王領(lǐng) 黃容 劉瑞青

摘要：推動制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵之一。文章基于增加值數(shù)據(jù)構(gòu)建貝葉斯向量自回歸（BVAR）模型，探究制造業(yè)貿(mào)易、生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)創(chuàng)新三者間的動態(tài)關(guān)系，并從理論、工程、實踐創(chuàng)新三層次詮釋技術(shù)創(chuàng)新指標。研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新比生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對制造業(yè)貿(mào)易的影響更大，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展比制造業(yè)更促進技術(shù)創(chuàng)新能力的提升；制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易彼此之間的關(guān)聯(lián)性較強，制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展需要彼此相互刺激形成良性循環(huán)。據(jù)此，基于全球價值鏈重構(gòu)，我國要適時調(diào)整制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展，形成良好溝通渠道以推動二者相互融合促進；根據(jù)實際發(fā)展需要，在各技術(shù)創(chuàng)新層次上給予不同的投入力度，推動技術(shù)創(chuàng)新能力全面提升。

關(guān)鍵詞：制造業(yè)貿(mào)易；生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易；技術(shù)創(chuàng)新；貝葉斯向量自回歸模型

以創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享為理念的高質(zhì)量發(fā)展目標提出后，如何通過質(zhì)量、效率和動力變革推動各產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展成為學(xué)界關(guān)注的熱點。制造業(yè)作為國家發(fā)展之根基，實現(xiàn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展亟需推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級，而隨著全球價值鏈地不斷深化，制造業(yè)服務(wù)投入即生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展成為了實現(xiàn)這一目標的重要路徑。盡管中國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)起步較晚，但截至2020年11月之前，在全球貿(mào)易中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)占比已達50%，制造業(yè)貿(mào)易增加值中超過30%來自生產(chǎn)性服務(wù)投入。考慮到生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)高技術(shù)、高附加值的特點，技術(shù)創(chuàng)新成了影響生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素，同時由于制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新存在著一定的內(nèi)生關(guān)聯(lián)，因此在高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，從貿(mào)易增加值角度研究三者之間的互動效應(yīng)對于國家政策宏觀調(diào)控具有重要意義。

一、相關(guān)領(lǐng)域研究進展及文獻梳理

針對高質(zhì)量發(fā)展，學(xué)界早期對其內(nèi)涵進行了深入探討。其中創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新理念發(fā)展內(nèi)涵和實現(xiàn)質(zhì)量、效率和動力變革的發(fā)展內(nèi)涵得到了學(xué)界的主流認可。隨著研究視角的聚焦，基于內(nèi)涵探討如何推進制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的研究逐漸增多，學(xué)者利用全球價值鏈的框架，深入分析了制造業(yè)增加值提高、價值鏈地位攀升的路徑與相關(guān)影響因素等問題。有些研究認為技術(shù)創(chuàng)新是影響制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素，如郭然等人（2021）發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展可以通過“激勵效應(yīng)”促進技術(shù)創(chuàng)新，從而推動制造業(yè)國際競爭力提升；韓峰等人（2021）認為技術(shù)效率的提升能夠降低勞動力成本，助力制造業(yè)價值鏈攀升；有些學(xué)者認為制造業(yè)國際貿(mào)易增加值中服務(wù)投入占比逐漸增大，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展與制造業(yè)之間存在顯著的耦合效應(yīng)。杜新建（2019）研究發(fā)現(xiàn)制造業(yè)服務(wù)化可以通過技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟和競爭效應(yīng)促進制造業(yè)價值鏈攀升；韓民春和袁瀚坤（2020）從價值鏈的角度對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)之間的演化進行分析，認為二者通過成本效應(yīng)、集聚效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)促進了制造業(yè)升級。

現(xiàn)有研究可能存在以下不足：一是大多采用回歸分析和中介效應(yīng)模型探討各因素在生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)之間的關(guān)系，對于二者的內(nèi)在聯(lián)系分析略有不足。二是研究雖有考慮高質(zhì)量發(fā)展的背景，但多停留在理論探討階段，缺乏實證階段的考察。三是技術(shù)創(chuàng)新作為一個關(guān)鍵因素，多數(shù)文章僅從研發(fā)投入或?qū)＠暾埖慕嵌瘸霭l(fā)，缺乏多層次的數(shù)據(jù)處理?；谝陨戏治?，本文可能的創(chuàng)新與邊際貢獻有以下幾點：一是文章通過構(gòu)建貝葉斯 VAR 模型分析了制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新三者之間的動態(tài)內(nèi)生關(guān)系，相比傳統(tǒng)回歸方法針對性更強，同時對比普通 VAR 模型其先驗分布設(shè)定更加合理，對于本文的短面板數(shù)據(jù)估計精度更高。二是由于增加值是貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵指標之一，文章以此測度制造業(yè)貿(mào)易、生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展水平，拓展了高質(zhì)量發(fā)展在實證階段的探討；三是對技術(shù)創(chuàng)新指標進行多層次考察，文章構(gòu)建了以理論創(chuàng)新、工程創(chuàng)新、實踐創(chuàng)新為二級指標，九個三級指標的類層次分析體系，結(jié)合熵值法對各指標賦權(quán)得到最終技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)，在數(shù)據(jù)考量方面相對更加全面，可靠性更強。

