唐名威

（1. 北京信通傳媒有限責(zé)任公司科技期刊中心，北京 100078；2.《大數(shù)據(jù)》編輯部，北京 100078）

導(dǎo)語

科學(xué)自產(chǎn)生之初就具有開放交流的需求。隨著全球信息化和科技進(jìn)步對人類社會的深刻影響，科學(xué)問題已經(jīng)超越科學(xué)共同體，成為全球社會共同關(guān)心的問題。如今，全球科研范式和科學(xué)傳播方式已發(fā)生重要演變，擁抱開放科學(xué)逐漸成為科技界的共識，越來越多的科學(xué)家、學(xué)術(shù)團(tuán)體、政府機構(gòu)，甚至出版機構(gòu)關(guān)注并加入開放科學(xué)的倡導(dǎo)和支持隊伍中。愛思唯爾、威利等國際大型出版集團(tuán)與多個教育機構(gòu)簽署OA出版協(xié)議。施普林格·自然與德國Projekt DEAL簽署世界上最大的過渡性開放獲取協(xié)議，為德國學(xué)者提供OA出版服務(wù)。2021年5月，習(xí)近平總書記參加中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會和中國科協(xié)第十次全國代表大會時強調(diào)：要構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)，參與全球科技治理。2022年，美國白宮宣布，從2026年開始，所有由聯(lián)邦政府資助的研究產(chǎn)生的出版物及其支持?jǐn)?shù)據(jù)，必須立即向公眾免費提供。

在開放科學(xué)飛速發(fā)展的大背景下，作為重要的學(xué)術(shù)交流平臺，國際期刊出版形勢也正快速變化，近幾年預(yù)印本平臺大爆發(fā)，傳統(tǒng)商業(yè)出版商、學(xué)術(shù)組織、知識服務(wù)團(tuán)隊等都在積極開展合作，搶先占領(lǐng)預(yù)印本平臺的建設(shè)先機。預(yù)印本大大縮短了論文面世的周期，也為作者節(jié)省了高昂的出版費用，相比OA出版，預(yù)印本使學(xué)術(shù)交流更開放化、全球化、扁平化，其價值逐漸被認(rèn)可和重視。本文綜合調(diào)研了國內(nèi)外預(yù)印本平臺建設(shè)實踐，分析了預(yù)印本平臺對社會各界的影響，以及關(guān)于我國預(yù)印本平臺建設(shè)的思考。

1.預(yù)印本平臺正成為科研戰(zhàn)爭的主戰(zhàn)場

科研數(shù)據(jù)是重要的戰(zhàn)略資源，數(shù)據(jù)存在哪里至關(guān)重要。因此，在重要領(lǐng)域尤其是戰(zhàn)略領(lǐng)域，建立自主可控的科研成果發(fā)布、存儲和傳播平臺，是我國科學(xué)共同體義不容辭的義務(wù)和使命。開放科學(xué)的重心也應(yīng)該向基礎(chǔ)設(shè)施和生態(tài)構(gòu)建轉(zhuǎn)變。

近幾年，我國期刊出版機構(gòu)已經(jīng)加足馬力建設(shè)期刊集群[1]，搭建開放的數(shù)字化出版和傳播平臺，探索融合出版模式[2]，但目前還未形成一定的國際影響力。僅依靠中國的科技期刊出版機構(gòu)來對抗國際大型出版集團(tuán)，實現(xiàn)起來有一定的困難。因此，科技工作者應(yīng)該發(fā)揮更大的作用，與我國出版界一起努力，共同搭建自主可控的科學(xué)傳播平臺。[3]近些年，科學(xué)家群體對傳統(tǒng)由期刊主導(dǎo)的同行評議“游戲規(guī)則”越發(fā)不滿，國際生物學(xué)頂刊eLife，近期更是宣布取消論文“接收/拒絕”的規(guī)則。[4]這種“先出版，后評論”的形式是科技期刊行業(yè)顛覆性的變革。面對傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版被國際幾大出版商壟斷的情形，預(yù)印本平臺為我國科學(xué)家參與甚至逐漸主導(dǎo)學(xué)術(shù)出版形態(tài)和學(xué)術(shù)評價方式提供了一種可能，已成為學(xué)術(shù)交流體系中的重要一環(huán)，也正在成為科研戰(zhàn)爭的主戰(zhàn)場。

