摘 要：科技創(chuàng)新是企業(yè)生存和發(fā)展的剛需，而研發(fā)是實現(xiàn)技術創(chuàng)新的關鍵因素，加強研發(fā)創(chuàng)新力，是促進企業(yè)增強競爭力的關鍵要素。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)是國內經濟的重要組成部分，其創(chuàng)新能力和水平是創(chuàng)造經濟效益的重要因素。研究基于甘肅省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構、研發(fā)投入、研發(fā)產出等數(shù)據(jù)統(tǒng)計，總結甘肅省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構建設的主要成效，剖析存在的問題及不足，從產學研合作、政策引導、績效考核等層面提出優(yōu)化規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構發(fā)展的路徑。

關鍵詞：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)；研發(fā)機構；研發(fā)現(xiàn)狀；創(chuàng)新能力；對策

中圖分類號：F427

1 引言

企業(yè)研發(fā)機構是企業(yè)設立的具有自主研究開發(fā)能力的技術創(chuàng)新組織，是企業(yè)研發(fā)的主要依托力量[1]。企業(yè)研發(fā)機構的數(shù)量和質量，一方面反映了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，另一方面體現(xiàn)了當?shù)乜萍紕?chuàng)新能力及經濟活力的發(fā)展后勁[2]。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)以主營業(yè)務收入2 000萬元及以上的企業(yè)法人為統(tǒng)計標準，是國內經濟的重要組成部分之一，行業(yè)代表性強，在加速新舊動能轉換、構建現(xiàn)代化產業(yè)體系等方面發(fā)揮著重要作用，其創(chuàng)新能力直接影響國內工業(yè)甚至國民經濟的發(fā)展水平。在共建“一帶一路”、新一輪西部大開發(fā)、東西部產業(yè)格局優(yōu)化調整、實施黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展戰(zhàn)略、推動“雙碳”目標落地等一系列國家戰(zhàn)略布局的大背景下，研究基于甘肅省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)活動、研發(fā)經費投入等，分析和研究了甘肅省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構建設的現(xiàn)狀、問題及對策，以期為甘肅省“強工業(yè)”行動提供參考。

2 甘肅省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)情況現(xiàn)狀

2.1 研發(fā)機構設置情況

截至2022年底，甘肅省依托企業(yè)建立國家重點實驗室2家，省級重點實驗室31家；國家級工程技術研究中心4家，省級工程技術研究中心94家；技術創(chuàng)新中心6家，省級國際科技合作基地24家。認定新型研發(fā)機構25家，其中企業(yè)主辦的19家。2021年，甘肅省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（以下簡稱規(guī)上工業(yè)企業(yè)）有2 262個，其中有科學研究與試驗發(fā)展（Ramp;D）活動的企業(yè)470個，占比20.8%；有研發(fā)機構的企業(yè)141個，占比6.2%。規(guī)上工業(yè)企業(yè)辦研發(fā)機構225個，其中在境外設立的研發(fā)機構6個。

2.2 研發(fā)投入概況

2021年，甘肅省規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經費投入64.29億元，占全社會研發(fā)經費投入的49.66%，較上年增長2.12個百分點；研發(fā)人員21 018人，占全省研發(fā)人員的38.17%。機構人員8 294人，其中博士180人，碩士1 127人，博碩士合計占機構人員的15.76%。規(guī)上工業(yè)企業(yè)辦研發(fā)機構經費支出23.14億元，占全省規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經費投入的35.99%。

2.3 研發(fā)產出概況

2021年，甘肅省規(guī)上工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)新產品銷售收入766.27億元，其中出口38.45億元。申請專利4 645件，同比增長21.31%，擁有有效發(fā)明專利4 842件。專利所有權轉讓及許可235件，收入4.25億元。發(fā)表科技論文1 686篇，擁有注冊商標2 240件，形成國家或行業(yè)標準369項。2016—2021年，甘肅省規(guī)上工業(yè)企業(yè)投入和產出整體實現(xiàn)“雙增長”，Ramp;D經費支出和新產品銷售收入呈現(xiàn)先下降后增長趨勢，專利申請數(shù)及有效發(fā)明專利數(shù)則呈現(xiàn)逐年增長的態(tài)勢，見表1。

