摘" "要：研究生教育管理信息化是推動學(xué)校研究生教育事業(yè)發(fā)展的重要保障和基礎(chǔ)條件之一。為使研究生教育管理信息化更好地適應(yīng)新時代研究生教育改革發(fā)展的需要，依據(jù)清華大學(xué)研究生教育管理現(xiàn)狀提煉出研究生教育管理的三維組織結(jié)構(gòu)模型；基于對《清華大學(xué)2030高層次人才培養(yǎng)方案》的分析，歸納出新時代研究生教育管理具有管理機(jī)制亟待建立健全和有效運行、強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)機(jī)構(gòu)和導(dǎo)師質(zhì)量責(zé)任落實等特征，提出研究生教育管理信息化應(yīng)采用更加靈活的授權(quán)體系和技術(shù)架構(gòu)、實現(xiàn)更加全面的數(shù)據(jù)共享和態(tài)勢感知、構(gòu)建研究生教育質(zhì)量監(jiān)測預(yù)警體系等建設(shè)思路和策略，并在清華大學(xué)研究生學(xué)位論文同行評審管理平臺建設(shè)中進(jìn)行實踐。

關(guān)鍵詞：研究生教育；教育管理；信息化；組織結(jié)構(gòu)；授權(quán)體系；態(tài)勢感知；監(jiān)測預(yù)警

中圖分類號：G434" " " " "文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " " " "文章編號：1673-8454（2023）06-0098-06

2020年7月，全國研究生教育會議召開，習(xí)近平總書記對研究生教育工作作出重要指示。為深入貫徹落實新時代黨的教育方針，全國教育大會、全國研究生教育會議精神，2021年12月，中共清華大學(xué)委員會印發(fā)《清華大學(xué)2030高層次人才培養(yǎng)方案》（以下簡稱《方案》），聚焦新的歷史時期實現(xiàn)人才培養(yǎng)模式的改革創(chuàng)新，堅持立德樹人、質(zhì)量優(yōu)先、改革創(chuàng)新、擔(dān)當(dāng)作為，重點實施統(tǒng)籌推進(jìn)全方位思政體系、打好本科生全面成長的人生基礎(chǔ)、加快研究生教育改革發(fā)展等8方面28項任務(wù)。[1]

針對研究生教育，《方案》提出“完善學(xué)科專業(yè)設(shè)置、研究生規(guī)模結(jié)構(gòu)調(diào)整和招生選拔機(jī)制”“加強(qiáng)研究生指導(dǎo)教師隊伍、研究生課程和教材建設(shè)”“發(fā)揮科教融合育人優(yōu)勢，強(qiáng)化研究生教育國際合作”“完善產(chǎn)教融合育人機(jī)制，加快專業(yè)學(xué)位研究生教育發(fā)展”“健全研究生教育質(zhì)量保障體系，服務(wù)研究生全面成才”等具體改革舉措?！斗桨浮返陌l(fā)布吹響新時代清華大學(xué)研究生教育改革發(fā)展的號角，隨著研究生教育改革發(fā)展的持續(xù)深入推進(jìn)，必然對研究生教育管理信息化提出新的要求和挑戰(zhàn)。有必要結(jié)合研究生教育管理近年來的具體實踐和《方案》中體現(xiàn)的未來研究生教育改革發(fā)展的方向，提出新時代研究生教育管理信息化建設(shè)的思路和策略，使研究生教育管理信息化建設(shè)更加適應(yīng)新時代研究生教育改革發(fā)展的需要，進(jìn)而更好地服務(wù)于“高層次人才培養(yǎng)和創(chuàng)新創(chuàng)造的重要使命”。[2]

一、研究生教育管理的三維組織結(jié)構(gòu)模型

高等學(xué)校的教學(xué)管理組織結(jié)構(gòu)是教學(xué)管理系統(tǒng)內(nèi)各組成要素及其配合方式，組織機(jī)構(gòu)則是組織結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)形式，是組織結(jié)構(gòu)功能的載體。[3]組織結(jié)構(gòu)的分析是進(jìn)一步分析機(jī)構(gòu)職能和業(yè)務(wù)、構(gòu)建信息系統(tǒng)授權(quán)體系和技術(shù)架構(gòu)的基礎(chǔ)。

