摘 ?要：檔案術(shù)語record和records的內(nèi)涵和譯法長期以來是檔案界關(guān)注和討論的焦點(diǎn)之一。本文從record和records的詞源、定義和內(nèi)涵入手，分析國內(nèi)該術(shù)語存在的譯名爭議背后的原因，從中外檔案管理工作的本質(zhì)出發(fā)，提出record和records的具體譯名應(yīng)結(jié)合實(shí)際語境而定。

關(guān)鍵詞：檔案；術(shù)語；文件；語境

Abstract： The connotation and translation of ‘record and ‘records， two terms of archival science， have been the focus of attention and discussion among professionals and scholars in archival field for a long time. This paper analyzes the origin， definition and connotation of record and records， and discusses reasons behind various Chinese versions of these two terms. Bearing the nature of archives management in mind， the author attempts to propose that the translation of these two terms should be determined by the context.

Keywords： Archives; Terms; Records; Context

在檔案管理領(lǐng)域，文件、檔案屬于常用術(shù)語，也是其中的核心術(shù)語，對于具體的檔案管理和研究工作的展開具有重要意義。術(shù)語通常是指某一領(lǐng)域內(nèi)指稱概念的詞或詞組，具有特定的內(nèi)涵與外延。“專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的概念往往包含多個本質(zhì)特征，其實(shí)質(zhì)無法僅僅借助一個詞或詞組就把這些本質(zhì)特征都傳達(dá)出來的?！盵1]術(shù)語所代表的本質(zhì)特征需要結(jié)合特定領(lǐng)域進(jìn)行理解與詮釋。

在檔案管理領(lǐng)域，英文record和records普遍被拿來與中文的“文件”“記錄”或“檔案”對應(yīng)。隨著時代的發(fā)展，電子信息技術(shù)日益發(fā)達(dá)，檔案管理進(jìn)入電子化和信息化時代，檔案管理模式較之紙質(zhì)檔案時期也有了較大變化。檔案管理周期改變了過去傳統(tǒng)的線性、單向模式，進(jìn)入可循環(huán)遞歸的新型管理模式。在這一大環(huán)境下，某些傳統(tǒng)檔案術(shù)語的應(yīng)用場景必然也隨之變化。

檔案術(shù)語翻譯的準(zhǔn)確性再次成為從業(yè)者討論的重點(diǎn)話題之一，其中record和records由于涉及檔案管理核心工作，其概念和運(yùn)用場景尤其具有代表意義和討論價值。

1 檔案學(xué)中record和records的概念與內(nèi)涵

1.1 record的詞源意義和詞典釋義。Record一詞據(jù)查最早來源于法語的recordare，有回憶、回想之意，由此奠定了英文中record一詞的基本含義。[2]各大權(quán)威英漢詞典中對record一詞的具體闡釋涉及的詞條各有多寡，但不乏共性，這里擇其一二加以對比。

柯林斯英漢詞典中record一詞作為名詞使用時有以下幾個解釋：①記錄，記載；②唱片；③紀(jì)錄。牛津詞典中對record作為名詞的解釋為：①書面記錄；②唱片；③（尤指體育運(yùn)動中最高或最低的）紀(jì)錄；④有關(guān)過去的事實(shí)，記錄，經(jīng)歷，功過；⑤前科，犯罪記錄。權(quán)威英英詞典韋氏詞典（Merriam-Webster Dictionary）中對record的解釋包括以下四種：①something that recalls or relates past events；②an official document that records the acts of a public body or officer；③an authentic official copy of a document deposited with a legally designated officer；④the official copy of the papers used in a law case。

綜上可見，record一詞在各大權(quán)威英漢詞典或英英詞典中皆有“記錄”“記載”等類似含義，與過去的某段經(jīng)歷有關(guān)。結(jié)合其詞源意義，該詞的基本內(nèi)涵都有“記錄過去發(fā)生之事”的意思，這與檔案管理中所處理的各類文檔、文件、資料等在指涉上是有所重合的。

