李曉璐 于洋 吳廣輝 李葳 吳濤 岳花蘭 張宏家

為全面貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于科研誠信管理的部署要求，國家衛(wèi)生健康委、科技部、國家中醫(yī)藥管理局聯(lián)合印發(fā)《醫(yī)學科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》（國衛(wèi)科教發(fā)〔2021〕7 號），進一步加強生物醫(yī)學科研誠信體制建設(shè)，規(guī)范醫(yī)學科研誠信行為。新形勢下科技創(chuàng)新是國家的重大戰(zhàn)略，科研誠信事關(guān)國家科技創(chuàng)新事業(yè)的成敗。醫(yī)院是科研誠信建設(shè)的第一責任主體，科研失信行為對醫(yī)院的聲譽、學科建設(shè)、學科排名、科研能力評價極具負面影響，甚至還將造成醫(yī)院重大的經(jīng)濟損失，因此，科研誠信建設(shè)對醫(yī)院管理具有非常重要的意義。本研究采用問卷調(diào)查和李克特五級量表方法，針對北京市某市屬三級甲等綜合醫(yī)院的科研人員開展調(diào)查，了解醫(yī)院科研人員對科研誠信的認知情況，分析科研失信行為產(chǎn)生的原因，結(jié)合醫(yī)院科研誠信建設(shè)的現(xiàn)狀，提出改進和完善的措施，為醫(yī)院有針對性地制定科研誠信制度，完善科研工作管理舉措，保障醫(yī)院科技事業(yè)健康發(fā)展，營造良好的科技創(chuàng)新氛圍提供借鑒。

1 對象與方法

1.1 調(diào)查對象與方法

于2022 年7 月針對北京市某市屬三級甲等綜合醫(yī)院的科研人員進行科研誠信認知現(xiàn)狀問卷調(diào)查，調(diào)查對象包括：樣本醫(yī)院的研究系列人員、科研崗位人員以及各臨床科室承擔科研課題的負責人。調(diào)查問卷采用匿名形式，利用WPS Office 軟件在線表單功能制作并發(fā)布問卷，由樣本醫(yī)院科技處統(tǒng)一發(fā)放，組織本院科研人員填寫并匿名收集。共發(fā)放問卷96 份，回收問卷96 份，問卷回收率100%。

1.2 調(diào)查內(nèi)容

基于既往文獻學習和案例分析，采用自設(shè)問卷調(diào)查科研人員對科研誠信政策、科研失信行為及其相關(guān)因素的認知和看法。本文使用文獻研究法、案例分析法，梳理醫(yī)學科研誠信政策、文獻和科研失信行為案例，結(jié)合樣本醫(yī)院實際情況，形成問卷內(nèi)容，主要包括：①科研人員的基本信息；②科研人員對科研誠信政策及相關(guān)文獻的認知程度；③科研人員對科研失信行為的認知程度；④科研人員對科研失信行為誘發(fā)因素的認知情況。其中，第2 ～ 4 項內(nèi)容采用李克特五級量表方法[1]調(diào)查，問卷問題提供了5 種代表認知水平的選擇，即：非常不了解、不了解、一般、了解、非常了解，并從1 ～ 5 分依次賦值。其中，科研誠信政策及相關(guān)文獻的認知情況總分為6 ～ 30 分；常見科研失信行為的認知情況總分為7 ～ 35 分。

1.3 數(shù)據(jù)統(tǒng)計

本研究通過WPS Office 的在線表單創(chuàng)建調(diào)查問卷，實時收集調(diào)查數(shù)據(jù)。采用SPSS 26.0 軟件進行描述性統(tǒng)計和統(tǒng)計分析。連續(xù)型變量采用均值±標準差（x±s）表示，分類變量采用例數(shù)和構(gòu)成比（%）表示。

2 結(jié)果

2.1 科研人員的基本信息

共有96 名醫(yī)院的科研人員參與問卷調(diào)查，其中男性49 名、女性47 名；學歷以博士研究生為主，占調(diào)查總?cè)藬?shù)的94.79%；擁有高級職稱的科研人員71 名，占比73.96%；研究生導師共61 名，其中以博士研究生導師為主，占比45.83%；隸屬于臨床科室的科研人員68 名，占比70.83%；調(diào)查的科研人員均正在承擔科研課題，均以第一作者或責任作者發(fā)表過論著。見表1。

