楊麗　尹邦茂　文淑惠

摘要：文章構(gòu)建“能力矩陣”的研究框架，分析“一帶一路”建設(shè)中典型中資企業(yè)的社會(huì)責(zé)任實(shí)踐，提出制訂社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略、構(gòu)建社會(huì)責(zé)任體系的路徑。研究發(fā)現(xiàn)，中資企業(yè)洞察外部環(huán)境、主動(dòng)結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)去解決社會(huì)問(wèn)題，進(jìn)而合理分配資源，充分釋放反應(yīng)性和戰(zhàn)略性兩類社會(huì)責(zé)任的功能，得以構(gòu)建完整的社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略體系。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”；企業(yè)社會(huì)責(zé)任；能力矩陣

一、問(wèn)題的提出

“一帶一路”建設(shè)在我國(guó)對(duì)外投資合作中發(fā)揮引領(lǐng)作用，面對(duì)逆全球化和新冠疫情的雙重沖擊，中資企業(yè)應(yīng)當(dāng)創(chuàng)新理念、革新思路，以海外社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略為抓手，為投資活動(dòng)鋪路搭橋。據(jù)2019年全國(guó)工商聯(lián)發(fā)布的《“一帶一路”沿線民營(yíng)企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查報(bào)告》顯示，僅有0.8%的受訪企業(yè)每周會(huì)開展海外公益活動(dòng)，且企業(yè)對(duì)捐贈(zèng)扶貧、環(huán)境保護(hù)的重視程度遠(yuǎn)高于社會(huì)創(chuàng)新、社區(qū)發(fā)展，缺乏通過(guò)社會(huì)責(zé)任實(shí)踐解決社會(huì)問(wèn)題、提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主動(dòng)戰(zhàn)略意圖。然而，合理的社會(huì)責(zé)任實(shí)踐是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段，將使企業(yè)和社會(huì)協(xié)同發(fā)展。那么，在“一帶一路”背景下，中資企業(yè)如何將社會(huì)責(zé)任活動(dòng)與經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略相融合？如何構(gòu)建完整的社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略體系？本文就“一帶一路”沿線境況對(duì)中資企業(yè)的社會(huì)責(zé)任履行和選擇進(jìn)行研究。

二、文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有的“企業(yè)社會(huì)責(zé)任”相關(guān)文獻(xiàn)多集中于探討驅(qū)動(dòng)因素和實(shí)施效果。驅(qū)動(dòng)因素方面，第一，企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任主要是因?yàn)槠淠苄纬砂曌u(yù)和價(jià)值、動(dòng)態(tài)能力、人力資本等戰(zhàn)略性資源，這些稀缺的資源是企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。第二，從合法性角度出發(fā)，研究表明國(guó)內(nèi)外制度環(huán)境、涉外制度變遷、利益相關(guān)者等因素對(duì)社會(huì)責(zé)任也有驅(qū)動(dòng)作用。有關(guān)社會(huì)責(zé)任實(shí)施效果的理論探索中，多數(shù)研究證實(shí)了社會(huì)責(zé)任對(duì)于財(cái)務(wù)績(jī)效、融資成本、企業(yè)聲譽(yù)等的正面影響。當(dāng)然也有部分早期研究結(jié)果證實(shí)了社會(huì)責(zé)任活動(dòng)會(huì)帶來(lái)成本增加和收益降低。除卻上述關(guān)于原因和結(jié)果的探討，面向社會(huì)責(zé)任過(guò)程的研究在數(shù)量和深度上都不盡如人意，缺乏對(duì)中資企業(yè)的指導(dǎo)作用。

與此同時(shí)，戰(zhàn)略學(xué)者邁克爾·波特強(qiáng)調(diào)了企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行戰(zhàn)略選擇的重要性。進(jìn)入21世紀(jì)，隨著社會(huì)責(zé)任與戰(zhàn)略管理逐漸交叉與融合，Burke和Logsdon最早提出了戰(zhàn)略性社會(huì)責(zé)任的概念；在此基礎(chǔ)上，Porter和Kramer以企業(yè)與社會(huì)的共生關(guān)系為基本假設(shè)，根據(jù)企業(yè)的不同行為將社會(huì)責(zé)任區(qū)分為反應(yīng)性（Responsive）社會(huì)責(zé)任和戰(zhàn)略性（strategic）社會(huì)責(zé)任，需要建立系統(tǒng)的管理機(jī)制對(duì)它們進(jìn)行戰(zhàn)略性運(yùn)用?！澳芰仃嚕–apability Matrix）”正是這樣一種有力的分析框架和研究工具，它源自Lall的開創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)，已被運(yùn)用到發(fā)展中國(guó)家的各項(xiàng)研究中。

