殷宏祥、劉倩倩、李婷、金婷 /中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央把科技創(chuàng)新擺在提升我國(guó)綜合國(guó)力的戰(zhàn)略位置進(jìn)行謀篇布局，全面推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施。為建設(shè)國(guó)際一流的航天企業(yè)集團(tuán)，實(shí)現(xiàn)從航天大國(guó)向航天強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)，推動(dòng)科技成果盡快地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力越來越重要。目前航天企業(yè)在此方面做了大量的工作，但還存在著一些問題。本文通過分析航天企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，就推動(dòng)航天企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化提出一些建議，以期促進(jìn)航天科技成果快速便捷的進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

一、我國(guó)航天企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

2015 年中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，同年修訂了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《實(shí)施＜中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法＞若干規(guī)定》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》等相繼頒布。一方面，國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)文件不斷出臺(tái)，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的利好不斷出現(xiàn)，激發(fā)更多的航天科技人員投身到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。另一方面，中央不斷簡(jiǎn)政放權(quán)，對(duì)航天企業(yè)用好中央政策，合法合規(guī)地推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提出了更高的要求。為支撐航天強(qiáng)國(guó)建設(shè)，有效促進(jìn)科技創(chuàng)新成果盡快地工程化、產(chǎn)業(yè)化，中國(guó)航天科技集團(tuán)有限公司出臺(tái)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》和相應(yīng)的激勵(lì)分配制度，啟動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用促進(jìn)工程，同時(shí)編制《知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用項(xiàng)目名錄》，促進(jìn)了航天科技成果的轉(zhuǎn)化。航天部分企業(yè)也在不斷探索實(shí)踐，并取得了一定經(jīng)驗(yàn)成果。例如：企業(yè)將液體火箭發(fā)動(dòng)機(jī)相關(guān)成果技術(shù)轉(zhuǎn)化在煤化工領(lǐng)域，打破了國(guó)外技術(shù)壟斷；將運(yùn)載火箭伺服系統(tǒng)相關(guān)成果轉(zhuǎn)化在醫(yī)療領(lǐng)域，研制出國(guó)內(nèi)最優(yōu)水平的心臟輔助系統(tǒng)；將測(cè)試測(cè)量和試驗(yàn)?zāi)芰D(zhuǎn)化在民用服務(wù)領(lǐng)域，促進(jìn)了民用技術(shù)的發(fā)展。

二、存在的問題

航天企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)化領(lǐng)域成績(jī)不斷提高，制約航天企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)、體制機(jī)制障礙仍然存在，無形資產(chǎn)的國(guó)有資產(chǎn)管理和保密要求仍有難以跨越的政策難點(diǎn)，科技成果質(zhì)量和轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策仍有待加強(qiáng)。

1.政策法規(guī)有待完善

目前我國(guó)關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的政策與法規(guī)數(shù)量繁多，涉及成果轉(zhuǎn)化的政策60 余個(gè)，包括法律、各部門規(guī)章、地方政策等。不僅如此，法律法規(guī)之間存在一些不銜接的問題，國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化方面，缺少具體的部委規(guī)章和指引性文件，造成航天企業(yè)在具體操作上缺少支撐和指引。如2015 年修訂《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中增加了促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)辦法，提出了軍品科研生產(chǎn)向民用技術(shù)轉(zhuǎn)化方向要求，但未提出具體實(shí)施辦法，導(dǎo)致操作性不強(qiáng)。對(duì)于航天企業(yè)涉及較多的國(guó)防專利的轉(zhuǎn)化，依據(jù)國(guó)防科工局《關(guān)于促進(jìn)國(guó)防科技工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的若干意見》中規(guī)定，國(guó)防科技工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化工作在確保國(guó)家安全和保密的前提下，遵照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》執(zhí)行，沒有給出具體的操作指引，沒有達(dá)到解讀和細(xì)化落實(shí)上位法的目的。大量的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)未轉(zhuǎn)化為有效的生產(chǎn)力，兩用技術(shù)轉(zhuǎn)化到民用領(lǐng)域項(xiàng)目更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。

2.轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)不健全

目前大部分航天企業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化還停留在小而散階段，常見的都是個(gè)案的、低層次的專利或技術(shù)秘密的轉(zhuǎn)讓或許可，而戰(zhàn)略型、系統(tǒng)級(jí)的技術(shù)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目則很少。究其原因，科技成果轉(zhuǎn)化需要較長(zhǎng)的開發(fā)和試驗(yàn)時(shí)間，需要大量的資金注入。從研發(fā)到工程化再到產(chǎn)業(yè)化需要注入的資金比例為1∶10∶100，周期為3.8～8.5 年。

