張瑞明 /中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院

胡承秀 /北京宇航系統(tǒng)工程研究所

趙寶杰 /首都航天機(jī)械有限公司

航天企業(yè)管理活動(dòng)涉及企業(yè)運(yùn)行業(yè)務(wù)的方方面面，一般包括質(zhì)量管理（含年度質(zhì)量管理體系評(píng)估檢查）、職業(yè)健康安全管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理等。不同業(yè)務(wù)的管理活動(dòng)有不同的業(yè)務(wù)或領(lǐng)域管理目標(biāo)，為規(guī)范高效管理，企業(yè)往往需要建立多個(gè)不同的管理體系，這些管理體系之間，不論是組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)職責(zé)分配還是資源配置，一定程度上都會(huì)存在重復(fù)管理或銜接不暢等不協(xié)調(diào)現(xiàn)象，給企業(yè)正常高效運(yùn)轉(zhuǎn)帶來潛在的管理風(fēng)險(xiǎn)。

就總體設(shè)計(jì)部而言，目前存在著質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、環(huán)境管理體系、校準(zhǔn)檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室管理體系（國家、國防、總裝）、軟件過程管理體系等多個(gè)管理體系的認(rèn)證工作，各項(xiàng)工作的運(yùn)行模式大同小異，在這種情況下，實(shí)施資源整合，逐步向一體化管理體系過渡，已經(jīng)成為企業(yè)現(xiàn)代化需要解決的問題。

為了逐步實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，總體設(shè)計(jì)部認(rèn)真分析各體系異同，發(fā)現(xiàn)各體系雖然編寫形式和要素安排有所不同，但基本思想都體現(xiàn)了以方針、策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)為核心的主線，都是建立在系統(tǒng)的管理思維下，利用過程的方法加以實(shí)施與維護(hù)。為此，總體設(shè)計(jì)部首先選取了多體系聯(lián)合內(nèi)審（含質(zhì)量管理體系評(píng)估）作為一體化管理體系建設(shè)的前期探索。

一、一體化可行性研究

進(jìn)行多體系管理模式下一體化管理體系審核建設(shè)首先要確定一體化管理體系的審核框架，而影響各管理體系框架的主要因素有建立和切換體系所需要的組織資源需求，比如時(shí)間資源、人力資源等，同時(shí)會(huì)對(duì)體系的運(yùn)行流程、運(yùn)行的效果和效率等最終結(jié)果造成影響?？傮w設(shè)計(jì)部在質(zhì)量管理體系運(yùn)行和體系評(píng)估方面積累了近20 年的管理實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，貯備了一支經(jīng)驗(yàn)豐富的審核師隊(duì)伍，也有扎實(shí)的質(zhì)量群眾基礎(chǔ)，以質(zhì)量管理體系為基本框架進(jìn)行多體系審核建設(shè)研究，具有比較好的管理基礎(chǔ)，也能較快取得一體化管理體系審核建設(shè)的成效；同時(shí)，研究發(fā)現(xiàn)GJB9001B在修訂換版過程中，進(jìn)一步明確了與質(zhì)量特性通用要求、軟件過程管理（GJB5000）、技術(shù)狀態(tài)管理（GJB3206）、實(shí)驗(yàn)室通用要求（GJB2725）和裝備研制項(xiàng)目管理（GJB2993）等其他國軍標(biāo)的關(guān)系，為管理體系的一體化論證研究提供了較為清晰的結(jié)構(gòu)框架。

以質(zhì)量管理體系（含質(zhì)量體系評(píng)估）、職業(yè)安全管理體系為試點(diǎn)，開展了多體系一體化管理體系審核模式的可行性論證，經(jīng)論證認(rèn)為3 套管理體系均遵循相同的管理原則、相同的結(jié)合基礎(chǔ)、相同的系統(tǒng)性思維模式，具有一體化管理審核的可行性。研究認(rèn)為多管理體系整合運(yùn)行或管理審核應(yīng)該以組織的業(yè)務(wù)活動(dòng)策劃和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為主線，過程實(shí)現(xiàn)輸入、輸出為基礎(chǔ)，測(cè)量監(jiān)控和改進(jìn)為管理閉環(huán)手段。多體系框架和融合思路如表1 所示。