目前，在設(shè)置研究生教育管理機(jī)構(gòu)時，各高校最普遍的做法是在校、院兩級設(shè)專門的管理機(jī)構(gòu)：在校一級設(shè)立研究生院（部、處），在院一級設(shè)立研究生教學(xué)管理與思想教育相關(guān)工作的辦公室，有些高校還在系一級也設(shè)置研究生教育管理機(jī)構(gòu)。[4]清華大學(xué)也不例外，在校級設(shè)立研究生院，負(fù)責(zé)歸口管理研究生教育工作，在院系級設(shè)立研究生教學(xué)管理相關(guān)辦公室具體負(fù)責(zé)研究生教育管理工作，從而形成“院系制”的組織結(jié)構(gòu)和培養(yǎng)模式。

同時，清華大學(xué)在校級設(shè)立學(xué)位評定委員會行使授予學(xué)位的職權(quán)，并按學(xué)科或跨學(xué)科設(shè)置分委員會。學(xué)位評定分委員會（學(xué)科）與院系之間形成多對多的對應(yīng)關(guān)系，即某個學(xué)位評定分委員會（學(xué)科）所屬的研究生可能分布在多個院系，某個院系所屬的研究生也可能歸屬于不同學(xué)位評定分委員會（學(xué)科）。

近年來，為適應(yīng)專業(yè)學(xué)位研究生教育發(fā)展需要，清華大學(xué)積極探索和創(chuàng)新專業(yè)學(xué)位教育模式，突破傳統(tǒng)研究生“師徒制”培養(yǎng)方式，積極探索“基于需求設(shè)計項目、實現(xiàn)跨院系整合資源”的以跨院系教育中心為基礎(chǔ)的專業(yè)學(xué)位“項目制”運行管理模式。如2015 年，清華大學(xué)成立跨11個培養(yǎng)院系的工程管理碩士（MEM）教育中心。[5][6]項目與院系之間、項目與學(xué)位評定分委員會（學(xué)科）之間又分別形成多對多的對應(yīng)關(guān)系。

如上所述，院系、學(xué)科、項目相互之間的多對多關(guān)系構(gòu)成目前清華大學(xué)研究生教育管理的三維組織結(jié)構(gòu)，如圖1所示。每位研究生都有其所屬的院系、學(xué)科、項目（非“項目制”培養(yǎng)的研究生無所屬項目），研究生培養(yǎng)的質(zhì)量責(zé)任由其所屬院系、學(xué)科、項目共同承擔(dān)。院系、學(xué)科、項目構(gòu)成的研究生教育管理三維組織結(jié)構(gòu)，是落實清華大學(xué)研究生教育改革與發(fā)展各項舉措的組織保障，也是構(gòu)建新時代清華大學(xué)研究生教育管理信息化授權(quán)體系和技術(shù)架構(gòu)的基礎(chǔ)。

二、新時代研究生教育改革發(fā)展特征

（一）管理機(jī)制亟待建立健全和有效運行

治理理論創(chuàng)始人之一詹姆斯·N·羅西瑙將治理定義為“一系列活動領(lǐng)域里的管理機(jī)制，它們雖未得到正式授權(quán)，卻能有效發(fā)揮作用”。在“推進(jìn)研究生教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化”[2]的指導(dǎo)思想下，清華大學(xué)研究生教育改革與發(fā)展也需要依托于管理機(jī)制的建立健全和有效運行。在《方案》的“加快研究生教育改革發(fā)展”部分，“機(jī)制”一詞共出現(xiàn)21次，包括“完善學(xué)科專業(yè)設(shè)置、研究生規(guī)模結(jié)構(gòu)調(diào)整和招生選拔機(jī)制”“完善指導(dǎo)教師管理制度和研究生指導(dǎo)機(jī)制”“完善課程教學(xué)質(zhì)量評估與監(jiān)督機(jī)制”“完善從事學(xué)科交叉研究的研究生培養(yǎng)機(jī)制”“完善產(chǎn)教融合育人機(jī)制”“完善分類評價的體制機(jī)制”“建立綜合評價考試成績、專業(yè)素養(yǎng)、實踐能力、創(chuàng)新能力等的專業(yè)學(xué)位研究生選拔機(jī)制”“建立學(xué)位論文質(zhì)量全過程回溯機(jī)制”“全面落實學(xué)科專業(yè)、院系自主開展學(xué)位論文同行評審的工作機(jī)制”等方面。