同時(shí)航天企業(yè)缺乏市場(chǎng)營(yíng)銷人才，科技成果轉(zhuǎn)化的速度和競(jìng)爭(zhēng)力預(yù)判不足，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較高。航天企業(yè)有很多國(guó)際領(lǐng)先甚至填補(bǔ)國(guó)際空白的技術(shù)成果，但很多成果“好而不熟”。這就需要第三方服務(wù)平臺(tái)做“熟化”服務(wù)，平臺(tái)負(fù)責(zé)溝通、聯(lián)絡(luò)、設(shè)計(jì)、撮合，幫助項(xiàng)目對(duì)接市場(chǎng)，尋找政府支持和投資基金參與，由第三方服務(wù)平臺(tái)在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮全方位的作用，打造高端復(fù)合型的服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)，從而切實(shí)減輕航天企業(yè)的轉(zhuǎn)化壓力，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。目前，航天企業(yè)內(nèi)部與外部企業(yè)的技術(shù)成果及需求沒有一個(gè)較為健全的平臺(tái)，無法整合航天企業(yè)和民企的科技成果、資源配置、技術(shù)評(píng)估及孵化等系統(tǒng)問題。

3.體制機(jī)制活力不足

一方面，部分航天企業(yè)科研人員申報(bào)的科技成果是為了完成任務(wù)或評(píng)上相應(yīng)的職稱，導(dǎo)致科技成果的創(chuàng)新程度不高、價(jià)值不高。另一方面，技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化過程較為漫長(zhǎng)，科研人員將大部分時(shí)間投入到科技成果的研發(fā)之中，因缺少科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制，往往在科技成果研發(fā)成功后就放置一旁，阻礙了科技成果轉(zhuǎn)化工作的順利開展。此外，航天企業(yè)很多科技成果為國(guó)防科技成果，此類科技成果的保密、解密有著嚴(yán)格的規(guī)定，在轉(zhuǎn)化過程中，很可能出現(xiàn)失泄密風(fēng)險(xiǎn)，抑制了科研人員推動(dòng)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的積極性。

三、加速航天企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的路徑

在科技技術(shù)爆炸性增長(zhǎng)的時(shí)代，航天企業(yè)面對(duì)的激烈競(jìng)爭(zhēng)是史無前例的。研究院充分利用各方優(yōu)勢(shì)資源進(jìn)行對(duì)接，摸索出一條完整的產(chǎn)業(yè)鏈條，推進(jìn)軍民技術(shù)的雙向互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，才能持續(xù)提升航天企業(yè)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量和收益。同時(shí)，也能促進(jìn)航天企業(yè)技術(shù)的提升，降低國(guó)家的國(guó)防費(fèi)用，提高國(guó)家整體的科技創(chuàng)新能力。

1.完善科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)

對(duì)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化必須擁有一系列配套的政策法規(guī)支持，這是推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法制保障。目前，國(guó)家出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，促進(jìn)了科技成果的轉(zhuǎn)化。但是對(duì)于其中的國(guó)防科技成果并無專門的政策法規(guī)，對(duì)于轉(zhuǎn)化過程中配套的一系列措施也有待完善。例如《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十六條規(guī)定“科技成果持有者可以采用下列方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化：（五）以該科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例?！?/p>

將技術(shù)作價(jià)投資到公司中，更能體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享，更能促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的立法目的，但按照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等規(guī)定，還應(yīng)履行相應(yīng)國(guó)資交易審批程序，往往周期較長(zhǎng)，實(shí)踐中交易各方往往視為畏途，不輕易采納。促進(jìn)航天科技成果快速便捷的轉(zhuǎn)化從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，實(shí)務(wù)中采取作價(jià)投資的占比很少，大部分企業(yè)都傾向于采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可等便捷、周期短、見效快的方式。

2016 年，為建立國(guó)有科技型企業(yè)自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)分配機(jī)制，調(diào)動(dòng)技術(shù)和管理人員的積極性和創(chuàng)造性，財(cái)政部、科技部、國(guó)資委印發(fā)了《國(guó)有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法》，將五類國(guó)有及國(guó)有控股非上市科技型企業(yè)納入激勵(lì)實(shí)施范圍，并明確了3種股權(quán)激勵(lì)方式和2 種分紅激勵(lì)方式，但同時(shí)也規(guī)定了較高的門檻條件、實(shí)施條件和業(yè)績(jī)條件。對(duì)大部分初創(chuàng)的技術(shù)孵化型企業(yè)來說，難以達(dá)到實(shí)施條件是造成科技成果轉(zhuǎn)化難的原因之一。在《國(guó)防科學(xué)技術(shù)成果國(guó)家秘密的保密與解密辦法》中，對(duì)于解密時(shí)期并無具體說明，因此需要企業(yè)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，不斷地調(diào)整相應(yīng)的科技成果的密級(jí)和解密時(shí)間。

建立系統(tǒng)的、完善的、體現(xiàn)各方利益的、具有較高實(shí)踐性操作性的政策法規(guī)文件，是科技成果轉(zhuǎn)化的前提條件，否則很難形成百舸爭(zhēng)流的蓬勃?dú)庀蟆?/p>

2.建立健全轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)