近幾年，各種預(yù)印本平臺層出不窮，蓬勃發(fā)展。預(yù)印本真正發(fā)展的起點是1991年arXiv的上線，這也是目前全球論文規(guī)模最大的預(yù)印本平臺；2013年，由冷泉港實驗室資助開發(fā)的bioRxiv上線；2016年美國化學(xué)會、英國皇家化學(xué)會和德國化學(xué)會聯(lián)合發(fā)起的ChemRxiv上線，由出版商主導(dǎo)的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版形態(tài)受到了挑戰(zhàn)；2016年，老牌社科預(yù)印本平臺SSRN被愛思唯爾集團(tuán)收購，目的是打造支持開放交流的學(xué)術(shù)科研網(wǎng)絡(luò)，應(yīng)對不斷發(fā)展的開放獲取運動[5]；2019年，由冷泉港實驗室、耶魯大學(xué)和《英國醫(yī)學(xué)雜志》三方共同建立的medRxiv上線，至此，預(yù)印本已經(jīng)成為研究者和出版商共同利益的所在。[6]國際預(yù)印本平臺除了具有預(yù)印本發(fā)布和存檔功能外，還在積極探索其他創(chuàng)新功能[7]，以更好地擴大預(yù)印本的傳播和應(yīng)用范圍，融入學(xué)術(shù)交流體系。比如，arXiv邀請學(xué)術(shù)社區(qū)共同開發(fā)可以使科學(xué)界受益的工具，構(gòu)建創(chuàng)新合作社區(qū)，加強平臺與個人和組織的創(chuàng)新協(xié)作；bioRxiv開發(fā)了預(yù)印本評論板塊，讀者可以針對某篇文章發(fā)表評論意見，bioRxiv還可以收集第三方平臺和社區(qū)的評論，為科研評估提供一定參考；施普林格·自然投資的Research Square為作者提供編輯、推廣和認(rèn)證服務(wù)，幫助作者提升論文質(zhì)量，并對預(yù)印本進(jìn)行宣傳推廣，提升其影響力；泰勒-弗朗西斯出版集團(tuán)收購的F1000 Research結(jié)合預(yù)印本和期刊資源，以作者推薦審稿人的形式進(jìn)行論文評審與出版，推動論文開放同行評議。[8]

我國的預(yù)印本平臺主要有中國科技論文在線、中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、ChinaXiv等。從創(chuàng)辦時間上看，我國預(yù)印本平臺建設(shè)起步得并不算晚，但相比國際預(yù)印本平臺，仍存在發(fā)文數(shù)量少、文章質(zhì)量不高、合作期刊少、評論活躍度低等特點。這與國內(nèi)科研機構(gòu)、學(xué)術(shù)組織等對預(yù)印本認(rèn)可度不高有一定的關(guān)系。隨著開放科學(xué)進(jìn)入全球共識新階段，我國科技界對預(yù)印本平臺在國際學(xué)術(shù)交流中的重要作用的認(rèn)識逐漸深入[9-10]，我國預(yù)印本平臺也迎來了新的發(fā)展時機。

綜上，國際相對成熟的預(yù)印本平臺更加側(cè)重在學(xué)科領(lǐng)域縱向做深，比如arXiv（物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計算機等）、bioRxiv（生命科學(xué)）、ChemRxiv（化學(xué)），而且正在不斷豐富、擴展平臺功能，增加科技工作者的黏性，培養(yǎng)用戶學(xué)術(shù)交流習(xí)慣，努力占領(lǐng)這一國際科研交流平臺，為國際規(guī)則制定和科技話語體系建立做好基礎(chǔ)工作。我國的預(yù)印本平臺更強調(diào)平臺所代表的國家屬性，注重全學(xué)科覆蓋、橫向做廣。目前，我國暫時沒有形成一定規(guī)模的某一領(lǐng)域方向的預(yù)印本平臺。

2.預(yù)印本平臺符合我國各界利益

預(yù)印本雖是科學(xué)家們發(fā)起并主導(dǎo)的學(xué)術(shù)交流形式，但預(yù)印本的可持續(xù)發(fā)展和運營，不僅需要科技機構(gòu)和科研人員的深度參與，還需要吸引學(xué)協(xié)會、出版機構(gòu)、基金組織等多方力量加入，通過“共建、共享、共治”的方式，使各個參與方能夠發(fā)揮優(yōu)勢，借助預(yù)印本平臺實現(xiàn)各自的預(yù)期目標(biāo)。

