徐蓮花、胡楊 /中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院

趙鑫 /中國(guó)航天科技集團(tuán)有限公司

閆震震、耿麗娜 /中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院

信息化支撐能力是中央企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、轉(zhuǎn)變管控模式、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要基礎(chǔ)。為進(jìn)一步落實(shí)《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核暫行辦法》要求，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)搭建綜合局考核平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)考核工作信息化。國(guó)資委主要負(fù)責(zé)中央企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的把控和運(yùn)營(yíng)情況的監(jiān)督，核心業(yè)務(wù)是對(duì)央企進(jìn)行業(yè)績(jī)考核與管理。國(guó)資委綜合局業(yè)績(jī)考核平臺(tái)是落實(shí)國(guó)資委業(yè)績(jī)考核管理、提升業(yè)績(jī)考核工作的重要舉措，與局內(nèi)其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)有效銜接實(shí)現(xiàn)信息共享，加快了中央企業(yè)的發(fā)展，引領(lǐng)和推進(jìn)了各央企經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核信息化的建設(shè)。

企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)管理的起點(diǎn)和核心是企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)模式。某軍工集團(tuán)企業(yè)聚焦建成國(guó)際一流大型企業(yè)集團(tuán)，成為國(guó)家科技創(chuàng)新排頭兵的總體戰(zhàn)略目標(biāo)，繼承既有成員單位經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步深化、優(yōu)化經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)管理的理念和方法，于2018 年研究構(gòu)建了基于戰(zhàn)略評(píng)價(jià)模式的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)管理體系，并在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)了成員單位的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系。通過應(yīng)用實(shí)踐助推集團(tuán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量與效益得到持續(xù)快速提升，圓滿完成各項(xiàng)科研生產(chǎn)任務(wù)，促進(jìn)集團(tuán)核心競(jìng)爭(zhēng)力目益增強(qiáng)。

在成員單位經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核的過程中，由于被考核單位差異化考核的需求，考核單位多、考核項(xiàng)目多，Excel 軟件上報(bào)數(shù)據(jù)和處理考核模型的方式容易造成業(yè)務(wù)辦理過程繁瑣、工作效率較低等問題，具體表現(xiàn)為：通過Excel 進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理，沒有形成標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)質(zhì)量不高導(dǎo)致后期考核目標(biāo)執(zhí)行分析不便；經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)涉及單位各領(lǐng)域，形成數(shù)據(jù)量較大，針對(duì)各單位差異化考核要求，負(fù)責(zé)業(yè)績(jī)考核的業(yè)務(wù)人員工作任務(wù)繁瑣、出錯(cuò)率高；在成員單位上報(bào)考核數(shù)據(jù)的過程中經(jīng)常出現(xiàn)報(bào)送錯(cuò)誤、填報(bào)錯(cuò)誤，需要反復(fù)修改，僅通過Excel 更正影響考核結(jié)果的準(zhǔn)確性；考核過程數(shù)據(jù)需要成員單位和集團(tuán)各部門共同審核，涉及多部門業(yè)務(wù)人員，審核過程靠數(shù)據(jù)文件反復(fù)流轉(zhuǎn)導(dǎo)致時(shí)間不可控，從而影響考核整體進(jìn)展。為此，急需借助信息化手段和方法，建設(shè)一套企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核系統(tǒng)，及時(shí)監(jiān)控各單位考核指標(biāo)完成情況，牽引各單位高質(zhì)量、高效率、高效益發(fā)展，推動(dòng)集團(tuán)戰(zhàn)略管理能力的提升，促進(jìn)其實(shí)現(xiàn)世界雙一流企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)。

一、設(shè)計(jì)思路和目標(biāo)