1.2 “文件”“記錄”與“檔案”的定義與內(nèi)涵。Record和records術(shù)語在國內(nèi)檔案學(xué)研究中存在多種對應(yīng)譯法，常用“文件”“記錄”或“檔案”進(jìn)行指代。這三個中文術(shù)語各有其定義與內(nèi)涵。文件是個體概念，主要指人們在社會活動中因?yàn)榉N種原因而留存下來的數(shù)據(jù)或信息。記錄是集合性術(shù)語概念，指被人們有意識地固化下來、作為社會活動存在的證明或證據(jù)。檔案是被人們有意識選出并留存的長久保存憑證，具有業(yè)務(wù)證明和法律證據(jù)的功用。

三者的概念都涉及固化下來的信息，但各自涉及的信息數(shù)量和憑證力度卻并不相同，存在明顯差異。“文件通常只能提供相對單一性的活動證據(jù)信息，記錄作為文件的集合體能夠提供較為完整、充分的活動證據(jù)信息，檔案作為一種歷史記錄，則可以為人類社會的存續(xù)和發(fā)展提供更為長久的業(yè)務(wù)活動證據(jù)信息和歷史文化記錄信息。”[3]

可見，文件、記錄、檔案三者的信息數(shù)量和憑證力度呈遞增狀態(tài)。因此，西方檔案術(shù)語record和records在國內(nèi)檔案管理語境下的具體指代，不能簡單隨意地對應(yīng)到其中某一個詞，而應(yīng)該結(jié)合檔案管理實(shí)踐和具體場景，根據(jù)當(dāng)時的具體內(nèi)涵而定。

2 檔案術(shù)語record和records的譯法探究

2.1 Record和records的譯法討論。文件生命周期理論和文件連續(xù)體理論是檔案學(xué)研究的兩大基礎(chǔ)理論，前者于1987年引入我國，后者則是在十余年之后的21世紀(jì)初引入。這兩大理論中存在共同的術(shù)語record和records，由此引出我國學(xué)者對record和records的翻譯探討，尤其是records、documents和Archives三個術(shù)語內(nèi)涵意義的爭論和探討。較為普遍的集中點(diǎn)在于records和documents是否都可以譯為“文件”，與Archives“檔案”之意是否存在重疊，由此產(chǎn)生的學(xué)界探討較多，并對三者的從屬范圍進(jìn)行了多番探討和界定。總的來說，record和records的術(shù)語翻譯解決方案可以分為三種觀點(diǎn)，一種是沿用多年以來的術(shù)語傳統(tǒng)，用“文件”一詞進(jìn)行對應(yīng)；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為records與中文“檔案”的內(nèi)涵相通，應(yīng)用“檔案”一詞，這一點(diǎn)從中外檔案管理工作流程與分工的差異性和重疊性可以得到印證，國外檔案管理流程一般分為records management和archives management兩個階段，與國內(nèi)檔案室到檔案館的檔案流通階段相對應(yīng)，records management與檔案室的工作職能大致相同，因此從內(nèi)涵來說records可以作為“檔案”理解；也有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體語境靈活處理，甚至直接使用英文原詞。[4]三種觀點(diǎn)各自有其理據(jù)，從學(xué)理、法規(guī)條文、管理實(shí)踐等多方面各有論證。

2.2 大文件概念下的record和records譯名。Record和records術(shù)語的中文譯法乍一看是翻譯范疇的問題，但其不僅僅是翻譯問題，也關(guān)系著信息化時代檔案工作職責(zé)范圍的劃分和管理權(quán)限的界定。[5]紙質(zhì)檔案管理權(quán)責(zé)較為分明，而信息化時代之后電子檔案大量涌現(xiàn)，一改傳統(tǒng)檔案的線性流程，出現(xiàn)了管理流程上的回溯性和可逆性，檔案管理流程和途徑出現(xiàn)了新的變化，與傳統(tǒng)檔案管理方式產(chǎn)生了巨大差異，因此有必要對此進(jìn)行重新探討和界定，以便于檔案管理工作的有序開展。