對科技工作者來說，預(yù)印本平臺符合他們學(xué)術(shù)交流的需求，相比傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版，預(yù)印本具有幾大優(yōu)勢。一是及時性?？梢匝杆俟伎蒲谐晒?，不需要經(jīng)過同行評審，不受期刊審稿周期和文章發(fā)表排期限制，研究成果可以被更多期刊看到，增加錄用概率。二是公平性。科研新星、非知名團(tuán)隊、非重點院校的研究成果，不會在審核過程中受到歧視。三是廣泛性。若預(yù)印本平臺提供評論功能，作者可以獲得來自更多同行，甚至是社會大眾的更廣泛的建議（不僅限于一本期刊的幾位同行評議），以便作者不斷完善研究。四是可追溯。研究成果一經(jīng)在平臺發(fā)布即獲得DOI，可以幫助科技工作者確立科研發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)，通過預(yù)印本平臺還可以實現(xiàn)版本記錄，記錄作者的研究歷程。五是互動性。借助評論功能，讀者和作者不僅可以直接進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，而且評論者給出的專業(yè)評論，可以讓更多人看到，更好地體現(xiàn)其自身價值。六是社交性。可以促進(jìn)有相同或相關(guān)研究方向的科研人員，相互交流合作，提高合作效率。

對出版機構(gòu)來說，預(yù)印本平臺可以作為傳統(tǒng)期刊數(shù)字化出版平臺的重要補充，由于它不局限于某本期刊的投審稿系統(tǒng)和文章發(fā)布系統(tǒng)，因此相比傳統(tǒng)期刊數(shù)字化出版平臺，可以匯聚更豐富的科研數(shù)據(jù)。預(yù)印本也為期刊選擇優(yōu)秀稿源提供了重要平臺，時效性強、出版和宣傳服務(wù)好的科技期刊在稿源競爭中可能取得一定的優(yōu)勢。除此之外，數(shù)據(jù)被稱為信息時代的“新石油”，若利用好預(yù)印本平臺這一科學(xué)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施，可以助力我國世界一流科技期刊建設(shè)。比如通過分析大量的數(shù)據(jù)，可能預(yù)判哪些研究人員有潛力成長為各自專業(yè)方向的未來領(lǐng)袖，可以率先與其接觸合作或聘請其加入編委團(tuán)隊，助力提升科技期刊學(xué)術(shù)水平和國際影響力；分析全球科技發(fā)展前沿方向、重大關(guān)鍵問題、國內(nèi)外相關(guān)團(tuán)隊科研動向和科研項目進(jìn)展情況等，可以率先布局新興領(lǐng)域?qū)I(yè)期刊，爭取在前沿科技方向的話語權(quán)；更好地掌握領(lǐng)域的國際科技前沿和行業(yè)動態(tài)，指導(dǎo)相關(guān)期刊率先策劃具有前瞻性、戰(zhàn)略性的優(yōu)質(zhì)選題，甚至挖掘預(yù)印本平臺的智庫屬性，提出高質(zhì)量的政策建議或科研信息。

對學(xué)協(xié)會來說，建設(shè)預(yù)印本平臺符合其發(fā)展目標(biāo)，可助力學(xué)協(xié)會成為開放型、平臺型、樞紐型專業(yè)科技社團(tuán)，具體體現(xiàn)在幾個方面。一是戰(zhàn)略謀劃。平臺建設(shè)是基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性工作，可為服務(wù)國家戰(zhàn)略科技布局、強化國家戰(zhàn)略科技力量提供信息數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施。二是自主可控。保障我國科研數(shù)據(jù)安全，更好地保障表我國科研人員的權(quán)益，增加學(xué)協(xié)會對領(lǐng)域科學(xué)共同體的凝聚力，增強我國科技界的國際話語權(quán)，參與國際學(xué)術(shù)生態(tài)建設(shè)。三是學(xué)科引領(lǐng)。匯聚專業(yè)領(lǐng)域國際關(guān)注和全球前沿成果，助力創(chuàng)新型國家建設(shè)。四是走向國際。為我國科學(xué)共同體參與全球?qū)W術(shù)治理和世界一流科技期刊建設(shè)，奠定資源和平臺基礎(chǔ)。五是改革創(chuàng)新。為科技成果評估和科技人才評價機制研究提供試驗場，使評價機制不被國外出版巨頭壟斷和引導(dǎo)，助力中國科技評價“走出去”。六是引導(dǎo)氛圍。開放獲取、公開評論、大膽質(zhì)疑、直面問題，架設(shè)科學(xué)共同體與社會大眾的交流橋梁，引導(dǎo)營造良好的科學(xué)文化氛圍。七是促進(jìn)合作。可促進(jìn)與全球同行的科研合作，推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