二、理論機制分析

高質(zhì)量發(fā)展目標提出后，圍繞制造業(yè)的研究指出，中國制造業(yè)“大而不強”且長期被鎖定在全球價值鏈底端。究其原因，一方面是由于中國早期主要以加工組裝的方式參與全球生產(chǎn)，這為中國提供了可觀的就業(yè)機會，同時人口紅利帶來的勞動力比較優(yōu)勢使制造業(yè)迅速發(fā)展；另一方面，早期中國對于知識產(chǎn)權(quán)保護制度還不完善，“科學(xué)無國界”的思想較為普遍，政府和企業(yè)對于自主核心知識產(chǎn)權(quán)的追求意識不強。而隨著最終產(chǎn)品的不斷出口，以傳統(tǒng)貿(mào)易核算的數(shù)據(jù)顯示中國對多個國家的貿(mào)易順差不斷加大，同時逆全球化和貿(mào)易戰(zhàn)的思潮亦不斷出現(xiàn)，這對中國國際化進程和貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生了一定的負面影響。事實上，這種表象的順差并不能反映實際貿(mào)易差，因為在垂直專業(yè)化分工的概念被接受以后，學(xué)界利用投入產(chǎn)出表對傳統(tǒng)的國際貿(mào)易數(shù)據(jù)進行了多次再分解，其中主流認可的 Koopman 團隊和 Wang Z 團隊提出的分解框架均顯示出傳統(tǒng)海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)存在重復(fù)計算問題，而一國的出口國內(nèi)增加值才是該國在國際貿(mào)易中真正自主產(chǎn)生的價值。伴隨對增加值來源和全球價值鏈研究的深入，學(xué)界指出在國際貿(mào)易中，以產(chǎn)品設(shè)計、研發(fā)、創(chuàng)新、通訊、網(wǎng)絡(luò)信息等服務(wù)環(huán)節(jié)為代表的制造業(yè)中間服務(wù)投入在貿(mào)易增加值中占據(jù)主導(dǎo)位置，這種相對于消費性服務(wù)產(chǎn)品的存在可被稱為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。

對于制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新之間的理論關(guān)系，其核心思路可以參考圖1。接下來本節(jié)就三者具體之間的互動關(guān)系展開討論。

（一）制造業(yè)貿(mào)易發(fā)展引致生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易量、質(zhì)的提高

站在國際貿(mào)易角度，制造業(yè)對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的影響，可以分別從規(guī)模效應(yīng)和二元驅(qū)動理論進行分析。首先，就規(guī)模效應(yīng)而言，制造業(yè)規(guī)模的合理增大可以減少制造業(yè)加工中的生產(chǎn)成本和調(diào)整成本，為生產(chǎn)性服務(wù)環(huán)節(jié)提供充足的資本。具體表現(xiàn)在以下方面：一是對于生產(chǎn)線長、產(chǎn)量龐大的行業(yè)而言，單個零部件加工成本的微小下降也能有效提高產(chǎn)品貿(mào)易利潤；二是在生產(chǎn)線升級調(diào)整中，規(guī)模大的企業(yè)在國際行業(yè)貿(mào)易中具備較高話語權(quán)，可以針對相關(guān)的標準提出對自身有利的要求從而降低企業(yè)生產(chǎn)線調(diào)整成本；三是具備規(guī)模經(jīng)濟的制造業(yè)想要在國際環(huán)境中保持主導(dǎo)地位，就必須提高對產(chǎn)品設(shè)計、研發(fā)、創(chuàng)新和其他周邊服務(wù)環(huán)節(jié)質(zhì)量的要求，從而加大對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的投入，此時無論是企業(yè)是否使用外包服務(wù)，都將促進生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展。其次，從二元驅(qū)動理論出發(fā)，制造業(yè)貿(mào)易發(fā)展通過減少信息不對稱和提供市場消費走向驅(qū)動生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展。具體表現(xiàn)為：一方面，就消費者驅(qū)動而言，隨著網(wǎng)絡(luò)信息的發(fā)達，消費者對商品的信息不對稱問題逐漸弱化，在購買產(chǎn)品時消費者可以通過信息技術(shù)手段快速獲取不同品牌的營銷、物流、售后等服務(wù)情況，這催生了制造業(yè)廠商對下游終端的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)質(zhì)量提升的需求，同時隨著國際市場激烈競爭，產(chǎn)品差異化與創(chuàng)新成為購買者消費時的重要考量因素，這催生了制造業(yè)廠商對上游創(chuàng)新研發(fā)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)質(zhì)量提升的需求；另一方面，就生產(chǎn)者驅(qū)動而言，消費者對不同產(chǎn)品的購買偏好可以幫助廠商定位創(chuàng)新研發(fā)方向，而在當今大數(shù)據(jù)技術(shù)的支持下，廠商獲取國內(nèi)外市場消費走向的成本并不高，使得廠商必須快速抓住時機，加大創(chuàng)新與設(shè)計研發(fā)力度，這同樣驅(qū)使制造業(yè)廠商對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展更加重視。