文件生命周期理論（records lifecycle management）引入國內(nèi)后，檔案界對其中的“大文件”概念展開了各種討論，“文件”一詞的內(nèi)涵拓展為“貫穿于從形成到銷毀或永久保存整個過程的記錄材料”的廣義集合概念。[6]

隨著文件生命周期理論在國內(nèi)的進(jìn)一步推廣，廣義文件的概念現(xiàn)已被檔案界廣泛接受，成為深入人心的核心概念之一，records的翻譯也由此與“文件”密不可分。但二十一世紀(jì)初文件連續(xù)體理論（records continuum theory）的引入，又再次引發(fā)了關(guān)于records一詞中文譯法的討論。有學(xué)者指出連續(xù)體理論中的records具有為社會行為提供查考價值或證據(jù)價值的作用，強(qiáng)調(diào)records的連續(xù)性和多元存在，與傳統(tǒng)檔案學(xué)的憑證記錄概念相一致，譯為“記錄”顯得更為妥帖。[7]

在多年檔案管理實(shí)踐中，record和records多與“文件”關(guān)聯(lián)，眾多檔案管理教材和專著中也將record解釋為“文件”，其背后存在多種原因。

一是出于對概念體系“循環(huán)解釋”的規(guī)避，避免因?yàn)閞ecord一詞的其他解釋，造成對國外檔案管理法規(guī)條文的循環(huán)解釋現(xiàn)象。二是國內(nèi)檔案工作者傳統(tǒng)思維習(xí)慣的延續(xù)體現(xiàn)。國內(nèi)檔案管理實(shí)踐中對“文件”和“檔案”已有了約定俗成的認(rèn)知，如重新界定record的概念邊界，容易擾亂檔案管理工作思路，使檔案工作者無所適從。[8]當(dāng)然，學(xué)界關(guān)于record和records的術(shù)語概念討論一直沒有停止。

2.3 Record和records的譯法探究?；谏鲜鰞?nèi)容，record和records在檔案學(xué)領(lǐng)域的譯法依然存在討論余地，單一譯法無法滿足術(shù)語在不同語境中的具體所指，一味遵循傳統(tǒng)譯法也無法適應(yīng)信息化時代檔案管理工作的新需求，仍有進(jìn)一步探討的必要。

2.3.1 交際翻譯理論下的語境制約。檔案術(shù)語的譯法屬于翻譯活動范疇，翻譯是應(yīng)人類活動所需而產(chǎn)生的跨文化交際活動，迄今已有數(shù)千年的歷史。翻譯的本質(zhì)在于兩種語言、兩種文化的交流互通，屬于跨語言、跨文化的交流活動，因此，翻譯過程必然要考慮到其中的交際因素，如交際對象、交際語境和交際目的。

英國翻譯理論家彼得·紐馬克（PeterNew mark）提出的交際翻譯理論（Communicative Translation），與語義翻譯（semantic translation）相對，強(qiáng)調(diào)靈活處理形式與內(nèi)容的關(guān)系，將再現(xiàn)原文的語義、主題和交際意圖置于首要位置，注重源語內(nèi)容和交際效果的呈現(xiàn)。在交際翻譯理論看來，任何使用中的語言都應(yīng)該是活的語言，而非僵化的語言。這種語言的“活”主要體現(xiàn)在以下三個方面：（1）使用中的詞匯，其意義需要結(jié)合語境加以確定，而非局限于詞典釋義。（2）語法知識是靜態(tài)的，表達(dá)形式則需要靈活。（3）語言環(huán)境是“活”的環(huán)境，語言使用者可對語境加以利用，以傳遞字面信息以外的真實(shí)意圖。[9]