（二）強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)機(jī)構(gòu)和導(dǎo)師質(zhì)量責(zé)任落實

機(jī)制的有效運行依賴于各參與者責(zé)任的落實，《方案》的“加快研究生教育改革發(fā)展”部分也進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)院系、學(xué)位評定分委員會等研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)和導(dǎo)師的質(zhì)量責(zé)任，包括“強(qiáng)化指導(dǎo)教師作為研究生培養(yǎng)第一責(zé)任人的職責(zé)要求”“壓緊壓實院系、指導(dǎo)教師和研究生的質(zhì)量責(zé)任”“支持指導(dǎo)教師按照規(guī)章制度嚴(yán)格研究生學(xué)業(yè)管理”“加強(qiáng)交叉學(xué)科學(xué)位審議機(jī)構(gòu)和項目培養(yǎng)指導(dǎo)委員會等對跨學(xué)科研究生學(xué)位論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量把關(guān)”“強(qiáng)化學(xué)位評定分委員會的學(xué)位質(zhì)量把關(guān)作用”“嚴(yán)格指導(dǎo)教師群體在資格考試、選題報告、最終學(xué)術(shù)報告等培養(yǎng)環(huán)節(jié)的質(zhì)量把關(guān)”“明晰指導(dǎo)教師及指導(dǎo)小組在創(chuàng)新成果評價中的責(zé)任”“強(qiáng)化任課教師在助教管理與培養(yǎng)方面的首要責(zé)任”等方面。

三、對教育管理信息化的新要求

（一）更加靈活的授權(quán)體系和功能架構(gòu)，支持三維組織結(jié)構(gòu)下的特色化培養(yǎng)

在傳統(tǒng)“院系制”的組織結(jié)構(gòu)和培養(yǎng)模式下，校級層面統(tǒng)一的制度要求通過院系落實到每位研究生。因此，在信息系統(tǒng)授權(quán)體系和功能架構(gòu)上形成“學(xué)校—院系—研究生”三級的樹狀架構(gòu)，各院系的管理流程和系統(tǒng)功能也基本一致。在此基礎(chǔ)上，再為各學(xué)科、項目根據(jù)研究生個人的所屬學(xué)科、項目設(shè)置數(shù)據(jù)查詢的權(quán)限和功能，教育管理信息化為校級統(tǒng)一的管理規(guī)則在院系的落實提供支持，但一般不支持院系、學(xué)科、項目特色化的培養(yǎng)需求。

在研究生教育管理的三維組織結(jié)構(gòu)下，研究生培養(yǎng)的質(zhì)量責(zé)任由其所屬院系、學(xué)科、項目共同承擔(dān)，各院系、學(xué)位評定分委員會（學(xué)科）、項目培養(yǎng)指導(dǎo)委員會為了落實培養(yǎng)責(zé)任，會根據(jù)本單位特點提出各具特色的研究生培養(yǎng)要求和管理規(guī)定，最終形成一系列教育管理規(guī)則的組合。而對于研究生來說，則需要同時滿足其所在院系、學(xué)位評定分委員會（學(xué)科）、項目培養(yǎng)指導(dǎo)委員會的培養(yǎng)要求和管理規(guī)定。例如，同一個院系的研究生，可能因其所在學(xué)科和項目的不同，在選題開題、中期考核、最終學(xué)術(shù)報告、學(xué)位論文評審、論文答辯等一系列培養(yǎng)環(huán)節(jié)中需要遵照不同的管理規(guī)定和規(guī)則開展。研究生教育管理信息化建設(shè)需要建立更加靈活的授權(quán)體系和功能架構(gòu)，以適應(yīng)各級各類培養(yǎng)機(jī)構(gòu)特色化的研究生教育管理信息化需求。