對我國的項目資助機構(gòu)來說，預(yù)印本平臺可以促進(jìn)資助成果開放傳播，推動科技成果轉(zhuǎn)化；能夠讓公眾檢驗機構(gòu)資助科研成果的實用價值；幫助發(fā)現(xiàn)更多有潛力、有實力的科研團(tuán)隊。

綜上所述，預(yù)印本為我國融入甚至引領(lǐng)全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)提供了重要契機，而且作為科學(xué)論文、科學(xué)數(shù)據(jù)、科研成果產(chǎn)出的大國，中國科學(xué)共同體有能力也應(yīng)該在全球開放科學(xué)大勢中，以重要參與者的身份做出中國科技界的貢獻(xiàn)，通過建設(shè)中國自主可控的預(yù)印本平臺，助力我國科技強國和出版強國建設(shè)。

3.建設(shè)我國預(yù)印本平臺的建議

預(yù)印本平臺的大部分功能與現(xiàn)有期刊數(shù)字化系統(tǒng)相同，因此平臺開發(fā)和后期的數(shù)據(jù)加工并不是難點，真正需要理清和解決的是以下幾個問題。

一是要擁有一定數(shù)量且保障一定質(zhì)量的科學(xué)數(shù)據(jù)。首先需要爭取來自學(xué)術(shù)組織、高等院校、科研院所、重點實驗室等的支持，鼓勵科研工作者積極投稿、參與學(xué)術(shù)評論、敢于學(xué)術(shù)爭鳴，目前我國科學(xué)家打造自主可控的權(quán)威學(xué)術(shù)平臺的意愿十分強烈，比如2020年我國的一群年輕科學(xué)家們用自己的積蓄創(chuàng)辦了《創(chuàng)新》期刊，目的是要建設(shè)中國自己的《自然》和《科學(xué)》，代表中國科學(xué)共同體在世界發(fā)聲。[11]因此，吸納科學(xué)共同體一起建設(shè)我國預(yù)印本平臺符合我國學(xué)界的需求，獲得他們支持的概率很大。其次需要爭取政府機構(gòu)或項目資助機構(gòu)（比如國家自然科學(xué)基金委）的支持，建設(shè)自主可控的預(yù)印本平臺符合國家“構(gòu)建國家科研論文和科技信息高端交流平臺”的號召，若能發(fā)揮指揮棒的作用，鼓勵資助的項目成果迅速發(fā)布，接受公眾審核，認(rèn)可預(yù)印本平臺對學(xué)術(shù)交流、科技成果統(tǒng)計與評價等的積極作用，對保障預(yù)印本平臺的科學(xué)數(shù)據(jù)的質(zhì)量有重要引導(dǎo)作用。最后爭取期刊出版機構(gòu)的支持，目前國際上已有很多期刊允許在正式出版前將論文發(fā)布在預(yù)印本平臺上，我國大部分科技期刊暫時對預(yù)印本平臺的了解還不夠，但對OA出版大部分是支持的。相比國際出版集團(tuán)來說，我國依靠賣數(shù)據(jù)庫實現(xiàn)盈利的學(xué)術(shù)出版機構(gòu)非常少，因此對預(yù)印本的態(tài)度可能更開放。

二是要制定有效的可持續(xù)運營機制。預(yù)印本平臺自成立以來就是公益性的，是為科學(xué)家們進(jìn)行學(xué)術(shù)交流提供免費的預(yù)印本在線存檔和發(fā)布平臺，但平臺的搭建、完善、維護(hù)總是需要成本的，誰來承擔(dān)這些費用、什么樣的運營機制才能保持平臺的持續(xù)維護(hù)和運行，是國際上各大預(yù)印本平臺都非常關(guān)心且不斷探索的問題。愛思唯爾收購SSRN之后就承擔(dān)了其后續(xù)開發(fā)和運營所需的資金，同時SSRN也在探索能夠讓平臺實現(xiàn)盈利的服務(wù)與功能，比如通過電子郵件精準(zhǔn)推送招聘信息或產(chǎn)品廣告等。bioRxiv平臺運營的資金來源主要是冷泉港實驗室、勞里基金會和陳-扎克伯格基金會。arXiv通過協(xié)同組織管理模式，實現(xiàn)資金來源的多元化[12]，除康奈爾大學(xué)圖書館、西蒙基金會捐贈外，arXiv還根據(jù)下載量排名邀請世界各地的大學(xué)、圖書館、實驗室和研究機構(gòu)以成員的身份參與arXiv治理，并爭取來自這些成員的資金資助，通常要求在1000美元以上；邀請專業(yè)協(xié)會、政府機構(gòu)和其他非營利組織以各種方式與arXiv合作，捐款水平從5000美元到100000美元不等；鼓勵受益于arXiv服務(wù)的贊助商公司通過資金和實物捐贈（如開發(fā)人員時間和云服務(wù)）支持基礎(chǔ)設(shè)施，一般捐款數(shù)額從10000美元到200000美元不等。我國預(yù)印本平臺可以借鑒arXiv的運營方式，爭取來自更多科研機構(gòu)、基金組織、學(xué)協(xié)會、科技企業(yè)等的資金或技術(shù)支持。此外，還要考慮建立自我造血能力，探索盈利服務(wù)模式。比如聚焦內(nèi)容本身，最大化體現(xiàn)內(nèi)容價值，如行業(yè)發(fā)展分析、領(lǐng)域研究熱點分析、文章影響力分析等；打造網(wǎng)絡(luò)化的社交活動圈，將素不相識的科技工作者以網(wǎng)絡(luò)化的方式進(jìn)行連接，如舉辦學(xué)術(shù)沙龍、學(xué)術(shù)會議、圓桌論壇等；打造相對完善的生態(tài)圈，實現(xiàn)線上線下高場景化，建立共生共榮的生態(tài)格局，如公布每日熱榜、發(fā)布問題或項目、科研成果評估等。

