(jī)構(gòu)、探視機(jī)構(gòu)、大門、車間、入監(jiān)機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生、隔離(Segregation Unit)部門。第二階段，到不同監(jiān)獄實(shí)習(xí)，參與日常工作，包括搜查、監(jiān)督、檢查信件等。第三階段去監(jiān)獄培訓(xùn)學(xué)院(Prison Service Training Colleges)學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包括：監(jiān)獄安全管理，如搜查；關(guān)系處理，如如何與罪犯交往、防止罪犯自殺、防止罪犯欺凌、處理精神有問(wèn)題罪犯；刑期管理，包括刑期計(jì)劃；罪犯管理人員個(gè)體的工作；監(jiān)獄出現(xiàn)毒品問(wèn)題處理；罪犯行為報(bào)告；如何完成書面材料；個(gè)別談話；對(duì)罪犯的激勵(lì)措施；與罪犯相關(guān)的法律問(wèn)題(種族、機(jī)會(huì)平等)；如何踐行專業(yè)行為，如在罪犯面前表現(xiàn)出權(quán)威性與負(fù)責(zé)感；刑事執(zhí)法系統(tǒng)運(yùn)作，如裁決、監(jiān)獄規(guī)則；罪犯管理的目標(biāo)；警體；等等〔43〕。入職后，經(jīng)驗(yàn)豐富的罪犯管理人員需要對(duì)接受完培訓(xùn)的人員進(jìn)行督導(dǎo)〔44〕。

對(duì)監(jiān)獄工作人員的培訓(xùn)，除了入職培訓(xùn)，還有經(jīng)常性培訓(xùn)。在英格蘭與威爾士，“培訓(xùn)與提高集團(tuán)”(The Training and Development Group)是培訓(xùn)監(jiān)獄工作人員的重要機(jī)構(gòu)。該集團(tuán)對(duì)監(jiān)獄工作人員安排的課程有：領(lǐng)導(dǎo)力與管理的發(fā)展；安全；官員管理；人員管理；監(jiān)獄行政管理；IT；控制與限制；體育等。此外，監(jiān)獄也開(kāi)展自己的培訓(xùn)活動(dòng)，對(duì)監(jiān)獄工作人員進(jìn)行一定培訓(xùn)。監(jiān)獄培訓(xùn)課程很多，包括罪犯控制與限制；自殺預(yù)防；財(cái)務(wù)管理；矯正項(xiàng)目；刑期管理等〔45〕。

調(diào)動(dòng)監(jiān)獄工作人員接受的積極性，提高培訓(xùn)質(zhì)量，是監(jiān)獄工作人員培訓(xùn)的目標(biāo)。在美國(guó)，“美國(guó)矯正協(xié)會(huì)”(American Correctional Association)明確提出培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)，具體包括培訓(xùn)題目、確定時(shí)間數(shù)、課程特點(diǎn)。提出培訓(xùn)要突出理念、知識(shí)、操作〔46〕。一些學(xué)校開(kāi)展培訓(xùn)，向參訓(xùn)人員提供獲得證書的機(jī)會(huì)，如“中部技術(shù)學(xué)院”(Mid-state Technology College)向培訓(xùn)人員提供獲得2年制的“矯正科學(xué)” 副學(xué)士的機(jī)會(huì)?！懊绹?guó)矯正協(xié)會(huì)的認(rèn)證委員會(huì)” (Commission on Accreditation for Corrections )對(duì)接受培訓(xùn)的監(jiān)獄工作人員提供培訓(xùn)認(rèn)證〔47〕。

(三)監(jiān)獄工作人員專業(yè)化促進(jìn)

所謂專業(yè)化即具有專業(yè)意識(shí)，如自律、承諾、自主等，遵守專業(yè)道德準(zhǔn)則、不斷學(xué)習(xí)、解決問(wèn)題的專業(yè)知識(shí)、持續(xù)的自我評(píng)估〔48〕。

下列行為認(rèn)為是監(jiān)獄工作人員的專業(yè)行為〔49〕：謹(jǐn)慎，工作時(shí)要專注自己做的事情；禮貌，與他人合作要尊重他人；遵守程序，按照程序開(kāi)展工作；誠(chéng)實(shí)，尊重同事與上級(jí)；不傳播流言蜚語(yǔ)，為健康的環(huán)境做出自己的貢獻(xiàn)；不威脅他人，沒(méi)有人有資格或者權(quán)威恐嚇、報(bào)復(fù)、威脅他人；性騷擾是不受歡迎的行為；尊重他人的權(quán)利、他人的建議。

為促進(jìn)監(jiān)獄工作人員專業(yè)化，美國(guó)矯正協(xié)會(huì)提出了專業(yè)道德法典(Code of Ethics)〔50〕：會(huì)員應(yīng)當(dāng)保護(hù)公民的法律權(quán)利；會(huì)員應(yīng)當(dāng)關(guān)心每個(gè)人的福利，不能有獲得他人利益的念頭；會(huì)員應(yīng)當(dāng)與同事相互尊重，在專業(yè)水準(zhǔn)內(nèi)不斷提高自己的工作質(zhì)量；對(duì)于社會(huì)真實(shí)的、建設(shè)性的批評(píng)，會(huì)員與會(huì)員所在的機(jī)構(gòu)要虛心接受；會(huì)員需要認(rèn)識(shí)到紀(jì)律在刑事執(zhí)行系統(tǒng)內(nèi)的重要性，不斷提高合作水平；會(huì)員需要公眾對(duì)信息的知情權(quán)，在法律范圍內(nèi)最大限度分享信息；會(huì)員需要保護(hù)公眾免受犯罪侵害的權(quán)利；會(huì)員需要限制自己利用自己的地位獲取優(yōu)勢(shì)或者利益的行為；會(huì)員在履行公務(wù)中要限制自己為個(gè)人利益削弱自己履行的責(zé)任的行為；會(huì)員應(yīng)當(dāng)限制自己正式或非正式地進(jìn)入與履行職責(zé)沖突的個(gè)人領(lǐng)域；會(huì)員應(yīng)當(dāng)限制自己接受任何與職責(zé)有關(guān)的任何禮物、服務(wù)或者好處；會(huì)員需要明確自己與美國(guó)矯正協(xié)會(huì)不同的觀點(diǎn)；會(huì)員需要向合適的機(jī)構(gòu)報(bào)告自己收受賄賂或者不道德財(cái)物的行為；會(huì)員需要限制自己歧視不同種族、國(guó)籍、年齡等人群或者個(gè)體；會(huì)員應(yīng)當(dāng)維護(hù)個(gè)人信息的完整性，除職責(zé)外限制自己尋求他人的個(gè)人信息，除非授權(quán)限制自己公開(kāi)非公共信息；會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)則而不是個(gè)人利益實(shí)施契約、提拔或者辭退行為；會(huì)員應(yīng)當(dāng)為安全、健康、免除各種騷擾的工作場(chǎng)所做貢獻(xiàn)。

近年研究指向：罪犯矯正效果與罪犯管理情商關(guān)系密切，罪犯管理人員的核心能力是情商〔51〕，而情商水平與專業(yè)道德水平關(guān)系非常密切。