航天科技集團(tuán)應(yīng)牽手第三方服務(wù)平臺(tái)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，整合各方資源，聯(lián)合建立健全科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)（見圖1）。以信息平臺(tái)為基礎(chǔ)，搭載咨詢服務(wù)、中介服務(wù)、撮合服務(wù)、金融服務(wù)、轉(zhuǎn)化服務(wù)等諸多功能，充分利用大數(shù)據(jù)，建立交流展示平臺(tái)，將航天企業(yè)及民企的人才信息、科技成果進(jìn)行發(fā)布，同時(shí)將兩者的需求進(jìn)行公布，促進(jìn)航天企業(yè)之間、航天企業(yè)和民企之間的科技成果轉(zhuǎn)化。同時(shí)搭建不同業(yè)務(wù)、不同企業(yè)、不同人員之間的知識(shí)共享，促進(jìn)軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)化。大力宣傳航天企業(yè)的科技成果，為有需求的企業(yè)、學(xué)校、科研院所等提供信息，避免重復(fù)發(fā)明，節(jié)約社會(huì)生產(chǎn)力。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)

3.建立健全轉(zhuǎn)化工作機(jī)制

如何讓科技成果真正走向市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)科研單位、企業(yè)、市場(chǎng)、政府之間的良性互動(dòng)發(fā)展，還需要我國(guó)航天企業(yè)切實(shí)從制度和工作機(jī)制上加強(qiáng)建設(shè)（見圖2）。

圖2 科技成果轉(zhuǎn)化工作機(jī)制

一要建立健全科技成果轉(zhuǎn)化管理制度，建立成果登記、成果保護(hù)、轉(zhuǎn)化方式、針對(duì)不同崗位的多形式獎(jiǎng)勵(lì)分配等管理制度實(shí)現(xiàn)全過程管理。二要加強(qiáng)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和信息發(fā)布，對(duì)科研成果信息進(jìn)行分類、篩選、整合，強(qiáng)化科技成果集成化管理，建立科技成果信息發(fā)布和推介常態(tài)化機(jī)制，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營(yíng)水平。三要探索協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等多種定價(jià)方式，落實(shí)協(xié)議定價(jià)交易在單位內(nèi)公示成果名稱和擬交易價(jià)格的程序。四要設(shè)置專職技術(shù)轉(zhuǎn)化工作崗位，并根據(jù)單位科技成果的情況建立技術(shù)轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)。要規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)化工作流程，保明確審核審批程序。

4.細(xì)化科技成果的歸屬和利益分配

對(duì)職務(wù)發(fā)明歸屬、行使和利益分配進(jìn)行明確，將國(guó)家和科研單位之間的權(quán)利義務(wù)具體化。對(duì)屬于涉及國(guó)家重大利益和秘密的國(guó)防科技成果，應(yīng)確保其對(duì)該科技成果的控制，禁止向民用領(lǐng)域推廣轉(zhuǎn)化，減少其傳播范圍。在保密期間，應(yīng)當(dāng)給予科研人員一定的補(bǔ)償。脫密后的國(guó)防科技成果，或者一般性的科技成果，由科研單位或者科研人員享有歸屬權(quán)，國(guó)家享有免費(fèi)的使用權(quán)。

明確技術(shù)團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)收益，按照《實(shí)施＜中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法＞若干規(guī)定》給與不低于50%的比例進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，促進(jìn)大量沉睡的科技成果進(jìn)入軍民市場(chǎng)之中，實(shí)現(xiàn)該科技成果價(jià)值的最大化，維護(hù)國(guó)家和公眾的利益。

5.建立健全國(guó)家秘密和商業(yè)秘密區(qū)分保護(hù)制度

航天企業(yè)由于肩負(fù)強(qiáng)軍強(qiáng)國(guó)重任，對(duì)國(guó)家秘密的保護(hù)一向高度重視并不斷強(qiáng)化，建立了一整套完備的保護(hù)制度，這也導(dǎo)致眾多科技工作者和管理者動(dòng)輒就將所研發(fā)的新技術(shù)新成果納入到國(guó)家秘密一類，而不是切實(shí)從國(guó)家秘密的內(nèi)涵外延去區(qū)分。對(duì)大量不涉及國(guó)家秘密的技術(shù)成果沒有區(qū)分，也沒有按照商業(yè)秘密去保護(hù)，從而導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)化時(shí)，容易陷入失泄密的圍欄中而躑躅不前。因此，建立健全國(guó)家秘密和商業(yè)秘密區(qū)分保護(hù)制度，進(jìn)一步明確國(guó)家秘密和商業(yè)秘密的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)和聯(lián)動(dòng)保護(hù)機(jī)制，做到既確保國(guó)家秘密的安全，又不濫用和擴(kuò)大國(guó)家秘密保護(hù)范圍。另外，還有許多過去納入國(guó)家秘密的技術(shù)成果，隨著時(shí)間推移技術(shù)進(jìn)步，即使解密也不會(huì)損害國(guó)家利益，需要進(jìn)一步完善國(guó)家秘密及時(shí)解密制度，做到應(yīng)解盡解，并通過商業(yè)秘密保護(hù)的方式，維護(hù)企業(yè)的切身利益，并進(jìn)而為后續(xù)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的外部條件，促進(jìn)航天科技成果快速便捷的轉(zhuǎn)化為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的加速器。