年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核工作主要圍繞企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略和成員單位定位，對(duì)上承接集團(tuán)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核要求，對(duì)內(nèi)推動(dòng)經(jīng)營(yíng)管理水平，增強(qiáng)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造能力。企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核系統(tǒng)不僅可以實(shí)現(xiàn)考核系統(tǒng)化、考評(píng)公平公正公開、考核精準(zhǔn)管控提質(zhì)增效、提高企業(yè)績(jī)效分析與應(yīng)用能力等系統(tǒng)通用目標(biāo)外，還可以實(shí)現(xiàn)如下目標(biāo)：

1.實(shí)現(xiàn)考核目標(biāo)全過程閉環(huán)管理

通過系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)年初成員單位經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書的在線研究編制、集團(tuán)審核和考核責(zé)任書的下達(dá)。每年年中從各業(yè)務(wù)系統(tǒng)中獲取考核目標(biāo)任務(wù)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)完成情況數(shù)據(jù)，向領(lǐng)導(dǎo)提供各單位時(shí)序進(jìn)展較慢的短板事項(xiàng)。年底根據(jù)各單位考核目標(biāo)的完成情況，依據(jù)考核模型測(cè)算考核結(jié)果，實(shí)現(xiàn)運(yùn)行經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核的全流程閉環(huán)管理體系。

2.實(shí)現(xiàn)考核評(píng)價(jià)模型在線構(gòu)建、推演、預(yù)測(cè)考核結(jié)果

通過在線構(gòu)建和推演考核評(píng)價(jià)模型，落實(shí)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核管理要求，在線獲取集團(tuán)各部門審核后的考核數(shù)據(jù)，預(yù)測(cè)考核結(jié)果，從而提高考核業(yè)務(wù)人員的工作效率，使考核過程可追溯、考核結(jié)果精確管控，為進(jìn)一步提升管理水平奠定基礎(chǔ)。

3.實(shí)現(xiàn)靈活構(gòu)建考核指標(biāo)體系，適應(yīng)單位差異化考核評(píng)價(jià)方案管理和動(dòng)態(tài)調(diào)整

通過構(gòu)建基礎(chǔ)指標(biāo)庫(kù)、指標(biāo)體系、流程版本管理等功能，實(shí)現(xiàn)滿足成員單位差異化考核要求和考核評(píng)價(jià)體系的動(dòng)態(tài)調(diào)整，適應(yīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)管理體系的擴(kuò)展和調(diào)整。

4.實(shí)現(xiàn)通過流程驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)，責(zé)任貫穿到各級(jí)單位、部門和人員

實(shí)現(xiàn)一對(duì)多、多對(duì)一的流程創(chuàng)新控制。實(shí)現(xiàn)一個(gè)流程支撐考核目標(biāo)制定、分解執(zhí)行和年終考核的多業(yè)務(wù)場(chǎng)景；實(shí)現(xiàn)多單位數(shù)據(jù)匯集到集團(tuán)流程進(jìn)行統(tǒng)一審核，解決考核業(yè)務(wù)流程復(fù)雜、多變的難題；實(shí)現(xiàn)考核目標(biāo)制定、分解和落實(shí)的責(zé)任貫穿到各級(jí)單位、部門和人員。

二、建設(shè)框架和技術(shù)路線

業(yè)務(wù)流程建模與標(biāo)注（BPMN）是由標(biāo)準(zhǔn)組織BMPI 符號(hào)工作組于2004 年5 月開發(fā)的業(yè)務(wù)流程建模的現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)。BPMN 2.0 是商業(yè)流程建模和執(zhí)行的最新標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，由對(duì)象管理組織（OMG）維護(hù)和發(fā)布，已于 2013 年列入 ISO 信息領(lǐng)域模型標(biāo)準(zhǔn)，它提供了流程建模和流程引擎執(zhí)行的表述和行為規(guī)范，將業(yè)務(wù)流程建模簡(jiǎn)單化、圖形化，將復(fù)雜的建模過程視覺化，使業(yè)務(wù)建模者、業(yè)務(wù)實(shí)施人員、管理監(jiān)督人員對(duì)BPMN 描述的業(yè)務(wù)有更加清晰的了解，以便更好地使各部門理解業(yè)務(wù)流程和相互關(guān)系，BPMN 在業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)與流程實(shí)現(xiàn)之間搭建了一條標(biāo)準(zhǔn)化橋梁。