（二）更加全面的數(shù)據(jù)共享和態(tài)勢感知，支持管理機(jī)制的建立與運行

整體上看，數(shù)字校園建設(shè)階段的教育管理信息化建設(shè)圍繞流程的運行而非機(jī)制的運行開展，比如蔣東興等提出的頂層設(shè)計方法，就是圍繞業(yè)務(wù)過程和數(shù)據(jù)流程進(jìn)行分析，從而建立業(yè)務(wù)模型、數(shù)據(jù)模型和功能模型，再結(jié)合權(quán)限模型形成系統(tǒng)設(shè)計。[7]在研究生教育管理信息化中，信息則通常掌握在作為流程管理者的具體管理人員手中，研究生教育管理的相關(guān)責(zé)任主體作為流程的參與者僅掌握其參與相關(guān)環(huán)節(jié)所需要的信息，而最需要掌握全面情況的研究生院、校學(xué)位評定委員會、校級中心等校級管理部門由于不是流程的直接參與者，反而被管理信息化建設(shè)忽略。以教師新開課程這項業(yè)務(wù)為例，任課教師新開課程需要通過院系審批并在研究生院備案，院系通常能在新開課審批系統(tǒng)中看到與任課教師申請相關(guān)的信息，卻看不到本院系或全校類似課程的情況，最終全校的新開課情況掌握在研究生院負(fù)責(zé)課程建設(shè)的具體工作人員手中，同時新開課系統(tǒng)也未給負(fù)責(zé)決策的研究生院、校學(xué)位評定委員會、校級中心相關(guān)負(fù)責(zé)人提供決策所需的信息。

機(jī)制的建立與運行需要協(xié)調(diào)各方參與者之間的關(guān)系，需要機(jī)制的參與者、機(jī)制的監(jiān)督者，以及機(jī)制的制度制定者及時動態(tài)了解自身、其他參與者、機(jī)制整體所處的狀態(tài)，從而更好地對自身的行動乃至制度加以調(diào)整。因此，研究生教育管理機(jī)制的建立與運行離不開相關(guān)業(yè)務(wù)的深度融合，以及信息在研究生、導(dǎo)師、院系、學(xué)科、項目等各參與方之間的全面共享。而研究生院、校學(xué)位評定委員會、校級中心等校級管理部門對機(jī)制的運行狀態(tài)的掌握，則需要通過全面的態(tài)勢感知來實現(xiàn)。

（三）更加完備的研究生教育質(zhì)量監(jiān)測預(yù)警體系，支持各方責(zé)任落實和研究生成長成才

以往的研究生教育管理信息化建設(shè)中，僅把導(dǎo)師和研究生等個人，以及院系、學(xué)科、項目等培養(yǎng)機(jī)構(gòu)作為管理流程的參與者，為其提供的信息服務(wù)通常是從信息系統(tǒng)建設(shè)方（一般是相關(guān)業(yè)務(wù)的校級管理部門）視角根據(jù)管理需要設(shè)計的被動的信息查詢，如導(dǎo)師查詢所指導(dǎo)研究生的課程成績、研究生查看個人課表、院系查詢本院系研究生成績等。

為了支持各方研究生教育培養(yǎng)責(zé)任的落實和研究生個人的成長成才，則需要將導(dǎo)師和研究生等個人，以及院系、學(xué)科、項目等培養(yǎng)單位作為信息化的主要服務(wù)對象，站在服務(wù)對象的視角以協(xié)助導(dǎo)師更好地開展指導(dǎo)，協(xié)助研究生更好地成長成才，協(xié)助院系、學(xué)位評定分委員會（學(xué)科）、項目培養(yǎng)指導(dǎo)委員會更好地實現(xiàn)培養(yǎng)目標(biāo)作為信息化建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建涵蓋研究生教育各方面的質(zhì)量監(jiān)測指標(biāo)體系和預(yù)警規(guī)則，對研究生教育過程進(jìn)行全面實時動態(tài)監(jiān)測和預(yù)警提醒，形成涵蓋微觀（研究生個人）、中觀（某項業(yè)務(wù)或某培養(yǎng)機(jī)構(gòu)）、宏觀（全流程或全校）的多層次的研究生教育質(zhì)量保障體系。

