孫鵬,孫慧智,張永泉

(中國水產(chǎn)科學(xué)研究院黑龍江水產(chǎn)研究所,黑龍江 哈爾濱150076)

在科技創(chuàng)新和知識(shí)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的時(shí)代,科技進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有舉足輕重的作用[1-3],科技成果轉(zhuǎn)化作為科技創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié),有效地將科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密的連接在一起[4-5]。黨的十九大報(bào)告中明確指出,要深化科技體制改革,建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。因此,如何提高科學(xué)研究水平和成果轉(zhuǎn)化能力已成為當(dāng)前社會(huì)亟待解決的問題[6]。

橫向科研項(xiàng)目作為科技成果轉(zhuǎn)化的直觀方式之一,能夠較好地反應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化水平[7-8],是不同類科研項(xiàng)目分類管理的一種普遍歸納方式,目前沒有明確的定義[9]。主要包括企事業(yè)單位、科研院所、社會(huì)團(tuán)體或個(gè)人委托進(jìn)行的各類技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)咨詢等項(xiàng)目。在日益重視科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的今天,橫向科研項(xiàng)目對(duì)單位科研能力和科研水平的提升愈發(fā)重要[10]。因此,目前對(duì)橫向科研項(xiàng)目的相關(guān)研究也越來越豐富,例如張夏晨[11]從保健因素和激勵(lì)因素視角,對(duì)科研人員承接橫向科研項(xiàng)目的積極性進(jìn)行研究,從而提高科技成果轉(zhuǎn)化;陳軍義等[12]提出了激勵(lì)科研人員承擔(dān)橫向科研項(xiàng)目的對(duì)策;王振華等[13]研究指出在橫向科研項(xiàng)目工作中,要以應(yīng)用為目標(biāo),強(qiáng)化政策支持,最終促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。但目前看,大多數(shù)研究對(duì)象都是以高校為主體[14-18],以科研院所為研究對(duì)象的報(bào)道相對(duì)較少[19-20]。

科研院所作為國家重要的科研力量之一,擁有大量科研人員,具有先進(jìn)的儀器設(shè)備,科技水平及成果產(chǎn)出在科研體系中處于主體地位[21-23]?？蒲性核粌H是科技創(chuàng)新的重要主體,更是推動(dòng)科技進(jìn)步的主力軍,其科技成果轉(zhuǎn)化水平的提高將帶動(dòng)中國整體科技成果轉(zhuǎn)化水平的提高。因此,中國水產(chǎn)科學(xué)研究院黑龍江水產(chǎn)研究所(以下簡稱“黑龍江所”)橫向科研項(xiàng)目是成果轉(zhuǎn)化的主要體現(xiàn)方式,筆者選擇以此為例,對(duì)其橫向科研項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)狀分析,重點(diǎn)探討提高科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的有效途徑和對(duì)策,對(duì)“十四五”期間如何進(jìn)一步推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作將發(fā)揮重要參考作用。

1 數(shù)據(jù)來源及研究方法

本研究以黑龍江所2016—2021年橫向科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)為樣本,經(jīng)過篩選重復(fù)記錄、錯(cuò)誤記錄等無效數(shù)據(jù)后,將有效橫向科研項(xiàng)目291項(xiàng)作為樣本數(shù)據(jù)用于后續(xù)分析。該數(shù)據(jù)集包括項(xiàng)目名稱、負(fù)責(zé)人、所屬研究領(lǐng)域、服務(wù)期限、總經(jīng)費(fèi)、經(jīng)費(fèi)來源、到位經(jīng)費(fèi)、經(jīng)費(fèi)到賬時(shí)間等8項(xiàng)信息。

筆者基于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析概念,采用圖表結(jié)合等方式對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析處理。另外,結(jié)合前期資料查閱、當(dāng)前成果轉(zhuǎn)化工作的宏觀政策、調(diào)研合作對(duì)象的服務(wù)需求、與有代表性的科研人員的座談交流等方式,深入分析黑龍江所科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀,探討以黑龍江所為代表的漁業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題及相關(guān)建議對(duì)策。