本系統(tǒng)是以PaaS 為基礎(chǔ)平臺(tái)，基于Java 開發(fā)，使用BPMN2.0創(chuàng)建的流程模型，在遵循集團(tuán)信息化建設(shè)的總體規(guī)劃和統(tǒng)一架構(gòu)要求下，通過指標(biāo)體系化、業(yè)務(wù)流程化、數(shù)據(jù)規(guī)范化、操作直觀化、分析結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)理念，創(chuàng)新業(yè)務(wù)流程，有效支撐經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核和分析應(yīng)用。

依據(jù)經(jīng)營(yíng)管控考核指標(biāo)體系的總體設(shè)計(jì)構(gòu)建指標(biāo)分類。每個(gè)分類指標(biāo)從指標(biāo)庫(kù)中直接選擇，并設(shè)置每個(gè)指標(biāo)的有效單位和在此體系中的顯示排序碼。年初由集團(tuán)業(yè)務(wù)主管設(shè)置責(zé)任書編制、中期檢查、年度考核的指標(biāo)體系，在啟動(dòng)流程時(shí)需匹配好相應(yīng)的指標(biāo)體系，以滿足流程中指標(biāo)體系的靈活性和擴(kuò)展性。

1.流程設(shè)置

運(yùn)用BPMN2.0 標(biāo)準(zhǔn)完成經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)管理業(yè)務(wù)流程構(gòu)建，可支撐不同業(yè)務(wù)場(chǎng)景、不同成員單位差異化辦理，創(chuàng)新流程設(shè)計(jì)與開發(fā)。經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)管理流程由成員單位內(nèi)部和集團(tuán)總部2 個(gè)分支組成。流程的環(huán)節(jié)一般由集團(tuán)業(yè)務(wù)主管發(fā)起、成員單位業(yè)務(wù)主管分發(fā)、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域數(shù)據(jù)填報(bào)、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域數(shù)據(jù)審核、單位領(lǐng)導(dǎo)審核、集團(tuán)匯總初審、集團(tuán)各部門審核等，支撐年度目標(biāo)研究制定、中期檢查、年底考核等經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)管理多個(gè)業(yè)務(wù)辦理流程，解決辦理過程中指標(biāo)體系不同、填寫和審核要素不同的問題。

2.模型設(shè)置

系統(tǒng)集成可定義各類復(fù)雜公式，業(yè)務(wù)主管可設(shè)計(jì)考核模型并訓(xùn)練模型，同時(shí)將成熟的模型應(yīng)用于考核流程中，通過配置獲取各類數(shù)據(jù)，預(yù)測(cè)考核結(jié)果。

3.圖形化分析展示

系統(tǒng)可通過豐富的圖形效果展示業(yè)務(wù)領(lǐng)域考核分析，所有分析內(nèi)容均可追溯至各單位的具體某項(xiàng)指標(biāo)。

4.統(tǒng)一身份認(rèn)證

系統(tǒng)將與集團(tuán)的統(tǒng)一身份認(rèn)證平臺(tái)集成，統(tǒng)一身份驗(yàn)證作為用戶登錄的唯一入口。

三、系統(tǒng)功能和實(shí)現(xiàn)

軍工集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核主要由集團(tuán)總部部門牽頭，實(shí)現(xiàn)對(duì)各成員單位年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的績(jī)效考核。主要人員角色為集團(tuán)業(yè)務(wù)主管、集團(tuán)業(yè)務(wù)部門審核人、成員單位業(yè)務(wù)主管、成員單位填報(bào)人、成員單位審核人、成員單位部門領(lǐng)導(dǎo)、成員單位主管領(lǐng)導(dǎo)等。每年年初由集團(tuán)業(yè)務(wù)主管發(fā)起本年度考核目標(biāo)編制流程、中期檢查流程、年度考核方案制定流程，各類流程在成員單位與集團(tuán)共同審核后完成。系統(tǒng)包括指標(biāo)體系管理、流程版本管理、指標(biāo)庫(kù)管理等主要模塊。