四、適應(yīng)發(fā)展的技術(shù)方案和實踐

（一）基于自定義群組的特色化培養(yǎng)支持

之前的清華大學(xué)研究生教育管理信息系統(tǒng)基于“學(xué)?！合怠芯可钡娜墭錉罴軜?gòu)，不能適應(yīng)學(xué)校研究生教育培養(yǎng)主體多元化、培養(yǎng)目標(biāo)差異化和個性化的新要求，也難以通過對現(xiàn)有系統(tǒng)進(jìn)行簡單的補(bǔ)丁升級來滿足學(xué)校研究生教育特色化培養(yǎng)的新需求，需要對原有的研究生教育管理信息系統(tǒng)進(jìn)行再重構(gòu)。

以研究生學(xué)位論文同行評審為例。在“嚴(yán)格學(xué)位論文質(zhì)量管理、強(qiáng)化學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)督”“全面落實學(xué)科專業(yè)、院系自主開展學(xué)位論文同行評審”的研究生教育改革背景下，對基于群組的學(xué)位論文送審評審工作機(jī)制進(jìn)行設(shè)計。

在原有的工作機(jī)制下，以院系為單位進(jìn)行研究生學(xué)位論文的送審和評審。全校各院系研究生的學(xué)位論文按照學(xué)校統(tǒng)一的送審規(guī)則和評審要求，由研究生所在院系及研究生院相關(guān)部門進(jìn)行送審和評審，不支持不同院系、不同學(xué)科、不同項目的差異化、個性化送審需求。在基于群組的新工作機(jī)制下，研究生院統(tǒng)籌設(shè)置全校學(xué)位論文送審評審工作群組，并指定每個群組的管理員；研究生提交學(xué)位論文送審申請后，根據(jù)預(yù)設(shè)規(guī)則自動進(jìn)入或者由研究生所在院系指定進(jìn)入某一群組；群組管理員負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)本群組的學(xué)位論文送審和評審。新的工作機(jī)制具有柔性化特征，學(xué)?？梢园凑昭芯可愋?、院系、學(xué)科、項目等屬性將研究生學(xué)位論文靈活組合到一個送審群組中，甚至可以給個別研究生的學(xué)位論文設(shè)置特定的群組以滿足特色化、個性化送審需要。

基于新的工作機(jī)制，清華大學(xué)建設(shè)了柔性化的研究生學(xué)位論文同行評審管理平臺，如圖2所示。該平臺具有校級管理層、群組管理層和送審評審操作層三層結(jié)構(gòu)。校級管理層面向研究生院，具有統(tǒng)籌配置全校學(xué)位論文送審評審資源的功能；群組管理層面向群組管理員，能夠完成設(shè)定群組的送審評審時間、設(shè)定送審方式（公開評閱、隱名評閱或其組合）及本數(shù)、設(shè)置論文評價指標(biāo)等功能；操作層面向具體學(xué)位論文的送評審過程，包括學(xué)生送審申請、導(dǎo)師審核、論文接收、論文送審、專家評審和分委員會決議等功能。

（二）基于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)化的態(tài)勢感知

所謂態(tài)勢感知是指對環(huán)境要素和事件在時間或空間上的感知、對其意義的理解，以及對其未來狀態(tài)的預(yù)測。[8]態(tài)勢感知最早源于認(rèn)知心理學(xué)的研究領(lǐng)域，后在軍事作戰(zhàn)、網(wǎng)絡(luò)安全、應(yīng)急管理等領(lǐng)域有廣泛應(yīng)用。[9][10]

仍以研究生學(xué)位論文同行評審為例。筆者將態(tài)勢感知這一概念運用于清華大學(xué)研究生學(xué)位論文同行評審系統(tǒng)中，建設(shè)研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障態(tài)勢感知模塊。該模塊通過整合研究生學(xué)位論文同行評審全鏈信息，包括學(xué)位論文送審申請信息、學(xué)位論文接收信息、學(xué)位論文送審信息、學(xué)位論文專家評審信息、分委員會決議信息等，幫助送審評審管理人員實時跟蹤每篇學(xué)位論文的送審評審進(jìn)度并及時發(fā)現(xiàn)異常、主動處理意外情況，幫助學(xué)校實時感知、理解和預(yù)測學(xué)位論文同行評審全過程的宏觀動態(tài)。