表1 科研人員基本信息（n=96）

2.2 科研人員對科研誠信政策及相關(guān)文獻的認知情況

科研人員對科研誠信政策及相關(guān)文獻的認知情況得分平均為（26.0±4.8）分，其中對《希波克拉底誓言》和《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》的認知程度最高，表示“非常了解”的人數(shù)占比分別為71.88%和62.49%；其次是《醫(yī)學科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》和《赫爾辛基宣言》，表示“非常了解”的人數(shù)占比分別為58.33%、58.32%；而對于《紐倫堡法典》和《貝爾蒙報告》，表示“非常了解”的人數(shù)占比低于50%，見表2。

表2 科研人員對科研誠信政策及相關(guān)文獻的認知情況[名（%）]

2.3 科研人員對常見科研失信行為的認知情況

醫(yī)院科研人員對常見科研失信行為的認知情況得分平均為（32.2±5.6）分，其中對“一稿多投、重復發(fā)表的界定”“偽造、篡改、剽竊的界定”“實驗記錄、原始數(shù)據(jù)的要求”“不當署名的范疇”和“虛假同行評議的概念”的認知程度較高，表示“非常了解”的人數(shù)占比分別為78.12%、77.08%、76.04%、74.99%和74.99%?？蒲腥藛T對于“人體試驗中受試者的倫理問題”和“動物實驗中動物的倫理問題”的認知程度相對偏低，表示“非常了解”的人數(shù)占比分別為62.50%和59.37%，見表3?？蒲腥藛T對涉及人體試驗受試者倫理和動物實驗倫理的熟悉程度，低于科技論文一稿多投等相關(guān)的科研誠信認知程度。

表3 科研人員對常見科研失信行為的認知情況[名（%）]

2.4 科研人員對導致科研失信行為因素的認知情況

對于科研失信行為的誘發(fā)因素，高達88.54%的科研人員認為與浮躁、急功近利的社會外部環(huán)境有關(guān)，其次依次是“科研誠信主觀意識薄弱，防范和警覺性不高”“個人的僥幸心理，自律不高”“缺少科研活動的執(zhí)行標準和監(jiān)督體系”，有37.50%的科研人員認為近年來學術(shù)期刊審核過程中失職或未履行編輯責任也是造成科研失信行為的原因，見表4。

表4 科研人員對導致科研失信行為的因素認知情況

3 討論

3.1 醫(yī)院科研人員科研誠信認知現(xiàn)狀分析

隨著我國科技創(chuàng)新及研發(fā)能力顯著提升，科研誠信認知水平與科學技術(shù)高速發(fā)展不匹配的現(xiàn)象日益突出。醫(yī)院科研人員常規(guī)的科研工作主要包括：臨床課題設(shè)計與規(guī)范的病例采集，動物實驗，實驗數(shù)據(jù)的統(tǒng)計與分析，科研原始記錄的保存，課題的申請、實施及結(jié)題，科技成果轉(zhuǎn)化及其相關(guān)數(shù)據(jù)保護，科技論文撰寫及其投稿，科研學術(shù)交流等。以上常規(guī)工作與科研誠信和科技倫理密切相關(guān)。近年來我國科研誠信和科技倫理法治化進程日益加快[2]。2022 年8 月科技部等22 部門聯(lián)合印發(fā)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221 號），其中明確規(guī)定“以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準，或偽造、篡改科技倫理審查批準文件等”屬于科研失信行為[3]。本研究中醫(yī)院科研人員對于人體試驗中受試者的倫理問題和動物實驗中動物的倫理問題的認知程度相對偏低，提示與學術(shù)不端問題相比，科研人員對科技倫理問題的認知水平尚有待提高。

3.2 醫(yī)院科研人員科研失信行為產(chǎn)生的因素分析

本文通過調(diào)查醫(yī)院科研人員對科研誠信的認知現(xiàn)狀，提出造成科研失信行為的原因既存在普遍因素，也存在由醫(yī)院科研工作的特點及難度導致的特殊因素。