表1 多體系一體化管理審核框架

每套管理體系都有自身的特點(diǎn)，例如ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)型號(hào)研制提出了詳細(xì)的控制要求，強(qiáng)調(diào)組織的管理承諾，重視產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃作用，對(duì)體系管理評(píng)審的輸出以及輸入都有明確和細(xì)化要求，并強(qiáng)調(diào)體系運(yùn)行組織應(yīng)提供的資源保障；對(duì)型號(hào)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程進(jìn)行了展開（航天質(zhì)量體系評(píng)估有進(jìn)一步細(xì)化量化要求），強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的監(jiān)視與測(cè)量管理，并提供不斷糾正和采取預(yù)防措施的實(shí)施途徑與方法。GB/T28001 雖然控制要求部分相對(duì)簡(jiǎn)單，但對(duì)適用法律、法規(guī)的收集以及執(zhí)行情況開展評(píng)價(jià)提出明確的要求，強(qiáng)調(diào)對(duì)目標(biāo)、管理方案的建立與實(shí)現(xiàn)情況開展監(jiān)測(cè)，對(duì)緊急狀況和事故應(yīng)明確采取的響應(yīng)，要求在實(shí)施前對(duì)糾正措施與預(yù)防措施開展評(píng)價(jià)。實(shí)驗(yàn)室管理體系在合同評(píng)審和以顧客為中心的實(shí)施方式，以及在設(shè)備控制要求和操作現(xiàn)場(chǎng)的檢查、在檢測(cè)結(jié)果的分析與報(bào)告的精細(xì)化管理方面都做出明確的要求；GJB5000 軟件管理體系對(duì)軟件研制過程的流程化管理和信息化工具的使用有詳細(xì)的規(guī)定。

二、一體化審核探索

經(jīng)過管理體系一體化整合論證，采取先易后難的策略，先行選取質(zhì)量管理體系、職業(yè)安全管理體系、質(zhì)量管理體系評(píng)估開展前期的一體化審核探索和實(shí)踐，為后續(xù)管理體系一體化進(jìn)行管理探索和培養(yǎng)隊(duì)伍。主要工作流程和內(nèi)容如下。

1.組織保障

在開展多體系聯(lián)合審核之初，首先成立多體系聯(lián)合審核工作小組，小組組長(zhǎng)由主管質(zhì)量副主任擔(dān)任，成員包括質(zhì)量部門領(lǐng)導(dǎo)、各相關(guān)體系主管人員，同時(shí)明確了工作組成員的職責(zé)權(quán)限。

2.先期培訓(xùn)

邀請(qǐng)中國新時(shí)代認(rèn)證中心對(duì)總體設(shè)計(jì)部進(jìn)行質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理雙體系內(nèi)審員聯(lián)合培訓(xùn)，爭(zhēng)取做到“一次培訓(xùn)、兩項(xiàng)資格”。鼓勵(lì)多體系主管人員同

時(shí)具備多項(xiàng)審核資格，為多體系聯(lián)合審核工作的順利開展做好了人力資源準(zhǔn)備。

3.精細(xì)策劃

組織專家在多體系聯(lián)合審核工作開始之初開展前期策劃工作，一方面，對(duì)多體系聯(lián)合審核檢查單表格樣式重新進(jìn)行了設(shè)計(jì)；另一方面，著手編制面向型號(hào)質(zhì)量管理要求的審核檢查要點(diǎn)，進(jìn)一步提高質(zhì)量管理體系審核的有效性。

對(duì)近幾年集團(tuán)公司、院、總體設(shè)計(jì)部出臺(tái)的質(zhì)量規(guī)章制度和要求進(jìn)行系統(tǒng)梳理，按GJB9001B標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系審核方法，編制面向型號(hào)質(zhì)量管理要求的審核檢查要點(diǎn)，并將其納入多體系聯(lián)合審核檢查單中，以期在質(zhì)量管理體系內(nèi)審的質(zhì)量監(jiān)督審核過程中，深入開展面向產(chǎn)品的質(zhì)量管理體系審核，推進(jìn)型號(hào)質(zhì)量管理要求與質(zhì)量管理體系的有效融合。審核檢查要點(diǎn)（樣式）如表2 所示。