三、理論分析及研究設(shè)計(jì)

（一）理論分析

基于動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)的觀點(diǎn)，Lall開發(fā)了表現(xiàn)企業(yè)能力變化的二維矩陣，橫向維度表示按功能分類的企業(yè)技術(shù)能力、縱向維度表示技術(shù)能力的復(fù)雜程度或創(chuàng)新程度，以此將矩陣劃分成若干單元格。本文在已有研究成果的基礎(chǔ)上，對(duì)Lall的原始框架做出適當(dāng)改進(jìn)。

一方面，以Porter和Kramer對(duì)社會(huì)責(zé)任的劃分作為矩陣的橫向功能維度，分別為反應(yīng)性社會(huì)責(zé)任和戰(zhàn)略性社會(huì)責(zé)任。兩者隱含遞進(jìn)關(guān)系，反應(yīng)性社會(huì)責(zé)任滿足企業(yè)存續(xù)要求，戰(zhàn)略性社會(huì)責(zé)任為企業(yè)提供發(fā)展機(jī)會(huì)，但對(duì)企業(yè)的技術(shù)、知識(shí)等資源也提出更高要求。因此，對(duì)企業(yè)而言，從履行反應(yīng)性社會(huì)責(zé)任到履行戰(zhàn)略性社會(huì)責(zé)任是進(jìn)階的過(guò)程。他們還進(jìn)一步將兩類社會(huì)責(zé)任擴(kuò)充為四項(xiàng)內(nèi)容，以明確如何進(jìn)階（如表1所示）。另一方面，社會(huì)責(zé)任實(shí)踐作為一項(xiàng)戰(zhàn)略決策，受內(nèi)外環(huán)境共同作用，故本文將戰(zhàn)略決策理論中對(duì)外部環(huán)境的考量納入縱向維度。“一帶一路”倡議下，中資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和價(jià)值創(chuàng)造離不開東道國(guó)的特殊背景，需要全面審視其制度環(huán)境、生產(chǎn)要素、需求狀況等，再結(jié)合自身資源做出戰(zhàn)略決策。因此，以Lall的理論為參考，本文將中資企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的能力的創(chuàng)新程度劃分為常規(guī)水平、適應(yīng)水平及創(chuàng)新水平，同樣屬于逐級(jí)進(jìn)階的過(guò)程。

（二）研究設(shè)計(jì)

本文以Porter和Kramer的理論為依據(jù)，將反應(yīng)性社會(huì)責(zé)任和戰(zhàn)略性社會(huì)責(zé)任作為橫向維度，包含四項(xiàng)具體內(nèi)容；以戰(zhàn)略決策理論為基礎(chǔ)構(gòu)建縱向維度，劃分為常規(guī)水平、適應(yīng)水平和創(chuàng)新水平（表1），據(jù)此描述中資企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的能力，從整體把握社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略體系。能力矩陣突出強(qiáng)調(diào)了企業(yè)社會(huì)實(shí)踐復(fù)雜化背后的主觀意圖和內(nèi)在努力，即企業(yè)積極主動(dòng)地部署和實(shí)施社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略、最終創(chuàng)造共享價(jià)值的過(guò)程。

四、案例分析及社會(huì)責(zé)任體系構(gòu)建

（一）案例企業(yè)簡(jiǎn)介

建設(shè)21世紀(jì)數(shù)字絲綢之路是“一帶一路”倡議的重點(diǎn)內(nèi)容，本研究選取屬于數(shù)字信息行業(yè)的TCL科技集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“TCL”）、中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)電子”）、華為技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華為”）作為研究對(duì)象，借助能力矩陣對(duì)其社會(huì)責(zé)任履行的過(guò)程、發(fā)展等進(jìn)行探索性研究。關(guān)注案例企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資料、訪談資料，進(jìn)行驗(yàn)證、對(duì)比和分析，進(jìn)而得出可靠的研究結(jié)果。根據(jù)社科院發(fā)布的《中資企業(yè)海外社會(huì)責(zé)任研究報(bào)告》，上述企業(yè)的社會(huì)責(zé)任發(fā)展指數(shù)分別為9.71、52.06和95.29，表明它們履行社會(huì)責(zé)任的水平確有差異，因而具有代表性。