研究生學(xué)位論文同行評審態(tài)勢感知模塊由態(tài)勢數(shù)據(jù)獲取、態(tài)勢數(shù)據(jù)預(yù)處理、態(tài)勢數(shù)據(jù)融合、態(tài)勢數(shù)據(jù)分析、態(tài)勢數(shù)據(jù)可視化等五個模塊組成。①態(tài)勢數(shù)據(jù)獲取模塊是態(tài)勢感知系統(tǒng)總體框架的最底層。該模塊定時或者實時采集研究生學(xué)位論文同行評審過程中的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、用戶行為數(shù)據(jù)和系統(tǒng)運行日志數(shù)據(jù)；②態(tài)勢數(shù)據(jù)預(yù)處理模塊對采集的多元數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化和數(shù)據(jù)清洗等預(yù)處理操作，得到規(guī)范、完整和可信的數(shù)據(jù)；③態(tài)勢數(shù)據(jù)融合模塊基于數(shù)據(jù)模型對預(yù)處理后的多源數(shù)據(jù)進(jìn)行融合，提取業(yè)務(wù)特征數(shù)據(jù)，并進(jìn)行必要的數(shù)據(jù)分類和標(biāo)注，形成覆蓋全生命周期、有較好組織、可分析利用的學(xué)位論文同行評審主題數(shù)據(jù)庫；④態(tài)勢數(shù)據(jù)分析模塊基于分析模型，采用維度分析、趨勢分析、綜合評價分析等分析方法對融合后的主題數(shù)據(jù)庫進(jìn)行主題分析、狀態(tài)監(jiān)控和趨勢分析；⑤態(tài)勢數(shù)據(jù)可視化模塊以“一張圖”方式直觀呈現(xiàn)學(xué)位論文同行評審態(tài)勢，并通過功能授權(quán)和數(shù)據(jù)授權(quán)機(jī)制在全鏈分享，從而為學(xué)位論文指導(dǎo)教師、學(xué)位論文基層培養(yǎng)單位、學(xué)位論文評審專家、學(xué)位評定分委員會、學(xué)位論文同行評審組織單位等各個主體形成合力，協(xié)同保障研究生學(xué)位論文質(zhì)量提供信息化支持。

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Research on the Education Management Informatization Adapting to the Reform and Development of Graduate Education in the New Era

Zhenglong SHAO1， Xiangrong ZOU2

（1.Graduate School， Tsinghua University， Beijing 100048;

2.Information Technology Center， Tsinghua University， Beijing 100048）

Abstract： Graduate education management informatization is one of the important guarantee and basic conditions to promote the development of graduate education. In order to make the informatization of graduate education management better adapt to the needs of the reform and development of graduate education in the new era， the three-dimensional organizational structure model of graduate education management is extracted according to the current situation of graduate education management of Tsinghua University. And， it is concluded that under the three-dimensional organizational structure model， the graduate education management in the new era has some distinct characteristics， for example， basing on the establishing， perfecting and effectively operating management mechanisms， emphasizing the implementation of the quality responsibility of the cultivating units and tutors， according to the text analysis of “Tsinghua University 2030 High-level Talent Cultivating Program”. Some ideas and strategies for education management informatization are suggested， including more flexible authorization system and technical architecture， more comprehensive data sharing and situation awareness and more active and intelligent message service and decision service. These ideas and strategies are practiced in the construction of Tsinghua University graduate dissertation peer review management platform.

Keywords： Graduate education; Education management; Informatization; Organizational structure; Authorization system; Situation awareness; Information service

編輯：王天鵬" "校對：王曉明

DOI： 10.3969/j.issn.1673-8454.2023.06.012

作者簡介：邵正隆，清華大學(xué)研究生院七級職員，碩士（北京 100084）；鄒向榮，清華大學(xué)信息化技術(shù)中心高級工程師，碩士（北京 100084）