表2 面向型號(hào)質(zhì)量管理要求的審核檢查要點(diǎn)（樣式）

4.一體化審核實(shí)施程序

（1）成立審核組

近幾年總體設(shè)計(jì)部面臨高強(qiáng)度型號(hào)研制和高密度發(fā)射任務(wù)，各處室人員處于超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)，單一內(nèi)審人員難以保證長(zhǎng)時(shí)間參加審核工作。因此采取廣泛參與的原則，在部?jī)?nèi)培養(yǎng)足夠數(shù)量的內(nèi)審人員，按審核部門組成審核小組，配備審核小組組長(zhǎng)，每位內(nèi)審員參與1～2 個(gè)部門的審核，極大地減小了內(nèi)審員的工作量。

（2）編制一體化檢查單

基于過程方法，多體系聯(lián)合審核工作小組成員認(rèn)真梳理質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康體系、環(huán)境體系、實(shí)驗(yàn)室體系、軟件過程管理體系五大管理體系以及質(zhì)量管理體系評(píng)估要素中的共性要求和各自的特殊要求，針對(duì)不同處室實(shí)際情況，編制了統(tǒng)一的通用檢查單，為審核人員審核提供了強(qiáng)有力的指導(dǎo)。

（3）現(xiàn)場(chǎng)審核檢查

組織全體內(nèi)審員填寫多體系聯(lián)合審核檢查單并召開審核技巧培訓(xùn)，為內(nèi)審員講解新版檢查單的填寫要求，介紹多體系聯(lián)合內(nèi)審中需要掌握的審核技巧和注意事項(xiàng)。召開多體系聯(lián)合審核布置會(huì)，替代傳統(tǒng)意義上的首次會(huì)，拉開審核工作的序幕，審核組組長(zhǎng)主持會(huì)議。

審核員按照《多體系聯(lián)合審核通用檢查單》的具體要求實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，通過查閱文件記錄、溝通與交流、查驗(yàn)管理現(xiàn)場(chǎng)等方法，收集現(xiàn)場(chǎng)管理情況的客觀證據(jù)，并實(shí)施記錄與核實(shí)。部門審核結(jié)束后，審核小組組長(zhǎng)需要就審核情況與受審核部門進(jìn)行溝通，審核員進(jìn)一步對(duì)有爭(zhēng)議的問題調(diào)查清楚，力求公正，針對(duì)審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題加以溝通協(xié)調(diào)，確定不符合項(xiàng)。

（4）審核總結(jié)

一體化審核確定不符合項(xiàng)后，及時(shí)組織召開多體系聯(lián)合審核不符合項(xiàng)整改布置會(huì)，對(duì)不符合項(xiàng)整改與舉一反三進(jìn)行統(tǒng)一安排和部署，按體系各自管理評(píng)審或監(jiān)視測(cè)量的要求完成整改與舉一反三工作。

整改完畢，組織召開多體系聯(lián)合審核總結(jié)會(huì)，替代傳統(tǒng)意義上的體系內(nèi)審末次會(huì)，參加會(huì)議的人員一般包括最高管理者、主管質(zhì)量部領(lǐng)導(dǎo)（體系管理者代表）、型號(hào)副總師、審核組成員及各部門負(fù)責(zé)人，審核組組長(zhǎng)主持會(huì)議。最高管理者將針對(duì)涉及資源需求、型號(hào)保證方面的共性問題征詢相關(guān)型號(hào)副總師和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人意見，并從總體設(shè)計(jì)部整體改進(jìn)角度提出改進(jìn)要求，相關(guān)型號(hào)、部門負(fù)責(zé)人會(huì)后加以落實(shí)。

同時(shí)，根據(jù)審核記錄和發(fā)現(xiàn)問題的情況，評(píng)出多體系優(yōu)秀內(nèi)審員并在總結(jié)會(huì)上加以表彰，為下一年度的體系內(nèi)外審儲(chǔ)備審核員隊(duì)伍。