（二）生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易通過集聚、進口效應(yīng)推動制造業(yè)貿(mào)易發(fā)展

需要指出的是，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易可以在制造業(yè)內(nèi)部和制造業(yè)外部進行。一方面，當制造業(yè)廠商在內(nèi)部進行生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專項突破的時候往往需要大量的人力與資本，如果廠商取得成功，則在國際市場可占據(jù)主導(dǎo)地位并難以撼動，議價權(quán)較高；如果失敗則可能會面臨資金鏈斷裂、企業(yè)信譽和市場影響力下降甚至破產(chǎn)等問題，屬于高風險、高回報發(fā)展類型。另一方面，外部則是制造業(yè)廠商選擇將服務(wù)業(yè)務(wù)外包給專業(yè)從事相關(guān)領(lǐng)域研究的公司。

集聚效應(yīng)及進口效應(yīng)均主要存在于制造業(yè)外部。首先，對于集聚效應(yīng)，國際上從事生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的公司往往聚集在各國人才較多的區(qū)域，如硅谷、上海等。一方面，集聚引致不同公司人才交流頻繁，市場競爭激烈，公司在努力提升服務(wù)質(zhì)量的同時還會通過適當讓利從而取得與制造業(yè)廠商的合作訂單，這降低了制造業(yè)的生產(chǎn)成本；另一方面，集聚的外包公司具備多樣性，這使得小型制造業(yè)廠商有快速調(diào)整市場發(fā)展決策的機會，降低了市場進入的風險成本。其次，對于進口效應(yīng)，多存在于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)進行國際外包的時候，其實質(zhì)同樣是通過降低成本最終促進制造業(yè)發(fā)展。尤其是國際數(shù)字貿(mào)易，通過信息網(wǎng)絡(luò)渠道，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)雙方公司可以快速交易，由于國際社會針對數(shù)字貿(mào)易的稅收、監(jiān)督、規(guī)則制定等還不完善，因此短期內(nèi)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)國際外包仍是制造業(yè)廠商重點考慮的選擇對象。

（三）制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易發(fā)展依賴并推動技術(shù)創(chuàng)新

生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)想要在國際貿(mào)易中取得優(yōu)勢，都離不開技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。事實上，學(xué)界針對技術(shù)創(chuàng)新的探討大多從整體出發(fā)，本文認為在全球價值鏈視角下，區(qū)分了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的上下游關(guān)系后，技術(shù)創(chuàng)新可以分別從理論創(chuàng)新、工程創(chuàng)新和實踐創(chuàng)新三個垂直層次分析。

第一，理論創(chuàng)新處于技術(shù)創(chuàng)新的上游階段，貿(mào)易增加值占比最高，對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展影響較大。理論創(chuàng)新具備投入高、見效長、附加值高的特點，多存在于各國高校、研究院和企業(yè)自主建立的科學(xué)研究實驗室等。理論創(chuàng)新需要科學(xué)家和企業(yè)研發(fā)人員長期潛心對行業(yè)最前沿的理論進行突破，對人才和固定成本的支出較高，往往需要通過較長時間的投入才能實現(xiàn)量變到質(zhì)變的轉(zhuǎn)換，但是一旦轉(zhuǎn)換成功，則相關(guān)的專利、知識產(chǎn)權(quán)也將產(chǎn)生長期客觀的利潤。第二，工程創(chuàng)新處于技術(shù)創(chuàng)新的中游階段，貿(mào)易增加值占比僅次于理論創(chuàng)新，對制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易發(fā)展均具備較高影響。因為工程創(chuàng)新目標在于將理論創(chuàng)新成果針對產(chǎn)品進行方案設(shè)計和問題解決，這往往需要生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)廠商雙方共同合作研究。一方面，這一階段需要向理論創(chuàng)新成果支付授權(quán)費用；另一方面，工程創(chuàng)新完成后需進一步向下授權(quán)給下游企業(yè)以獲取中間增值部分。這兩個方面的傳遞引致工程創(chuàng)新對工程師、實驗室、研發(fā)資金的投入同樣較多，因此在最終產(chǎn)品價值中的增加值占比同樣較高。第三，實踐創(chuàng)新處于技術(shù)創(chuàng)新的下游階段，貿(mào)易增加值占比最低，對制造業(yè)貿(mào)易影響較大。實踐創(chuàng)新旨在利用工程創(chuàng)新成果調(diào)整生產(chǎn)結(jié)果與加工方式，幫助完成最終產(chǎn)品的生產(chǎn)，多由制造業(yè)廠商完成。