3.2.1 造成科研失信行為的普遍因素

第一，在社會環(huán)境因素層面，既往科技評價和績效考核指標的異化，使得科技論文成為科技評價或績效考核的基本指標。過度追求科技論文發(fā)表數(shù)量，滋生“論文工廠”現(xiàn)象，也是導致大批量科技論文集中撤回的主要原因。晉升壓力大被認為是誘發(fā)科學違規(guī)行為的主要因素。臨床科研人員迫于職稱評定、職稱晉升的壓力，急需撰寫和發(fā)表科技論文，存在急于求成的心理，有可能脫離科研誠信的底線。

第二，在個人因素層面，部分科研人員的科研誠信意識薄弱、防范和警覺性不高?？蒲惺判袨榈某杀竞艿?，帶來的潛在經(jīng)濟效益卻很高。例如，通過偽造、篡改等手段獲得科研成果的時間和精力成本低，僥幸通過各類評定后，工資性收入或者科研獎勵等均有增加。而且科研失信行為通常是隱匿的，不易被發(fā)現(xiàn)。此外，以往缺少學術(shù)行為指導規(guī)范和有效、統(tǒng)一的科研失信懲戒規(guī)范，即便被發(fā)現(xiàn)，懲罰處置也很輕。長此以往導致一些科研人員的誠信意識逐漸淡漠，科研誠信底線不清。

3.2.2 醫(yī)院開展科學研究工作具有特殊性

首先，醫(yī)院科學研究工作通常以人為研究對象，涉及知情同意原則、實驗設(shè)計及進行過程中的道德原則等。其次，醫(yī)院科學研究工作具有醫(yī)工交叉、基礎(chǔ)與臨床結(jié)合、人工智能技術(shù)輔助診斷等多學科交叉的綜合性特點。再次，醫(yī)院科學研究工作還受到一定客觀條件的限制，科研工作具有連續(xù)性、穩(wěn)定性以及可行性的特點，但是科研工作時間得不到充分的保障是所有醫(yī)院科研人員特別是臨床青年醫(yī)師面臨的普遍性困難。最后，醫(yī)學科研的終極目標是從臨床發(fā)現(xiàn)問題并解決問題，保護人的健康并預防疾病，具有一定的社會公益性，采取一定經(jīng)濟鼓勵措施表彰從事醫(yī)學科研工作的人員，在醫(yī)院管理實際工作中具有政策局限性。目前，涉及人的生命科學和醫(yī)學研究的倫理監(jiān)管采取上級行政部門協(xié)同開展的形式，暫時沒有獨立的行政主管部門[4]。各個醫(yī)院的倫理審批管理職能部門根據(jù)實際需要設(shè)立情況各異，以北京市屬醫(yī)院為例，倫理審批管理的職能有的歸屬在醫(yī)務(wù)處，有的歸屬在科研處或藥理基地，從管理角度來看，如實、完整、準確地跟進研究過程存在困難。因此，了解醫(yī)院科研人員科研失信行為認知現(xiàn)狀，對醫(yī)院建立全覆蓋、多渠道的科研誠信建設(shè)制度，設(shè)立誠信預警機制具有重要意義。

3.3 醫(yī)院科研誠信建設(shè)的前期基礎(chǔ)與改進措施

3.3.1 醫(yī)院科研誠信建設(shè)前期基礎(chǔ)

樣本醫(yī)院自2014 年起持續(xù)開展科研誠信宣傳培訓工作，設(shè)立科研誠信宣傳教育年度計劃工作臺賬?？蒲刑巺f(xié)同教育處開展導師科研誠信學習系列講座，協(xié)同人力資源部在新員工入職、職稱評審等環(huán)節(jié)增設(shè)科研誠信教育內(nèi)容，將科研誠信建設(shè)工作納入臨床科室早交班必學內(nèi)容，從根本上提升醫(yī)院科研人員的科研誠信意識。要求科研人員在課題申請階段簽署承諾書，在課題結(jié)題階段簽署結(jié)余經(jīng)費使用告知書，每年開展一次全院在研課題年中檢查和實驗記錄規(guī)范性檢查，自2020 年起每年年底開展一次全院科研學風自查?？蒲姓\信建設(shè)工作進展和成效借助醫(yī)院的官方微信、抖音號進行新媒體傳播，實現(xiàn)科研誠信教育與培訓全覆蓋。

