郭小姝 張欣

(西安郵電大學(xué)科研處 陜西西安 710121)

高等院校作為國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展的一個(gè)重要方面，是科技成果到生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)。一個(gè)國家的綜合國力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力主要取決于科技的發(fā)展。高校是科技活動(dòng)的主體，在實(shí)現(xiàn)國家科技驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新戰(zhàn)略和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用，而企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，兩者互相配合，分工合作，以實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，也達(dá)到了共同發(fā)展的效果。高校應(yīng)響應(yīng)政府、所在學(xué)校的政策，積極與企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作，以推動(dòng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化?？傊咝?yīng)加深與政府、企業(yè)以及中介組織的合作，從市場需求層面不斷提高科技開發(fā)水平，為成果轉(zhuǎn)化提速，形成“雙向多贏”的局面。

1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

1.1 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)思想

教育部辦公廳印發(fā)的《促進(jìn)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)計(jì)劃》通知中提出，貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中，能夠充分發(fā)揮高校的突出關(guān)鍵作用，不斷推進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體制改革，理順科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化各個(gè)環(huán)節(jié)，不斷優(yōu)化資源的配置，充分調(diào)動(dòng)高?？蒲腥藛T的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化積極性，實(shí)現(xiàn)科研成果的市場價(jià)值及經(jīng)濟(jì)價(jià)值，加快提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的水平，切實(shí)增強(qiáng)高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力。

1.2 目前存在的問題

高校進(jìn)行科研開發(fā)的主要問題在于：立項(xiàng)之前很少做全面、充分的市場調(diào)研。很多成果的科研立項(xiàng)是基于技術(shù)概念，從而導(dǎo)致大多數(shù)科研成果一直處于產(chǎn)品概念階段，而沒有形成樣機(jī)和產(chǎn)品。由于從初始階段就沒有結(jié)合市場的實(shí)際需求，極少與實(shí)際用戶進(jìn)行有效溝通、交流，對市場需求比較陌生，因此存在科研與實(shí)際生產(chǎn)脫節(jié)的問題,導(dǎo)致研發(fā)成果與市場需求之間存在較大的差異。綜上，目前影響科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的因素主要有兩方面：一方面科技成果的成熟性和先進(jìn)性不足,另一方面科技成果成熟度、配套性差[1]。目前主要存在以下幾個(gè)方面的問題。

1.2.1 對高校成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重視程度不夠

依照傳統(tǒng)的科研管理體制機(jī)制，高校管理部門基本都是雙跨管理，沒有設(shè)立專職的成果轉(zhuǎn)化管理部門，也缺少專業(yè)的管理人員，從而導(dǎo)致對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作思想的重視程度不夠，認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化屬于企業(yè)研究的領(lǐng)域，而學(xué)校的主要任務(wù)是抓好教學(xué)和科研；部分科研工作者重課題、重論文、輕產(chǎn)業(yè)、輕產(chǎn)品，思想過于保守，存在學(xué)究光環(huán)，寧愿“一張紙”，不愿擔(dān)責(zé)任，甚至為了防止自身的科研成果被別人竊取和占有，即使取得了一定的成果，也不愿放手投入生產(chǎn)。

1.2.2 高?？蒲泄芾眢w制機(jī)制不健全、不完善

體制及運(yùn)行機(jī)制的不健全、不完善，嚴(yán)重制約科技的發(fā)展，目前高校的科研評價(jià)體系和成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制不夠完善，科技研發(fā)管理運(yùn)行機(jī)制不能有效地鼓勵(lì)和引導(dǎo)科技活動(dòng)。各類科技活動(dòng)人員不能充分發(fā)揮自己的主觀能動(dòng)性，無法保障各盡其職、各盡其能。高?？蒲腥瞬偶白陨韺W(xué)科優(yōu)勢無法充分發(fā)揮，并導(dǎo)致評價(jià)各類科研成果出現(xiàn)方向偏差，高校過度注重?cái)?shù)量、輕視質(zhì)量，嚴(yán)重制約了高校科研的持續(xù)性發(fā)展，影響了學(xué)校有限科研資源的優(yōu)化組合[2]。因此，對科技成果的順利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化帶來了一定難度，尤其對于科技成果的再開發(fā)、再推廣和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重視度不夠。

1.2.3 基礎(chǔ)研究投入不足，研究力量薄弱

習(xí)近平總書記在出席中國科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國工程院第十五次院士大會(huì)和中國科協(xié)第十次全國代表大會(huì)上指出：“高水平研究型大學(xué)要把發(fā)展科技第一生產(chǎn)力、培養(yǎng)人才第一資源、增強(qiáng)創(chuàng)新第一動(dòng)力更好地結(jié)合起來，發(fā)揮基礎(chǔ)研究深厚、學(xué)科交叉融合的優(yōu)勢，成為基礎(chǔ)研究的主力軍和重大科技突破的生力軍?！?/p>