以上從理論、工程、實踐創(chuàng)新三個層面進行了分析，而值得注意的是，技術(shù)創(chuàng)新對不同廠商的影響可能具有不確定性。這是因為技術(shù)創(chuàng)新具有國際貿(mào)易溢出效應(yīng)，導(dǎo)致在最終產(chǎn)品的國際貿(mào)易中，一方面，知識產(chǎn)權(quán)保護力度較弱國家的企業(yè)可以利用法律漏洞進行模仿生產(chǎn)，這會對原發(fā)性創(chuàng)新產(chǎn)生沖擊，同時抑制下游廠商的創(chuàng)新積極性；另一方面，知識產(chǎn)權(quán)保護力度完善的國家，創(chuàng)新型產(chǎn)品進入市場，會帶動行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)積極創(chuàng)新，通過差異化產(chǎn)品，滿足不同的市場需求。因此這種不確定性導(dǎo)致制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響在不同國家或地區(qū)可能形成差異。

通過以上針對制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的理論分析可以發(fā)現(xiàn)，三者之間存在著互相影響的空間體系，那么它們之間彼此影響的貢獻度究竟如何？能否結(jié)合高質(zhì)量發(fā)展的背景對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和制造業(yè)貿(mào)易發(fā)展進行衡量？技術(shù)創(chuàng)新指標從理論、工程、實踐三個角度探索會有怎樣的結(jié)果？能否結(jié)合國際貿(mào)易的面板數(shù)據(jù)為中國的發(fā)展提出相應(yīng)的啟示？針對以上問題，文章接下來通過全球面板數(shù)據(jù)構(gòu)建三元的貝葉斯 VAR模型，以期進行相關(guān)的實證分析。

三、研究設(shè)計與數(shù)據(jù)

（一）模型設(shè)定與指標構(gòu)建

傳統(tǒng)向量自回歸模型（VAR 模型）在研究變量間動態(tài)關(guān)系中發(fā)揮了重要作用，但是由于模型對滯后期數(shù)要求較高，對于內(nèi)生變量多、時間序列短、自由度低的數(shù)據(jù)估計精度不高。本文旨在研究制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新三者之間的聯(lián)合動態(tài)內(nèi)生關(guān)系，分析三者互動中對彼此的影響貢獻度，選擇貝葉斯VAR 模型能夠更好地分析上述問題。貝葉斯 VAR 模型（BVAR 模型）能夠結(jié)合使用面板數(shù)據(jù)，將所有變量統(tǒng)一視為內(nèi)生變量從而提高模型精度，同時模型還考慮了個體異質(zhì)性、個體效應(yīng)和時間效應(yīng)。BVAR模型的一般表達如式（1）所示：

Yit =αi，0+∑j（p）=1αi，jYi，t -j +γi +θt +εit

其中，Y 中包含了本文將要研究的相應(yīng)變量，分別是制造業(yè)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展水平（mvri）、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展水平（psvri）和技術(shù)創(chuàng)新水平（tii）。i，t分別代表國家和年度時間，j 代表滯后期，γi代表個體效應(yīng)，θt 代表時間效應(yīng)，εit 代表隨機擾動項；

關(guān)于變量的測度，首先，對于制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展的測度，相較于傳統(tǒng)的海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)，本文使用的Wang Z 團隊的增加值分解框架結(jié)果可以真實地反映一國在國際貿(mào)易中各行業(yè)的優(yōu)劣情況。具體方法為：第一步計算出樣本國家每年的各行業(yè)出口國內(nèi)增加值占行業(yè) GDP 的比率；第二步利用熵值法對制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)各行業(yè)進行賦權(quán)得到各自總出口國內(nèi)增加值占行業(yè) GDP 比值；第三步算出每年的比值變化率從而體現(xiàn)制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易的動態(tài)發(fā)展水平；其次，對于技術(shù)創(chuàng)新的測度，本文基于前文的分析，以理論創(chuàng)新、工程創(chuàng)新和實踐創(chuàng)新建立衡量技術(shù)創(chuàng)新的二級指標，相應(yīng)的三級指標以及權(quán)數(shù)均如表1所示。相較于傳統(tǒng)僅從投入和專利數(shù)等角度衡量，通過這種類層次分析方法使得對技術(shù)創(chuàng)新的衡量維度更多。具體設(shè)定：第一，對于理論創(chuàng)新，考慮到其長期性的特點，選取基礎(chǔ)教育和高等教育衡量，同時加入創(chuàng)新能力指標進行綜合；第二，對于工程創(chuàng)新，考慮到制度保護會嚴重影響創(chuàng)新積極性，因此選取財產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)保護指標衡量，加入企業(yè)研發(fā)投入進行綜合；第三，對于實踐創(chuàng)新，考慮到實際生產(chǎn)與貿(mào)易中存在的問題，選取最新技術(shù)獲取能力、FDI 和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力以及貿(mào)易壁壘情況進行衡量。各指標權(quán)數(shù)同樣是利用熵值法賦權(quán)得出。