對(duì)質(zhì)量管理體系和職業(yè)健康安全管理體系一體化融合進(jìn)行了探索研究。在一體化審核管理實(shí)施層面，開展了“5+1”管理體系（分別為質(zhì)量管理、環(huán)境管理、實(shí)驗(yàn)室管理和軟件過程管理5 套體系，和1 個(gè)質(zhì)量體系評(píng)估活動(dòng)）一體化聯(lián)合審核。體系管理探索實(shí)踐表明，一體化審核大大增加了發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行存在問題的幾率，審核大數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析使得一些管理方面的共性問題或深層次問題逐步浮出水面，有利于單位的整體改進(jìn)和可持續(xù)發(fā)展。

三、實(shí)施效果

一體化審核工作實(shí)現(xiàn)了審核時(shí)間的相對(duì)集中，大幅節(jié)約了審核時(shí)間，顯著提升了體系管理工作效率。無論領(lǐng)導(dǎo)層還是部屬各單位，應(yīng)對(duì)審核和接受審核都由原來每年6 次減少為每年1 次，總時(shí)間也由原來的22 個(gè)工作日縮減至4 個(gè)工作日。

通過多體系聯(lián)合審核，促進(jìn)了體系管理人員、內(nèi)審員和部屬各單位主管領(lǐng)導(dǎo)從其他管理體系借鑒和學(xué)習(xí)，為審核員之間提供了交流的平臺(tái)。例如：ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)了策劃的作用和管理承諾，對(duì)型號(hào)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行了展開（航天質(zhì)量體系評(píng)估對(duì)此有細(xì)化要求），提供了采取糾正措施以及預(yù)防措施的實(shí)施途徑和方法；GB/T28001 明確適用法律法規(guī)的收集與分析，并要求對(duì)法律法規(guī)遵守情況開展評(píng)價(jià)，對(duì)緊急事態(tài)或事故做出響應(yīng)，并在采取措施前實(shí)施評(píng)價(jià)；實(shí)驗(yàn)室管理體系設(shè)備控制要求和操作現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)結(jié)果的分析與報(bào)告的精細(xì)化管理；GJB5000A 軟件管理體系對(duì)軟件研制過程的流程化管理和信息化工具的使用。在實(shí)施審核的同時(shí)，可以從中學(xué)習(xí)和掌握富有特點(diǎn)和有效的工作思路和方法，實(shí)現(xiàn)管理水平的持續(xù)改進(jìn)、系統(tǒng)提升。

一體化審核融合了近幾年集團(tuán)公司、院、總體設(shè)計(jì)部出臺(tái)的質(zhì)量規(guī)章制度和要求，編制了《面向型號(hào)質(zhì)量管理要求的審核檢查要點(diǎn)》，推進(jìn)了型號(hào)質(zhì)量管理要求與質(zhì)量管理體系的有效融合，形成了《總體設(shè)計(jì)部質(zhì)量管理體系、職業(yè)安全管理體系和質(zhì)量管理體系評(píng)估體系的整合建議》。

對(duì)質(zhì)量管理體系和職業(yè)健康安全管理體系一體化融合進(jìn)行了探索研究。在一體化審核管理實(shí)施層面，開展了“5+1”管理體系（分別為質(zhì)量管理、環(huán)境管理、實(shí)驗(yàn)室管理和軟件過程管理5 套體系，和1 個(gè)質(zhì)量體系評(píng)估活動(dòng)）一體化聯(lián)合審核。體系管理探索實(shí)踐表明，一體化審核大大增加了發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行存在問題的幾率，審核大數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析使得一些管理方面的共性問題或深層次問題逐步浮出水面，有利于單位的整體改進(jìn)和可持續(xù)發(fā)展。

通過一體化審核探索和實(shí)踐，顯著提升了體系管理效率，初步實(shí)現(xiàn)了體系一體化階段目標(biāo)。從聯(lián)合內(nèi)審員培訓(xùn)、一體化實(shí)施過程，以及審核后的專題交流和整改工作看，各體系內(nèi)審員接觸和交流的內(nèi)容較以前豐富很多，不但熟悉了本體系的工作內(nèi)容以及審核員審核技巧，更學(xué)習(xí)了其它體系中形成的好做法和經(jīng)驗(yàn)，邁出了多體系融合的實(shí)質(zhì)性第一步。