劉艷飛

(華東政法大學(xué)商學(xué)院，上海 201620)

引言

2021年11月7日，為配合實(shí)現(xiàn)“2030碳達(dá)峰、2060碳中和”國(guó)家重大戰(zhàn)略目標(biāo)，中國(guó)首屆“碳中和國(guó)際實(shí)踐大會(huì)”明確提出要大力推動(dòng)減污降碳，大力推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)節(jié)能改造，加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展，促進(jìn)農(nóng)業(yè)增效。根據(jù)2020年《全國(guó)第二次污染源普查公報(bào)》顯示，農(nóng)業(yè)面源COD、氮、磷排放量分別約占到全國(guó)總排放量的50%、47%和67%；耕地土壤污染點(diǎn)位超標(biāo)率高達(dá)19.4%。日益嚴(yán)重的農(nóng)業(yè)面源污染，已嚴(yán)重影響了我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程和糧食安全質(zhì)量。嚴(yán)重的環(huán)境污染會(huì)影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，農(nóng)業(yè)也是完成“碳達(dá)峰、碳中和”的重要途徑。生態(tài)環(huán)境的公共屬性，環(huán)境保護(hù)必須由政府主導(dǎo)；因此分析環(huán)境規(guī)制對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的必要性不言而喻。

2020年全國(guó)各省糧食總產(chǎn)量排名中，中部6省糧食產(chǎn)量水平在全國(guó)平均水平以上，是我國(guó)糧食生產(chǎn)重要基地之一。本文深入分析中部6省農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率的變動(dòng)趨勢(shì)以及影響因素，對(duì)我國(guó)中部農(nóng)業(yè)地區(qū)以及其他糧食生產(chǎn)基地實(shí)現(xiàn)綠色農(nóng)業(yè)可持續(xù)增長(zhǎng)具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率內(nèi)涵及測(cè)度方法

國(guó)內(nèi)最早對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行研究的是經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫，分析中國(guó)農(nóng)業(yè)制度改革對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的促進(jìn)作用。李谷成考慮資源環(huán)境對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響，提出農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率，評(píng)估農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的同時(shí)考慮環(huán)境污染。

對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率測(cè)算采用最多的是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法。根據(jù)不同的假定條件DEA模型可以分為CCR和BCC。CCR和BCC在評(píng)價(jià)多投入和多產(chǎn)出能很好地評(píng)價(jià)多投入多產(chǎn)出的規(guī)模有效性，但該模型在效率評(píng)估中存在缺陷。為解決該問題Tone從投入和產(chǎn)出2個(gè)角度進(jìn)行考慮提出SBM模型。隨著環(huán)境污染日益嚴(yán)重，學(xué)者們?cè)谠u(píng)價(jià)生產(chǎn)效率的時(shí)候開始考慮對(duì)環(huán)境的污染程度，并提出非期望產(chǎn)出SBM模型，考慮環(huán)境污染的同時(shí)評(píng)價(jià)生產(chǎn)效率。

1.2 農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率影響因素分析及假設(shè)的提出

研究初期，學(xué)者主要關(guān)注農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷和制度改革對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響。研究后期學(xué)者認(rèn)識(shí)到科學(xué)技術(shù)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重要性，將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率分解為技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率來分析科學(xué)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響。目前影響生產(chǎn)效率因素大致分為宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境水平、政府政策因素和自然環(huán)境因素。

其中，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境水平主要通過增加農(nóng)民的可支配收入城鎮(zhèn)化進(jìn)程加速等方式影響生產(chǎn)效率。李兆亮等通過實(shí)證分析人均GDP提高提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。劉俊輝認(rèn)為，城鎮(zhèn)化的提高會(huì)引起大量的高素質(zhì)農(nóng)村人口流向城市，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)產(chǎn)出不能持續(xù)增長(zhǎng)；陳哲等認(rèn)為，城鎮(zhèn)化水平的提升會(huì)促進(jìn)農(nóng)業(yè)土地流轉(zhuǎn)，有利于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和集約化生產(chǎn)，從而提高農(nóng)業(yè)綠色創(chuàng)新技術(shù)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)設(shè)備的投入，提高農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率。