（二）數(shù)據(jù)來源與處理

對于數(shù)據(jù)來源，增加值數(shù)據(jù)主要來自WIOD 數(shù)據(jù)庫的全球投入產(chǎn)出表，GDP 數(shù)據(jù)來自世界銀行，技術(shù)創(chuàng)新的各項指標數(shù)據(jù)均來自世界經(jīng)濟論壇。其中對于制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的貿(mào)易數(shù)據(jù)，由于部分國家行業(yè)數(shù)據(jù)嚴重缺失，最終各自行業(yè)代碼分類選取情況如表2所示：

對于數(shù)據(jù)處理，本文主要使用到了熵值法進行賦權(quán)，借鑒李玥等人（2017）的方法，主要分原始數(shù)據(jù)標準化（式（2）），計算第 j 項指標的熵值（式（3））、權(quán)重（式（4））三個步驟，具體過程如下：

xij - minxij

yit = C + maxxij- minxij× D

ej =-k ∑1PijlnPij

wi = gi∑1gi

其中式（3）中的 k =1 ln n ，Pij =yij/∑1yij ， 0≤ej≤1。值得注意的有：一是熵值法實際處理中非負平移全部取0.00001，以降低標準化過程后非負平移產(chǎn)生的影響。二是由于制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展水平值相對于技術(shù)創(chuàng)新指標較小，且有正負之分，因此為了減少數(shù)據(jù)相差過大帶來的影響，在實證過程中對技術(shù)創(chuàng)新指標進行了標準化處理。三是對于個別數(shù)據(jù)的缺失，使用線性插值法進行補充，線性插值及后文實證分析全部使用sta- ta15軟件完成。最終本文構(gòu)建了包含全球41個國家（剔除了 WIOD 原表中的 RUS、TWN、ROW 三個地區(qū)）2007-2014年共3290個數(shù)據(jù)值的短面板數(shù)據(jù)進行分析。

四、實證結(jié)果分析

（一）描述性分析

描述性分析可以在模型分析之前大致了解數(shù)據(jù)的內(nèi)在規(guī)律，本文將中、美兩國數(shù)據(jù)單獨取出，以期與總樣本進行對比，結(jié)果如表3所示。

根據(jù)描述性統(tǒng)計結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：首先，對于制造業(yè)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展水平，從均值可以看出中國在樣本期內(nèi)總體呈現(xiàn)出負向增長，而總樣本和美國都是正向增長。中國在樣本期內(nèi)貿(mào)易增加值呈降低狀態(tài)，考慮到中國制造業(yè)自身體量在變大，說明中國制造業(yè)結(jié)構(gòu)總體在全球價值鏈下游，產(chǎn)品增加值較弱，樣本期內(nèi)新增制造業(yè)實體仍以加工組裝環(huán)節(jié)為主，缺乏核心競爭力。其次，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展水平與制造業(yè)情況相似，說明二者之間的聯(lián)系較為緊密。中國在均值上顯示出較高負增長，總樣本和美國均表現(xiàn)出正向增長，其中美國動態(tài)增長率高出總樣本均值69.41%。這可能與美國在樣本期間“去工業(yè)化”等政策有關(guān)。最后，技術(shù)創(chuàng)新指標中，中國較總樣本低出約11.73%，美國則較總樣本高出約16.98%。這與制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展動態(tài)水平情況大體相似，說明中國近年來雖然取得了快速發(fā)展，但是在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等問題上仍舊具備較大進步潛力。

通過以上分析，可以總結(jié)出以下幾點：一方面，美國在發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的同時，所保留的制造業(yè)的增加值仍能保持較高正向增長。這說明美國“去工業(yè)化”戰(zhàn)略傾向于減少下游低增加值產(chǎn)業(yè)，因為這樣安排可有效抑制技術(shù)外溢同時保留核心競爭力；另一方面，發(fā)展中國家所承接的項目產(chǎn)品往往規(guī)模較大而附加值較小。雖然短期內(nèi)能夠使得制造業(yè)快速發(fā)展，但從長遠角度考慮，要注意避免制造業(yè)“量”大“質(zhì)”弱，時刻關(guān)注核心自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展建設(shè)。此外值得注意的有，一是制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展水平極差值較大的原因在于最小值是負值，而并不能說明在樣本期內(nèi)二者動態(tài)貿(mào)易發(fā)展水平有顯著提升。二是中、美兩國技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)在樣本期內(nèi)雖然極差值相差不大，但中國2014年相比2007年技術(shù)創(chuàng)新水平提升9.1%，宏觀呈穩(wěn)步緩慢上升趨勢，而美國只提升了1.2%，宏觀呈起伏搖擺趨勢，這說明中國對于技術(shù)創(chuàng)新意識在逐漸加強，如今在高質(zhì)量發(fā)展目標提出以后，勢必會給予更多關(guān)注。