（二）案例分析

1. TCL社會(huì)責(zé)任體系

TCL于2016年成立CSR創(chuàng)新中心以指導(dǎo)社會(huì)責(zé)任活動(dòng)。具體來(lái)說(shuō)，首先，TCL將合規(guī)經(jīng)營(yíng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)貫徹到底，始終在海內(nèi)外踐行“良好社會(huì)公民”定義下的應(yīng)有之事。其次，TCL積極在海外運(yùn)營(yíng)社區(qū)開展公益活動(dòng)。同時(shí)，TCL也注重改善供應(yīng)鏈效率和提高產(chǎn)品效能，旨在減少產(chǎn)品生產(chǎn)、使用等價(jià)值鏈活動(dòng)帶給社會(huì)的有害影響。上述舉措回應(yīng)利益相關(guān)者壓力，能在一定程度上化解和抵消被東道國(guó)政府制裁的政治風(fēng)險(xiǎn)，較為全面地履行了反應(yīng)性社會(huì)責(zé)任。

TCL不局限于做“良好的社會(huì)公民”，堅(jiān)持將技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)發(fā)展的第一驅(qū)動(dòng)力。它聯(lián)合波蘭的研發(fā)機(jī)構(gòu)，嘗試以“自研+合作”的模式展開重大基礎(chǔ)項(xiàng)目攻關(guān)，進(jìn)一步提高業(yè)內(nèi)話語(yǔ)權(quán)。除此之外，TCL高度重視海外地區(qū)的人才培養(yǎng)工作，提倡女性及本地化用工，幫助海外員工活躍在研發(fā)、制造、營(yíng)銷等崗位上，緩解沿線國(guó)家高素質(zhì)勞動(dòng)力相對(duì)缺乏的問(wèn)題。在以上實(shí)踐中，TCL將產(chǎn)品研發(fā)、員工職業(yè)發(fā)展等內(nèi)部活動(dòng)用于彌補(bǔ)外部問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益和企業(yè)利益雙豐收，是主動(dòng)履行戰(zhàn)略性社會(huì)責(zé)任的體現(xiàn)。TCL的社會(huì)責(zé)任體系如表2所示。

2. 中國(guó)電子社會(huì)責(zé)任體系

網(wǎng)絡(luò)安全方面，中國(guó)電子首先強(qiáng)調(diào)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)決維護(hù)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定有序；其次，主動(dòng)參與行業(yè)準(zhǔn)則的制定。2017年，中國(guó)電子聯(lián)合ARM、華為等公司制訂了《ARM服務(wù)器基礎(chǔ)系統(tǒng)構(gòu)架規(guī)范》，旨在幫助信息行業(yè)穩(wěn)定規(guī)范發(fā)展。中國(guó)電子由遵守規(guī)則精進(jìn)為制訂規(guī)則，在“良好社會(huì)公民”身份下達(dá)到了履責(zé)能力的適應(yīng)性水平。

電子制造方面，中國(guó)電子不斷加大海外生產(chǎn)銷售的布局力度。在制造領(lǐng)域，利用菲律賓等國(guó)的勞動(dòng)力稟賦和基礎(chǔ)設(shè)施需求，中國(guó)電子從2018年就陸續(xù)在當(dāng)?shù)亻_設(shè)工廠、布置生產(chǎn)線，輸送生產(chǎn)技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)。在銷售領(lǐng)域，企業(yè)生產(chǎn)的液晶顯示器、智能電表等產(chǎn)品保質(zhì)保量，在南美市場(chǎng)表現(xiàn)良好。此種生產(chǎn)銷售國(guó)際化布局促進(jìn)了東道國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、刺激居民消費(fèi)，創(chuàng)造了顯著的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值，達(dá)到了戰(zhàn)略性社會(huì)責(zé)任的創(chuàng)新水平。

信息服務(wù)方面，中國(guó)電子以拉美和非洲地區(qū)為重點(diǎn)，部署針對(duì)性市場(chǎng)戰(zhàn)略。面對(duì)該地區(qū)的政務(wù)治理欠發(fā)達(dá)的境況，企業(yè)運(yùn)用技術(shù)優(yōu)勢(shì)研發(fā)了一系列公共安全項(xiàng)目以改善政府治理。該類公共安全項(xiàng)目2019年在玻利維亞等國(guó)落成后，國(guó)內(nèi)的社會(huì)犯罪率大幅降低，政府執(zhí)政能力和服務(wù)水平明顯提升。中國(guó)電子邁出深耕拉美地區(qū)公共安全市場(chǎng)的堅(jiān)實(shí)一步①。中國(guó)電子的社會(huì)責(zé)任體系如表3所示。