政府政策環(huán)境因素主要是指政府針對(duì)農(nóng)業(yè)所采取的具體政策行動(dòng)，具體可分為財(cái)政補(bǔ)貼政策和環(huán)境規(guī)制政策。資金投入是影響農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)的重要因素，農(nóng)業(yè)缺乏資金投入在生產(chǎn)技術(shù)中遭遇瓶頸，制約農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率。政府通過政府補(bǔ)助等多樣化手段直接作用于農(nóng)民，有效降低生產(chǎn)成本和技術(shù)創(chuàng)新成本。方福前、錢麗和梁俊利用財(cái)政支農(nóng)的資金投入比例證明政府財(cái)政補(bǔ)貼可以促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率增長(zhǎng)。環(huán)境規(guī)制是為了應(yīng)對(duì)目前環(huán)境污染現(xiàn)狀和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)所采取的必要的生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施。嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制有利于綠色技術(shù)的產(chǎn)生，提高農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率。陶群山從動(dòng)態(tài)的角度論證了環(huán)境規(guī)制和農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步之間呈正向變化；陳紅和展進(jìn)濤的研究證明環(huán)境規(guī)制有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)由于其自身的特殊性，受自然環(huán)境因素的影響較大。如，2021年夏季的連續(xù)暴雨導(dǎo)致澇災(zāi)以及西北地區(qū)的持續(xù)干旱等惡劣天氣頻繁出現(xiàn)直接導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的降低。李谷成和李兆亮證明，嚴(yán)重的自然災(zāi)害會(huì)直接影響該年的農(nóng)作物產(chǎn)量，不利于農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率的提高。

本文研究假設(shè)如下。H1：技術(shù)環(huán)境因素可以通過提高綠色技術(shù)水平提升農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率；H2：宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境可以通過提高農(nóng)民可支配收入提升農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率；H3：政府政策環(huán)境可以通過環(huán)境規(guī)制和政府補(bǔ)貼提高農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率；H4：自然環(huán)境的惡化會(huì)降低農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1 研究方法

根據(jù)以上研究分析本文選擇以碳排放作為非期望產(chǎn)出的SBM模型測(cè)算農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，并且為解決“技術(shù)退步”的假象問題，對(duì)傳統(tǒng)的Malmquist指數(shù)進(jìn)行重新構(gòu)造，引入非期望產(chǎn)出計(jì)算得到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率指數(shù)(ML指數(shù))。

與傳統(tǒng)的Malmquist指數(shù)一樣，ML指數(shù)也可寫為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TECH)與技術(shù)效率指數(shù)(EFFCH)的乘積。

技術(shù)效率指數(shù)(EFFCH)又被稱為綜合技術(shù)效率變化指數(shù)說明第t期到t+1期內(nèi)技術(shù)、組織管理的變化。綜合技術(shù)效率變化指數(shù)由純技術(shù)變化指數(shù)(PTCH)與規(guī)模效率指數(shù)(SECH)來表示。純技術(shù)變化指數(shù)是指單純由技術(shù)革新而引起的效率變化，而規(guī)模效率指數(shù)是指由于生產(chǎn)規(guī)模是否產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)而引起的效率變化，因此技術(shù)效率指數(shù)又可表示為：

EFFCH=PTCH×SECH

則ML指數(shù)：

TFP=PECH×SECH×TECH

式中，PECH、SECH、TECH均是與1進(jìn)行比較，大于1，則說明生產(chǎn)率提高；反之生產(chǎn)率降低。若PECH大于1，則ML指數(shù)的提高是由純技術(shù)效率指數(shù)的提高引起的；反之則不是由純技術(shù)效率引起的。

2.2 數(shù)據(jù)選取與處理

2.2.1 綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

本文測(cè)度農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率的數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省的統(tǒng)計(jì)年鑒。選擇的投入指標(biāo)：農(nóng)村從業(yè)人口(萬人)，以年底從事于農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)人口計(jì)算；土地投入(千hm2)，以每年的農(nóng)作物播種面積進(jìn)行計(jì)算，農(nóng)作物播種面積能夠更好地反映每年土地投入的變化；電力投入(億kW)，以每年年底農(nóng)村的用電量計(jì)算，假定認(rèn)為農(nóng)村用電都用從事農(nóng)業(yè)勞動(dòng)；農(nóng)業(yè)機(jī)械投入(萬kW)，以每年年底擁有的農(nóng)業(yè)機(jī)械的動(dòng)力計(jì)算，包括用于農(nóng)業(yè)的各種機(jī)械的總動(dòng)力；化肥投入，農(nóng)用化肥施用量(萬t)，以年底農(nóng)用化肥折純量衡量。產(chǎn)出指標(biāo)分為2類：期望產(chǎn)出指標(biāo)，以2005年為基期的農(nóng)業(yè)增加值(萬元)進(jìn)行計(jì)算；非期望產(chǎn)出采用農(nóng)用碳排放通量進(jìn)行衡量。