采集數(shù)據(jù)的時(shí)間范圍為：2016年1月1日—2021年12月31日。

2 數(shù)據(jù)分析

2.1 橫向科研項(xiàng)目整體情況分析

2016—2021年,黑龍江所承擔(dān)橫向科研項(xiàng)目共計(jì)291項(xiàng),累計(jì)合同經(jīng)費(fèi)7 025.04萬元,到位經(jīng)費(fèi)4 756.98萬元(見表1)。從項(xiàng)目數(shù)量、合同經(jīng)費(fèi)、年度到位經(jīng)費(fèi)上看,整體均呈上升趨勢(shì)。其中,2019年項(xiàng)目數(shù)量有所降低,但由于承接了2項(xiàng)合同金額較大的增殖放流項(xiàng)目,合同總經(jīng)費(fèi)突破1 000萬元,較2018年增長了87.12%?？傮w而言,黑龍江所科技成果轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)較為持續(xù)、穩(wěn)定的增長趨勢(shì),但與全國成果轉(zhuǎn)化的整體情況相比,仍有待提高。

表1 2016—2021年橫向科研項(xiàng)目整體情況統(tǒng)計(jì)Tab.1 Overall statistics of horizontal scientific research projects during 2016—2021

2.2 橫向科研項(xiàng)目研究領(lǐng)域分析

黑龍江所共計(jì)8個(gè)研究領(lǐng)域,針對(duì)不同研究領(lǐng)域,從2016—2021年承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量和合同總經(jīng)費(fèi)看,漁業(yè)生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域、水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域、漁業(yè)資源保護(hù)與利用領(lǐng)域、水產(chǎn)品質(zhì)量與安全領(lǐng)域整體排名靠前(見表2)。上述4個(gè)研究領(lǐng)域的項(xiàng)目數(shù)量及承擔(dān)項(xiàng)目合同總經(jīng)費(fèi)之和占比在80%以上。從新上項(xiàng)目合同數(shù)量看,漁業(yè)生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域、水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域、漁業(yè)資源保護(hù)與利用領(lǐng)域和水產(chǎn)品質(zhì)量與安全領(lǐng)域占比較大,2020年后各研究領(lǐng)域承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量占比差距有所減少,可見項(xiàng)目總體數(shù)量增加的前提下,每個(gè)研究領(lǐng)域承擔(dān)的項(xiàng)目數(shù)量均有所增加,且承擔(dān)項(xiàng)目較少的研究領(lǐng)域增長更快,說明雖然承擔(dān)橫向科研項(xiàng)目各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域仍然不均衡,但承擔(dān)項(xiàng)目較少的病害防治、水產(chǎn)生物技術(shù)技術(shù)領(lǐng)域也有突破和增長;從新上項(xiàng)目合同經(jīng)費(fèi)看,2021年漁業(yè)生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域、水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域、漁業(yè)資源保護(hù)與利用領(lǐng)域3個(gè)研究領(lǐng)域合同總經(jīng)費(fèi)占比有所持平(見圖1和圖2)。

表2 2016—2021年不同研究領(lǐng)域橫向科研項(xiàng)目情況Tab.2 Horizontal research projects in different research fields during 2016—2021

圖1 不同年份各研究領(lǐng)域承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量情況Fig.1 The number of projects undertaken in different research fields in different years

圖2 不同年份各研究領(lǐng)域項(xiàng)目合同經(jīng)費(fèi)情況Fig.2 Project contract funds in different research fields in different years

按照研究領(lǐng)域比較分析初步得出4個(gè)結(jié)論：一是漁業(yè)生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域、水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域、漁業(yè)資源保護(hù)與利用領(lǐng)域在8大學(xué)科領(lǐng)域中占比較大,共計(jì)占比70%以上,較其他研究領(lǐng)域差距明顯,各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域在產(chǎn)業(yè)中的應(yīng)用仍不均衡;二是水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域2019和2020年項(xiàng)目合同經(jīng)費(fèi)大幅度增加,主要是承擔(dān)了增殖放流項(xiàng)目,而并非依托種質(zhì)在水產(chǎn)養(yǎng)殖應(yīng)用上承接項(xiàng)目,種質(zhì)在產(chǎn)業(yè)上的轉(zhuǎn)化率仍然不足,說明研究成果與產(chǎn)業(yè)匹配度不夠;三是水產(chǎn)品質(zhì)量與安全領(lǐng)域承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量較多,但總體經(jīng)費(fèi)金額較小,在比較分析中發(fā)現(xiàn)2016年和2018年均承擔(dān)了10萬以上的項(xiàng)目,說明該領(lǐng)域整體項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)仍有提高的空間,還需加強(qiáng)成果宣傳,積極開展服務(wù)對(duì)接工作;四是近六年間,2021年首次承擔(dān)水產(chǎn)生物技術(shù)領(lǐng)域橫向科研項(xiàng)目2項(xiàng),實(shí)現(xiàn)此領(lǐng)域的零突破。分析其主要原因：一是由于2020年黑龍江所出臺(tái)了相關(guān)的激勵(lì)政策,促使科研人員積極承擔(dān)橫向科研項(xiàng)目;二是科研人員逐漸重視科技成果轉(zhuǎn)化,研發(fā)的成果與市場需求匹配度有所增加。