3 甘肅省企業(yè)研發(fā)機構運行模式分析

企業(yè)研發(fā)機構一般存在3種運行模式，分別為企業(yè)內部自主研發(fā)、“產學研”合作研發(fā)、“委托外包”研發(fā)等模式。

3.1 企業(yè)內部自主研發(fā)模式

企業(yè)內部自主研發(fā)模式一般設立于大型研發(fā)機構，此類研發(fā)機構科研實力雄厚，研發(fā)人員數(shù)量多且層次較高，科研效益較好。自主研發(fā)模式周期較長且存在風險。但從長期看，自主研發(fā)是增強企業(yè)核心和市場競爭力的必經之路。自主研發(fā)依靠本土研發(fā)力量，從技術集成逐步過渡到技術創(chuàng)新，從而發(fā)展自主品牌。金川鎳鈷研究設計院有限責任公司作為企業(yè)辦研發(fā)機構的典型，截至2022年，公司依托固體礦產勘查、有色冶金及建筑工程咨詢等優(yōu)勢，設立了多個企業(yè)研發(fā)機構，目前擁有1個國家級鎳鈷新材料工程技術研究中心，2個省級工程研究中心，分別是甘肅省復雜難采地下礦山深部安全開采技術工程研究中心、甘肅省鎳鈷銅及貴金屬資源循環(huán)利用工程研究中心。酒鋼集團層面設立了氫冶金研究院、礦業(yè)研究院、鋁業(yè)研究院等研發(fā)機構，各成員單位設置一線研發(fā)隊伍，宏興股份公司鋼鐵研究院（下設資源利用研究所、碳鋼線棒研究所、碳鋼板帶研究所、不銹鋼研究所、經濟技術研究所）、西部重工公司機械制造研究院、潤源公司循環(huán)經濟研究所等與產線、產品結合緊密的研發(fā)機構保留在分、子公司層面，提高產研融合度。酒鋼集團公司目前擁有省級以上各類科技創(chuàng)新平臺16個，其中國家級技術中心1個，省級重點實驗室2個，省級工程技術研究中心4個，省級工程研究中心4個，省級企業(yè)技術中心5個。

3.2 “產學研”合作研發(fā)模式

“產學研”合作研發(fā)是較為典型的研發(fā)模式，指企業(yè)、高校、科研院所、政府甚至是企業(yè)同行競爭對手，基于自身利益，凸顯各自優(yōu)勢資源，建立長期穩(wěn)定的合作關系，推進以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系建設，合力開展關鍵共性技術攻關，優(yōu)化工藝流程，開發(fā)技術含量高、附加值高的新產品，逐步形成具有自主知識產權的技術，提升產品的自主研發(fā)能力和國際相關先進技術的消化吸收能力。例如，金川銅業(yè)公司與西安航天六院簽署合作協(xié)議，共建金川電解銅箔工程技術研究院，開展聯(lián)合攻關。金昌市人民政府、國家增材制造創(chuàng)新中心、金川集團簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，建設“中國鎳都3D打印創(chuàng)新材料聯(lián)合研究院”，聯(lián)合3D打印產業(yè)鏈上下游企業(yè)，成立“中國鎳都3D打印創(chuàng)新材料聯(lián)合研究院有限公司”，孵化落地產業(yè)化公司。金川鎳鈷研究設計院有限責任公司采用“產學研”合作研發(fā)模式，與省內高等院校蘭州大學、蘭州理工大學形成了戰(zhàn)略性科技合作關系，建立了蘭州理工大學—金川集團股份有限公司鎳鈷金屬新材料協(xié)同創(chuàng)新中心、金川鎳鈷研究設計院有限責任公司—蘭州大學環(huán)境監(jiān)理技術中心。3.3 “委托外包”研發(fā)模式

“委托外包”是指企業(yè)將本應自己投入大量資源的研究與開發(fā)工作交給在此研發(fā)領域更加專業(yè)的企業(yè)、科研組織或高校去完成。外包研發(fā)是企業(yè)以契約方式委托給在此領域更加專業(yè)的外部研發(fā)團隊，去完成本應屬于自己投入的研究與開發(fā)工作的一種新型研發(fā)模式。企業(yè)與外部研發(fā)力量建立戰(zhàn)略合作伙伴，進行深層次的技術合作，通過合作培養(yǎng)自己的研發(fā)團隊，提高自主研發(fā)能力，增強企業(yè)競爭力。企業(yè)采用外包研發(fā)有降低風險、縮減成本、縮短研發(fā)周期等優(yōu)勢。金川鎳鈷研究設計院、鎳鈷資源綜合利用國家重點實驗室、西北礦冶研究院等研究院所受企業(yè)委托，提供技術開發(fā)、技術和市場信息和市場開發(fā)等各種技術服務。長風電子采用契約式合作的方式，購買其他企業(yè)技術，對方提供設計及軟件等部分產品，企業(yè)完成生產。