目前，很多高校的重大科研項(xiàng)目難以完成，大部分科研項(xiàng)目只停留在低水平重復(fù)的階段，從而出現(xiàn)大量科技成果不成熟、實(shí)用性差，難以產(chǎn)業(yè)化。究其原因，高校的科研經(jīng)費(fèi)大多數(shù)來自縱向經(jīng)費(fèi)，但是經(jīng)費(fèi)立項(xiàng)數(shù)量金額有限，尤其是科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化所需的配套資金難以籌措。

1.2.4 科研開發(fā)與市場引導(dǎo)脫節(jié)，項(xiàng)目開發(fā)目標(biāo)不明確

科技成果立項(xiàng)與市場引導(dǎo)嚴(yán)重脫節(jié)，產(chǎn)品開發(fā)目標(biāo)不明確。高?？蒲泄ぷ髡咴陧?xiàng)目研發(fā)前期極少進(jìn)行市場調(diào)研，只注重研發(fā)成果，與市場需求嚴(yán)重脫節(jié)。高校是國家高新技術(shù)的重要?jiǎng)?chuàng)新者和主要擁有者，每年都有大量的高技術(shù)成果研發(fā)出來，但真正能夠?qū)崿F(xiàn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的極少，整體轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力薄弱，與市場需求存在嚴(yán)重脫節(jié)現(xiàn)象[3]。

2 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對策

改進(jìn)高?？蒲屑跋嚓P(guān)部門對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理工作，建立貼合高校實(shí)際特點(diǎn)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制；持續(xù)引進(jìn)高端人才并培養(yǎng)提升高校自身科研人才，打造出復(fù)合型的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)人才；增設(shè)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，擴(kuò)大拓寬科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的規(guī)模及渠道；結(jié)合市場化運(yùn)營手段，采用多種轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式，促進(jìn)科研人員進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)以及針對成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性，提高科研治療和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益。

2.1 加大高校科技創(chuàng)新的投入

積極鼓勵(lì)高?？蒲腥藛T和對口科技型企業(yè)簽訂產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議，共同申報(bào)科技項(xiàng)目。用貼合市場需求的高精技術(shù)吸引企業(yè)資金投入高校成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化市場，建立政府部門、科技中介組織、企業(yè)和高校共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的健全機(jī)制。

2.2 改革科技立項(xiàng)制度

一是課題立項(xiàng)方向轉(zhuǎn)變。高校應(yīng)傾向于支持與企業(yè)實(shí)際需求更加貼合的科研課題，實(shí)現(xiàn)以企業(yè)為中心的市場主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變。二是課題立項(xiàng)主體轉(zhuǎn)變?？蒲腥藛T應(yīng)面向市場、面向企業(yè)，積極進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研模式的技術(shù)開發(fā)，在進(jìn)行應(yīng)用技術(shù)研究項(xiàng)目申報(bào)的時(shí)候，必須要有技術(shù)對口的科技型企業(yè)參與，提高科研項(xiàng)目與市場需求的契合度。

2.3 改善科技評價(jià)制度，完善科技評價(jià)體系

（1）根據(jù)市場需求，把科技成果的實(shí)用性、經(jīng)濟(jì)性以及發(fā)展前景作為科技成果登記的重要指標(biāo)；（2）將科研項(xiàng)目產(chǎn)出成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化水平作為高校教師職稱評審的重要指標(biāo)[4]；（3）將成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化數(shù)量、質(zhì)量、效益作為高?？萍妓皆u估的核心指標(biāo)。

2.4 建立高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化信息共享制度

建立科研成果和高端科技人才的信息匯總資源庫、市場科技需求信息庫，及時(shí)有效地更新這些信息庫，保證資源互動(dòng)共享。建立公共性成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化交易網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，使高校能提前根據(jù)企業(yè)需求確定科研課題，企業(yè)可借助高校的技術(shù)優(yōu)勢提升產(chǎn)品質(zhì)量，促進(jìn)科技成果高水平創(chuàng)造、高效率轉(zhuǎn)化，努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)與的高校精準(zhǔn)對接[5]，提升高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力。

3 成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式

3.1 高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化參與機(jī)構(gòu)

高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需要高校、企業(yè)、政府、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)的共同參與。