2.3 橫向科研項(xiàng)目合作類型分析

目前,中國技術(shù)合同主要分為4類：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)。2016—2021年,黑龍江所僅2016年依托新品種承擔(dān)了技術(shù)轉(zhuǎn)讓類項(xiàng)目1項(xiàng),合同經(jīng)費(fèi)15.00萬元,2021年承擔(dān)技術(shù)開發(fā)類項(xiàng)目1項(xiàng),合同經(jīng)費(fèi)4.40萬元,其余項(xiàng)目均為技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢類項(xiàng)目(見表3)。未承擔(dān)過專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓類項(xiàng)目,可見黑龍江所依托品種、專利等科技成果在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化開發(fā)中仍然存在短板和不足。原因有兩點(diǎn)：一是科研成果脫離市場需求,導(dǎo)致轉(zhuǎn)化率低;二是宣傳推廣力度不夠。

表3 不同年度橫向科研項(xiàng)目合作類型情況Tab.3 Cooperation types of horizontal research projects in different years

2.4 橫向科研項(xiàng)目單項(xiàng)合同經(jīng)費(fèi)情況分析

比較分析發(fā)現(xiàn)：單項(xiàng)合同金額在1.00～50.00萬元(不包括50.00萬元)區(qū)域間的項(xiàng)目數(shù)量最多,合計(jì)占總量的71.13%(見表4、圖3)。2019—2021年,均有與大型企業(yè)合作承擔(dān)的金額在200萬以上的項(xiàng)目,因此項(xiàng)目合同總經(jīng)費(fèi)有較大的突破,原因是與龍頭企業(yè)合作項(xiàng)目數(shù)量增加,可見與龍頭企業(yè)合作對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化效果顯著。

表4 不同年度橫向科研項(xiàng)目單項(xiàng)合同經(jīng)費(fèi)情況分析Tab.4 Analysis of single contract funds of horizontal scientific research projects in different years

圖3 2016—2021年橫向科研項(xiàng)目合同單項(xiàng)合同經(jīng)費(fèi)整體分布情況Fig.3 Overall distribution of funds for single contracts of horizontal research project contracts during 2016—2021

3 科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題

通過對(duì)黑龍江所2016—2021年橫向科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn),隨著科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的不斷優(yōu)化,黑龍江所的成果轉(zhuǎn)化成效有顯著提高,但是依然存在一些短板,暴露出很多共性問題。

3.1 科研院所對(duì)橫向項(xiàng)目導(dǎo)向不夠

雖然國家、地方出臺(tái)了一系列成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的政策文件,科研院所也鼓勵(lì)科研人員承擔(dān)橫向項(xiàng)目[19],但長久以來,依舊把更多的關(guān)注重點(diǎn)放在縱向科技指標(biāo)完成情況上[24],以至于弱化了成果轉(zhuǎn)化的重要性和必要性。特別是在職稱評(píng)定、績效考核等方面依舊缺乏科技成果轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化的政策導(dǎo)向和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制,導(dǎo)致許多科研人員不太重視科研成果的應(yīng)用性、產(chǎn)品化及市場化,造成了科技成果閑置,而未能及時(shí)轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力。這與金偉[25]、袁瑜[26]、池敏青[27]等的研究結(jié)果一致。