（二）實證結(jié)果分析

1.平穩(wěn)性檢驗、信息準則與穩(wěn)定性檢驗。由于BVAR 模型所使用的是帶有時間序列的面板數(shù)據(jù)，在正式模型分析前需要對數(shù)據(jù)變量的平穩(wěn)性進行檢驗，相應(yīng)的結(jié)果如表4所示：

其中，變量z_tii是技術(shù)創(chuàng)新指標（tii）標準化后的表示形式，實際上標準化變量對變量的平穩(wěn)性檢驗和其他結(jié)果并不會產(chǎn)生影響，本文為了數(shù)據(jù)結(jié)果的完整性，將z_tii的結(jié)果一并列出。通過結(jié)果可以看出，無論是 LLC 檢驗還是 IPS 檢驗，本文所使用的變量均不存在單位根，即均為平穩(wěn)過程變量，因此無需進行協(xié)整檢驗，可以直接使用信息準則。

信息準則用來確定模型在脈沖響應(yīng)和預(yù)測方差分解分析時所用的最佳滯后期數(shù)，結(jié)果如表5所示：

從信息準則的結(jié)果來看，無論是 AIC 準則、BIC 準則還是HQIC 準則，結(jié)果均顯示滯后一期為最佳滯后選擇。在此基礎(chǔ)上，需要檢驗 BVAR 模型的穩(wěn)定性，結(jié)果如圖2所示：

圖2顯示了在單位圓范圍內(nèi)特征值根的分布情況，可以看出，三個特征值根均在單位圓范圍之內(nèi)，說明本文建立的BVAR 模型穩(wěn)定，其中有一個特征值根接近單位圓的邊緣，意味著有一個變量的沖擊具備較強的持續(xù)性。

2.格蘭杰因果檢驗、脈沖響應(yīng)函數(shù)和預(yù)測方差分解分析。在前文的相關(guān)檢驗通過之后，接下來便可以通過格蘭杰因果檢驗、脈沖響應(yīng)函數(shù)和預(yù)測方差分解三步來探尋制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新之間的動態(tài)關(guān)系。

第一步，格蘭杰因果檢驗可以初步了解三者之間的因果關(guān)系，主要可以作為動態(tài)相關(guān)性的參考。實證過程中，根據(jù)信息準則的一期滯后并未顯示出三者有顯著相關(guān)性，考慮到格蘭杰因果檢驗并非必須與信息準則一致，因此嘗試采用同樣適用的從小到大的序貫 t 規(guī)則進行判斷，結(jié)果顯示滯后二期具備一定的經(jīng)濟學(xué)意義。相關(guān)的結(jié)果如表6所示：

根據(jù)格蘭杰因果檢驗結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：首先，當以制造業(yè)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展水平作為被解釋變量時，技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)合顯著性在5%的統(tǒng)計水平上顯著，而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展水平不顯著，同時在5%的統(tǒng)計水平上拒絕二者都不是制造業(yè)格蘭杰原因的假設(shè)。這意味著技術(shù)創(chuàng)新是制造業(yè)的格蘭杰原因，而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展水平不是，說明技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)貿(mào)易的影響相比生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)占據(jù)更高地位。對于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)并未顯示出格蘭杰關(guān)系也可能是因為能夠提供高水平生產(chǎn)性服務(wù)的企業(yè)往往集聚在個別國家的個別城市，導(dǎo)致在使用全球面板數(shù)據(jù)時其對制造業(yè)貿(mào)易發(fā)展的影響難以準確識別。

其次，當以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展水平作為被解釋變量時，技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)合顯著性在1%的統(tǒng)計上顯著，制造業(yè)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展水平在10%的統(tǒng)計水平上顯著。這意味著二者都是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的格蘭杰原因，說明從全球數(shù)據(jù)看，制造業(yè)貿(mào)易發(fā)展離不開技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展。一方面技術(shù)創(chuàng)新的三個階段都可以為國家創(chuàng)造可觀的人才需求，從而吸引政府對于制造業(yè)各個環(huán)節(jié)的關(guān)注與政策扶持，激勵制造業(yè)不斷前進并努力形成良性發(fā)展循環(huán)；另一方面面對來自全球的制造業(yè)廠商服務(wù)投入需求，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的集聚性使得企業(yè)競爭激烈，通過讓利和提高服務(wù)質(zhì)量降低了制造業(yè)國際貿(mào)易成本，減輕了制造業(yè)市場準入門檻與風險。