1.指標(biāo)庫(kù)管理

指標(biāo)庫(kù)管理是對(duì)考核指標(biāo)要素信息進(jìn)行集中管理，是核心基礎(chǔ)功能。指標(biāo)庫(kù)管理主要實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)指標(biāo)名稱、指標(biāo)編碼、指標(biāo)定義、指標(biāo)密級(jí)、計(jì)量單位、指標(biāo)層級(jí)等基礎(chǔ)要素管理，可以隨時(shí)更新，指標(biāo)編碼和指標(biāo)名稱唯一。

2.指標(biāo)體系管理

依據(jù)經(jīng)營(yíng)管控考核指標(biāo)體系的總體設(shè)計(jì)構(gòu)建指標(biāo)分類。每個(gè)分類指標(biāo)從指標(biāo)庫(kù)中直接選擇，并設(shè)置每個(gè)指標(biāo)的有效單位和在此體系中的顯示排序碼。年初由集團(tuán)業(yè)務(wù)主管設(shè)置責(zé)任書編制、中期檢查、年度考核的指標(biāo)體系，在啟動(dòng)流程時(shí)需匹配好相應(yīng)的指標(biāo)體系，以滿足流程中指標(biāo)體系的靈活性和擴(kuò)展性。

3.流程版本管理

業(yè)務(wù)流程辦理要素信息依據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)管理提升的要求進(jìn)行調(diào)整。通過流程版本控制，年初由集團(tuán)業(yè)務(wù)主管設(shè)置本年相關(guān)流程中要素信息，包括在流程頁(yè)面中顯示的名稱及導(dǎo)出字段內(nèi)容等并更新流程版本，在流程啟動(dòng)時(shí)選擇對(duì)應(yīng)版本。新流程的顯示內(nèi)容依據(jù)配置信息進(jìn)行變化，而歷史流程數(shù)據(jù)級(jí)展示內(nèi)容依舊保留，便于歷史查詢。

每年年初由集團(tuán)業(yè)務(wù)主管在設(shè)置好本年的責(zé)任書指標(biāo)體系和流程編制版本后，啟動(dòng)責(zé)任書編制流程，由成員單位完成年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書的在線編輯，并通過單位主管領(lǐng)導(dǎo)審核后上報(bào)集團(tuán)，集團(tuán)各部門在線審核，最終審核通過后定稿。

4.考核模型管理

每年年初由集團(tuán)業(yè)務(wù)主管在線配置當(dāng)年中期檢查、年終考核的考核模型，系統(tǒng)提供類Excel 的界面，實(shí)現(xiàn)所有考核公式的在線設(shè)置并模擬測(cè)試數(shù)據(jù)進(jìn)行推演，考核方案穩(wěn)定后應(yīng)用于相對(duì)應(yīng)的流程中。考核數(shù)據(jù)通過集團(tuán)業(yè)務(wù)部門審核后，模型將自動(dòng)獲取審核數(shù)據(jù)測(cè)算考核結(jié)果，并將結(jié)果反饋給集團(tuán)審核人員，方便集團(tuán)各審核領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核，最終得出成員單位的考核結(jié)果。

5.責(zé)任書編制管理

每年年初由集團(tuán)業(yè)務(wù)主管在設(shè)置好本年的責(zé)任書指標(biāo)體系和流程編制版本后，啟動(dòng)責(zé)任書編制流程，由成員單位完成年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書的在線編輯，并通過單位主管領(lǐng)導(dǎo)審核后上報(bào)集團(tuán)，集團(tuán)各部門在線審核，最終審核通過后定稿。