3.1.1 政府

政府需提供良好的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策環(huán)境和條件：（1）健全科技成果導(dǎo)向的產(chǎn)權(quán)機(jī)制；（2）建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的評價(jià)機(jī)制；（3）建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制；（4）落實(shí)簡政放權(quán)、精簡手續(xù)；（5）設(shè)立高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)資金[6]。

3.1.2 高校

高校作為科技成果的提供方，要為科技人員的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化營造良好的寬松環(huán)境，建立高校自身的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)，加強(qiáng)高端人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，設(shè)立不良成果轉(zhuǎn)換的項(xiàng)目機(jī)制，共同推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、推廣、應(yīng)用成效。

3.1.3 企業(yè)

企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的需求方，也是科技成果的最終實(shí)現(xiàn)者。在國家大力提倡“大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新”的大環(huán)境下，以及日益激烈的市場競爭中，越來越多的企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、人才引進(jìn)，渴求與高校開展產(chǎn)學(xué)研合作。企業(yè)根據(jù)目前的市場需求、技術(shù)需求向高校提出合作意向，并提供研發(fā)經(jīng)費(fèi)支撐科研項(xiàng)目的推進(jìn)。

3.2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式

合理整合高校、企業(yè)、科技中介和政府四方優(yōu)勢資源，建立合理的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式，是實(shí)現(xiàn)科技成果合理、快速轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。根據(jù)高校與企業(yè)需求的互動(dòng)融合程度，科技成果產(chǎn)業(yè)化呈現(xiàn)出了不同的模式。根據(jù)產(chǎn)權(quán)型態(tài)上區(qū)別分為：合作型態(tài)——技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)合作、共建經(jīng)濟(jì)實(shí)體；非合作型態(tài)——自建經(jīng)濟(jì)實(shí)體、自建大學(xué)科技園[7]。

3.2.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

技術(shù)轉(zhuǎn)移模式是高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的一個(gè)主要形式。技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本目標(biāo)就是將大學(xué)及其他科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行開發(fā)和利用，主要是把高校的專利技術(shù)成果向市場轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。它是科學(xué)技術(shù)成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的根本途徑，是加速科技進(jìn)步、增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國際競爭力的重要手段。

專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化率是高?？蒲腥藛T的積極性的決定因素，制約著我國高校科研的發(fā)展創(chuàng)新水平。近幾年，國家陸續(xù)建立了不同的技術(shù)市場，并配套建立了以《技術(shù)合同法》《成果轉(zhuǎn)化法》為核心的一系列與行政法規(guī)相配套的法律體系[8]，在全國范圍內(nèi)形成了技術(shù)市場網(wǎng)絡(luò)，以使技術(shù)轉(zhuǎn)移合理化、規(guī)范化。

通過技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，企業(yè)能夠及時(shí)地利用高?？萍紕?chuàng)新成果，彌補(bǔ)自身的結(jié)構(gòu)性缺陷的不足或技術(shù)資源不足，利用自身資金優(yōu)勢大力推進(jìn)高校專利成果轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮高校在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、加快創(chuàng)新型國家建設(shè)中的重要作用。

3.2.2 技術(shù)合作模式

技術(shù)合作是指高校與企業(yè)共同建立產(chǎn)學(xué)研合作中心或技術(shù)開發(fā)中心的模式。近10年來，產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合得到快速良好的發(fā)展，很多科研創(chuàng)新成果都是在這種模式下成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的。我國政府高度重視產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，各級政府關(guān)于科研課題的征集及資金補(bǔ)助支持政策，都鼓勵(lì)企業(yè)、高校以產(chǎn)學(xué)研合作的形式進(jìn)行申報(bào)。

產(chǎn)學(xué)研合作按合作主體的關(guān)系可分為以下幾種模式。

（1）校內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作模式。為促進(jìn)教學(xué)與科研結(jié)合，高校利用自身的有形資產(chǎn)、高校科研人員自己的研究成果和人才優(yōu)勢，創(chuàng)辦自主經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，并與教學(xué)實(shí)習(xí)基地合并，實(shí)現(xiàn)科研發(fā)展、人才培養(yǎng)與經(jīng)濟(jì)效益并舉的目的。

（2）雙向聯(lián)合體合作模式。高校的產(chǎn)學(xué)研與校外科研企業(yè)結(jié)合。校外企業(yè)根據(jù)自身的技術(shù)需求和經(jīng)營發(fā)展與高校合作，獲得專業(yè)技術(shù)人才、研發(fā)成果與技術(shù)的有力支撐，提升企業(yè)創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)的全面發(fā)展，以及市場占有率的提高[9]。