最后，當以技術(shù)創(chuàng)新作為被解釋變量時，制造業(yè)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展水平的聯(lián)合顯著性并不顯著，而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展水平的影響則在5%的統(tǒng)計水平上顯著。這意味著制造業(yè)不是技術(shù)創(chuàng)新的格蘭杰原因，而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是。說明對于技術(shù)創(chuàng)新，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展相比制造業(yè)更易促進技術(shù)創(chuàng)新的提高。一方面，從技術(shù)創(chuàng)新層次出發(fā)，這可能是因為當制造業(yè)剝離出服務(wù)投入之后，剩余貿(mào)易增加值較小，主要來自技術(shù)創(chuàng)新的實踐創(chuàng)新階段。高附加值的環(huán)節(jié)全部被分配到生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易，包含技術(shù)創(chuàng)新的理論創(chuàng)新和工程創(chuàng)新階段，因此上游層次對技術(shù)創(chuàng)新的影響度更加顯著。另一方面，從國際發(fā)展形勢角度出發(fā)，專注制造業(yè)的國家更多出現(xiàn)在發(fā)展中國家，人力資本和土地優(yōu)勢使得當?shù)卣⒅財U大規(guī)模，對于創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護力度重視不夠。這使得上游企業(yè)不愿在當?shù)亻_設(shè)研發(fā)性機構(gòu)，抑制了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

第二步，脈沖響應(yīng)函數(shù) IRF（impulse responsefunction）可以幫助分析各變量在面臨隨機誤差項單位標準差大小的沖擊時所呈現(xiàn)的動態(tài)反應(yīng)路徑。圖3是所有脈沖響應(yīng)函數(shù)圖的匯總。

根據(jù)脈沖響應(yīng)函數(shù)圖，可以發(fā)現(xiàn)：首先，從第一行以制造業(yè)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展水平為脈沖變量的三個圖可以看出，制造業(yè)貿(mào)易的發(fā)展會引起技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易二者的短期性快速提高，隨后前者會緩慢下落，后者則在第二期便趨于穩(wěn)定。這說明一是制造業(yè)貿(mào)易發(fā)展會對技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易產(chǎn)生正向的影響，這種影響對于技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)性較強，對于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易的持續(xù)性較弱；二是制造業(yè)貿(mào)易發(fā)展在當期會引起自身處于較高發(fā)展水平，但是會迅速下滑，在第二期便趨于穩(wěn)定，持續(xù)性較弱。其次，從第二行以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展水平為脈沖變量的三張圖可以看出，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易的發(fā)展會引起技術(shù)創(chuàng)新在當期快速提高，在第一期達到最高后緩慢回落，影響持圖3? 脈沖響應(yīng)函數(shù)圖續(xù)性較強。這說明：一是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易的發(fā)展可以引致制造業(yè)在短期內(nèi)處于較高發(fā)展水平，但在第一期內(nèi)便滑到最低水平，影響持續(xù)性較弱；二是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展在當期同樣會引起自身處于較高發(fā)展水平但持續(xù)性較弱。最后，從第三行以技術(shù)創(chuàng)新為脈沖變量的三張圖可看出，技術(shù)創(chuàng)新會引起制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易的短期跨度提升，且均在第一期達到最高值，此后緩慢回落，對二者的影響持續(xù)性均較強。圖像還顯示技術(shù)創(chuàng)新會引起自身處于較高發(fā)展水平，且回落速度較慢，影響持續(xù)性較強。

通過脈沖響應(yīng)函數(shù)圖像可以得出以下結(jié)論：第一、技術(shù)創(chuàng)新的沖擊影響力最強，其對制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易以及自身都具備較強的持續(xù)性；第二、制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易均會引起技術(shù)創(chuàng)新的提高和自身發(fā)展的提高，而二者彼此之間的影響均是短期的提升，其中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易對制造業(yè)的影響力沖擊要強于制造業(yè)貿(mào)易對生產(chǎn)性服務(wù)的影響力；第三、制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易彼此之間的關(guān)聯(lián)性較強，需要二者之間不斷地相互循環(huán)刺激才能更好地發(fā)展，同時二者的發(fā)展均需要長期地依賴技術(shù)創(chuàng)新，其中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展對技術(shù)創(chuàng)新的敏感程度更高。脈沖響應(yīng)函數(shù)的結(jié)果與理論機制分析的內(nèi)容基本吻合，一方面，制造業(yè)的規(guī)模效應(yīng)、二元驅(qū)動和生產(chǎn)性服務(wù)的集聚和進口效應(yīng)其內(nèi)在都需要持續(xù)刺激從而產(chǎn)生效果，隨著制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易互補性的不斷增強，二者彼此相互刺激形成良性循環(huán)，這也是高質(zhì)量發(fā)展背景下實現(xiàn)效率和動力變革的重要路徑之一；另一方面，二者發(fā)展均長期離不開技術(shù)創(chuàng)新，無論是理論、工程還是實踐創(chuàng)新，其投入和收益都不是短期的，可以認為創(chuàng)新是實現(xiàn)制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易形成良性循環(huán)的關(guān)鍵所在，這也是高質(zhì)量發(fā)展背景下實現(xiàn)質(zhì)量變革的重要路徑之一。

第三步，預(yù)測方差分析更注重了解變量間互動影響的程度，相較于格蘭杰因果檢驗其并不包含更多的因果關(guān)系。表7列舉了預(yù)測方差分解的情況，主要給出了第5、10、20、30期的結(jié)果。