三是要把握資源優(yōu)勢，以我國優(yōu)勢學(xué)科和重要戰(zhàn)略方向為基礎(chǔ)建設(shè)全球預(yù)印本平臺。平臺可持續(xù)發(fā)展的重要因素包括資源、能力、價值，其中首先就是資源。在全球領(lǐng)先的專業(yè)優(yōu)勢領(lǐng)域積累的大批優(yōu)秀作者資源和內(nèi)容資源是孕育國際化預(yù)印本平臺的肥沃土壤。領(lǐng)域的雄厚積淀，是預(yù)印本平臺能夠取得國際競爭優(yōu)勢、快速突出重圍的重要法寶。比如，以5G、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等為代表的新一代信息通信技術(shù)，是世界科技創(chuàng)新發(fā)展的重要領(lǐng)域，也是我國和世界大國之間最核心、最重要的競爭焦點。而我國信息通信方向的科研成果在全球也處于領(lǐng)先地位，有可能建設(shè)成以我國科學(xué)家為引領(lǐng)的全球信息通信領(lǐng)域的預(yù)印本交流平臺。因此，從平臺影響力來看，我國在優(yōu)勢領(lǐng)域的全球科技水平領(lǐng)先地位，可以幫助平臺更好的全球化和規(guī)模擴張。從組織難度來看，學(xué)協(xié)會對專業(yè)領(lǐng)域科學(xué)共同體具有較強的凝聚力，若學(xué)協(xié)會參與建設(shè)專業(yè)領(lǐng)域預(yù)印本平臺，可能號召更多的科學(xué)家、高校、科研院所甚至相關(guān)企業(yè)支持。從用戶角度來看，信息大爆炸時代，過多的論文和信息篩選占用了科學(xué)家們太多的科研時間，而且不同專業(yè)有各自的領(lǐng)域特色，同時學(xué)術(shù)交流也存在特殊需求，因此若專注同一領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域，相比建立全學(xué)科的預(yù)印本平臺，更便于服務(wù)專業(yè)領(lǐng)域發(fā)展、增加與科學(xué)家們的黏合度。

結(jié)語

預(yù)印本平臺已經(jīng)成為科研戰(zhàn)爭的主戰(zhàn)場，世界各國都在搶占預(yù)印本平臺建設(shè)的先機。雖然我國科學(xué)家在arXiv平臺上發(fā)表的文章數(shù)量排名世界第二，但在能夠參與平臺規(guī)則制定，決定平臺發(fā)展方向、審核機制、運營機制等的科學(xué)咨詢委員會和成員咨詢委員會中，基本看不到中國人的身影，我們更沒有投票權(quán)。因此，建立自主可控的具有一定國際影響力的預(yù)印本平臺，對中國科學(xué)界來說迫在眉睫。近幾年，我國科學(xué)共同體對預(yù)印本的認(rèn)識正逐漸深入，相信未來幾年，在國家政策的引導(dǎo)和支持下，在科學(xué)共同體和出版機構(gòu)的共同努力下，我國各領(lǐng)域的預(yù)印本平臺也將迎來建設(shè)和發(fā)展高峰，希望本文提出的一些認(rèn)識和建議對建設(shè)我國自主可控的預(yù)印本平臺有一定的幫助。