本文根據(jù)IPCC經(jīng)典碳排放計(jì)算理論，產(chǎn)生碳排放的來源主要有化肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜、農(nóng)用柴油等現(xiàn)代生產(chǎn)投入要素投入。碳排放通量的計(jì)算公式：

C=∑qi×δi

式中，C為總的碳排放量；qi為現(xiàn)代生產(chǎn)投入要素的使用量；δi為生產(chǎn)要素的碳排放系數(shù)。

表1 現(xiàn)代生產(chǎn)投入要素的碳排放系數(shù)

2.2.2 影響因素指標(biāo)選取

本文被解釋變量的選?。河肶表示農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率的增加值，衡量中部各省歷年的農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率的增長(zhǎng)，由非期望產(chǎn)出SBM模型計(jì)算得出。

本文自變量中政府政策環(huán)境因素衡量指標(biāo)的選取環(huán)境規(guī)制水平和政府財(cái)政支出。環(huán)境規(guī)制水平選取政府中農(nóng)業(yè)資源環(huán)保工作人員的數(shù)量與農(nóng)業(yè)政府部門工作人員比例數(shù)。技術(shù)環(huán)境因素選取人力資本和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)設(shè)備水平進(jìn)行衡量。自然環(huán)境因素選取糧食作物受災(zāi)面積，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素選取農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和城鎮(zhèn)化水平。

表2 影響因素變量解釋及計(jì)算

3 效率評(píng)價(jià)與實(shí)證檢驗(yàn)

3.1 農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率評(píng)價(jià)

本文根據(jù)非期望產(chǎn)出的SBM模型，利用Matlab2018軟件對(duì)我國(guó)中部6省2005—2018年的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得到各省的非期望產(chǎn)出綜合效率值如表3所示。

表3 2005—2018年中部各省的非期望產(chǎn)出綜合效率值

我國(guó)中部地區(qū)各省2005—2018年綜合效率值增長(zhǎng)總體上呈現(xiàn)穩(wěn)步增長(zhǎng)；但是各省綜合效率值均值均小于1，說明各省生產(chǎn)要素的有效利用率并不高。為了從總體上分析生產(chǎn)效率的動(dòng)態(tài)變化情況，測(cè)算和分解歷年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率動(dòng)態(tài)變化指數(shù)，由于篇幅原因數(shù)據(jù)未列出。得出各省份的平均農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率變化指數(shù)均大于1，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的增長(zhǎng)大部分來源于技術(shù)進(jìn)步，而非技術(shù)規(guī)模效率。

3.2 影響因素實(shí)證檢驗(yàn)

回歸變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表4。

表4 回歸變量描述性統(tǒng)計(jì)分析表

農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)指數(shù)的取值范圍為(0，2)，屬于截?cái)鄶?shù)據(jù)。相對(duì)于其他計(jì)量模型，Tobit模型能更好反映農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率指數(shù)與其影響因素之間的關(guān)系。利用軟件Stata 15.0對(duì)我國(guó)中部6省2005—2018年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)分析，回歸模型：

Yit=β0+β1lnX1t+β2lnX2t+β3lnX3t+β4lnX4t+β5lnX5t+β6lnX6t+β7lnX7t+μi

本文另選取農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值作為農(nóng)業(yè)期望產(chǎn)出測(cè)算出農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率增長(zhǎng)，對(duì)其影響因素進(jìn)行回歸分析，回歸結(jié)果如表5所示。

表5 中部各省回歸結(jié)果

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

回歸結(jié)果與穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果均顯著，其中各影響因素對(duì)中部地區(qū)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率的影響作用結(jié)果如下。

政府政策因素中政府環(huán)境規(guī)制水平(X1)對(duì)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率顯著為正，驗(yàn)證了假設(shè)H1。表明政府通過制定的嚴(yán)格的環(huán)境政策(X1)促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率增長(zhǎng)。政府財(cái)政支出(X2)對(duì)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率在顯著為負(fù)(β=-0.208，p≤0.01)，與假設(shè)相反，可能的原因在于各省農(nóng)業(yè)財(cái)政資金的利用率不高，抑制了市場(chǎng)對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)的調(diào)節(jié)作用。

宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素中農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(X3)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的增長(zhǎng)顯著為正(β=0.223，p≤0.01)，表明農(nóng)民的人均可支配收入促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高。城鎮(zhèn)化水平(X4)對(duì)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率在1%的水平上顯著為負(fù)。其可能的原因是城鎮(zhèn)化水平的提升導(dǎo)致農(nóng)村高質(zhì)量勞動(dòng)力流失，從而使得先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)無法實(shí)施，限制生產(chǎn)效率的增長(zhǎng)。

技術(shù)環(huán)境因素中農(nóng)村人力資本質(zhì)量(X5)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)設(shè)備(X6)的提升對(duì)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率顯著為正。人力資本質(zhì)量(X5)的提升提高農(nóng)民的技能與知識(shí)，直接促進(jìn)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的提升。在新農(nóng)業(yè)環(huán)境下，農(nóng)民傾向于選擇綠色生產(chǎn)技術(shù)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率增長(zhǎng)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)設(shè)備(X6)的完善可以有效緩解因自然災(zāi)害而導(dǎo)致產(chǎn)量減少，促進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。

自然環(huán)境因素中的糧食作物受災(zāi)水平(X4)對(duì)中部6省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率增長(zhǎng)呈反向變動(dòng)關(guān)系，未通過顯著性檢驗(yàn)?？赡艿脑蚴乾F(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的投入增強(qiáng)自然災(zāi)害的抵御能力。

4 研究結(jié)論與展望

4.1 研究結(jié)論

我國(guó)中部地區(qū)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率總體呈上升趨勢(shì)，主要來源于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)效率的促進(jìn)作用較小。其中，政府環(huán)境規(guī)制水平和人力資本質(zhì)量對(duì)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率提升的影響作用最為激烈，而城鎮(zhèn)化水平和政府補(bǔ)貼政策抑制農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)設(shè)備水平也在一定程度上促進(jìn)了農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率。

4.2 政策啟示

為了進(jìn)一步增強(qiáng)我國(guó)中部6省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，統(tǒng)籌資源節(jié)約、保護(hù)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，因此對(duì)提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提出以下幾點(diǎn)建議。

多方面、多手段、多形式提升綠色技術(shù)應(yīng)用與普及。完善農(nóng)業(yè)綠色科技創(chuàng)新的相關(guān)政策和制度建設(shè)，多渠道普及農(nóng)業(yè)綠色科技成果。完善農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度，發(fā)揮農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新者的利益不受侵害。人力資本水平對(duì)提高農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率的作用要高于其他影響因素。重視農(nóng)村人力資本的質(zhì)量的提高，大力發(fā)展農(nóng)業(yè)職業(yè)教育和開展多形式、多層次的網(wǎng)絡(luò)農(nóng)業(yè)課堂，提高農(nóng)民的專業(yè)素質(zhì)。

完善環(huán)境保護(hù)政策的制度體系和政策環(huán)境，設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)和部門管理農(nóng)村農(nóng)業(yè)環(huán)境治理和環(huán)境規(guī)制工作的開展與落實(shí)。實(shí)證結(jié)果表明，在中部地區(qū)可能存在強(qiáng)波特假說，環(huán)境規(guī)制能顯著促進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率的增長(zhǎng)。在制定環(huán)境規(guī)制政策時(shí)應(yīng)該考慮各省份資源稟賦的不同，有針對(duì)性的制定環(huán)境規(guī)制政策；在各省內(nèi)部針對(duì)不同農(nóng)作物的生產(chǎn)發(fā)展情況，合理制定不同農(nóng)作物的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)調(diào)整環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

實(shí)行農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)和培育現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率主要由技術(shù)進(jìn)步引起，而技術(shù)規(guī)模效率的促進(jìn)作用較小。因此在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中應(yīng)該在關(guān)注技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)注重技術(shù)規(guī)模作用?？梢园l(fā)展大農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)模式和庭農(nóng)場(chǎng)的方式以提高農(nóng)村規(guī)模經(jīng)營(yíng)效率；要建立和完善農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度并培育現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體，建立農(nóng)村服務(wù)體系來增強(qiáng)專業(yè)化分工。