紐馬克的交際翻譯理論道出了翻譯的交際本質(zhì)，語言的轉(zhuǎn)換不能只著眼于語法層面，還要考慮到語境在轉(zhuǎn)換中的重要作用。語境通常分為言內(nèi)語境和言外語境，言內(nèi)語境主要指語篇和話語的上下文，包括句子、段落、篇章等。而言外語境則包括情景語境和社會文化語境，前者包括語言活動發(fā)生時的所有場景信息，如時間、地點(diǎn)、主題、交際雙方的身份信息、交際目的、交際方式，以及交際過程中的非語言信息（如講話者的語調(diào)、手勢、表情）等多種元素，后者包括交際者所處的歷史文化背景?！叭魏握Z言都是特定文化的產(chǎn)物，任何語篇也都脫胎于某種特定的文化?！盵10]脫離歷史文化背景的語言交流絕不是成功的交流。

鑒于英漢兩種語言巨大差異，在處理英漢語之間的翻譯時，需要考慮到社會文化語境對翻譯的影響。

2.3.2 語境制約下的record和records術(shù)語譯法。交際翻譯理論中的語境制約同樣適用于檔案術(shù)語的理解和翻譯。中國與西方國家存在巨大的社會歷史文化語境差異，中西方檔案管理工作的歷史沿革、政策制度、工作流程等也存在明顯的不同。不同的政治、經(jīng)濟(jì)、文化體制下，檔案管理工作和術(shù)語的應(yīng)用范疇需要根據(jù)特定語境來確定相應(yīng)的含義，據(jù)此，record和records術(shù)語譯名可做如下嘗試：

（1）Records翻譯為“文件”，在漢語語境下是可以理解和接受的。因?yàn)橹形牡摹拔募币辉~經(jīng)過多年發(fā)展和積累，具有豐富的內(nèi)涵。廣義的文件可以理解為各種文字材料的集合體，也可以用來作為公務(wù)文書的代稱，口語中統(tǒng)稱各級行政機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位用來傳遞信息、辦理業(yè)務(wù)且作為憑證的文本及其載體。在信息化時代，文件也被人們用來指存儲其中的代碼組合所構(gòu)成的電子集合體。這些定義都屬于已被廣泛接受的“文件”范疇。具體到檔案領(lǐng)域中，教材和專著多有用“文件”翻譯record的例子，國家檔案局在出臺相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)時也有遵循這一原則。從宏觀到微觀，record與“文件”都已有了千絲萬縷的聯(lián)系。有了這樣的社會歷史文化背景，也就不難理解為何社會實(shí)踐中record和records譯為“文件”的做法并不鮮見。

（2）結(jié)合國內(nèi)國外檔案管理工作的具體流程和內(nèi)容，records在國內(nèi)也有譯為“檔案”的做法。我國檔案管理工作雖然有自己的特色，管理過程也與西方國家存在差異，但整體而言中西方的檔案管理具有一定的共通性。國外檔案管理主要分為records管理階段和archives管理階段，前者是對records形成、捕獲、保存和處置的階段，其中處置又分為永久保存和銷毀兩條路徑。我國的檔案管理傳統(tǒng)上劃分為檔案室和檔案館兩個階段，檔案室負(fù)責(zé)收集和整理文件，而后形成檔案，在檔案室保管并利用，之后這些文件根據(jù)保存價值的不同進(jìn)入檔案館永久保存或被銷毀。國外的第一階段records management與我國的第一階段檔案室工作內(nèi)容雖然不完全對等，但主體內(nèi)容基本相當(dāng)。因此，結(jié)合我國檔案工作體制的獨(dú)特語境，用“檔案”一詞來翻譯records也并無不妥。