3. 華為社會(huì)責(zé)任體系

“和諧生態(tài)”“安全可信”與“綠色環(huán)?！睉?zhàn)略下的社會(huì)責(zé)任?！昂椭C生態(tài)”指導(dǎo)企業(yè)切實(shí)保證海外經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，邁出融入當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的第一步。“安全可信”戰(zhàn)略表現(xiàn)為要求關(guān)鍵崗位人員通過(guò)用戶隱私保護(hù)考試；同時(shí)，持續(xù)的技術(shù)改進(jìn)使華為成為“一帶一路”沿線可靠的通信設(shè)施提供商，達(dá)到了“良好社會(huì)公民”的適應(yīng)性水平?！熬G色環(huán)保”戰(zhàn)略致力于減小生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)及服務(wù)等產(chǎn)品生命周期活動(dòng)對(duì)環(huán)境的不利性。華為的三大戰(zhàn)略踐行“良好社會(huì)公民”的要求，管理價(jià)值鏈活動(dòng)，化解境外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，全面履行了反應(yīng)性社會(huì)責(zé)任。

“數(shù)字包容”戰(zhàn)略下的企業(yè)社會(huì)責(zé)任。“數(shù)字包容”戰(zhàn)略充分利用核心優(yōu)勢(shì)來(lái)解決社會(huì)問(wèn)題。例如，華為與尼日利亞電信公司共同部署Rural Star方案。該方案脫胎于2017年在中國(guó)實(shí)施的寬帶接入方式，運(yùn)用于尼日利亞后，成功打破該國(guó)部分地區(qū)間的信息孤島狀態(tài)。再如，孟加拉國(guó)70%以上的人口居住在主流銀行無(wú)法服務(wù)的地區(qū)，大量人口無(wú)銀行賬戶成為制約該國(guó)發(fā)展的重要因素。針對(duì)這一困境，華為為當(dāng)?shù)劂y行提供了Mobile Wallet解決方案，方便用戶在手機(jī)端操作，為居民和銀行提供便利。綜上所述，華為借助技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在資金、研發(fā)、供應(yīng)商等方面實(shí)行“就地取材”的方法，走“融入”而非“吞并”之路，帶動(dòng)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動(dòng)?xùn)|道國(guó)技術(shù)進(jìn)步。

面對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的居民數(shù)字運(yùn)用能力制約自身戰(zhàn)略實(shí)施這一問(wèn)題，華為在孟加拉國(guó)內(nèi)64個(gè)地區(qū)派駐“數(shù)字培訓(xùn)大巴”，為約五萬(wàn)名女性提供技術(shù)培訓(xùn)，讓女性保持與時(shí)俱進(jìn)。另外，面對(duì)前文提到的Rural Star方案的運(yùn)用方面，華為開發(fā)了面向村民的數(shù)字技能課程以推動(dòng)Rural Star切實(shí)落地，同時(shí)有效提高當(dāng)?shù)厝丝谒刭|(zhì)。雖然東道國(guó)的自然條件和人文環(huán)境制約著華為的戰(zhàn)略部署，但華為調(diào)動(dòng)自身資源、通過(guò)投資公益項(xiàng)目來(lái)釋放競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，成功履行戰(zhàn)略性社會(huì)責(zé)任。華為的社會(huì)責(zé)任體系如表4所示。