6.責(zé)任書下達(dá)管理

集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審核集團(tuán)各部門審核通過后的成員單位責(zé)任書，在線下達(dá)各成員單位，各單位領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)主管可以在線查看集團(tuán)批復(fù)后的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書。

7.中期檢查管理

集團(tuán)業(yè)務(wù)主管在設(shè)置好本年的中期檢查指標(biāo)體系和流程編制版本后，啟動(dòng)中期檢查流程。各成員單位在線編制中期檢查成果，包括預(yù)計(jì)全年完成情況、中期完成情況、存在風(fēng)險(xiǎn)等要素，由單位主管領(lǐng)導(dǎo)審核后上報(bào)集團(tuán)審核，集團(tuán)各部門在線審核，通過執(zhí)行情況和預(yù)測(cè)考核結(jié)果，發(fā)現(xiàn)成員單位的生產(chǎn)短板及風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)協(xié)助各單位解決科研生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的問題。

8.年度考核管理

集團(tuán)業(yè)務(wù)主管在設(shè)置本年年度考核指標(biāo)體系和流程編制版本后，啟動(dòng)年度考核流程。各成員單位在線進(jìn)行考核自評(píng)，包括自評(píng)得分、全年完成情況、未完成情況說明等要素，通過單位主管領(lǐng)導(dǎo)審核后上報(bào)集團(tuán)審核，通過執(zhí)行情況和預(yù)測(cè)考核后給出最終考核結(jié)果，將考核結(jié)果上報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批，通過后向成員單位發(fā)布年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果。

9.系統(tǒng)集成

系統(tǒng)與集團(tuán)主數(shù)據(jù)集成，及時(shí)獲取并更新集團(tuán)組織機(jī)構(gòu)信息；系統(tǒng)與財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目管理等業(yè)務(wù)系統(tǒng)集成，獲取業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，避免數(shù)據(jù)重復(fù)填報(bào)，達(dá)到數(shù)據(jù)共享，從而有效提升工作辦理效率。

10.系統(tǒng)管理

系統(tǒng)提供用戶、組織機(jī)構(gòu)、角色、日志、菜單等系統(tǒng)基礎(chǔ)功能管理。其中，用戶管理是對(duì)各級(jí)用戶、用戶密級(jí)及所屬組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理；角色管理是對(duì)用戶的角色進(jìn)行管理，一個(gè)用戶可以賦予多個(gè)角色；日志管理是對(duì)系統(tǒng)訪問和操作日志記錄進(jìn)行管理；組織機(jī)構(gòu)管理是對(duì)各級(jí)單位及部門進(jìn)行管理，并和主數(shù)據(jù)集成，從主數(shù)據(jù)中更新組織信息；菜單管理是對(duì)配置系統(tǒng)功能菜單內(nèi)容及訪問權(quán)限進(jìn)行管理。

四、應(yīng)用成效及結(jié)論

本系統(tǒng)已經(jīng)在軍工集團(tuán)上線運(yùn)行3 年，有效支撐了企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)管理工作，通過考核工作層層分解、責(zé)任落實(shí)到各單位、部門和人員，進(jìn)一步明確各級(jí)管理人員責(zé)任，并有效支持經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)工作的在線完成。

通過本系統(tǒng)的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化管理，并固化經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核流程，實(shí)現(xiàn)了指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化管理及業(yè)務(wù)規(guī)范化管理。利用可視化和數(shù)據(jù)建模等信息化先進(jìn)管理手段，實(shí)現(xiàn)各單位考核目標(biāo)的在線動(dòng)態(tài)監(jiān)控。支持經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核關(guān)鍵環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)工作的在線完成，通過與歷史數(shù)據(jù)、各業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)的融合，可避免各級(jí)管理人員數(shù)據(jù)重復(fù)填報(bào)、手工填報(bào)，提升工作效率和質(zhì)量。