從預(yù)測方差分解的結(jié)果來看，在第10期的結(jié)果便趨于穩(wěn)定。宏觀上各變量自身發(fā)展的影響比重占據(jù)主導(dǎo)地位，其中技術(shù)創(chuàng)新自身影響程度占比最高（99.7%），生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展水平自身影響程度占比最低（85.8%），且制造業(yè)對其影響程度占比14.2%，印證了制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易的強關(guān)聯(lián)性。預(yù)測方差分解的結(jié)果強調(diào)了脈沖響應(yīng)函數(shù)圖中自身沖擊的重要性，說明除了關(guān)注三者之間的互動性，每個方面自身的發(fā)展亦不可忽視。

通過以上描述性統(tǒng)計、相關(guān)檢驗和實證結(jié)果分析，本文通過 BVAR 模型就制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易及技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系進行了分析。總體上，實證結(jié)果與前文理論分析的內(nèi)容基本吻合，制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新三者之間相互依賴同時相互促進，圖形與表格的結(jié)果也表明各變量變化對自身發(fā)展存在顯著影響，這在相關(guān)政策制定中不容忽視。

五、結(jié)論與政策啟示

全球價值鏈概念被提出以后，圍繞價值鏈攀升的研究不斷涌現(xiàn)，在高質(zhì)量發(fā)展背景下，推動產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)質(zhì)量、效率和動力變革是實現(xiàn)價值鏈攀升的重要路徑。從國際貿(mào)易視角切入，探討制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新之間的互動關(guān)系可以為相關(guān)的政策制定提供實證基礎(chǔ)。本文運用增加值數(shù)據(jù)結(jié)合高質(zhì)量發(fā)展背景，從理論、工程、實踐創(chuàng)新三個層次對技術(shù)創(chuàng)新進行多層次詮釋，構(gòu)建貝葉斯 VAR 模型分析制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新之間的動態(tài)聯(lián)系，得出以下結(jié)論：

第一，中國制造業(yè)雖然“量”在增大，但附加值增長較弱，美國“去工業(yè)化”目標使得發(fā)展中國家承擔了更多低附加值環(huán)節(jié)，核心競爭力難以提升；第二，制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展之間具備較高緊密性，需要彼此之間相互刺激形成良性循環(huán)；第三，制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展均對技術(shù)創(chuàng)新具備長期依賴性，且后者程度更強，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展對二者沖擊持續(xù)性較強，中國技術(shù)創(chuàng)新潛力較大；第四，除了制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新之間的互動影響，三者自我提升刺激效應(yīng)明顯，在方差分解中占據(jù)主導(dǎo)地位。

基于上述研究結(jié)論，結(jié)合當前國際經(jīng)濟貿(mào)易形勢，得出以下政策啟示：一是加強拓寬制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)之間的溝通渠道。要想在國際貿(mào)易中形成兩種產(chǎn)業(yè)貿(mào)易之間的相互刺激，加強彼此之間的溝通非常重要。從全球價值鏈角度出發(fā)，需要相關(guān)政策促進價值鏈整合，使得彼此互動效率得以提升；二是針對性地提高不同層次技術(shù)創(chuàng)新力度。理論、工程和實踐創(chuàng)新處于三個不同的層次，投入與收益亦不同，國家應(yīng)根據(jù)實際發(fā)展需要針對性地制定相應(yīng)的政策。如通過加強企業(yè)與高?？蒲许椖亢脱芯吭旱暮献鞔龠M理論創(chuàng)新的進步，通過擴大高?？蒲谐晒麘?yīng)用轉(zhuǎn)化促進工程創(chuàng)新的進步，通過合理降低中小企業(yè)融資門檻，從而鼓勵更多企業(yè)參與實踐創(chuàng)新等；三是重視對各產(chǎn)業(yè)自身的扶持，培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)核心自主知識產(chǎn)權(quán)競爭意識。一方面，根據(jù)文章的分析，除了外生因素的影響，產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展的沖擊持續(xù)性和影響力同樣重要。另一方面，在國際市場中，處于行業(yè)主導(dǎo)地位的企業(yè)在面臨新興企業(yè)競爭的時候，可以通過適當降低價格迅速提升銷量，擴大市場份額，以此種“溫水煮青蛙”的方式逐漸形成對全球行業(yè)市場的壟斷，而通過培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)核心自主產(chǎn)權(quán)意識使得企業(yè)堅持參與競爭與創(chuàng)新，能有效避免被“卡脖子”的問題；四是完善法律環(huán)境與結(jié)構(gòu)建設(shè)，提升知識產(chǎn)權(quán)保護力度。在提高創(chuàng)新、培養(yǎng)核心知識產(chǎn)權(quán)競爭意識的基礎(chǔ)上，完善的知識產(chǎn)權(quán)保護體系是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要保障。尤其針對中小企業(yè)，提升企業(yè)維權(quán)效率，降低維權(quán)成本，可有效避免中小企業(yè)研究成果被竊用。

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