4 甘肅省企業(yè)研發(fā)機構存在的問題

4.1 研發(fā)機構建有率亟待提高

甘肅企業(yè)基數(shù)少，大型企業(yè)更少，導致研發(fā)機構總量也少。有實力建研發(fā)機構的，一般都是規(guī)模以上企業(yè)，中小企業(yè)的目標都是以生存和發(fā)展為主，能夠建立研發(fā)機構的寥寥無幾。2021年，甘肅省規(guī)上工業(yè)企業(yè)辦研發(fā)機構數(shù)為225個，較上年增長9.76%，增速低于全國（14.53%）平均水平，研發(fā)機構數(shù)占全國規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構數(shù)的比重為0.2%，居全國第24位、西部第7位。甘肅省規(guī)上工業(yè)企業(yè)有研發(fā)機構的企業(yè)數(shù)為141個，較上年增長6.02%，而全國同比增速為15.51%，居全國第26位、西部第8位；有研發(fā)機構企業(yè)占全省規(guī)上工業(yè)企業(yè)的比重為6.23%，遠低于全國24.61%的平均水平。甘肅省規(guī)上工業(yè)企業(yè)有Ramp;D活動的企業(yè)數(shù)為470個，占全省規(guī)上工業(yè)企業(yè)比重為20.8%，低于全國38.33%的平均水平。研發(fā)機構的建有率整體偏低且呈下降趨勢，2016—2021年，有Ramp;D活動的企業(yè)數(shù)、研發(fā)機構數(shù)、有研發(fā)機構的企業(yè)數(shù)占全省規(guī)上工業(yè)企業(yè)的占比均不高，如圖1所示。

4.2 研發(fā)機構經費投入力度低

創(chuàng)新經費投入大、產出效益周期長、風險大，影響企業(yè)研發(fā)投入的積極性和主動性。一方面，政府資金投入有限，拉動不足；另一方面，企業(yè)對“投不投”有顧慮，因為產品研發(fā)周期一般需要3～5年，推向市場后又有風險，國有企業(yè)缺乏決策容錯機制不敢試錯，中小企業(yè)本來就缺資金更不愿嘗試。甘肅企業(yè)研發(fā)經費投入總量雖有增長，但研發(fā)經費投入力度仍比較低，與全國平均水平和發(fā)達省市差距較大。2021年，規(guī)上工業(yè)企業(yè)Ramp;D經費占全社會Ramp;D經費比重為49.66%，低于全國62.65%的平均水平。企業(yè)研發(fā)機構經費投入嚴重不足，多數(shù)企業(yè)尚未形成穩(wěn)定持續(xù)的資金投入保障機制，嚴重制約企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。

4.3 企業(yè)研發(fā)人才數(shù)量匱乏

人才尤其是高層次的研發(fā)人才對于研發(fā)水平和自主創(chuàng)新能力有著明顯的引領作用[4]。從甘肅省實際情況來看，研發(fā)人員總體數(shù)量偏少，高層次人才缺乏。2021年，甘肅省有研發(fā)機構的企業(yè)Ramp;D人員為21 018人，僅占全省Ramp;D人員38.17%。規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構博士、碩士分別占機構人員的2.17%、13.59%。研發(fā)人員總體數(shù)量偏少且呈現(xiàn)下降趨勢，研發(fā)隊伍力量薄弱，高學歷人才占比偏低，企業(yè)研發(fā)機構難以形成人才集聚效應，嚴重制約企業(yè)未來研發(fā)能力產生。

4.4 研發(fā)機構分布參差不齊

甘肅省規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構的分布相對集中不平衡，主要體現(xiàn)為區(qū)域分布集中、企業(yè)分布集中、行業(yè)分布集中。從區(qū)域分布看，受省會城市對高端人才與技術虹吸效應的影響，規(guī)上工業(yè)企業(yè)設立研發(fā)機構的空間分布不平衡。設立研發(fā)機構的企業(yè)空間分布差異明顯，呈現(xiàn)出中強西高東低南弱的特征，企業(yè)研發(fā)機構主要集中在蘭州市，占全省規(guī)上工業(yè)企業(yè)數(shù)19.36%，蘭州市擁有的研發(fā)機構占全省企業(yè)研發(fā)機構總數(shù)的21.99%。從企業(yè)分布看，研發(fā)機構主要集中在占比較少的大中型企業(yè)上，占全省規(guī)上工業(yè)企業(yè)11.01%，大中型企業(yè)擁有的研發(fā)機構占全省企業(yè)研發(fā)機構總數(shù)的35.46%。從行業(yè)分布看，企業(yè)研發(fā)機構主要集中于制造業(yè)，占全省規(guī)上工業(yè)企業(yè)數(shù)73.17%，制造業(yè)擁有的研發(fā)機構占全省企業(yè)研發(fā)機構總數(shù)的95.04%。