3.2 科研人員不夠重視,科研成果脫離生產(chǎn)需求

大多數(shù)科研人員認(rèn)為科研院所的科研水平和能力與高水平論文、專著、成果獎(jiǎng)勵(lì)等息息相關(guān),忽視了科技成果轉(zhuǎn)化。重論文輕開發(fā)、重成果輕轉(zhuǎn)化的問題相對(duì)突出。特別是很多學(xué)科領(lǐng)域具備成果轉(zhuǎn)化優(yōu)勢(shì),但科研人員更關(guān)注于發(fā)表高水平論文,存在為了論文而論文,為了專利而專利的現(xiàn)象,對(duì)成果應(yīng)用和轉(zhuǎn)化關(guān)注度較低,產(chǎn)出的成果或許很成熟,但過于學(xué)術(shù)化,與市場需求脫軌[28]。

3.3 團(tuán)隊(duì)間協(xié)作不緊密,跨學(xué)科領(lǐng)域技術(shù)問題難解決

由于目前市場需求的創(chuàng)新技術(shù)往往涉及多個(gè)學(xué)科知識(shí)的交叉,但很多學(xué)科領(lǐng)域跨度大,各團(tuán)隊(duì)間協(xié)作不緊密,因此不能同時(shí)解決多學(xué)科的交叉技術(shù),無法滿足市場需求。

3.4 專利可轉(zhuǎn)化性不強(qiáng),技術(shù)轉(zhuǎn)讓類項(xiàng)目少

據(jù)統(tǒng)計(jì),2016年至今,黑龍江所共授權(quán)專利380項(xiàng),其中發(fā)明專利78項(xiàng)、實(shí)用新型專利302項(xiàng),但專利的轉(zhuǎn)化率為0。雖然科研院所已十分重視發(fā)明專利的應(yīng)用價(jià)值,但由于大多數(shù)發(fā)明專利市場應(yīng)用性不夠,使得在技術(shù)轉(zhuǎn)化中不被企業(yè)認(rèn)可,導(dǎo)致轉(zhuǎn)化率低。在曹麗萍[29]、趙亮[30]等的研究中也闡述了類似的問題。

3.5 缺少龍頭企業(yè)合作對(duì)象,產(chǎn)學(xué)研合作力度不夠

缺少與龍頭企業(yè)的對(duì)接機(jī)會(huì),未利用自身的科研優(yōu)勢(shì)及科研成果與龍頭企業(yè)開展合作,導(dǎo)致一部分應(yīng)用價(jià)值高的成果沒有得到較好的轉(zhuǎn)化。

3.6 成果宣傳不夠,推介方式過于單一

科研院所對(duì)自身科研優(yōu)勢(shì)的宣傳力度不夠,僅限于參加每年固定的推介會(huì)中的常規(guī)展示,自己未尋求新的推介平臺(tái),未探索新的成果展示途經(jīng),因此很多科研優(yōu)勢(shì)并未廣泛被企業(yè)所知曉。

3.7 項(xiàng)目結(jié)題不及時(shí)

由于橫向科研項(xiàng)目合同簽訂的對(duì)象復(fù)雜,包括企業(yè)、事業(yè)單位、科研院所、各大高校、個(gè)體等,在管理過程中結(jié)題管理難度大,主要體現(xiàn)在：一是合作方對(duì)驗(yàn)收質(zhì)量、驗(yàn)收時(shí)間等要求不一致,項(xiàng)目結(jié)題形式靈活;二是由于部分合作對(duì)象信譽(yù)低,或者合作中途甲乙雙方產(chǎn)生分歧,導(dǎo)致合同中止,合同經(jīng)費(fèi)和到賬經(jīng)費(fèi)存在差額,無法結(jié)題。導(dǎo)致橫向科研項(xiàng)目整體結(jié)題通過率降低。

4 加速科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策和建議

4.1 加大成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)政策,激發(fā)科研人員工作熱情

從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的科研人員在推動(dòng)科研社會(huì)服務(wù)能力提升上所付出的時(shí)間、精力和勞動(dòng)力,科研院所應(yīng)通過激勵(lì)政策對(duì)其進(jìn)行認(rèn)可、補(bǔ)償和鼓勵(lì)?？梢詮膬煞矫婕哟蠹?lì)政策：一是加大科研成果轉(zhuǎn)化工作在科研人員晉崗晉級(jí)、職稱評(píng)定、科研績效考核等過程中權(quán)重賦值,從而提高科研人員對(duì)成果轉(zhuǎn)化的積極性。二是優(yōu)化橫向項(xiàng)目科研人員獎(jiǎng)勵(lì)分配辦法,結(jié)合單位實(shí)際情況,在不影響單位正常發(fā)展的前提下,適當(dāng)提高科研人員個(gè)人收益分配比例,激發(fā)科研人員從事成果轉(zhuǎn)化工作的熱情[31-32]。