（3）在檔案管理標(biāo)準(zhǔn)方面，中西方因?yàn)闅v史文化原因并不對等。國外的檔案管理標(biāo)準(zhǔn)和工作職責(zé)劃分方式與我國并不完全相同，比如歐美國家的檔案館通常用archives一詞，涉及檔案實(shí)體和檔案實(shí)體管理時則多用records。但歐美國家archives所指與我國的檔案室在制度、職能、管理方式上都存在區(qū)別，英文中archives一詞很多時候并不能包含我國的檔案室。但隨著國際交流日益增多，國外的檔案標(biāo)準(zhǔn)和檔案研究文獻(xiàn)勢必也是我國檔案工作者的工作與研究內(nèi)容，在引進(jìn)這些內(nèi)容時就可能存在中英文術(shù)語的對應(yīng)問題。此時根據(jù)具體的語境需求，可以將record/records譯為“文件”或“記錄”，以符合交際翻譯原則，達(dá)到理想的交際目的。尤其是在二十一世紀(jì)之后的電子信息化時代，檔案工作內(nèi)容中又加入了大量電子檔案，而國外的技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)中對Electronic Records Management的界定卻超出了我國檔案管理第一階段的工作范疇，涉及多部門的聯(lián)合協(xié)作。因此在引入國外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時不僅需要對術(shù)語的確定，還涉及工作職責(zé)的劃分要求，這些也都需要根據(jù)具體語境進(jìn)行判定。

（4）術(shù)語的翻譯也要根據(jù)不同歷史文化時期而靈活采納不同譯法。此前所述主要針對檔案管理者或檔案從業(yè)者，從行業(yè)角度出發(fā)，考慮到專業(yè)人員的社會需求而定。而如果面對的是普通大眾，則要考慮到檔案管理機(jī)構(gòu)或人員在社會層面的溝通與交流效果。又或者，學(xué)校、科研院所等出于實(shí)際需求，比如為便于進(jìn)行檔案方面的教學(xué)或科學(xué)研究，抑或是為了便于學(xué)生準(zhǔn)確理解并進(jìn)行表達(dá)，在檔案術(shù)語的選擇上則可以更加靈活一些，如將records譯為“文件”就顯得更加通俗易懂。此時不必過于咬文嚼字，也不必過多糾結(jié)于術(shù)語在學(xué)理層面的精準(zhǔn)，因?yàn)檫@樣的語境之下，精確不是第一目的，如何讓專業(yè)概念及時被普通大眾所理解，如何獲取他們對于檔案專業(yè)或檔案管理相關(guān)工作的重視與支持，才是這一社會語境下的首要任務(wù)，因此這里的術(shù)語翻譯選擇范疇自然就更加寬泛一些，將records譯為“文件”顯然要更加通俗易懂，更加符合該語境下的首要交際目的和預(yù)期交際效果。

3 結(jié)語

學(xué)界關(guān)于檔案術(shù)語record和records的概念與譯法爭議由來已久，尤其是自文件生命周期理論和文件循環(huán)理論相繼引入國內(nèi)以來，關(guān)于record和records的術(shù)語名稱已積累了相當(dāng)多的探討。關(guān)于record/records的定義，不同地域、國家、機(jī)構(gòu)存在一定的差異，但比較一致的是都認(rèn)可其作為憑證的價值。術(shù)語翻譯的本質(zhì)是跨語言、跨文化的交際活動，要考慮到語境因素在其中的作用，對于檔案術(shù)語而言，尤其要考慮到社會文化語境的影響與制約。我國檔案管理工作經(jīng)過幾十年的發(fā)展，已建立自己獨(dú)特的工作體系，并日趨完善。這一檔案工作制度符合我國的國情，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。在檔案領(lǐng)域的對外交流與合作中，我們既要堅(jiān)持發(fā)揮我國檔案工作制度體系的優(yōu)越性，也要善于吸收西方國家檔案管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法。在術(shù)語的翻譯上，根據(jù)社會文化語境，結(jié)合我國檔案管理特色，進(jìn)行譯法選擇。

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（作者單位：鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院 李靜，碩士，講師 ?來稿日期：2022-10-20）