5 建議

5.1 堅持全面開放，構建產學研用結合的研發(fā)體系

建立“入孵初創(chuàng)企業(yè)-科技型中小企業(yè)-省級科技創(chuàng)新型企業(yè)-高新技術企業(yè)”企業(yè)梯次培育發(fā)展體系，培育壯大規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，并支持其建設高水平研發(fā)機構。推動實施“擴規(guī)計劃”“倍增計劃”，多種途徑開展合作研發(fā)，如高等院校和研究院所將科研成果拿到企業(yè)共同進行中試或產業(yè)化研究，加速科技成果轉化；企業(yè)根據(jù)市場需求合作進行研究，將基礎性的研究課題委托高校和科研院所來做。鼓勵龍頭骨干企業(yè)、大中型企業(yè)積極組建企業(yè)研究院。針對未設立研發(fā)機構的規(guī)上工業(yè)企業(yè)，扶持引導以多種形式與省內外著名高校、科研院所共建一批新型研發(fā)機構，努力實現(xiàn)研發(fā)機構建設的全覆蓋。

5.2 加大研發(fā)投入，建立企業(yè)研發(fā)考核與獎補機制

建立健全企業(yè)研發(fā)投入長效機制，將研發(fā)投入和科技產出納入企業(yè)負責人經營業(yè)績考核。鼓勵企業(yè)設立科技發(fā)展專項資金，自主立項先行投入開展研發(fā)活動，按照合同科研的方式支持和引導所屬企業(yè)加大科研投入。通過印發(fā)宣傳資料、集中宣講、專場講解、微信公眾號、開辟專欄等多種形式打好政策宣講“組合拳”，引導企業(yè)統(tǒng)籌利用支持科技創(chuàng)新若干措施獎補資金、科技創(chuàng)新券等，向全省企業(yè)廣泛宣傳企業(yè)研發(fā)機構獎補措施、研發(fā)費用加計扣除等優(yōu)惠政策，讓廣大企業(yè)和科研人員對科技政策應知盡知、應享盡享，暢通政策解讀渠道、完善政策解讀方式，促使“政策紅利”轉化為“企業(yè)紅利”，提高科研產出能力，推動各級科技創(chuàng)新政策真正落地見效。

5.3 健全績效考核，重視創(chuàng)新團隊與人才隊伍建設

面向甘肅省產業(yè)發(fā)展需求，堅持引進和培養(yǎng)相結合的原則，組建多學科創(chuàng)新團隊，持續(xù)推進“創(chuàng)新團隊建設計劃”，引進一批帶動新興學科發(fā)展的杰出人才和研究團隊，發(fā)揮多專業(yè)聯(lián)合優(yōu)勢開展技術攻關。實施“引進高層次人才團隊創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)扶持行動”計劃，實行動態(tài)管理、滾動發(fā)展機制，引導事業(yè)單位和國有企業(yè)符合條件的優(yōu)秀人才向企業(yè)關鍵技術崗位流動，培養(yǎng)選拔科技領軍人才團隊。采取項目結合、聘請顧問、專家流動課堂等柔性用才機制，建立“人才池”制度，逐步形成“人才+培訓”“人才+基地”“人才+服務”等新的人才工作服務模式；引導“銀齡”退休科技人員入企服務，搜索設立“金融顧問”幫助企業(yè)開展融資活動，促進政產學研開放合作，增強甘肅創(chuàng)新驅動發(fā)展能力。

5.4 強化宣傳引導，優(yōu)化科技創(chuàng)新及營商生態(tài)環(huán)境

堅持“一企一策”精準調度、跟蹤輔導，確保企業(yè)了解政策、會用政策、用好政策。建立創(chuàng)新容錯機制，允許試錯。加強企業(yè)創(chuàng)新政策集成和政策落實，逐條逐項評估落實情況，對不落實難落實的整改問責。提高發(fā)明專利申請，加強政策獎補，做好專利重點企業(yè)培育，發(fā)揮知識產權港平臺作用，加大對企業(yè)專利轉化的項目支持。充分用好部省會商、東西部聯(lián)動、對口支援、三方會談、重要展會等科技合作平臺，吸引更多的創(chuàng)新資源到甘肅企業(yè)建立研發(fā)機構、貢獻才智。積極發(fā)展以先進技術研發(fā)、成果轉化和產業(yè)孵化為特點的新型研發(fā)機構。引導、扶持各市州重點發(fā)展高技術、高成長、高附加值的企業(yè)，大力解決規(guī)上工業(yè)企業(yè)在我省行業(yè)和區(qū)域分布不平衡的問題。

6 結語

企業(yè)研發(fā)機構是依托企業(yè)設立的具有自主研發(fā)能力的技術創(chuàng)新載體，對企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升和區(qū)域整體科技實力增強具有重要作用[5]。不斷推動企業(yè)研發(fā)機構建設，激發(fā)全省各地加快推進企業(yè)研發(fā)活動全面覆蓋的激情與干勁，著力疏通企業(yè)開展研發(fā)活動的痛點、難點和堵點，高質量完成企業(yè)研發(fā)活動全覆蓋的“硬核”任務。

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*基金項目：甘肅省軟科學專項“甘肅省企業(yè)研發(fā)投入影響因素與提升策略研究”（21CX6ZA017）。