（3）多向聯(lián)合體合作模式。對于某些成果，尤其是一些大型科研項(xiàng)目，盡管有一定的市場，但因投資大，通過以上兩種合作模式無法解決資金的問題。這就需要引入專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)（個(gè)體投資人或金融機(jī)構(gòu)）并與技術(shù)成果方（高校）及生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)多向合作。

3.2.3 共建經(jīng)濟(jì)實(shí)體模式

共建經(jīng)濟(jì)實(shí)體模式是產(chǎn)學(xué)研之間以資本為紐帶的、最緊密的合作方式，主要特點(diǎn)是以市場為導(dǎo)向，是科技與經(jīng)濟(jì)一體化的具體體現(xiàn)。高校是技術(shù)的源頭，企業(yè)為生產(chǎn)銷售的基地，相互結(jié)合形成研究、開發(fā)、研制、生產(chǎn)、銷售一條龍。這種模式反映出產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的發(fā)展態(tài)勢：松散型—緊密型[10]。

3.2.4 自建經(jīng)濟(jì)實(shí)體模式

20世紀(jì)80年代末出現(xiàn)的清華同方（清華大學(xué)）、北大方正（北京大學(xué)）、南開戈德（南開大學(xué)）等，都是高校逐漸利用自身的專利技術(shù)成果創(chuàng)辦的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。自建經(jīng)濟(jì)實(shí)體所依靠的高?？梢圆粩嗟貫槠髽I(yè)輸送專業(yè)技術(shù)人才，保證企業(yè)可以擁有自己的專利技術(shù)和高端產(chǎn)品，使這些校辦企業(yè)獲得穩(wěn)定的發(fā)展，其中很多都成為了國內(nèi)同行業(yè)中的領(lǐng)先者。

以習(xí)近平總書記為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新工作，將促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化作為十分重要的環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)劃部署。為了響應(yīng)國家政策，高校逐步增加了科技成果轉(zhuǎn)化的投入，各級政府對科技成果轉(zhuǎn)化的支持力度也正在逐步提升，隨之出現(xiàn)的是大量的高校自建經(jīng)濟(jì)實(shí)體。在這種自建經(jīng)濟(jì)實(shí)體中，高校有足夠的發(fā)展空間，能充分執(zhí)行其自身的管理與技術(shù)理念，同時(shí)還可以及時(shí)了解市場，培養(yǎng)適應(yīng)社會(huì)需求的人才。

3.2.5 大學(xué)科技園模式

大學(xué)科技園是經(jīng)國家科技部、教育部共同批準(zhǔn)認(rèn)定的科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是大學(xué)實(shí)現(xiàn)社會(huì)服務(wù)功能和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的重要平臺(tái)。大學(xué)科技園的根本是以大學(xué)為依托，運(yùn)用高校的科技資源與市場優(yōu)勢創(chuàng)新資源緊密結(jié)合，從而達(dá)到推動(dòng)科技創(chuàng)業(yè)孵化、科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新人才培養(yǎng)和開放的協(xié)同發(fā)展的重要平臺(tái)和服務(wù)機(jī)構(gòu)。

大學(xué)科技園是高校實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，提升大學(xué)生社會(huì)實(shí)踐能力的重要平臺(tái)和基地。目前，高校為了使科技成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，高度重視科技園的籌建工作，紛紛利用自身的優(yōu)勢自建科技園區(qū)[11]。大學(xué)科技園在人才、技術(shù)方面有很大優(yōu)勢，能夠吸引企業(yè)、人才到園區(qū)創(chuàng)業(yè)。通過大學(xué)科技園搭建的交流平臺(tái)，使科研立項(xiàng)以市場需求為導(dǎo)向，最終實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。

4 結(jié)語

技術(shù)創(chuàng)新是以創(chuàng)造新技術(shù)為目的或以科學(xué)技術(shù)知識(shí)及其創(chuàng)造的資源為基礎(chǔ)的創(chuàng)新。我國高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化在高技術(shù)人才引進(jìn)、科技項(xiàng)目、資金投入、科研課題立項(xiàng)動(dòng)機(jī)等方面存在斷層，各個(gè)環(huán)節(jié)之間無法形成有機(jī)的結(jié)合，從而導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化效率低下?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要政府、高校、企業(yè)、第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同努力、協(xié)同配合才能達(dá)成轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最終目標(biāo)。針對高校科研人員成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面出現(xiàn)的斷層問題，高校相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)針對現(xiàn)存問題，不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化策略，建立健全的制度，調(diào)動(dòng)企業(yè)參與科技成果轉(zhuǎn)化的熱情，從而提升高?？蒲谐晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率，最終推動(dòng)我國高校科技成果轉(zhuǎn)化大步向前邁進(jìn)。