4.2 提倡以應(yīng)用為成果研發(fā)導(dǎo)向,促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化推廣

成果轉(zhuǎn)化的基本前提是成果本身是“適銷對(duì)路”的產(chǎn)品或技術(shù)[33]。因此,科研院所需要加強(qiáng)對(duì)成果應(yīng)用和推廣的重視程度,不能僅僅重視學(xué)術(shù)上的結(jié)果,更要注重其實(shí)用價(jià)值。例如在項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)等方面可以進(jìn)行合理的分類立項(xiàng),分為理論基礎(chǔ)研究和開發(fā)應(yīng)用研究,從而提高科研成果研發(fā)的精準(zhǔn)度,開發(fā)應(yīng)用類研究,可以結(jié)合市場需求,對(duì)科研成果進(jìn)行開發(fā)研究,從而加速科技成果轉(zhuǎn)化。

4.3 建立多學(xué)科聯(lián)合的科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍,提高技術(shù)人員服務(wù)能力

目前看來,大多數(shù)科研成果不再僅僅屬于單一學(xué)科領(lǐng)域,而是多學(xué)科領(lǐng)域共同研發(fā),這些成果往往是綜合性、交叉性的,因此,科研院所需要培養(yǎng)一支具有不同專業(yè)知識(shí)且對(duì)市場趨勢(shì)有一定敏感度的成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍[34]。同時(shí),鼓勵(lì)不同研究領(lǐng)域的科研人員之間定期溝通交流,采取團(tuán)隊(duì)合作方式聯(lián)合承接橫向科研項(xiàng)目,提高整體服務(wù)水平,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

4.4 加強(qiáng)與龍頭企業(yè)合作,推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合

龍頭企業(yè)是指在某個(gè)行業(yè)中規(guī)模較大,對(duì)同行業(yè)其他企業(yè)具有較強(qiáng)影響力的企業(yè),龍頭企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作模式和良好的合作效果對(duì)其他企業(yè)具有一定的示范和引領(lǐng)作用[35]。因此,科研院所加強(qiáng)與龍頭企業(yè)的合作是十分必要的。首先針對(duì)已經(jīng)合作的企業(yè),科研院所要繼續(xù)形成長期密切、持續(xù)發(fā)展、相互促進(jìn)的良性循環(huán)合作關(guān)系,不斷開展科技創(chuàng)新活動(dòng);其次,積極開發(fā)新的合作對(duì)象,與其他龍頭企業(yè)緊密對(duì)接,建立互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)、互惠互信的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系,拓寬合作領(lǐng)域。同時(shí),科研院所還應(yīng)積極與企業(yè)合作,讓企業(yè)成為成果中試基地、產(chǎn)業(yè)化基地等,不僅對(duì)培育出適合推廣、示范的科研成果具有積極地推動(dòng)作用,還可以建立以政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、科研院所參與的運(yùn)行機(jī)制,把產(chǎn)學(xué)研合作模式作為成果轉(zhuǎn)化的主要模式。

4.5 擴(kuò)大宣傳科研院所的科研優(yōu)勢(shì)

擴(kuò)大宣傳科研院所的科研優(yōu)勢(shì),采取“走出去”的方式,通過參加各類展會(huì)、拍攝宣傳片、制作宣傳冊(cè)、更新網(wǎng)站新聞報(bào)道和參加成果推介會(huì)等渠道宣傳自身的科研優(yōu)勢(shì),主動(dòng)與企、事業(yè)單位溝通,同時(shí),還要采取“請(qǐng)進(jìn)來”的方式,積極與企、事業(yè)單位等對(duì)接,了解市場需求,利用自身科技優(yōu)勢(shì)為其解決實(shí)際問題,不斷拓展合作對(duì)象。

4.6 加強(qiáng)橫向項(xiàng)目監(jiān)管流程

注重項(xiàng)目前期對(duì)接,規(guī)范項(xiàng)目合同簽訂、經(jīng)費(fèi)使用、驗(yàn)收結(jié)題、材料歸檔與成果轉(zhuǎn)化等管理過程,優(yōu)化管理流程,簡化工作程序,提高服務(wù)質(zhì)量和效率。