3.3.2 基于調(diào)查結(jié)果的改進措施

（1）重視醫(yī)學研究生的科研誠信培養(yǎng)。樣本醫(yī)院是一所集醫(yī)療、教學、科研、預防、國際交流于一身的市屬三級甲等綜合醫(yī)院，還是高等醫(yī)學院校臨床教學型醫(yī)院，本研究中63.54%的科研人員為研究生導師，他們是臨床醫(yī)學研究生培養(yǎng)的首要責任人[5]，其科研誠信認知水平的高低直接影響到研究生的意識形態(tài)和行為，甚至對研究生未來職業(yè)發(fā)展具有深遠影響和重要意義。科研管理部門協(xié)同教育處發(fā)揮導師科研誠信模范帶頭作用，讓研究生在臨床學習和科研中恪守科研道德和學術(shù)規(guī)范。在研究生導師聘任環(huán)節(jié)設(shè)立導師科研誠信承諾簽名。對于教育系列的評優(yōu)評審必須經(jīng)過科研學術(shù)誠信公開意見征集的環(huán)節(jié)?？蒲泄芾聿块T協(xié)同人力資源部門在專業(yè)技術(shù)職稱報名、考試、評審環(huán)節(jié)設(shè)置科研誠信講座和簽署科研誠信承諾書[6]，確保提交材料真實有效，對12 種科學技術(shù)活動違規(guī)行為[7]一經(jīng)查實即行“一票否決”，切實防控科研違規(guī)行為的發(fā)生。強化教育引領(lǐng)作用，持續(xù)提高醫(yī)學研究生學術(shù)道德標準，筑牢醫(yī)學研究生學術(shù)不端不容觸碰的思維底線[8]。借鑒克羅地亞斯普利特大學的教學經(jīng)驗，開設(shè)科研誠信教育課程，通過科研失信行為案例分析，引導醫(yī)院青年科研人員提高自身判斷性思維[9]。

（2）改進科技評價方法。樣本醫(yī)院基于本研究數(shù)據(jù)分析，修訂出臺了科研績效綜合評價指標實施細則，制訂了臨床研究系列評價指標以及科學研究崗位評價指標，注重將里程碑式、具有重大突破的代表性成果作為主要的評價指標。建立多維度人才評價指標體系，根據(jù)臨床科室、醫(yī)技科室、職能科室特點，把醫(yī)院人才分為研究型人才、臨床型人才、臨床研究型人才、管理型人才，把臨床診療效果和科技成果轉(zhuǎn)化成效納入人才評聘條件，充分調(diào)動人才的主動性、發(fā)揮人才的創(chuàng)造性，讓臨床科研人員更專注于如何提高疑難雜癥診治水平，以期推動醫(yī)院醫(yī)療水平高質(zhì)量發(fā)展，實現(xiàn)人民獲得優(yōu)質(zhì)醫(yī)療服務(wù)資源的終極目標。

（3）加強科研誠信制度建設(shè)。一是建立了項目過程管理監(jiān)督機制，在項目申報、評審、遴選、中期、驗收等環(huán)節(jié)分批并行抽查，持續(xù)強化科研實驗原始數(shù)據(jù)的檢查，減輕科研人員應(yīng)付檢查的負擔，降低科研行為的違規(guī)風險，做到早發(fā)現(xiàn)、早預防。二是把信息公開機制和承諾機制融入科研人員日常工作中，重大課題立項、驗收、經(jīng)費使用情況進行公開公示，課題負責人實行承諾機制，誰簽字誰負責。三是建立醫(yī)院科研失信行為案件調(diào)查處理制度和科研失信行為案件通報制度，對于科研失信行為一經(jīng)查實，堅決采取“零容忍”態(tài)度，全院公開通報科研失信行為案件調(diào)查經(jīng)過及其處理結(jié)果，通過科研誠信違規(guī)案件警示教育，防微杜漸，引導醫(yī)院科研人員自覺堅守科研誠信規(guī)范和道德底線，營造清風正氣的科學氛圍。四是建立科研誠信行為預警機制和獎勵機制，及時披露學術(shù)聲譽較差、版面費收取過高、稿源分布異常、發(fā)文量增長速度畸高的國際科技期刊[10]，著力宣傳在科學研究中的學術(shù)道德楷模，在院內(nèi)論文推薦信上注明“署名負面清單行為”[11]，遵守科技論文署名規(guī)范，恪守科研誠信行為。設(shè)立科學實驗記錄評比，對于評優(yōu)項目進行全院表彰。