（三）企業(yè)社會(huì)責(zé)任體系對(duì)比分析

1. 不同層次的社會(huì)責(zé)任體系

分析表明，華為的社會(huì)責(zé)任體系全面而深入，既包含無(wú)差別的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、環(huán)保投入，以應(yīng)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)和回應(yīng)利益相關(guān)者；同時(shí)利用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以模仿的技術(shù)優(yōu)勢(shì)去解決東道國(guó)的社會(huì)問(wèn)題，以此構(gòu)建系統(tǒng)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略。與之形成對(duì)照的是中國(guó)電子和TCL的社會(huì)責(zé)任體系單薄而粗淺，包含的多為捐贈(zèng)救助、合規(guī)合法一類必要但缺乏特色的舉措，無(wú)法全面提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。需要指出的是，中國(guó)電子布局的全球制造銷售網(wǎng)絡(luò)、拉美公共安全項(xiàng)目等確實(shí)幫助其在拉美市場(chǎng)占得先機(jī)，是主動(dòng)整合環(huán)境和業(yè)務(wù)、履行戰(zhàn)略性社會(huì)責(zé)任的體現(xiàn)，則中國(guó)電子的社會(huì)責(zé)任體系優(yōu)于TCL，卻與華為存在一定差距。因此，在“中資企業(yè)海外社會(huì)責(zé)任發(fā)展指數(shù)”排名中，華為被評(píng)為“卓越者”，而中國(guó)電子和TCL則僅為“追趕者”和“旁觀者”。

2. 中資企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的路徑

綜合上文，本文提出了“一帶一路”倡議下中資企業(yè)社會(huì)責(zé)任體系構(gòu)建的路徑（圖1）。

中資企業(yè)在“一帶一路”沿線國(guó)家從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必然與東道國(guó)產(chǎn)生交集并相互影響：或是企業(yè)的價(jià)值鏈活動(dòng)影響社區(qū)和社會(huì)，或是東道國(guó)的環(huán)境和條件影響企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行，造成一些社會(huì)問(wèn)題。有限的資源致使企業(yè)沒有能力解決所有社會(huì)問(wèn)題，它們需要充分考慮東道國(guó)環(huán)境特征及自身核心優(yōu)勢(shì)，聚焦與自身業(yè)務(wù)相關(guān)的領(lǐng)域，來(lái)選擇解決哪些社會(huì)問(wèn)題、承擔(dān)哪類社會(huì)責(zé)任。有效的社會(huì)責(zé)任實(shí)踐將達(dá)成回應(yīng)利益相關(guān)者甚至確立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、強(qiáng)化企業(yè)戰(zhàn)略的目的。由案例分析可知，只有與企業(yè)戰(zhàn)略相關(guān)的社會(huì)責(zé)任要素能產(chǎn)生顯著的社會(huì)影響，進(jìn)而幫助企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，中資企業(yè)基于核心技術(shù)和戰(zhàn)略獨(dú)特性，從事與自身業(yè)務(wù)相關(guān)的社會(huì)活動(dòng)，以區(qū)別于其他企業(yè)的方式來(lái)履行社會(huì)責(zé)任，以此實(shí)現(xiàn)社會(huì)責(zé)任與企業(yè)戰(zhàn)略的整合。研究表明，以上兩類社會(huì)責(zé)任并非互斥，反應(yīng)性社會(huì)責(zé)任創(chuàng)造的良好輿論環(huán)境對(duì)戰(zhàn)略性社會(huì)責(zé)任的履行具有促進(jìn)作用。所以，企業(yè)的資源和重心不應(yīng)全數(shù)集中于與戰(zhàn)略相關(guān)的社會(huì)活動(dòng)，與反應(yīng)性社會(huì)責(zé)任相關(guān)的舉措同樣能帶來(lái)正向效果。整合兩類社會(huì)責(zé)任，合理分配企業(yè)資源，中資企業(yè)得以構(gòu)建完整的社會(huì)責(zé)任體系。

五、結(jié)語(yǔ)

中資企業(yè)在“一帶一路”沿線經(jīng)營(yíng)時(shí)，與東道國(guó)關(guān)系緊密、互相影響，幫助東道國(guó)解決社會(huì)問(wèn)題能獲得民眾和政府認(rèn)可，也能為自身經(jīng)營(yíng)掃清障礙。以核心業(yè)務(wù)之優(yōu)勢(shì)去解決東道國(guó)的問(wèn)題，實(shí)施獨(dú)特的社會(huì)責(zé)任實(shí)踐，得以整合經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略與社會(huì)責(zé)任；企業(yè)兼顧反應(yīng)性和戰(zhàn)略性兩類社會(huì)責(zé)任，使之相輔相成、相互促進(jìn)，即構(gòu)成了完整的社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略體系。海外社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略展示了企業(yè)的開放共享和中國(guó)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，將以實(shí)際行動(dòng)粉碎“文化滲透”、“政治擴(kuò)張”等荒謬言論，為疫情之下的“一帶一路”建設(shè)注入新活力。

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＊基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“全球價(jià)值鏈演進(jìn)下云南-瀾湄流域產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建與升級(jí)：機(jī)理與路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：71963022）。

（作者單位：昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院。文淑惠為通信作者）